趙躍 楊鑫

（1.四川大學(xué)公共管理學(xué)院 成都 610065；2.中山大學(xué)信息管理學(xué)院 廣州 510006）

自21世紀(jì)以來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，檔案工作所處的內(nèi)外部環(huán)境日趨復(fù)雜，危及檔案安全的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)日益增多，確保檔案安全成為我國檔案事業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容。2020年6月20日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議修訂發(fā)布的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“新修訂《檔案法》”）[1]，根據(jù)面臨的新形勢、新情況、新任務(wù)對(duì)檔案安全保障進(jìn)行了全方位部署，突出了檔案安全的核心地位，對(duì)健全我國檔案安全體系意義重大。本文將從宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次解讀新修訂《檔案法》關(guān)于保障檔案安全的內(nèi)容，以助于業(yè)界和學(xué)界全面理解新檔案法檔案安全立法意涵。

1 宏觀層次的檔案安全：符合總體國家安全的要求

檔案安全關(guān)乎國家各領(lǐng)域、各方面的安全，無論是損毀、滅失檔案實(shí)體還是泄露檔案所記載的特定信息，都將造成難以估量且無法彌補(bǔ)的損失。因此，檔案安全應(yīng)當(dāng)符合總體國家安全的要求，即確保政治安全、國土安全、軍事安全、科技安全、文化安全等，嚴(yán)防國外勢力通過檔案渠道損害國家各方面的安全。新修訂《檔案法》堅(jiān)決貫徹總體國家安全觀，繼續(xù)堅(jiān)持安全這一檔案工作底線，致力于培育覆蓋全社會(huì)的檔案安全文化，打造檔案安全保密體系。

1.1 基于總體國家安全觀培育檔案安全文化

在宏觀層面，檔案安全已經(jīng)被提升到國家安全的高度，其目的是培育面向全社會(huì)、各領(lǐng)域的檔案安全文化。這種檔案安全文化是一種跨越國家、組織和個(gè)人的安全文化，換言之，保障檔案安全不僅是國家和組織的責(zé)任，也是每一個(gè)中國公民的義務(wù)。新修訂《檔案法》中基于總體國家安全觀的檔案安全文化培育體現(xiàn)在檔案安全意識(shí)、檔案安全認(rèn)知、檔案安全能力等方面。

在檔案安全意識(shí)方面，新修訂《檔案法》第六條規(guī)定：“國家采取措施，加強(qiáng)檔案宣傳教育，增強(qiáng)全社會(huì)檔案意識(shí)。”檔案安全意識(shí)是社會(huì)檔案意識(shí)的題中之義。同時(shí)，第五條強(qiáng)調(diào)“一切國家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民具有保護(hù)檔案的義務(wù)”，突顯了檔案安全的社會(huì)性，將廣泛的社會(huì)主體作為檔案安全的發(fā)起者，而非局限于檔案部門或機(jī)構(gòu)，營造出全社會(huì)共同保障檔案安全的環(huán)境。

在檔案安全認(rèn)知方面，新修訂《檔案法》充實(shí)了“法律責(zé)任”一章內(nèi)容。首先，對(duì)檔案違法行為的枚舉更加全面，新增“檔案安全事故發(fā)生后，不及時(shí)組織搶救的”等多項(xiàng)檔案安全違法行為；其次，除對(duì)檔案利用、移交、轉(zhuǎn)讓、買賣、攜運(yùn)過程的規(guī)定，還將相關(guān)企業(yè)的服務(wù)過程納入法律監(jiān)管，拓寬檔案違法行為處罰范疇；最后，處罰方式上，新增追究民事責(zé)任，一改以往只追究刑事責(zé)任的作法。總之，在檔案安全形勢更加嚴(yán)峻、檔案安全危機(jī)發(fā)生形式更加多樣的當(dāng)下，新檔案法進(jìn)一步明確了檔案違法行為的范疇、執(zhí)法主體與處罰方式，既有助于構(gòu)建起全社會(huì)基本的檔案安全認(rèn)知，威懾檔案違法行為，又是適應(yīng)新時(shí)期檔案安全新形勢的體現(xiàn)。

在檔案安全能力方面，新修訂《檔案法》強(qiáng)調(diào)檔案安全管理工作的重要性，第十九條明確規(guī)定檔案形成機(jī)構(gòu)要“建立健全檔案安全工作機(jī)制，加強(qiáng)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力”并在“監(jiān)督檢查”一章中做出詳細(xì)規(guī)定，一是對(duì)檔案工作的監(jiān)督檢查，識(shí)別潛在的、可能發(fā)生的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)，防范檔案形成機(jī)構(gòu)及其工作人員的風(fēng)險(xiǎn)性行為；二是對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的控制、處理，及時(shí)消除檔案安全隱患，彌補(bǔ)或減少損失。被動(dòng)防范和抵御檔案安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)主動(dòng)化解各種潛在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 總體國家安全觀下的檔案安全保密體系

檔案安全保密體系的建構(gòu)邏輯可以從兩個(gè)層面進(jìn)行解構(gòu)：

第一個(gè)層面落腳點(diǎn)在“安全”二字，強(qiáng)調(diào)檔案的長久安全保存，是一種架構(gòu)在檔案資源觀、資產(chǎn)觀和遺產(chǎn)觀等多種觀念之上的檔案安全觀，其目標(biāo)是要確保檔案能夠在未來特定需求出現(xiàn)的某個(gè)時(shí)刻能夠順利發(fā)揮出價(jià)值。這個(gè)層面的檔案安全，強(qiáng)調(diào)的是檔案的記錄載體和記錄符號(hào)的完好無損。在檔案工作當(dāng)中體現(xiàn)為，檔案的安全保管、檔案保護(hù)與修復(fù)以及以安全保存為目的的檔案縮微、數(shù)字化、仿真、遷移、備份等，保障檔案安全是為了防止檔案損毀、篡改、丟失等潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。新修訂《檔案法》為檔案長久安全保存提供了保存條件、制度與機(jī)制等方面的法律保障。

首先，新修訂《檔案法》第十六條指出，企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)“按照國家有關(guān)規(guī)定配置適宜檔案保存的庫房和必要的設(shè)施、設(shè)備，確保檔案的安全”，這為從根本上確保檔案安全奠定了基礎(chǔ)。其次，新修訂《檔案法》指出檔案機(jī)構(gòu)“應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)的管理制度”，科學(xué)的制度構(gòu)建，尤其是安全管理制度建設(shè)是確保檔案安全的重要手段。新修訂《檔案法》也提出建立“檔案安全工作機(jī)制”，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)“加強(qiáng)檔案風(fēng)險(xiǎn)管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力”。此外，第三十五條規(guī)定“各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將檔案信息化納入信息化發(fā)展規(guī)劃，保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用。”擴(kuò)展了檔案安全的范疇，囊括了電子檔案與數(shù)字化檔案成果，與當(dāng)前檔案工作環(huán)境相契合。新修訂《檔案法》還厘清了數(shù)字化前后檔案的保存問題，第三十九條規(guī)定“已經(jīng)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化的，應(yīng)當(dāng)對(duì)檔案原件妥善保管?！笨傊?，新修訂《檔案法》對(duì)2010年以來我國檔案安全體系建設(shè)成果進(jìn)行了法律層面的升華，對(duì)于確保檔案實(shí)體與信息安全具有重要意義。

第二個(gè)層面的落腳點(diǎn)在“保密”二字，強(qiáng)調(diào)涉密檔案的依法管控，是一種架構(gòu)在保密觀和國家安全觀的要求之下的檔案保密觀，其目標(biāo)是要確保涉密檔案能夠保存在國家和組織機(jī)構(gòu)的安全環(huán)境當(dāng)中。這個(gè)層面的檔案安全，強(qiáng)調(diào)的是檔案記錄的數(shù)據(jù)和信息內(nèi)容不失密不泄密。在檔案工作中主要需要處理好檔案開放與檔案保密的關(guān)系，涉密檔案的保密管理問題，當(dāng)下尤其要做好電子檔案的信息安全與網(wǎng)絡(luò)安全的保障工作，防止從檔案口造成的失泄密事件，嚴(yán)防國外勢力通過網(wǎng)絡(luò)竊取國家秘密，損害國家各方面的安全。

首先，檔案開放方面，新修訂《檔案法》明確向檔案館移交前后檔案開放審核的主體，明晰了各方主體的法定職責(zé)，對(duì)檔案開放鑒定工作具有極為重要的意義。新增檔案開放原則“公布檔案應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益”，并規(guī)定“涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案，可以多于二十五年向社會(huì)開放”。其次，檔案保密與涉密管理方面，第二十條規(guī)定，“涉及國家秘密的檔案的管理和利用，密級(jí)的變更和解密，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)保守國家秘密的法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理。”明確了檔案秘密管理的法律依據(jù)，即保守國家秘密相關(guān)的法律法規(guī)，凸顯該項(xiàng)工作對(duì)維護(hù)國家安全的重要意義。第二十四條對(duì)檔案服務(wù)中的保密進(jìn)行了規(guī)定，“受托方應(yīng)當(dāng)建立檔案服務(wù)管理制度，遵守有關(guān)安全保密規(guī)定，確保檔案的安全。遵守有關(guān)安全保密規(guī)定，確保檔案的安全。”同時(shí)，新修訂《檔案法》對(duì)檔案出境進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，第二十二條規(guī)定“非國有企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位和個(gè)人形成的檔案，對(duì)國家和社會(huì)具有重要保存價(jià)值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案嚴(yán)禁出賣、贈(zèng)送給外國人或者外國組織”。第二十五條規(guī)定“屬于國家所有的檔案和本法第二十二條規(guī)定的檔案及其復(fù)制件，禁止擅自運(yùn)送、郵寄、攜帶出境或者通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸出境。確需出境的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)?！笨傊?，新修訂《檔案法》對(duì)“保密”問題的拿捏更具科學(xué)性與準(zhǔn)確性，將檔案開放與保密工作有機(jī)統(tǒng)一起來，擴(kuò)大檔案開放與嚴(yán)格把關(guān)檔案開放工作并行，加強(qiáng)檔案保密涉密管理與放寬相關(guān)規(guī)定并行，將著眼點(diǎn)更多置于矛盾雙方的同一性，實(shí)現(xiàn)檔案工作人民性與檔案安全的統(tǒng)一，這無疑是具有開創(chuàng)性與進(jìn)步性的措施。

2 中觀層次的檔案安全：確保檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展

實(shí)踐證明，政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的不穩(wěn)定往往會(huì)影響檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰退等都是公認(rèn)的造成檔案安全的潛在風(fēng)險(xiǎn)要素。換言之，若連檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展都無法保障，更不用說能夠保障檔案安全了。因此，筆者認(rèn)為中觀層面的檔案安全，主要是確保檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。近年來，我國檔案事業(yè)發(fā)展當(dāng)中出現(xiàn)一些不利的趨勢，例如：高校檔案教育中，檔案學(xué)專業(yè)面臨被撤銷或整合的風(fēng)險(xiǎn)；檔案工作中，企業(yè)檔案部門面臨進(jìn)一步邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。新修訂《檔案法》總則明確規(guī)定“各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案工作，把檔案事業(yè)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，將檔案事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)列入政府預(yù)算，確保檔案事業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)?！边@無疑為我國檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供了充足的物質(zhì)基礎(chǔ)與法制保障。

2.1 明確檔案事業(yè)的組織管理

針對(duì)檔案事業(yè)的組織管理，新修訂《檔案法》擴(kuò)大了檔案事業(yè)的對(duì)象，明確了檔案事業(yè)的政治定位與人民立場。

首先，在檔案工作對(duì)象方面，新修訂《檔案法》在界定檔案概念時(shí)，將產(chǎn)生檔案的活動(dòng)范圍由“經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)活動(dòng)”修改為“經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明、軍事、外事、科技活動(dòng)”。我國進(jìn)入社會(huì)主義發(fā)展發(fā)展新時(shí)期，社會(huì)主義事業(yè)在多方面取得重大成就，黨和國家工作重心不再僅僅強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、政治和文化建設(shè)，還涵蓋民主法制、社會(huì)民生、外交國防、生態(tài)環(huán)境等各個(gè)方面。檔案事業(yè)服務(wù)于社會(huì)主義事業(yè)，其對(duì)象的擴(kuò)展是必然。檔案作為社會(huì)記憶的工具和社會(huì)活動(dòng)的原始記錄，新時(shí)期需要通過檔案記錄和記憶的范圍更加寬闊，這一定程度上體現(xiàn)了鞏固發(fā)展檔案事業(yè)的必要性。

其次，在檔案工作屬性方面，新修訂《檔案法》堅(jiān)持檔案工作的政治定位，明確指出“堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)”，首次將我黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)以行業(yè)最高法的形式確定下來，從根本上回答了“為誰而管”的問題[2]。將黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到檔案工作全過程、全方位中，體現(xiàn)了機(jī)構(gòu)改革后充分發(fā)揮黨管檔案工作的體制優(yōu)勢，確保檔案工作上下貫通、執(zhí)行有力，從法治層面保證了檔案事業(yè)沿著正確的方向前進(jìn)。

同時(shí)，在檔案服務(wù)屬性方面，新修訂《檔案法》堅(jiān)持檔案工作的人民立場，首次明確提出相關(guān)社會(huì)主體“都享有依法利用檔案的權(quán)利”，并在檔案開放方面邁出了重大步伐，包括縮短開放期限、明確開放主體、創(chuàng)新拓寬開放渠道。新檔案法完成了從注重社會(huì)各界對(duì)檔案工作的義務(wù)到強(qiáng)調(diào)檔案工作的服務(wù)性的轉(zhuǎn)變，一系列規(guī)定都反應(yīng)了新檔案法的人民性，從根本上回答了“為誰所用”的問題。

2.2 明確檔案機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)

檔案機(jī)構(gòu)是檔案事業(yè)發(fā)展的依托，是檔案事業(yè)開展的主要行動(dòng)主體和核心。我國檔案事業(yè)堅(jiān)持“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理”的原則，對(duì)檔案工作開展起到了建設(shè)性作用，但實(shí)際工作中，檔案工作體制仍暴露出亟待解決的問題。根據(jù)地方機(jī)構(gòu)改革的實(shí)際情況，新修訂《檔案法》對(duì)檔案機(jī)構(gòu)進(jìn)行了重新定位，規(guī)定“各級(jí)各類檔案館是集中管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)”，負(fù)責(zé)收集、整理、保管和提供利用各自分管范圍內(nèi)的檔案。同時(shí)立法機(jī)構(gòu)按照立法技術(shù)規(guī)范要求，將原法中的“檔案行政管理部門”統(tǒng)一修改為“檔案主管部門”，既明確了國家和地方各級(jí)檔案主管部門的行政管理職責(zé)，又有效適應(yīng)地方機(jī)構(gòu)改革的實(shí)際情況，有助于將黨管檔案工作的體制優(yōu)勢發(fā)揮出來[3]。新修訂《檔案法》對(duì)檔案機(jī)構(gòu)的定位，本質(zhì)上是為其地位提供法律保障，增強(qiáng)檔案機(jī)構(gòu)信心，為檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展打下一針強(qiáng)心劑。

新修訂《檔案法》繼續(xù)鞏固“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理”的原則，強(qiáng)調(diào)由國家檔案主管部門主管全國檔案工作，縣級(jí)以上地方檔案主管部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)指定人員負(fù)責(zé)管理本機(jī)關(guān)檔案，各級(jí)檔案部門或相關(guān)機(jī)構(gòu)各自對(duì)所管范圍內(nèi)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。在這一原則下，新修訂《檔案法》要求中央國家機(jī)關(guān)根據(jù)檔案管理需要，在職責(zé)范圍內(nèi)指導(dǎo)本系統(tǒng)的檔案業(yè)務(wù)工作，有效兼顧各行業(yè)檔案工作的特殊性，體現(xiàn)檔案管理的科學(xué)化、專業(yè)化。新形勢下檔案機(jī)構(gòu)職責(zé)的明確，實(shí)質(zhì)是理順檔案工作體制機(jī)制，為全國檔案工作開展聚集新優(yōu)勢，促進(jìn)檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展。

2.3 重視檔案教育與人才培養(yǎng)

檔案事業(yè)健康發(fā)展的根本動(dòng)力是檔案教育與人才培養(yǎng)，需要大量具有不同層次教育背景的專業(yè)人才。當(dāng)前，我國檔案教育與人才培養(yǎng)正面臨困境，一是檔案專業(yè)教育規(guī)模仍較小，且部分高校檔案專業(yè)面臨被整合風(fēng)險(xiǎn)，使得檔案專業(yè)教育在我國高等教育體系中處于邊緣地位；二是檔案從業(yè)人員和干部隊(duì)伍的專業(yè)素養(yǎng)有待整體提升，檔案機(jī)構(gòu)尤其是基層檔案部門對(duì)復(fù)合型檔案人才需求缺口較大，在數(shù)字轉(zhuǎn)型的當(dāng)下檔案人才隊(duì)伍建設(shè)面臨極大的困境。

針對(duì)這一困境，新修訂《檔案法》增寫“國家加強(qiáng)檔案工作人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)，提高檔案工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)”，彰顯對(duì)檔案教育與人才培養(yǎng)的重視，為檔案教育與人才培養(yǎng)指明方向。當(dāng)然，新修訂《檔案法》也強(qiáng)調(diào)提高職業(yè)道德，“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵紀(jì)守法”；提升工作技能，“具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)與技能”，幫助解決檔案從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊的問題；提高檔案工作人員待遇，明確“檔案專業(yè)人員可以按照國家有關(guān)規(guī)定評(píng)定專業(yè)技術(shù)職稱”，從經(jīng)濟(jì)地位與社會(huì)地位方面增加檔案人員的獲得感，激發(fā)其積極性。這些新規(guī)定有助于打開當(dāng)前檔案教育與人才培養(yǎng)困局，促進(jìn)檔案教育事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和壯大。

3 微觀層次的檔案安全：保障檔案實(shí)體與信息安全

在長期的檔案安全實(shí)踐與檔案安全研究中，學(xué)界與業(yè)界對(duì)于微觀層次檔案安全的理解基本一致，即將其劃分為檔案實(shí)體安全和檔案信息安全，其中實(shí)體安全主要是最大限度避免檔案實(shí)體遭受自然和人為因素的損壞；信息安全主要是盡可能確保檔案信息完整持續(xù)地存取且不被泄露、更改和破壞。新修訂《檔案法》中微觀層次的檔案安全保障主要包括檔案安全機(jī)制與制度、檔案安全軟硬件環(huán)境、檔案安全監(jiān)督與檢查、檔案安全責(zé)任與處罰等方面的措施。

3.1 檔案安全機(jī)制與制度

新修訂《檔案法》尤為強(qiáng)調(diào)檔案安全工作機(jī)制和檔案安全管理制度的建設(shè)。從檔案安全工作機(jī)制來看，當(dāng)前我國已經(jīng)建成黨委領(lǐng)導(dǎo)、檔案主管部門依法監(jiān)管、各部門各單位全面負(fù)責(zé)的檔案安全工作機(jī)制。具體到落實(shí)層面，增寫了檔案管理相關(guān)組織機(jī)構(gòu)“應(yīng)當(dāng)建立健全檔案安全工作機(jī)制，加強(qiáng)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力?！睆臋n案安全管理制度來看，目前我國已廣泛建立涉及庫房安全管理、檔案保密、檔案信息安全的檔案安全管理制度。新修訂《檔案法》還規(guī)定檔案管理相關(guān)組織機(jī)構(gòu)“應(yīng)當(dāng)建立檔案工作責(zé)任制，依法健全檔案管理制度”。該項(xiàng)規(guī)定以行業(yè)最高法形式提出檔案管理制度化要求，這也可看作是檔案安全管理制度化建設(shè)的總體要求，為確保檔案安全，服務(wù)國家改革發(fā)展穩(wěn)定的大局提供了更為系統(tǒng)性的制度安排[4]。此外，新修訂《檔案法》還強(qiáng)調(diào)檔案外包服務(wù)中的安全問題以及檔案信息安全，規(guī)定“受托方應(yīng)當(dāng)建立檔案服務(wù)管理制度，遵守有關(guān)安全保密規(guī)定，確保檔案的安全”。提出檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織應(yīng)當(dāng)“采取措施保障檔案信息安全”的總體要求，規(guī)定“保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用”，彰顯檔案安全的時(shí)代性，為充分保障檔案實(shí)體安全和信息安全提供法律保障。

3.2 檔案安全軟硬件環(huán)境

要保障檔案安全，必須大幅改善檔案安全基本條件[5]，也就是要?jiǎng)?chuàng)建良好的檔案安全環(huán)境。檔案安全環(huán)境的建設(shè)主要涉及軟件和硬件兩個(gè)方面。硬件方面，新修訂《檔案法》第十九條，明確規(guī)定檔案管理相關(guān)組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)“按照國家有關(guān)規(guī)定配置適宜檔案保存的庫房和必要的設(shè)施、設(shè)備，確保檔案的安全”。第二十二條規(guī)定對(duì)國家和社會(huì)具有重要價(jià)值的檔案應(yīng)妥善保存、檔案主管部門可向保管條件不符合要求或存在其他風(fēng)險(xiǎn)因素的機(jī)構(gòu)提供幫助。同時(shí)新修訂《檔案法》規(guī)定，電子檔案應(yīng)通過安全的儲(chǔ)存介質(zhì)移交，妥善保存已實(shí)現(xiàn)數(shù)字化的檔案原件。基本的物質(zhì)保存條件是檔案安全保存的基礎(chǔ)，缺乏必要的檔案保存條件，檔案安全無從談起，對(duì)傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案尤其如此。

軟件方面，新修訂《檔案法》針對(duì)電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的移交、管理與保存做了統(tǒng)一規(guī)定，總體上要求“有條件的檔案館應(yīng)當(dāng)建設(shè)數(shù)字檔案館”收集、保存數(shù)字檔案資源，相關(guān)檔案形成機(jī)構(gòu)“積極推進(jìn)電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)”。局部上強(qiáng)調(diào)通過對(duì)軟件環(huán)境的控制保障電子形式檔案產(chǎn)生、移交、接收、保存、管理全流程的安全，首先電子檔案應(yīng)當(dāng)“來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”，其次電子檔案移交應(yīng)該使用“符合安全管理要求的網(wǎng)絡(luò)”，最后“檔案館應(yīng)當(dāng)對(duì)接收的電子檔案進(jìn)行檢測”，以此確保電子檔案或數(shù)字化檔案資源完整、安全、可用。檔案作為國家信息資源的重要組成部分，檔案信息安全問題成為影響國家信息安全的重要因素之一。不同于紙質(zhì)檔案載體與內(nèi)容的不可分割性，電子檔案載體信息內(nèi)容不再依附于載體存在，檔案信息安全問題日益突出。新檔案法首次提出“保障檔案信息安全”，順應(yīng)了信息時(shí)代檔案安全保護(hù)工作重心的轉(zhuǎn)移。

3.3 檔案安全監(jiān)督與檢查

當(dāng)前，我國形成以各級(jí)檔案主管部門為主導(dǎo)的檔案安全工作機(jī)制，負(fù)責(zé)對(duì)檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織的檔案安全工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，對(duì)違法行為進(jìn)行處罰，檔案安全監(jiān)督檢查既可以規(guī)范相關(guān)主體行為，又可以為保障檔案安全創(chuàng)造軟性管理環(huán)境。新修訂《檔案法》新增“監(jiān)督檢查”一章，明確了監(jiān)督檢查主客體及監(jiān)督檢查事項(xiàng)，規(guī)定了監(jiān)督檢查措施，也明確了安全隱患整改責(zé)任與措施。對(duì)檔案工作的監(jiān)督檢查有利于加大檔案行政監(jiān)管力度，確保國家檔案資源的安全和完整[6]，為維護(hù)國家安全提供了有利的管理環(huán)境。檔案主管部門所管機(jī)構(gòu)的檔案安全工作中有兩種檢查措施，接受檔案主管部門檢查或機(jī)構(gòu)自查，機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)“存在安全隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，消除檔案安全隱患；發(fā)生檔案損毀、信息泄露等情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向檔案主管部門報(bào)告”，檔案主管部門發(fā)現(xiàn)所管機(jī)構(gòu)存在安全風(fēng)險(xiǎn)，“應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，消除檔案安全隱患”。從新修訂《檔案法》對(duì)檔案安全監(jiān)督與檢查的規(guī)定來看，機(jī)構(gòu)層面已經(jīng)形成一個(gè)比較完整的安全工作管理邏輯，即：檔案主管部門指導(dǎo)檔案安全工作——監(jiān)督檢查或自查檔案安全隱患——責(zé)令消除檔案安全隱患——提高檔案安全工作水平。機(jī)構(gòu)層面的制度設(shè)計(jì)是對(duì)檔案安全工作機(jī)制的具體落實(shí)，以螺旋式的工作邏輯，逐步提高機(jī)構(gòu)檔案安全工作水平。

3.4 檔案安全責(zé)任與處罰

行政處罰手段是維護(hù)檔案安全的最后防線，并非保障檔案安全的常用手段，常作為保障檔案安全“必不得已”而采取的止損措施，其作用有二，一是威懾，減少可能發(fā)生的檔案違法行為，防范于未然，二是止損，將檔案違法行為的損失降到最低，防止檔案安全危機(jī)擴(kuò)大化。新修訂《檔案法》關(guān)于行政處罰的規(guī)定集中于“法律責(zé)任”一章，由執(zhí)法主體與處罰形式兩部分內(nèi)容構(gòu)成，第四十八條針對(duì)檔案違法犯罪行為明確列舉了十種情形，規(guī)定了行政責(zé)任、民事責(zé)任與刑事責(zé)任。同時(shí)，新檔案法對(duì)檔案相關(guān)執(zhí)法主體進(jìn)行了界定，執(zhí)法主體包括檔案主管部門與相關(guān)機(jī)構(gòu)（公安機(jī)管、人民法院、檢察院、海關(guān)等）。其中檔案主管部門負(fù)責(zé)行政案件處理，處罰內(nèi)容包括處以罰金并給予行政警告。民事案件與刑事案件則由有關(guān)機(jī)構(gòu)處理，對(duì)“造成財(cái)產(chǎn)損失或者其他損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任”，“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。

4 結(jié)語

新修訂《檔案法》強(qiáng)調(diào)了檔案安全在檔案事業(yè)發(fā)展當(dāng)中的核心地位，對(duì)于從國家總體安全的角度出發(fā)，健全檔案安全體系，多層次保障檔案安全具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。筆者認(rèn)為，檔案安全問題不僅僅涉及微觀層面的檔案實(shí)體與信息安全，還涉及中觀層面的檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展以及宏觀層面的總體國家安全等層面的內(nèi)容。新修訂《檔案法》作為檔案領(lǐng)域的最高法，對(duì)宏觀、中觀和微觀層面的檔案安全問題均進(jìn)行了總體設(shè)計(jì)，隨著新修訂《檔案法》的實(shí)施，相關(guān)配套法律法規(guī)、政策辦法也需要進(jìn)行更新與完善，將其關(guān)于檔案安全的新規(guī)定落到實(shí)處。