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企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的主體，國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的骨干力量和重要支柱，承擔(dān)著大批國家重大建設(shè)項(xiàng)目、重大科技研發(fā)項(xiàng)目、重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈。國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)各項(xiàng)活動的記錄，涉及國家政治、經(jīng)濟(jì)、金融、民生等各個(gè)方面，是國家檔案資源體系的重要組成部分，也是國家推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要載體。從國家層面構(gòu)建國有企業(yè)檔案資源體系，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

從政策層面來看，黨和國家高度重視企業(yè)檔案資源管理工作。新修訂檔案法明確提出國有企業(yè)檔案對于國家和社會具有保存價(jià)值，應(yīng)當(dāng)納入歸檔范圍[1]。國家檔案局印發(fā)了《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強(qiáng)檔案工作的意見》，對國有企業(yè)檔案資源管理做出了相關(guān)規(guī)定[2]。中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，明確提出要全面推進(jìn)檔案資源體系建設(shè)，制定修訂企業(yè)檔案管理制度，建立企業(yè)檔案工作分類監(jiān)督指導(dǎo)機(jī)制，推動國有企業(yè)檔案依法有序及時(shí)進(jìn)館[3]。這些檔案法規(guī)政策為新時(shí)代企業(yè)檔案資源管理體系建設(shè)指明了方向，并提出了新的目標(biāo)和要求。

從理論層面來看，檔案資源體系一直是檔案學(xué)研究的熱點(diǎn)，專家和學(xué)者先后圍繞公共檔案資源體系建設(shè)[4]、數(shù)字檔案資源體系建設(shè)[5][6][7]、企業(yè)檔案資源分類體系建設(shè)[8][9]、重大活動檔案資源體系建設(shè)[10]、高校檔案資源體系建設(shè)[11]、城建檔案資源體系建設(shè)[12]、人事檔案資源體系建設(shè)[13]、民族檔案資源體系建設(shè)[14]、家庭檔案資源體系建設(shè)[15]等進(jìn)行了一系列研究，重點(diǎn)探討了不同類型、不同領(lǐng)域檔案資源體系的建設(shè)方式方法，這些研究成果為本論文探討基于國家層面的國有企業(yè)檔案資源體系建設(shè)奠定了良好基礎(chǔ)。然而，以上研究成果美中不足的是，關(guān)于基于國家層面國有企業(yè)檔案資源體系建設(shè)的研究成果還不夠豐富，這為本文留下了繼續(xù)探索的空間。

從實(shí)踐層面來看，盡管我國近年來十分重視檔案資源體系建設(shè)，并取得了一系列成就，主要體現(xiàn)為檔案資源更加豐富多樣、檔案資源結(jié)構(gòu)更加合理，但在整個(gè)國家檔案資源譜系中，國有企業(yè)檔案資源體系建設(shè)仍然存在許多問題。長期以來國有企業(yè)檔案工作缺乏頂層設(shè)計(jì)，國家層面對企業(yè)檔案工作的關(guān)注力度有限，加之國有企業(yè)檔案資源沒有被納入國家檔案資源體系，直接導(dǎo)致一些國有企業(yè)檔案資源體系建設(shè)處于“各自為政”狀態(tài)，檔案資源分散且難以得到有效整合，這不僅不利于國家檔案資源體系建設(shè)，而且不利于企業(yè)檔案工作良性發(fā)展。為此，本文希望通過研究解決存在的問題。

1 國家層面構(gòu)建國有企業(yè)檔案資源體系的重要意義

第一，是促進(jìn)國家和國有企業(yè)治理現(xiàn)代化的內(nèi)在要求。習(xí)近平總書記指出：“檔案工作是一項(xiàng)非常重要的工作，經(jīng)驗(yàn)得以總結(jié)，規(guī)律得以認(rèn)識，歷史得以延續(xù)，各項(xiàng)事業(yè)得以發(fā)展，都離不開檔案。”[16]并強(qiáng)調(diào)：“治理國家和社會，今天遇到的很多事情都可以在歷史上找到影子，歷史上發(fā)生過的很多事情也都可以作為今天的鏡鑒?！盵17]《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出要做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)。國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)建設(shè)、運(yùn)營與發(fā)展過程的真實(shí)記錄，是國有資產(chǎn)運(yùn)營和管理的重要憑證與依據(jù)，是記錄企業(yè)治理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的載體。建立國有企業(yè)檔案資源體系，有利于充分發(fā)揮企業(yè)檔案價(jià)值，對于促進(jìn)企業(yè)治理現(xiàn)代化和國家治理現(xiàn)代化具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

第二，是增強(qiáng)國家對國有企業(yè)檔案控制力的重要抓手。建立國家層面的國有企業(yè)檔案資源體系，明確不同國有企業(yè)屬于國家檔案資源的數(shù)量、范圍和內(nèi)容，建立企業(yè)檔案資源“地圖”，有利于國家全面掌握企業(yè)檔案的主要類別和內(nèi)容、形成單位、保管單位和資源構(gòu)成，豐富國家檔案資源類型，增強(qiáng)國家對企業(yè)檔案資源的控制能力。

第三，是推動國有企業(yè)檔案科學(xué)配置和高效利用的前提條件。建立國有企業(yè)檔案資源體系，從頂層設(shè)計(jì)層面規(guī)范企業(yè)檔案資源的內(nèi)容，減少檔案資源的重復(fù)保管和配套設(shè)施設(shè)備的重復(fù)建設(shè)，有利于企業(yè)檔案資源的結(jié)構(gòu)合理和配置優(yōu)化，為企業(yè)檔案資源整合提供條件，也為信息資源共享利用和大數(shù)據(jù)挖掘打好基礎(chǔ)。

2 國有企業(yè)檔案資源體系建設(shè)存在的主要問題

2.1 國家對國有企業(yè)檔案監(jiān)管力度偏弱

我國企業(yè)檔案工作始于20世紀(jì)50年代至60年代，1980年《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》頒布之后進(jìn)入快速發(fā)展階段。20世紀(jì)90年代后，隨著國家從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡，以及現(xiàn)代企業(yè)制度建立，企業(yè)開始逐漸成為科技創(chuàng)新的主體。尤其是1998年國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革，撤銷了幾乎所有的專業(yè)經(jīng)濟(jì)主管部門（如電力工業(yè)部、煤炭工業(yè)部、石油工業(yè)部等），組建了許多新的中央企業(yè)，如中國航空航天工業(yè)總公司、中國船舶工業(yè)總公司、中國石油總公司等，原有的科技檔案專業(yè)主管機(jī)關(guān)大都轉(zhuǎn)為企業(yè)，企業(yè)對檔案管理的自主性增強(qiáng)[18]。這種變化對我國企業(yè)檔案工作帶來了深刻影響，也導(dǎo)致了一些問題。如，有的國有企業(yè)檔案工作得不到應(yīng)有重視，沒有實(shí)現(xiàn)專門管理；有的不具備檔案安全保管條件，檔案安全性得不到保障；還有的在重組整合過程中存在檔案處置不當(dāng)?shù)膯栴}。國家檔案局和地方各級檔案主管部門不能依靠行政手段對國有企業(yè)檔案工作進(jìn)行監(jiān)督管理，國家對國有企業(yè)檔案工作的監(jiān)督管理偏弱，對國有企業(yè)檔案資源的控制能力非常有限。

2.2 國有企業(yè)檔案沒有納入國家檔案資源體系

中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下檔案工作的意見》要求“各級國家綜合檔案館要依法集中接收保管本級黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會組織的各類檔案”，“有條件的國家綜合檔案館要通過整合檔案目錄、檔案信息、檔案實(shí)體和設(shè)置分館等形式，整合本級其他專業(yè)檔案館的檔案資源”。但是目前中央檔案館主要接收中央和國家機(jī)關(guān)形成的文書檔案，不接收國有企業(yè)檔案；國有企業(yè)檔案保存在企業(yè)內(nèi)部，沒有向社會提供利用服務(wù)。由于企業(yè)檔案保管分散，檔案資源沒有得到有效整合且不成體系，社會化共享利用不能很好地實(shí)現(xiàn)。

2.3 國有企業(yè)檔案館還沒有真正納入全國檔案館布局

1956年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)國家檔案工作的決定》，明確要求國家檔案局根據(jù)國家集中統(tǒng)一與分級負(fù)責(zé)管理檔案的原則，對全國檔案館建設(shè)進(jìn)行全面規(guī)劃。1992年，國家檔案局印發(fā)《全國檔案館設(shè)置原則和布局方案》，提出在堅(jiān)持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、重點(diǎn)發(fā)展原有各級國家綜合檔案館的原則下，根據(jù)需要適當(dāng)建立某些部門檔案館和企業(yè)事業(yè)單位檔案館，把國家檔案館網(wǎng)建設(shè)成為結(jié)構(gòu)合理、分工明確、關(guān)系協(xié)調(diào)、管理科學(xué)、具有安全保管與充分開發(fā)檔案信息能力、為社會各方面提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的有機(jī)整體。然而，這一方案在企業(yè)檔案館設(shè)置上并沒有得到有效實(shí)施。如今，盡管一些企業(yè)按需設(shè)置了檔案館，但沒有納入全國檔案館的范疇；國家檔案部門出臺的一系列規(guī)定，也沒有作出相應(yīng)規(guī)定。這就導(dǎo)致企業(yè)檔案館設(shè)置缺乏統(tǒng)一指導(dǎo)。

3 國家層面構(gòu)建國有企業(yè)檔案資源體系的實(shí)踐路徑

3.1 構(gòu)建國有企業(yè)檔案制度網(wǎng)

國有企業(yè)檔案管理制度是國有企業(yè)檔案資源體系的重要保障。國有企業(yè)檔案中存在數(shù)量龐大的科技檔案，我國科技檔案工作領(lǐng)域最重要的法規(guī)是《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》，該條例于1980年12月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，屬于行政法規(guī)；《企業(yè)檔案管理規(guī)定》于2002年7月以國家檔案局規(guī)范性文件的形式印發(fā)。目前，《條例》和《規(guī)定》存在許多不合適、不合理之處，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修訂[19]。具體而言，需要明確以下內(nèi)容：一是要明確企業(yè)檔案管理的體制，即國有企業(yè)檔案管理應(yīng)在國家檔案局的領(lǐng)導(dǎo)下，由專業(yè)主管部門或履行專業(yè)管理職能的企業(yè)總部進(jìn)行管理；二是要明確屬于國家的檔案內(nèi)容以及所有權(quán)；三是要明確歸檔和移交的職責(zé)、檔案利用的規(guī)范。專業(yè)主管部門制定本專業(yè)（或行業(yè)、領(lǐng)域）檔案管理制度并報(bào)國家檔案局批準(zhǔn)后實(shí)施，重點(diǎn)明確企業(yè)檔案管理的體制機(jī)制、國家檔案資源的范圍和移交職責(zé)、方式等，建立包括“1個(gè)規(guī)定+X個(gè)辦法+Y個(gè)細(xì)則”的國有企業(yè)檔案工作制度網(wǎng)。

3.2 構(gòu)建國有企業(yè)檔案資源網(wǎng)

采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，各行業(yè)或企業(yè)進(jìn)一步梳理企業(yè)檔案資源構(gòu)成、類別和主要內(nèi)容，構(gòu)建國有企業(yè)檔案的全資源體系。具體實(shí)現(xiàn)方式如下：一是建立企業(yè)檔案資源目錄。如管理類檔案資源目錄可按照“行業(yè)或企業(yè)—專業(yè)領(lǐng)域—檔案類別—檔案目錄”的思路制定；科研類檔案資源目錄可根據(jù)科技項(xiàng)目名稱制定，如國家重大科技專項(xiàng)可按照科技專項(xiàng)名稱確定檔案資源目錄、重大建設(shè)項(xiàng)目可按建設(shè)項(xiàng)目名稱制定檔案資源目錄等。二是建立數(shù)據(jù)管理平臺。如《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》規(guī)定主管部門應(yīng)建立科學(xué)數(shù)據(jù)匯交制度，在國家統(tǒng)一政務(wù)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)共享交換平臺的基礎(chǔ)上開展本部門（本地區(qū)）科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作?？山梃b數(shù)據(jù)中心的模式，采取集中式或分布式相結(jié)合的方式。初期可由各企業(yè)集中保管電子檔案，國家檔案局只建立目錄中心，起到資源目錄匯集和利用導(dǎo)航的作用；后期可根據(jù)條件逐步實(shí)現(xiàn)電子檔案集中管理。建立國有企業(yè)檔案資源目錄和數(shù)據(jù)管理平臺，構(gòu)建包括“N個(gè)行業(yè)+X個(gè)專業(yè)+Y個(gè)檔案類別”的資源網(wǎng)。

3.3 構(gòu)建國有企業(yè)檔案館網(wǎng)

國家檔案局應(yīng)統(tǒng)籌考慮國有企業(yè)檔案館網(wǎng)的設(shè)置情況，繼而建立覆蓋各個(gè)行業(yè)（企業(yè)）、檔案資源結(jié)構(gòu)合理、具備安全保管、信息化條件和開發(fā)利用能力的企業(yè)檔案館網(wǎng)，履行實(shí)體檔案和電子檔案管理職責(zé)。具體而言，有以下方式：一是由國家組建企業(yè)檔案館，或作為中央檔案館企業(yè)檔案分館，集中統(tǒng)一管理屬于國家的企業(yè)檔案。二是集中行業(yè)優(yōu)勢資源，組建能源、電力、航空等若干行業(yè)檔案館，行業(yè)檔案館代表國家行使部分管理職能，整合本行業(yè)重要檔案資源，發(fā)揮資源匯聚效應(yīng)，為行業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。如，可依托中國石油檔案館組建國家能源檔案館，按專業(yè)匯集中石油、中石化、中海油、國家管網(wǎng)公司的重要檔案資源，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)范圍。國家能源檔案館在國家能源局和國家檔案局領(lǐng)導(dǎo)下行使國家能源企業(yè)檔案的接收、保管、數(shù)字化和提供利用等功能，并為相關(guān)能源企業(yè)提供檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)和利用服務(wù)。三是加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)檔案館建設(shè)，國有企業(yè)檔案館建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合《檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》和《檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》要求，面積達(dá)標(biāo)、設(shè)施完善、功能齊全、安全保密、服務(wù)便捷，具備檔案安全保管的條件。國有企業(yè)檔案館負(fù)責(zé)建立健全本企業(yè)檔案資源體系，接受國家檔案局的指導(dǎo)。通過以上方面，實(shí)現(xiàn)“中央檔案館+X個(gè)行業(yè)檔案館+Y個(gè)企業(yè)檔案館”的檔案館網(wǎng)。