發(fā)行概覽：公司本次募集資金運(yùn)用圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行，經(jīng)公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，本次募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的項(xiàng)目及主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展所需資金，具體投資項(xiàng)目情況如下：1xnm閃存產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、車規(guī)級(jí)閃存產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。

基本面介紹：發(fā)行人聚焦中小容量通用型存儲(chǔ)芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售，是中國(guó)大陸少數(shù)可以同時(shí)提供NAND、NOR、DRAM等存儲(chǔ)芯片完整解決方案的公司，并能為優(yōu)質(zhì)客戶提供芯片定制開發(fā)服務(wù)。

核心競(jìng)爭(zhēng)力：公司已經(jīng)與大陸最大的晶圓代工廠中芯國(guó)際建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，在工藝調(diào)試設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開發(fā)、晶圓測(cè)試優(yōu)化等全流程各環(huán)節(jié)形成了良好的交流與合作。雙方在高可靠性、低功耗存儲(chǔ)芯片的特色工藝平臺(tái)上展開連續(xù)多年的深度技術(shù)合作，研發(fā)了多種閃存芯片的標(biāo)準(zhǔn)工藝，提高了晶圓的產(chǎn)品良率和生產(chǎn)效率，繼共同開發(fā)大陸第一條NANDFlash工藝產(chǎn)線后，目前已將NANDFlash工藝制程推進(jìn)至24nm。公司與全球最大的存儲(chǔ)芯片代工廠力積電建立了多年的緊密合作，在其多條存儲(chǔ)芯片先進(jìn)制程的生產(chǎn)線上實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的穩(wěn)定量產(chǎn)，進(jìn)一步擴(kuò)充了產(chǎn)品種類，提升了公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

公司與多家主控芯片平臺(tái)廠商構(gòu)建了生態(tài)合作，通過(guò)產(chǎn)品在平臺(tái)廠商驗(yàn)證的方式，不僅提升了公司存儲(chǔ)產(chǎn)品性能和質(zhì)量在行業(yè)內(nèi)的認(rèn)可程度，還有助于縮短公司產(chǎn)品在終端客戶的導(dǎo)入時(shí)間。公司的多款產(chǎn)品已經(jīng)獲得了高通、博通、聯(lián)發(fā)科和紫光展銳等多家主流廠商的驗(yàn)證認(rèn)可，形成了廣泛的產(chǎn)品導(dǎo)入渠道，在很大程度上縮短了產(chǎn)品的驗(yàn)證周期，實(shí)現(xiàn)多類產(chǎn)品的銷售協(xié)同。

募投項(xiàng)目匹配性：公司本次募集資金投資均用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，有利于公司對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，提升產(chǎn)品性能、豐富產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和提高市場(chǎng)份額。

本次募集資金用于智能化在線檢測(cè)設(shè)備建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金，該等募集資金投資項(xiàng)目均緊緊圍繞公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，募集資金投資項(xiàng)目符合國(guó)家相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，有利于擴(kuò)大公司整體規(guī)模并擴(kuò)大市場(chǎng)份額，進(jìn)一步提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，有利于實(shí)現(xiàn)并維護(hù)股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。本次發(fā)行募集資金到位后，公司將加快推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)，爭(zhēng)取募集資金投資項(xiàng)目早日達(dá)產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。

風(fēng)險(xiǎn)因素：公司盈利波動(dòng)較大且存在累計(jì)未彌補(bǔ)虧損的風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、公司規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、子公司收入占比較高及其管理風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)際控制權(quán)變化的風(fēng)險(xiǎn)、募集資金投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

（數(shù)據(jù)截至11月26日）