李 明

（鄭州工業(yè)應(yīng)用技術(shù)學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，河南 鄭州 451100）

“科研誠(chéng)信”這一名詞最早出現(xiàn)在2006年科技部頒布的 《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》中，當(dāng)時(shí)只是把它作為一個(gè)普通名詞來(lái)使用，并沒(méi)有進(jìn)行具體闡釋。2009年，科技部、教育部等部門和組織聯(lián)合發(fā)布的 《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見》對(duì)“科研誠(chéng)信”的概念作了具體闡述，指出：“科研誠(chéng)信主要指科技人員在科技活動(dòng)中弘揚(yáng)以追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范?！笨茖W(xué)研究具有創(chuàng)造性、客觀性、規(guī)范性、繼承性、長(zhǎng)期性等特點(diǎn)，科研工作者要在一定價(jià)值體系的引領(lǐng)下，弘揚(yáng)科學(xué)精神，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動(dòng)規(guī)范，實(shí)事求是，有效開展科研工作?？蒲姓\(chéng)信是社會(huì)信用體系中的重要內(nèi)容，是科學(xué)發(fā)展的基石、科技創(chuàng)新的支撐。

作為科研誠(chéng)信建設(shè)的一種新工具新手段，大數(shù)據(jù)技術(shù)為科研失信行為的快速識(shí)別提供了簡(jiǎn)便的方法，并使相關(guān)數(shù)據(jù)處理更具全面性，使科研失信治理更具針對(duì)性。需要注意的是，大數(shù)據(jù)時(shí)代，科研失信行為顯現(xiàn)出極為隱蔽的特點(diǎn)，有些行為，我們目前還無(wú)法借助大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)覺和判定。對(duì)此，我們應(yīng)構(gòu)建以科研誠(chéng)信法律制度體系為依托，以全方位、多層次、寬領(lǐng)域的科研誠(chéng)信教育為基礎(chǔ)，以大數(shù)據(jù)技術(shù)為支撐的科研失信治理新模式，最大限度地減少科研失信行為的發(fā)生。

一、科研失信行為的成因

目前，比較突出的科研失信行為主要有以下幾種：抄襲、剽竊、侵占他人研究成果；偽造、篡改研究數(shù)據(jù)；在研究成果上亂掛名；買賣、代寫論文；虛構(gòu)學(xué)術(shù)信息，等等。其成因包括多個(gè)方面。

（一）不良社會(huì)風(fēng)氣的影響

科學(xué)研究既是一項(xiàng)理論性、實(shí)踐性、技術(shù)性很強(qiáng)的科學(xué)活動(dòng)，也是一種社交性很強(qiáng)的社會(huì)活動(dòng)，是一個(gè)社會(huì)性的文化建設(shè)與創(chuàng)新過(guò)程。一個(gè)完整的科研過(guò)程涵蓋這樣幾個(gè)環(huán)節(jié)：課題申請(qǐng)、課題立項(xiàng)評(píng)審、展開研究、成果發(fā)表、成果鑒定與評(píng)獎(jiǎng)等。當(dāng)前，申報(bào)科研項(xiàng)目、發(fā)表論文“靠人情”“拼關(guān)系”，浮夸浮躁，投機(jī)取巧，急功近利等現(xiàn)象和問(wèn)題還在一定范圍內(nèi)存在，圈子文化在科研領(lǐng)域還有一定市場(chǎng)，顯然，這在很大程度上來(lái)源于不良社會(huì)風(fēng)氣的影響?？蒲腥藛T生活在社會(huì)中，其行為方式自然會(huì)受到社會(huì)風(fēng)氣的影響，科研行為也不例外。社會(huì)風(fēng)氣影響著科研人員對(duì)科研責(zé)任的認(rèn)知，而科研人員在科研活動(dòng)中能否遵守科研行為準(zhǔn)則、履行自身的科研責(zé)任，在很大程度上取決于科研人員的這種認(rèn)知深刻與否。同時(shí)，社會(huì)風(fēng)氣與科研價(jià)值觀念也影響著科研行為監(jiān)督和科研誠(chéng)信評(píng)議者對(duì)科研責(zé)任的認(rèn)知，影響著他們監(jiān)督評(píng)議的態(tài)度。由此可見，良好科研風(fēng)氣的營(yíng)造離不開良好社會(huì)風(fēng)氣的營(yíng)造，科研誠(chéng)信體系建設(shè)離不開社會(huì)信用體系建設(shè)，科研行為規(guī)范要受社會(huì)行為規(guī)范的制約［1］。良好的科研風(fēng)氣是科學(xué)研究事業(yè)獲得長(zhǎng)足發(fā)展的必要條件，對(duì)科研環(huán)境如果不治理，對(duì)那些嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的科研失信行為如果不從嚴(yán)懲戒，就會(huì)導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”。因此，要樹立崇尚誠(chéng)信的科研風(fēng)氣，并使之成為全體科研人員的共識(shí)。科研誠(chéng)信建設(shè)并不僅僅是科研制度與科研管理體制完善的問(wèn)題，也不是制定一兩項(xiàng)政策、設(shè)置一兩個(gè)機(jī)構(gòu)就能解決的問(wèn)題，它受社會(huì)文化環(huán)境的深刻影響。要加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)社會(huì)文化環(huán)境的優(yōu)化。

（二）監(jiān)督管理懲治力度不大

高校是科學(xué)研究的主陣地之一，各所高校都根據(jù)教育部的規(guī)定，設(shè)立了學(xué)術(shù)道德建設(shè)委員會(huì)，以監(jiān)督科研活動(dòng)，避免科研失信行為的發(fā)生。然而，很多高校的學(xué)術(shù)道德建設(shè)委員會(huì)并不是獨(dú)立設(shè)置，而是掛靠在發(fā)展規(guī)劃處或校辦、監(jiān)察處等部門，借助行政力量來(lái)預(yù)防和懲治科研失信行為，這樣做，雖然方便開展工作，但是難以達(dá)到應(yīng)有的效果［2］。另外，科研工作者的科研誠(chéng)信信息大都由其所屬的主管單位掌握，而在不同的主管單位之間，這些科研誠(chéng)信信息還未能實(shí)現(xiàn)有效的流通［3］，這導(dǎo)致對(duì)科研失信人員的監(jiān)督和懲戒缺乏及時(shí)性、有效性。還有一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，那就是對(duì)科研失信行為的懲治缺乏完備的法律保障。當(dāng)前，科研誠(chéng)信建設(shè)的相關(guān)規(guī)范大多是政策性的，相關(guān)立法短缺，既有法律還存在諸多空白區(qū)域，法律約束不足，科研誠(chéng)信大多靠自律。

（三）科研價(jià)值觀教育缺失

毋庸置疑，科學(xué)研究不管對(duì)國(guó)家、社會(huì)還是個(gè)人而言，都是一項(xiàng)有價(jià)值的活動(dòng)，它可以促進(jìn)國(guó)家的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步，也可以滿足人們追求真理的需要，還可以成為人們謀生的手段。在科學(xué)研究的種種價(jià)值中，哪種價(jià)值是最根本、最重要的？不同的選擇反映出科研價(jià)值觀的不同?？蒲袃r(jià)值觀是科研工作者從事科研工作的指南。少部分科研工作者對(duì)個(gè)人利益考慮過(guò)多，違背了自己原本的價(jià)值追求，偏離了科研價(jià)值觀的正確軌道，最終產(chǎn)生科研失信行為。由此可見，科研失信行為源于科研價(jià)值觀的扭曲?？蒲惺判袨閿_亂了正常的科研秩序，給科研工作帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。良好科研風(fēng)氣的形成有賴于高效的科研價(jià)值觀教育［4］。應(yīng)加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育，樹立科研人員正確的科研價(jià)值觀，增強(qiáng)他們的榮譽(yù)感、獲得感，使之準(zhǔn)確把握科學(xué)研究的特征、功能和方法，深刻認(rèn)識(shí)科學(xué)研究的意義，有效開展科研工作。

二、大數(shù)據(jù)應(yīng)用背景下河南省科研誠(chéng)信體系的構(gòu)建

當(dāng)前，大數(shù)據(jù)技術(shù)飛速發(fā)展，在許多領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。在此背景下，我國(guó)開發(fā)建設(shè)了覆蓋全國(guó)的統(tǒng)一的科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)，該系統(tǒng)已正式開通運(yùn)行。河南省抓住大數(shù)據(jù)發(fā)展機(jī)遇，大力開發(fā)新動(dòng)能，在大數(shù)據(jù)運(yùn)用以及科研誠(chéng)信管理體系建設(shè)方面不斷加大財(cái)政、人力投入，取得了很大成績(jī)［5］。2017年、2018年、2019年，河南省在大數(shù)據(jù)應(yīng)用方面的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入分別為1590萬(wàn)元、2400萬(wàn)元、3500萬(wàn)元，逐年增長(zhǎng)，累計(jì)投入經(jīng)費(fèi)8490萬(wàn)元。2016年，河南省擁有的大數(shù)據(jù)專業(yè)技術(shù)人才約為0.34萬(wàn)人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了發(fā)展需要。近幾年，河南省不斷加大人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度。截至2019年，河南省大數(shù)據(jù)專業(yè)技術(shù)人才達(dá)到1.02萬(wàn)人。河南省鼓勵(lì)各行各業(yè)應(yīng)用大數(shù)據(jù)，提升建設(shè)和發(fā)展水平。2019年，河南省委省政府辦公廳出臺(tái)了 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見》，提出加快推進(jìn)科研誠(chéng)信信息化建設(shè)。要建立健全科研誠(chéng)信信息采集、記錄、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等方面的管理制度，明確實(shí)施主體、采集程序、管理流程、使用權(quán)限范圍等，確?？蒲姓\(chéng)信信息采集使用合法合規(guī)。加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息共享應(yīng)用。逐步推動(dòng)河南省科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)與全國(guó)科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)、河南省信用信息共享平臺(tái)互聯(lián)互通，分階段分權(quán)限實(shí)現(xiàn)信息共享，為實(shí)現(xiàn)跨部門跨區(qū)域聯(lián)合懲戒提供支撐。河南省科研誠(chéng)信管理信息化環(huán)境逐步優(yōu)化，科研誠(chéng)信體系建設(shè)的資金和人才保障水平得到大幅度提升。

政府在科研誠(chéng)信體系構(gòu)建中肩負(fù)著重要的使命。在科研價(jià)值觀引領(lǐng)、科研風(fēng)氣凈化、科研行為規(guī)制和監(jiān)督、科研腐敗行為懲戒、科技成果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，政府不應(yīng)該缺位，這是大數(shù)據(jù)背景下科研誠(chéng)信建設(shè)的內(nèi)在需要。原有科研評(píng)價(jià)體系過(guò)于突出定量指標(biāo)，具有局限性，且評(píng)估結(jié)果功利化。應(yīng)改變科研評(píng)價(jià)的導(dǎo)向，改革科技評(píng)價(jià)體制，加快構(gòu)建符合科技發(fā)展規(guī)律和科技人才成長(zhǎng)規(guī)律的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)開展科技成果評(píng)價(jià)，激發(fā)科研工作者的科研熱情，有效促進(jìn)河南省科技發(fā)展。要把有效預(yù)防科研失信行為作為科研環(huán)境治理工作的重點(diǎn)?？蒲泄芾聿块T要建立科研誠(chéng)信專題學(xué)習(xí)教育制度［6］，組織開展相關(guān)教育培訓(xùn)活動(dòng)，為全體科研人員配備科研誠(chéng)信行為規(guī)范手冊(cè)，幫助科研人員了解什么是學(xué)術(shù)道德失范行為，給他們敲響警鐘。在這個(gè)方面，應(yīng)充分發(fā)揮高校的作用?？梢詫⒖蒲姓\(chéng)信教育與思想政治教育緊密結(jié)合起來(lái)，以增強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)效性；可以在高校學(xué)術(shù)期刊上開辟相關(guān)專欄，構(gòu)建學(xué)術(shù)道德研究平臺(tái)，對(duì)科研人員職業(yè)道德規(guī)范建設(shè)予以指導(dǎo)，以提升科研人員自身的思想認(rèn)識(shí)水平、科學(xué)素養(yǎng)及其在科研失信問(wèn)題上的“免疫力”。要加大科研經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)管力度，提高科研人員的自律能力；建立科研誠(chéng)信考核機(jī)制和個(gè)人科研誠(chéng)信檔案，增強(qiáng)科技工作者在科研誠(chéng)信方面的自覺意識(shí)。公眾是一支重要的監(jiān)督力量，公眾的監(jiān)督可以使科研誠(chéng)信制度更加完善，使科研環(huán)境更加潔凈。因此，在科研誠(chéng)信體系構(gòu)建過(guò)程中，應(yīng)鼓勵(lì)每一個(gè)人都積極參與。信息化和大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展也為公眾的監(jiān)督提供了便捷的工具和有效的手段。應(yīng)確保公眾監(jiān)督渠道暢通，對(duì)那些舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)，以提高他們的監(jiān)督積極性。輿論監(jiān)督是科研誠(chéng)信建設(shè)的一個(gè)重要手段。應(yīng)充分發(fā)揮大眾媒介的作用，加強(qiáng)宣傳教育，樹立正面典型，在全社會(huì)營(yíng)造科研誠(chéng)信的良好風(fēng)氣，使科研誠(chéng)信宣傳產(chǎn)生更加積極的社會(huì)效應(yīng)，以提高科研誠(chéng)信建設(shè)成效。在學(xué)術(shù)道德失范行為懲治方面，要加強(qiáng)各級(jí)治理主體的合作與協(xié)同聯(lián)動(dòng)，以提高治理成效。需要強(qiáng)調(diào)的是，科研管理部門要樹立服務(wù)意識(shí)，為科研工作者攻堅(jiān)克難鋪路搭橋，不斷推進(jìn)河南省科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)。

三、結(jié)語(yǔ)

2016年5月，我國(guó)出臺(tái)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。該文件為我國(guó)科研誠(chéng)信環(huán)境的營(yíng)造提供了堅(jiān)實(shí)的保障。科研誠(chéng)信體系建設(shè)需要一個(gè)過(guò)程，需要循序漸進(jìn)，不可能一蹴而就。大數(shù)據(jù)背景下，要加強(qiáng)各方協(xié)作，積極開展學(xué)術(shù)道德教育，加大科研誠(chéng)信監(jiān)管力度，構(gòu)建河南省科研誠(chéng)信體系，實(shí)現(xiàn)共建共享共治，從嚴(yán)懲戒科研失信行為，打造科研誠(chéng)信新格局，推動(dòng)河南省科研事業(yè)又好又快發(fā)展［7］。