高 穎， 傅永程， 張水波

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部， 天津 300072）

隨著“一帶一路”倡議的深化落實，我國企業(yè)積極參與海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，取得了舉世矚目的成績。截至2019年末，我國累計非金融類對外直接投資存量達到19 443.5億美元①，主要集中在交通基礎(chǔ)設(shè)施（如鐵路、公路、機場、港口）和能源基礎(chǔ)設(shè)施（如跨國長輸油氣管道、水利建設(shè)）等投資領(lǐng)域。作為經(jīng)濟和社會發(fā)展的基石，一大批海外重大基礎(chǔ)設(shè)施已成為踐行“一帶一路”倡議、共建人類命運共同體的可視性成果。例如，作為肯尼亞獨立以來投資規(guī)模最大的基礎(chǔ)設(shè)施項目，蒙內(nèi)鐵路總投資約38億美元，在建設(shè)和運營期間，將累計創(chuàng)造5萬多個工作崗位，推動肯尼亞GDP增長1.5%。在推進海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資與建設(shè)的基礎(chǔ)上，加強基礎(chǔ)設(shè)施的運營維護成為實現(xiàn)經(jīng)濟與社會價值創(chuàng)造的關(guān)鍵。一方面，基礎(chǔ)設(shè)施生命周期長，具備準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性，其價值體現(xiàn)在運營過程中為經(jīng)濟和社會活動提供“輸入”，并由此產(chǎn)生正的外部性[1]。另一方面，由于基礎(chǔ)設(shè)施耗資巨大，全球范圍內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施仍面臨巨大投資缺口。預(yù)計到2040年，全球基礎(chǔ)設(shè)施投資需求將增至94萬億美元，但投資缺口總額高達15萬億美元[2]。在基礎(chǔ)設(shè)施投資乏力、新增不足的宏觀背景下，優(yōu)化存量基礎(chǔ)設(shè)施的運營和維護，更有效地應(yīng)對公眾基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)需求，最大程度發(fā)揮其資產(chǎn)價值，成為國際社會填補基礎(chǔ)設(shè)施缺口的重要途徑[3]。

然而，我國投資的海外重大基礎(chǔ)設(shè)施在運營過程中面臨著諸多新挑戰(zhàn)。在國際環(huán)境方面，逆全球化和貿(mào)易保護主義抬頭給海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營設(shè)置了更多壁壘，影響運營維護過程中所需要的物資與人員流通。海外重大基礎(chǔ)設(shè)施處在由政治、法律、經(jīng)濟體系、社會規(guī)范、文化習(xí)俗等構(gòu)成的制度環(huán)境中[4]，而且受到我國與項目東道國以及國際社會多重制度環(huán)境的影響。制度環(huán)境的復(fù)雜性與不確定性給海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營帶來了更多挑戰(zhàn)[5]。此外，重大基礎(chǔ)設(shè)施在投建營的過程中，受到政府更迭的影響尤其巨大。斯里蘭卡漢班托塔港與馬來西亞東部鐵路也一度由于政府更迭陷入政治旋渦當(dāng)中，給海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的資產(chǎn)安全與保值增值敲響了警鐘。在企業(yè)層面，我國企業(yè)長期以來主要側(cè)重于對外承包工程建設(shè)，近年來逐漸拓展至項目投融資領(lǐng)域，普遍存在“重投資、建設(shè)，輕運營”現(xiàn)象。由于參與投建營的時間較短，我國企業(yè)目前普遍缺乏海外重大基礎(chǔ)設(shè)施長期運營的經(jīng)驗和成熟的運作機制，具體體現(xiàn)在運營模式選擇不當(dāng)、前期投資建設(shè)對后期運營系統(tǒng)銜接問題考慮不足、治理結(jié)構(gòu)與治理機制不合理、運營管控能力欠缺等問題。因此，如何對海外重大基礎(chǔ)設(shè)施進行有效的運營管理，發(fā)揮出這些重大投資應(yīng)有的經(jīng)濟與社會價值，則成為我國企業(yè)亟待解決的問題。

本文將回答三個研究問題：海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的性質(zhì)與特征是什么？學(xué)術(shù)界目前關(guān)于海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理的研究現(xiàn)狀如何？未來需要亟待研究的方向有哪些？

一、 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的性質(zhì)與特征

“基礎(chǔ)設(shè)施”一詞最初用于軍事領(lǐng)域，指的是軍營和空軍基地等軍事設(shè)施。隨后，基礎(chǔ)設(shè)施被用來指支撐一個經(jīng)濟體所必要的組織設(shè)施。然而，由于研究機構(gòu)和學(xué)者們對基礎(chǔ)設(shè)施研究邊界的不同，使得目前基礎(chǔ)設(shè)施沒有統(tǒng)一的定義與分類。Jochimsen在1966年將基礎(chǔ)設(shè)施定義為根據(jù)勞動分工和各經(jīng)濟單位，在適當(dāng)分配資源的基礎(chǔ)上，可供一個經(jīng)濟體實現(xiàn)按要素分配的激勵兼容機制的所有實物、制度和人力資本的總和。根據(jù)該定義，將基礎(chǔ)設(shè)施分為三類：實物基礎(chǔ)設(shè)施，指的是所有有形資產(chǎn)、設(shè)備及設(shè)施的總和；制度基礎(chǔ)設(shè)施，是指一個社會長期所發(fā)展和確立的規(guī)范及規(guī)則；人力基礎(chǔ)設(shè)施，指的是市場經(jīng)濟中人員的數(shù)量及質(zhì)量[6]。世界銀行發(fā)布的《1994年世界發(fā)展報告》將基礎(chǔ)設(shè)施劃分為經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施與社會基礎(chǔ)設(shè)施。經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施指的是“永久性工程構(gòu)筑、設(shè)備、設(shè)施，以及他們所提供的為居民所用和企業(yè)所用的經(jīng)濟生產(chǎn)條件和服務(wù)”，即通過直接參加生產(chǎn)過程，提高生產(chǎn)能力，促進經(jīng)濟增長比如交通、電力、通訊等[7]。社會基礎(chǔ)設(shè)施指的是通過調(diào)整和優(yōu)化環(huán)境從而改善經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，比如科教文衛(wèi)、環(huán)境保護等[8]。世界經(jīng)濟論壇進一步細(xì)化，將基礎(chǔ)設(shè)施分為經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施、社會基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和軟基礎(chǔ)設(shè)施四類[3]。工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施包括礦區(qū)、大型廠區(qū)內(nèi)相互連接的道路等；軟基礎(chǔ)設(shè)施則是指維持社會穩(wěn)定的公共機構(gòu)，特別是司法系統(tǒng)、教育衛(wèi)生系統(tǒng)和金融系統(tǒng)。相比于一般項目而言，基礎(chǔ)設(shè)施具備（準(zhǔn)）公共產(chǎn)品屬性，以及一定的外部性和壟斷性[9]，同時其投資規(guī)模較大、建設(shè)周期較長[8]。

對于重大基礎(chǔ)設(shè)施而言，“重”表示“重要”，意味著基礎(chǔ)設(shè)施對國家或區(qū)域的政治、經(jīng)濟、文化、社會、生態(tài)環(huán)境等方面起到極為重要的作用[10]，即它的影響范圍極廣，影響程度極深。“大”表示“大型”，具體體現(xiàn)為規(guī)模更大、技術(shù)更為復(fù)雜、投資額更高、利益相關(guān)方眾多、資產(chǎn)專用性強等。我國目前投資海外的基礎(chǔ)設(shè)施主要是能直接對經(jīng)濟社會運作發(fā)揮影響的經(jīng)濟性基礎(chǔ)設(shè)施。與一般的重大基礎(chǔ)設(shè)施相比，海外重大基礎(chǔ)設(shè)施又具有跨制度距離和地理距離的特征。首先，此類基礎(chǔ)設(shè)施的投資、建設(shè)和運營，不但受東道國的政治、經(jīng)濟、文化、法律等制度環(huán)境的約束[11]，同時也受到我國對外投資基礎(chǔ)設(shè)施管理制度和政策約束。由于東道國與我國對工程管理制度可能存在的不一致，存在一定的制度距離，導(dǎo)致工程在投建營過程中可能出現(xiàn)制度沖突，給管理過程帶來更大的難度和不確定性。同時，海外基礎(chǔ)設(shè)施項目的各參與方來自多個國家，存在不同的文化背景和行為規(guī)范，易出現(xiàn)信息溝通困難等問題[12]。另外，海外項目又面臨一定的地理距離，而地理距離可能會導(dǎo)致人員、設(shè)備、材料供應(yīng)不及時，甚至出現(xiàn)突發(fā)風(fēng)險，會使得供應(yīng)鏈更容易斷裂，并且，海外項目的地理距離也為投資者有效管控該項目增加了難度。因此，海外重大基礎(chǔ)設(shè)施在投建營運作過程中面臨更多的風(fēng)險，更容易出現(xiàn)問題。這些問題一旦出現(xiàn)，可能會給投資方和東道國乃至國際社會帶來嚴(yán)重的影響。

二、 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析

重大基礎(chǔ)設(shè)施在經(jīng)濟和社會發(fā)展中所起到的重要作用在國際上越來越得到認(rèn)可，其運營過程中所產(chǎn)生的相關(guān)問題也越來越得到學(xué)者們的關(guān)注，并逐漸成為工程管理、公共管理以及管理科學(xué)與工程等相關(guān)領(lǐng)域的主要研究方向。本文從制度環(huán)境和運營管理兩大方面對海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與發(fā)展進行梳理和分析。

1. 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施制度環(huán)境的相關(guān)研究

相對于國內(nèi)重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營，我國企業(yè)參與的海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營處在更加復(fù)雜的制度環(huán)境之中。North將“制度”定義為社會博弈的規(guī)則，包括正式和非正式的規(guī)則以及規(guī)則的執(zhí)行安排[13]。除正式的法律法規(guī)之外，非正式的社會規(guī)范和文化認(rèn)知[14]，以及資本市場、技術(shù)市場和勞動力市場的發(fā)展程度[15]，這些共同構(gòu)成了企業(yè)所處的制度環(huán)境[16]。制度環(huán)境直接影響著海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營，其分析邏輯主要體現(xiàn)在合法性（即合規(guī)經(jīng)營以獲得政府許可和社會許可）和治理效率（即以有效的方式治理供應(yīng)鏈組織間交易）兩方面[17]。

從合法性角度來看，跨國企業(yè)一般具有資本和技術(shù)優(yōu)勢，但由于制度環(huán)境的差異，缺乏對當(dāng)?shù)鼐唧w市場情況和制度環(huán)境的充分了解。這些隱性知識掌握在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中，構(gòu)成了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的有價值資源?？鐕髽I(yè)為了開展合規(guī)經(jīng)營并應(yīng)對制度環(huán)境的差異，往往需要與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立聯(lián)盟關(guān)系，實現(xiàn)資源互補[18]。聯(lián)盟關(guān)系可以是正式組建的聯(lián)營體（如合資公司），也可以是長期合作伙伴關(guān)系。建立聯(lián)盟有助于資源交換，在當(dāng)?shù)孬@取合法性并克服制度障礙，進而緩解外商劣勢[19]。例如，一些國家的制度規(guī)定外國企業(yè)不得獨立開發(fā)和運營當(dāng)?shù)氐膽?zhàn)略性基礎(chǔ)設(shè)施（如油氣管道），必須與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)組成聯(lián)營體。又如，一些國家對投資者在生產(chǎn)和采購中必須保證一定比例的當(dāng)?shù)貋碓?，這些“當(dāng)?shù)爻煞忠蟆敝苯佑绊懙交A(chǔ)設(shè)施運營維護供應(yīng)鏈的組成及其活動。

從治理效率的角度來看，由于制度環(huán)境為市場交易提供博弈規(guī)則，交易成本的高低受到所處制度環(huán)境的直接影響[20]。樂云等認(rèn)為除了政府因素外，市場因素也是資源配置的重要決定因素[21]。經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的運營在治理效率方面面臨著更大的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟發(fā)展的落后常伴隨著制度的不完善，導(dǎo)致制度空缺現(xiàn)象的出現(xiàn)，具體體現(xiàn)在缺乏有效的市場、有力的監(jiān)管、公正的司法、產(chǎn)權(quán)的保護和合同執(zhí)行機制[22]。制度空缺會阻礙市場機制發(fā)揮作用，誘發(fā)腐敗等問題[23]。換言之，制度空缺增加了環(huán)境不確定性和政治風(fēng)險，而這些不確定與風(fēng)險將影響交易的安全性并進一步影響交易成本的高低，由此決定了供應(yīng)鏈組成結(jié)構(gòu)與成員之間治理方式的安排[24]。

因此，海外重大基礎(chǔ)設(shè)施面對著復(fù)雜的多重制度環(huán)境，需要有針對性地通過合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計與治理機制安排以獲取合法性，并提高治理效率。

2. 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理的相關(guān)研究

基礎(chǔ)設(shè)施運營是指運營主體為了確保服務(wù)能夠有效提供給使用者所涉及的一系列活動。良好的運營管理能夠降低運營成本，發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施的長期性效益，保障基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或服務(wù)提供的有效性與可持續(xù)性。下面從運營模式、維護策略和運營風(fēng)險管理三個方面對目前海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理的研究進行梳理和評價。

（1） 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營模式研究。恰當(dāng)?shù)倪\營模式選擇是開展良好運營管理的第一步，也是重大基礎(chǔ)設(shè)施有效發(fā)揮其經(jīng)濟與社會價值的前提基礎(chǔ)。目前，關(guān)于重大基礎(chǔ)設(shè)施運營模式的研究主要集中在運營模式的識別和選擇兩個方面。于震紅等給出了海外油氣管道的運營模式，分別是上中下游一體化模式、管道獨立運營模式和分段建設(shè)運營模式，并提出要根據(jù)每個項目具體的政治經(jīng)濟環(huán)境、上下游的制約因素等來選擇比較合理的運營模式[25]。王杏茹對我國境外投資建設(shè)水電站項目的運營模式進行了識別，從宏觀上給出兩種常用的運營模式：BOT模式（建設(shè)-運營-移交）和TOT模式（移交-運營-移交）[26]。郝旭等針對我國海外產(chǎn)業(yè)園區(qū)的運營管理模式進行了探討，提出了企業(yè)管理型和政府-企業(yè)混合管理型兩種運營管理模式。企業(yè)管理型模式主要是由開發(fā)主導(dǎo)企業(yè)聯(lián)合社會資本成立產(chǎn)業(yè)園區(qū)開發(fā)運營公司，由該公司承擔(dān)實體經(jīng)營和日常園區(qū)管理工作；政府-企業(yè)混合管理型模式由開發(fā)主導(dǎo)企業(yè)聯(lián)合社會資本，我國中央或地方政府和東道國政府成立產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會，由管委會下設(shè)的運營公司負(fù)責(zé)園區(qū)的運營工作[27]。Mohitpour等研究發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施類型、自動化程度、地理分散程度、利益相關(guān)者及政策法規(guī)要求、外包比例等因素都會對運營模式的選擇產(chǎn)生影響[28]。

上述文獻對于重大基礎(chǔ)設(shè)施運營模式的識別和選擇取得了一定的研究成果，但鑒于運營模式的選擇對運營管理有著重要的影響，因此仍需要對重大基礎(chǔ)設(shè)施，尤其是海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營模式識別及選擇機制進行系統(tǒng)性研究，以便更好地指導(dǎo)實踐做出最優(yōu)選擇，降低運營成本，提高運營效率，發(fā)揮出運營應(yīng)有的價值。

（2） 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施維護策略研究。海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理的一個重要決策就是確定最佳的維護策略，以保證重大基礎(chǔ)設(shè)施能夠發(fā)揮出它的應(yīng)有價值。維護策略主要指維護頻率、維護時間的確定。以優(yōu)化維護策略為目標(biāo)，學(xué)者們從不同的視角開展了一些研究。從全生命周期視角，Santander和Sanchez-Silva提出了一種基于設(shè)備生命周期內(nèi)可能發(fā)生的損害和突發(fā)故障的技術(shù)設(shè)備維護優(yōu)化模型，通過采用結(jié)構(gòu)失效序列更新模型所定義的目標(biāo)函數(shù)，從而得出最優(yōu)的維護干預(yù)次數(shù)和干預(yù)時間[29]。Sánchez-Silva等基于全生命周期成本分析，以最大限度地提高項目的凈現(xiàn)值為目標(biāo)，構(gòu)建了一個優(yōu)化設(shè)計參數(shù)和維護策略的模型[30]。Frangopol和Liu基于管理者設(shè)定目標(biāo)績效水平，構(gòu)建了同時考慮結(jié)構(gòu)性能和全生命周期成本的多目標(biāo)優(yōu)化模型，并通過遺傳算法求得一個同時最小化全生命周期成本和最大化基礎(chǔ)設(shè)施性能的最優(yōu)解，提高了決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性[31]。從合約設(shè)計視角，Lozano和Sánchez-Silva以最大化公共和私人部門的長期效用為目標(biāo)，通過設(shè)定一系列合約參數(shù)構(gòu)建了可以同時實現(xiàn)最大化公共和私人部門的長期效用，又能確定最優(yōu)基礎(chǔ)設(shè)施維護頻率的模型[32]。從工程結(jié)構(gòu)設(shè)計視角，為了應(yīng)對固定需求下意外事件發(fā)生的可能性，Sánchez-Silva建立了基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計模型，從而確定進行重新設(shè)計的最佳數(shù)量和時間[33]。

以上的研究從不同視角對重大基礎(chǔ)設(shè)施維護策略展開研究。然而，海外背景下的重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理需要處理更多的不確定性，因此更需要對海外重大基礎(chǔ)設(shè)施維護策略的決策進行深入研究，保證海外重大基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮其最大的經(jīng)濟與社會價值。

（3） 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營風(fēng)險管理研究。由于海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營周期較長，而運營的長周期性使其更容易受到政治、經(jīng)濟環(huán)境的影響，從而面臨更多的不確定性和風(fēng)險。為了保證海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的可持續(xù)運營，需要進行有效的風(fēng)險管理。

風(fēng)險識別方面，王卓甫等系統(tǒng)地識別了重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營風(fēng)險，包括政治風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、收入風(fēng)險等[11]。向鵬成和盛亞慧系統(tǒng)識別了海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項目的社會風(fēng)險，并建立了社會風(fēng)險的解釋結(jié)構(gòu)模型[34]。一些學(xué)者通過案例研究，分析英法海峽隧道運營失敗[35]、莫蘭迪大橋倒塌[36]等案例，識別出政治風(fēng)險是重大基礎(chǔ)設(shè)施運營的一個關(guān)鍵影響因素。此外，一些學(xué)者基于不同的國家背景，比如新加坡[37]、韓國[38]等，具體識別了其所面臨的運營風(fēng)險因素，除了政治風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險外，主要包括績效風(fēng)險、管理能力不足、財務(wù)風(fēng)險等。基于重大基礎(chǔ)設(shè)施的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性，從利益相關(guān)者角度學(xué)者們強調(diào)了環(huán)境風(fēng)險在大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的全過程中尤為突出[39]。

風(fēng)險評估方面，Mokhtari等應(yīng)用模糊集理論，建立了港口和碼頭運營管理中相關(guān)風(fēng)險的評估模型，用以支持項目的風(fēng)險管控[40]?；谕瑯拥睦碚摚琂ohn等提出了港口運營中斷風(fēng)險的評估方法[41]。Abouhamad和Zayed采用故障指數(shù)，故障后果和關(guān)鍵性指數(shù)來評估基礎(chǔ)設(shè)施的運營風(fēng)險[42]。張寶生等針對海外油氣項目，建立了風(fēng)險-效益聯(lián)動分析模型，給出了不同區(qū)域的油氣項目所處的風(fēng)險和收益水平[43]。王卓甫等將海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項目目標(biāo)風(fēng)險分成建設(shè)和運營兩個階段，構(gòu)建了定性和定量相結(jié)合的海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項目的風(fēng)險評估框架[11]。

風(fēng)險管控方面，Kardes等基于前景理論等，建立了全球重大基礎(chǔ)設(shè)施項目的風(fēng)險管控框架[44]。Zio提出了重大基礎(chǔ)設(shè)施脆弱性和風(fēng)險分析的結(jié)構(gòu)性框架，從拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、功能、靜態(tài)和動態(tài)等視角對重大基礎(chǔ)設(shè)施進行系統(tǒng)分解和邏輯分析[45]。Renn認(rèn)為風(fēng)險控制的過程受到多方面因素的影響，如企業(yè)自身的風(fēng)險管理能力，不同國家的政治和管制文化、主體網(wǎng)絡(luò)、社會氛圍和風(fēng)險文化等[46]。此外，一些學(xué)者關(guān)注如何通過提高基礎(chǔ)設(shè)施韌性對運營風(fēng)險進行管控。Ouyang和Due?as-Osorio提出了一種概率建模方法，用于量化現(xiàn)代電力系統(tǒng)的颶風(fēng)復(fù)原力，從而評估電力系統(tǒng)的彈性[47]。Liu等開發(fā)了基于生命周期的交通基礎(chǔ)設(shè)施韌性評估框架，該框架考慮了資產(chǎn)技術(shù)能力、持續(xù)改善資產(chǎn)脆弱性、政府和承包商的投入和能力、具體目標(biāo)、最終用戶和當(dāng)?shù)鼐用竦钠谕?、治理與政策以及資產(chǎn)交付與管理7個方面[48]。

三、 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理未來的 研究方向

通過對上述文獻梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外學(xué)者對基礎(chǔ)設(shè)施運營管理取得了一些研究成果，但對于重大基礎(chǔ)設(shè)施運營階段的一些關(guān)鍵性問題如運營模式和維護策略選擇、風(fēng)險傳導(dǎo)機制等缺乏研究。同時，受多重制度環(huán)境的影響，海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項目面臨的環(huán)境不確定性更高，項目風(fēng)險更大。因此，對于海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理仍需在以下四個方面展開更加系統(tǒng)和深入的研究。

1. 建立海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營案例數(shù)據(jù)庫

海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項目相對單個體量大，但數(shù)量相對較少，又涉及較多類別（如天然氣、港口、鐵路、公路等）。不同種類的海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運作規(guī)律也體現(xiàn)不同的特征。要深入揭示這些復(fù)雜系統(tǒng)的運作規(guī)律，需要對各類海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項目進行深入的案例研究。因此，以我國投資的現(xiàn)有竣工投入運營的海外項目為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個分類案例數(shù)據(jù)庫以便對現(xiàn)有運營項目進行集成分析，是進行深化研究的基礎(chǔ)。而案例數(shù)據(jù)庫的建立需要有針對性地創(chuàng)建案例信息統(tǒng)計維度以及開發(fā)指標(biāo)測度，以刻畫現(xiàn)有運營項目的運營狀態(tài)，這也成為目前學(xué)術(shù)界亟需解決的首要工作。

2. 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營模式和維護策略的決策研究

運營模式的選擇是影響海外重大基礎(chǔ)設(shè)施能否持續(xù)穩(wěn)定運行的首要環(huán)節(jié)，是運營管控機制有效運作的基礎(chǔ)。多重制度環(huán)境的作用是海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營最為顯著的特征，主要體現(xiàn)在其涉及跨制度環(huán)境下的多邊合作。制度空缺和制度距離都會導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施的運營存在諸多不確定性。同時，海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營模式的選擇是一個復(fù)雜的、全面的決策過程，需要從不同層面考慮多重因素的交互影響。從企業(yè)層面來看，運營模式的選擇應(yīng)該考慮企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢（如運營管理能力、組織管控能力、人力資源等）。從項目層面來看，項目自身特點也決定著運營模式的選擇。此外，維護策略是海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理的一個重要決策。維護策略選擇不當(dāng)直接會導(dǎo)致海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的使用壽命和運營價值的發(fā)揮。因此，需要對海外重大基礎(chǔ)設(shè)施在多重制度環(huán)境下運營模式的選擇決策問題和維護策略的選擇進行深入系統(tǒng)的研究。

3. 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營組織網(wǎng)絡(luò)中風(fēng)險傳導(dǎo)研究

海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營可以視為由眾多參與方構(gòu)成的復(fù)雜組織網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，面臨著各種各樣的運作風(fēng)險和外部突發(fā)風(fēng)險。若復(fù)雜組織網(wǎng)絡(luò)局部某一節(jié)點發(fā)生內(nèi)部風(fēng)險，則可能通過“牛鞭效應(yīng)”影響到其他組織節(jié)點，甚至網(wǎng)絡(luò)全局。一些重大的外部突發(fā)風(fēng)險事件（如自然災(zāi)害、恐怖襲擊、疫情、政變等）極有可能破壞基礎(chǔ)設(shè)施的運營環(huán)境，同時影響運營組織網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點成員的協(xié)作。風(fēng)險事件可以通過組織網(wǎng)絡(luò)在各個節(jié)點企業(yè)之間傳遞和累積，通過傳導(dǎo)效應(yīng)往往引發(fā)其他一系列風(fēng)險，并對運營網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生持續(xù)性的影響。當(dāng)影響達到一定程度，原有運營組織網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平衡的協(xié)調(diào)會被打破。因此，需要在應(yīng)對風(fēng)險事件帶來的沖擊背景下，深入探討海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營網(wǎng)絡(luò)在風(fēng)險傳導(dǎo)下組織網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的動態(tài)演化路徑，從而為參與方應(yīng)對風(fēng)險事件提供風(fēng)險管控指導(dǎo)和決策依據(jù)。

4. 基于供應(yīng)鏈視角探究海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營組織網(wǎng)絡(luò)的運作規(guī)律

供應(yīng)鏈管理作為一種創(chuàng)新的管理模式，能為更好地解決復(fù)雜組織網(wǎng)絡(luò)提供新的分析視角。基礎(chǔ)設(shè)施的投建營參與方眾多，可以視為一個通過信息流、物流、資金流，將政府、基礎(chǔ)設(shè)施運營主體、設(shè)計分包商、施工分包商、材料供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)商、機械供應(yīng)商等整合在一起的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)。目前，針對基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈的研究主要集中在建設(shè)階段，并且主要聚焦于供應(yīng)鏈參與主體之間的治理機制。基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)上是各參與主體基于合約關(guān)系的合作。針對海外基礎(chǔ)設(shè)施項目的運營，由于涉及來自不同文化背景的參與方，我國企業(yè)通常面臨巨大的挑戰(zhàn)，包括如何協(xié)調(diào)多個跨境供應(yīng)商，甚至要獲得各地政府部門的批準(zhǔn)，同時要平衡設(shè)備、材料采購的目標(biāo)設(shè)備和材料，這也更進一步說明了海外基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈關(guān)系治理的重要性。借鑒供應(yīng)鏈理論和工具，研究海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營組織網(wǎng)絡(luò)，將會更好地探索這一領(lǐng)域的規(guī)律性認(rèn)知，提升實踐中的管控水平。

四、 結(jié) 語

本文提出了在我國目前“走出去”和“一帶一路”倡議背景下加深海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理領(lǐng)域的必要性，并分析了海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的性質(zhì)與特征，同時通過對相關(guān)研究文獻的梳理，提出了未來進一步研究的四個方向。通過這四個方向的深入研究，將會產(chǎn)生以下三個方面的重要意義。

第一，豐富基礎(chǔ)設(shè)施運營管理知識體系，指導(dǎo)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營實踐。關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施的研究，目前業(yè)界與學(xué)術(shù)界更為關(guān)注的是基礎(chǔ)設(shè)施的投資與建設(shè)，在項目投融資與項目建設(shè)管理方面建立了較為完善的知識體系。然而，對基礎(chǔ)設(shè)施的運營管理，尤其是海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營管理，缺乏深入系統(tǒng)的研究，理論基礎(chǔ)薄弱。通過對這四個方向的研究，其研究成果將深化對基礎(chǔ)設(shè)施運營管理的科學(xué)認(rèn)識，豐富基礎(chǔ)設(shè)施運營管理知識體系，同時為海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營實踐提供指導(dǎo)。

第二，推動基礎(chǔ)設(shè)施運營與供應(yīng)鏈學(xué)科交叉融合，拓展理論前沿。海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營可視為一個復(fù)雜的全球供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，將供應(yīng)鏈管理理論、方法和工具引入到基礎(chǔ)設(shè)施運營領(lǐng)域，為海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營管理提供新思路。同時，由于海外重大基礎(chǔ)設(shè)施在參與主體、項目客體與制度環(huán)境方面的屬性有別于一般供應(yīng)鏈管理的研究對象，從供應(yīng)鏈視角研究基礎(chǔ)設(shè)施運營也將推動一般供應(yīng)鏈管理的理論創(chuàng)新。目前，該交叉領(lǐng)域的研究尚處起步階段，仍存在諸多關(guān)鍵科學(xué)問題尚待解決，這一交叉學(xué)科研究將有助于拓展理論前沿。

第三，加深復(fù)雜組織系統(tǒng)科學(xué)認(rèn)知，服務(wù)“走出去”和“一帶一路”重大需求。海外重大基礎(chǔ)設(shè)施的運營對于發(fā)揮其經(jīng)濟與社會價值、實現(xiàn)我國與相關(guān)國家共贏發(fā)展至關(guān)重要。深入研究海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營組織網(wǎng)絡(luò)這一復(fù)雜系統(tǒng)，將揭示并突破海外重大基礎(chǔ)設(shè)施運營實踐難題背后的科學(xué)瓶頸，有助于提升我國企業(yè)的國際化經(jīng)營水平和綜合競爭力，服務(wù)于我國經(jīng)濟社會發(fā)展和高質(zhì)量對外開放大局，有效促進項目所在國和世界經(jīng)濟與社會發(fā)展，為推動構(gòu)建人類命運共同體做出積極貢獻。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來源：《2019年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》。