王英瑋 黃峰

摘要：2016年12月16日，國(guó)家檔案局印發(fā)了《建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作指南》的通知（檔發(fā)〔2016〕15號(hào)）?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作指南》，對(duì)我國(guó)檔案主管部門及有關(guān)單位有效地開展建設(shè)項(xiàng)目檔案的監(jiān)督指導(dǎo)工作，明確工作重點(diǎn)、工作方式，建立科學(xué)的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法有序的組織管理和監(jiān)督指導(dǎo)，提供了切實(shí)的制度規(guī)范。本文對(duì)該規(guī)范性文件的主要內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)介紹和評(píng)述，說明了其主要特點(diǎn)和實(shí)踐價(jià)值，并對(duì)完善該文件提出了相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目檔案 項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo) 建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作指南 一主多元 檔案治理

Abstract：On December 16，2016， the State Ar？ chives Administration issued the Notice of the Guide？ lines for Archives Supervision and Guidance of Con？ struction Projects （Document No.15，2016）.The con？ struction project archives supervision and guidance work guide， to our country archives departments and relevant units effectively carry out the construction project archives supervision and guidance work， clear the work focus， work mode， establish a scientific working mechanism， realize the orderly organization， management and supervision and guidance in accor？ dance with the law， provides a practical system speci？ fication.This paper systematically introduces and eval？ uates the main contents of the normative document， explains its main characteristics and practical value， and puts forward corresponding suggestions for im？ proving the document.

Keywords：Project archives；Supervision and guid？ ance of project archives；the Guide for the Supervi？ sion and Guidance of Construction Project Archives； One master and Multivariate；Archives governance

為規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作，明確工作重點(diǎn)，提升業(yè)務(wù)指導(dǎo)水平，2016年12月16日，國(guó)家檔案局印發(fā)了《建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作指南》的通知（檔發(fā)〔2016〕15號(hào)）?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》），對(duì)我國(guó)檔案主管部門及有關(guān)單位有效地開展建設(shè)項(xiàng)目檔案的監(jiān)督指導(dǎo)工作，明確工作重點(diǎn)、工作方式，建立科學(xué)的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法有序的組織管理和監(jiān)督指導(dǎo)，提供了切實(shí)的制度規(guī)范依據(jù)。本文將在介紹《指南》主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步說明《指南》的實(shí)踐價(jià)值及解決相關(guān)問題的建議。

一、《指南》的主要內(nèi)容及評(píng)述

就總體結(jié)構(gòu)來說，《指南》包括總則、組織管理、監(jiān)督指導(dǎo)和附錄等4個(gè)部分。

（一）“總則”部分

《指南》的“總則”部分著重說明了制定《指南》的目的、適用范圍、檔案主管部門及相關(guān)方的工作職責(zé)、工作體制機(jī)制、組織保障等方面的制度規(guī)定。制定《指南》的主要目的是在“闡明縱向組織體系和橫向協(xié)作關(guān)系”“梳理建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”的前提下，讓從事業(yè)務(wù)指導(dǎo)的人員“明確職責(zé)，熟悉內(nèi)容，規(guī)范流程，提高能力，切實(shí)做好建設(shè)項(xiàng)目檔案工作”“更好地為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)”?！吨改稀穼?duì)制定目的說明，清晰的闡述了做好建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的必要前提條件、從業(yè)者的條件和能力要求，指明了開展建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的基本路徑和行動(dòng)方向。

《指南》明確了其適用范圍是“檔案行政管理部門監(jiān)督指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作”。按新修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》的精神，“檔案行政管理部門”就是各級(jí)檔案主管部門。

《指南》明確規(guī)定了各級(jí)檔案主管部門應(yīng)承擔(dān)的監(jiān)督指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的兩項(xiàng)基本工作職責(zé)。其中包括：（1）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督指導(dǎo)；（2）負(fù)責(zé)開展本行政區(qū)域重大（重點(diǎn)）建設(shè)項(xiàng)目檔案的登記、指導(dǎo)、驗(yàn)收等工作。

《指南》對(duì)建設(shè)單位、參建單位在建設(shè)項(xiàng)目檔案工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的制度責(zé)任，也提出了明確的要求。首先，建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目檔案負(fù)有主體責(zé)任。這種“主體責(zé)任”的具體落實(shí)要求包括：（1）組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。建設(shè)單位應(yīng)“加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)”項(xiàng)目檔案工作。（2）建章立制及制度落實(shí)責(zé)任。建設(shè)單位應(yīng)“建立健全項(xiàng)目檔案工作組織體系和制度體系”，明確工作職責(zé)，配備管理資源，將項(xiàng)目檔案工作納入項(xiàng)目建設(shè)管理程序，組織協(xié)調(diào)內(nèi)設(shè)部門和參建單位，采取有效措施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理與項(xiàng)目建設(shè)同步，確保項(xiàng)目檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全。國(guó)內(nèi)外的項(xiàng)目檔案管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，在項(xiàng)目檔案工作中，造成項(xiàng)目檔案管理質(zhì)量低下的主要原因包括：項(xiàng)目檔案管理的主體和主體責(zé)任不清，建設(shè)單位不能踐行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，缺乏對(duì)項(xiàng)目檔案工作的整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力，制度松弛或無章可循，未能將項(xiàng)目檔案工作真正納入相關(guān)項(xiàng)目的管理程序，缺乏對(duì)相關(guān)部門和參建單位的組織協(xié)調(diào)與責(zé)任約束，項(xiàng)目建設(shè)與項(xiàng)目檔案管理脫節(jié)，保障措施力度不足，等等?！吨改稀非逦匾?guī)定了建設(shè)單位的項(xiàng)目檔案管理的主體責(zé)任，明確了建設(shè)單位在項(xiàng)目檔案管理活動(dòng)中應(yīng)承擔(dān)的領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)責(zé)任。

《指南》明確規(guī)定了各參建單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的制度責(zé)任。建設(shè)項(xiàng)目的參建單位包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等。它們應(yīng)承擔(dān)的項(xiàng)目檔案管理責(zé)任包括：（1）按照有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和建設(shè)單位的要求，負(fù)責(zé)合同約定內(nèi)容形成文件材料的收集、整理、歸檔和移交。（2）項(xiàng)目實(shí)行總承包的，由總承包單位負(fù)責(zé)。（3）監(jiān)理單位對(duì)監(jiān)理范圍內(nèi)文件材料和檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)負(fù)有審核責(zé)任。所謂“總承包單位”，是指用承發(fā)包方式施工時(shí)，向建設(shè)單位承包項(xiàng)目的全部工程任務(wù)的施工單位，它應(yīng)向建設(shè)單位負(fù)責(zé)。總承包單位可把一部分工程轉(zhuǎn)包給專門的施工單位。分包單位是指承擔(dān)轉(zhuǎn)包工程項(xiàng)目的專門施工單位，它應(yīng)向總包單位負(fù)責(zé)。根據(jù)2019年12月23日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》要求，工程總承包單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，設(shè)置工程總承包（EPC）項(xiàng)目經(jīng)理，配備相應(yīng)管理工程總承包（EPC）項(xiàng)目管理師，加強(qiáng)對(duì)工程總承包項(xiàng)目的有效管理控制。工程總承包（EPC）項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)熟悉工程技術(shù)和工程總承包項(xiàng)目管理知識(shí)以及項(xiàng)目檔案管理的相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。所以，工程總承包（EPC）項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)是承擔(dān)項(xiàng)目檔案管理的第一責(zé)任人。

《指南》的1.4“工作體制機(jī)制”，明確規(guī)定了項(xiàng)目檔案管理的“分級(jí)管理體制”和聯(lián)動(dòng)、協(xié)作、溝通等三種機(jī)制。建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的管理體制是規(guī)定各級(jí)檔案主管部門的管理范圍、權(quán)責(zé)、利益及其相互關(guān)系的準(zhǔn)則。它的強(qiáng)弱直接影響到項(xiàng)目檔案管理的效率和效能，在建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作中起著決定性作用?！吨改稀芬?guī)定，項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作施行“分級(jí)管理體制”，即：建設(shè)項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理。檔案主管部門重點(diǎn)抓好本級(jí)建設(shè)項(xiàng)目檔案登記、指導(dǎo)、驗(yàn)收等工作，監(jiān)督指導(dǎo)下一級(jí)檔案主管部門做好建設(shè)項(xiàng)目檔案工作，配合上級(jí)部門做好本區(qū)域內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目檔案指導(dǎo)工作?！吨改稀访鞔_了各級(jí)檔案主管部門在開展建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作中應(yīng)當(dāng)建立的三種工作機(jī)制。（1）聯(lián)動(dòng)機(jī)制。所謂“聯(lián)動(dòng)機(jī)制”通常是指在一定的工作領(lǐng)域內(nèi)，相關(guān)各方通過一定的聯(lián)系方式，進(jìn)行相互協(xié)調(diào)合作響應(yīng)，各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的互動(dòng)交流、聯(lián)動(dòng)協(xié)作，以提升工作效率的機(jī)制。檔案主管部門應(yīng)積極爭(zhēng)取以政府名義成立建設(shè)項(xiàng)目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并協(xié)調(diào)項(xiàng)目審批部門，對(duì)項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行統(tǒng)一部署，提出明確要求，開展聯(lián)合督查。（2）協(xié)作機(jī)制。所謂“協(xié)作機(jī)制”一般是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的主體，為了實(shí)現(xiàn)共同的工作目標(biāo)，在體制、制度、標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行相互合作與配合，實(shí)現(xiàn)有效的工作對(duì)接的機(jī)制?！吨改稀芬?，檔案主管部門應(yīng)與行業(yè)（系統(tǒng)）主管部門密切合作，采取聯(lián)合發(fā)文、開會(huì)、培訓(xùn)、檢查等形式，齊抓共管，形成合力，共同開展建設(shè)項(xiàng)目檔案的登記、指導(dǎo)、驗(yàn)收等工作。（3）溝通機(jī)制。所謂“溝通機(jī)制”是指在相關(guān)各方之間建立起一種相互之間共享思想、信息、經(jīng)驗(yàn)、情報(bào)、知識(shí)的交流關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)提升工作質(zhì)量和效能等目標(biāo)的機(jī)制?！吨改稀芬髾n案主管部門應(yīng)按照建設(shè)項(xiàng)目所屬系統(tǒng)或類型，建立工作協(xié)作組織，為建設(shè)單位搭建信息溝通、工作交流的平臺(tái)，相互促進(jìn)，共同發(fā)展。

《指南》對(duì)開展建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的組織保障條件提出了兩個(gè)方面的要求。一方面，檔案主管部門應(yīng)明確建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作機(jī)構(gòu)，配備適應(yīng)工作所需的專業(yè)人員，人員的數(shù)量和能力應(yīng)滿足工作需要。另一方面，對(duì)從事項(xiàng)目檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員的政治和專業(yè)素質(zhì)也提出了明確的要求。業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員應(yīng)強(qiáng)化兩種意識(shí)，即服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大局意識(shí)和監(jiān)管的責(zé)任意識(shí)，這是對(duì)從業(yè)者的政治素質(zhì)要求。業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員還應(yīng)掌握有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目和檔案工作的法律法規(guī)、制度規(guī)范、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，熟悉項(xiàng)目建設(shè)管理的相關(guān)知識(shí)，這是對(duì)從業(yè)者的專業(yè)素質(zhì)要求。沒有大局意識(shí)和監(jiān)管責(zé)任意識(shí)，就會(huì)出現(xiàn)政治站位不明、監(jiān)管責(zé)任缺失等問題；沒有專業(yè)素質(zhì)作為保障，就會(huì)使工作缺乏規(guī)矩和理性判斷能力。

（二）“組織管理”部分

《指南》的第二章從明確工作任務(wù)、完善法規(guī)體系、部署推進(jìn)、業(yè)務(wù)檢查、執(zhí)法檢查等5個(gè)方面，對(duì)檔案主管部門開展建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的組織管理提出了明確要求。

《指南》對(duì)檔案主管部門如何明確工作任務(wù)、制定措施，有計(jì)劃有步驟地推進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作提出了原則性的要求，其中包括：定位要求（應(yīng)將建設(shè)項(xiàng)目檔案工作作為業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的重要組成部分），服務(wù)大局和突出重點(diǎn)要求（緊緊圍繞黨和政府的中心工作，把握大局，突出重點(diǎn)），調(diào)查研究要求（開展調(diào)查研究，摸清情況，找準(zhǔn)問題），等等。

《指南》對(duì)檔案主管部門如何完善法規(guī)體系方面的組織管理工作提出了原則性要求。其中包括：法律法規(guī)遵循要求（應(yīng)遵循國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定），具體問題具體分析要求（結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定行政規(guī)章和規(guī)范性文件，理順建設(shè)項(xiàng)目檔案工作體制，明確職責(zé)分工，強(qiáng)化監(jiān)管措施），目標(biāo)導(dǎo)向要求（為建設(shè)項(xiàng)目檔案工作提供法制保障），標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)要求（制定建設(shè)項(xiàng)目檔案工作相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，提升行業(yè)（系統(tǒng)）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平），等等。

《指南》對(duì)檔案主管部門如何進(jìn)行部署推進(jìn)的方式、方法提出了具體要求。其中包括：召開會(huì)議、制定文件、宣傳引導(dǎo)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、開展表彰等方面的具體方式方法。實(shí)踐表明，召開會(huì)議是集中議事、統(tǒng)一思想、明確任務(wù)與目標(biāo)的一種有效方式。檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組定期或適時(shí)召開會(huì)議，或檔案主管部門與項(xiàng)目審批部門、行業(yè)（系統(tǒng)）主管部門聯(lián)合召開建設(shè)項(xiàng)目檔案工作會(huì)議，部署工作，提出要求，可以為全面推進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作創(chuàng)造有利條件。制發(fā)文件可以為推動(dòng)工作提供明確的依據(jù)條件?！吨改稀芬竺磕曛卮螅ㄖ攸c(diǎn)）建設(shè)項(xiàng)目名單形成后，應(yīng)制發(fā)加強(qiáng)重大（重點(diǎn)）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的文件。通過這種方式可以重點(diǎn)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案登記、指導(dǎo)和驗(yàn)收工作提出具體要求。同時(shí)，針對(duì)某一專項(xiàng)工作制發(fā)的相關(guān)文件，定期或不定期通報(bào)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作情況，也可以有效地推進(jìn)工作的開展，分享相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)和智慧。宣傳的主要功能之一就是引導(dǎo)指導(dǎo)?！吨改稀芬髾n案主管部門“應(yīng)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，提升建設(shè)項(xiàng)目檔案認(rèn)知度”。為充分發(fā)揮宣傳建設(shè)項(xiàng)目檔案工作在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用，檔案主管部門可以面向單位負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目管理人員，采用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、正反兩方面的典型事例等為內(nèi)容開展宣傳，不斷強(qiáng)化相關(guān)單位和人員檔案意識(shí)，為開展工作創(chuàng)造良好環(huán)境。具體的宣傳方式可采用舉辦咨詢活動(dòng)、發(fā)放宣傳手冊(cè)，利用廣播、電視、報(bào)紙、網(wǎng)站、移動(dòng)終端等多種方式來進(jìn)行。組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)是提高相關(guān)人員檔案專業(yè)知識(shí)水平和技能的有效方式?！吨改稀芬髾n案主管部門“應(yīng)針對(duì)建設(shè)單位及參建單位相關(guān)人員開展培訓(xùn)”，并對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容（主要包括建設(shè)項(xiàng)目檔案法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、管理措施、驗(yàn)收要求、工作方法等）和培訓(xùn)形式（面授、網(wǎng)絡(luò)授課、專題講座、面授與現(xiàn)場(chǎng)操作或觀摩等）提出了具體要求。表彰是一種良好的激勵(lì)方式，可以通過樹立標(biāo)桿和確立典型等方式來進(jìn)行?！吨改稀芬髾n案主管部門“可對(duì)檔案工作突出的建設(shè)項(xiàng)目予以表彰”。

《指南》對(duì)業(yè)務(wù)檢查和執(zhí)法檢查提出了明確要求。檔案主管部門開展業(yè)務(wù)檢查的方式主要有逐級(jí)檢查和隨機(jī)檢查兩種?！吨改稀芬髾n案主管部門要“逐級(jí)對(duì)所屬區(qū)域建設(shè)項(xiàng)目檔案工作情況進(jìn)行檢查”，“要做到所屬區(qū)域全覆蓋，對(duì)每個(gè)行政區(qū)域既檢查檔案行政管理部門建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作，又檢查有關(guān)行業(yè)（系統(tǒng)）和建設(shè)單位項(xiàng)目檔案工作開展情況”。開展這種檢查工作的目標(biāo)是“促進(jìn)地區(qū)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作水平提高和地區(qū)間均衡發(fā)展”。同時(shí)，檔案主管部門還應(yīng)對(duì)“同級(jí)行業(yè)（系統(tǒng)）主管部門建設(shè)項(xiàng)目檔案工作情況進(jìn)行檢查”。這類檢查工作的目標(biāo)是“促進(jìn)行業(yè)（系統(tǒng)）主管部門建設(shè)項(xiàng)目檔案工作水平提高和行業(yè)間均衡發(fā)展”。隨機(jī)檢查是檔案主管部門獨(dú)立進(jìn)行或與項(xiàng)目審批、行業(yè)（系統(tǒng)）主管部門聯(lián)合進(jìn)行，督促項(xiàng)目建設(shè)單位做好檔案工作的一種檢查方式?！吨改稀芬髾n案主管部門“應(yīng)對(duì)建設(shè)單位檔案工作進(jìn)行隨機(jī)檢查”。執(zhí)法檢查又稱“行政執(zhí)法檢查”，是一種主動(dòng)的監(jiān)督方式，是指上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并及時(shí)糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為的一種內(nèi)部監(jiān)督的法律制度。《指南》要求檔案主管部門“應(yīng)將建設(shè)項(xiàng)目檔案工作納入行政執(zhí)法檢查范圍，同時(shí)重點(diǎn)對(duì)檔案工作薄弱的建設(shè)單位開展檢查”“督促相關(guān)單位落實(shí)法律法規(guī)的要求，及時(shí)整改完善”“可邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員對(duì)項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行督查、視察?！?/p>

（三）“監(jiān)督指導(dǎo)”部分

《指南》的第三章對(duì)“監(jiān)督指導(dǎo)”的工作內(nèi)容和具體工作方式提出了明確的要求。其中包括“登記工作”“指導(dǎo)工作”“驗(yàn)收工作”“歸檔”和“信息化”等方面的制度規(guī)范要求。

《指南》對(duì)開展“登記工作”做出了明確規(guī)定，要求檔案主管部門“應(yīng)主動(dòng)與項(xiàng)目審批部門溝通，建立信息獲取渠道，及時(shí)獲取重大（重點(diǎn)）建設(shè)項(xiàng)目基本信息”?！吨改稀穼?duì)信息處理提出3項(xiàng)任務(wù)要求，其中包括：檔案主管部門“在獲取建設(shè)項(xiàng)目信息基礎(chǔ)上與建設(shè)項(xiàng)目行業(yè)（系統(tǒng)）主管部門溝通，核實(shí)項(xiàng)目建設(shè)單位、坐落地點(diǎn)、聯(lián)系方式等信息”“依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目信息，及時(shí)與項(xiàng)目建設(shè)單位聯(lián)系，了解項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、進(jìn)度、檔案管理等相關(guān)情況”“按照建設(shè)項(xiàng)目行業(yè)（系統(tǒng)）、類型建立項(xiàng)目檔案管理信息庫(kù)”。《指南》對(duì)項(xiàng)目檔案管理登記的組織工作依據(jù)、印發(fā)工作通知的要求等，做了明確規(guī)定。檔案主管部門應(yīng)按照《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》（檔發(fā)字〔1997〕15號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）或依據(jù)上述辦法制定本地區(qū)項(xiàng)目檔案登記實(shí)施辦法，組織做好本地區(qū)重大（重點(diǎn)）建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記工作。由于重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案既是重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的歷史記錄，也是項(xiàng)目投產(chǎn)后運(yùn)行、維修、管理、改擴(kuò)建和技改等工作的重要依據(jù)，所以為了及時(shí)掌握國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作情況，加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)，從1997年開始，國(guó)家檔案局建立了國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的登記制度?！掇k法》對(duì)登記工作的組織、登記工作的要求等做出了明確的制度規(guī)定?！吨改稀穼?duì)檔案主管部門印發(fā)項(xiàng)目檔案管理登記工作通知的內(nèi)容做了明確規(guī)定，即“明確登記的依據(jù)、要求、方式等內(nèi)容，并對(duì)登記信息進(jìn)行核對(duì)和補(bǔ)充，完善項(xiàng)目檔案管理信息庫(kù)”。為了使該項(xiàng)工作落實(shí)到位，《指南》還在附錄1中提供了《重大（重點(diǎn)）建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》，這也為登記工作的順利進(jìn)行有了明確的工具保證。

《指南》對(duì)開展“指導(dǎo)工作”的任務(wù)和方式、具體指導(dǎo)內(nèi)容和指導(dǎo)方式等，做出了明確規(guī)定。開展指導(dǎo)工作的基本任務(wù)包括：（1）分析項(xiàng)目檔案管理登記信息。（2）了解建設(shè)單位檔案工作的需求。（3）有針對(duì)性地開展多種多樣的指導(dǎo)服務(wù)。（4）做好指導(dǎo)服務(wù)的工作記錄，注意收集反饋信息。為了使這4項(xiàng)要求落到實(shí)處，《指南》在附錄2和附錄3中，提供了“項(xiàng)目檔案指導(dǎo)記錄單”“項(xiàng)目檔案指導(dǎo)回復(fù)單”的樣式?！吨改稀穼?duì)檔案主管部門開展指導(dǎo)工作的具體內(nèi)容，做了翔實(shí)的規(guī)定。其中包括：（1）指導(dǎo)建設(shè)單位建立切合實(shí)際的項(xiàng)目檔案工作管理體制，建立健全規(guī)章制度和業(yè)務(wù)規(guī)范，建立工作網(wǎng)絡(luò)，將檔案工作納入項(xiàng)目管理程序，納入領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員崗位職責(zé)，納入合同管理。（2）對(duì)本單位各部門和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位進(jìn)行有效的監(jiān)督指導(dǎo)，進(jìn)行檔案工作交底，加強(qiáng)檔案形成過程管控和考核措施，參與階段檢查和完工驗(yàn)收，確保項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行。（3）指導(dǎo)制定項(xiàng)目檔案管理辦法、分類方案、歸檔范圍、整理細(xì)則、移交審核程序時(shí)，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和程序，準(zhǔn)確把握國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。（4）針對(duì)項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、安全性、信息化等常見問題進(jìn)行具體指導(dǎo)。（5）指導(dǎo)建設(shè)單位組織好項(xiàng)目檔案法人驗(yàn)收（自檢）和移交工作。具體指導(dǎo)工作的任務(wù)重點(diǎn)包括：（1）制定歸檔范圍。指導(dǎo)建設(shè)單位在項(xiàng)目開工前，按照國(guó)家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和特點(diǎn)，制定反映項(xiàng)目建設(shè)全過程和實(shí)體全貌，切合實(shí)際的歸檔范圍。指導(dǎo)建設(shè)單位組織技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目總監(jiān)、項(xiàng)目經(jīng)理等相關(guān)人員對(duì)歸檔范圍進(jìn)行審核，并以正式文件印發(fā)建設(shè)單位內(nèi)設(shè)相關(guān)部門和參建單位執(zhí)行。（2）實(shí)施過程控制。指導(dǎo)建設(shè)單位召開由內(nèi)設(shè)有關(guān)部門和參建單位的相關(guān)人員參加的檔案工作交底會(huì)。交底內(nèi)容主要包括：對(duì)參建單位檔案工作的要求，建設(shè)單位檔案管控措施，本項(xiàng)目檔案工作采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，項(xiàng)目文件材料收集和積累過程的有關(guān)要求，檔案整理規(guī)范和檔案移交時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。指導(dǎo)建設(shè)單位將檔案業(yè)務(wù)檢查納入項(xiàng)目建設(shè)工作檢查程序或相關(guān)流程，對(duì)檢查出的問題，下發(fā)整改通知，督促限期整改并要求回復(fù)。建設(shè)單位可會(huì)同監(jiān)理單位組織檔案專項(xiàng)檢查。（3）監(jiān)控文件材料形成質(zhì)量。指導(dǎo)建設(shè)單位對(duì)照項(xiàng)目建設(shè)節(jié)點(diǎn)和歸檔范圍監(jiān)控重要文件材料的形成質(zhì)量和完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性，文件材料包括項(xiàng)目管理部門的有關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、征地拆遷、招投標(biāo)及合同、項(xiàng)目過程管理、竣工備案驗(yàn)收等，施工單位的有關(guān)施工管理、物資、技術(shù)、測(cè)量、記錄、試驗(yàn)、安裝、驗(yàn)收、竣工圖等，監(jiān)理單位的有關(guān)監(jiān)理依據(jù)性文件、工作性文件、工作記錄及函件等。（4）規(guī)范檔案整理。指導(dǎo)建設(shè)單位會(huì)同監(jiān)理單位加強(qiáng)檔案整理環(huán)節(jié)檢查指導(dǎo)，要求參建單位依據(jù)國(guó)家和行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，按照“誰形成誰立卷”和“強(qiáng)化收集、簡(jiǎn)化整理”的原則進(jìn)行檔案整理，遵循項(xiàng)目文件的形成規(guī)律進(jìn)行組卷，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系。（見《指南》的附錄5“建設(shè)項(xiàng)目文件材料收集、整理職責(zé)示意圖”），等等。

《指南》對(duì)檔案主管部門的確定指導(dǎo)方式的原則和具體工作方式做出了明確規(guī)定?！吨改稀芬髾n案主管部門應(yīng)結(jié)合地區(qū)實(shí)際，以貼近建設(shè)節(jié)點(diǎn)、符合個(gè)性需要、方便建設(shè)單位、提高工作效率為原則，設(shè)計(jì)選用多種指導(dǎo)方式。指導(dǎo)工作的具體方式包括：（1）交底會(huì)（即對(duì)完成初次檔案登記工作的建設(shè)單位召開檔案工作交底會(huì)，一次性告知項(xiàng)目檔案工作相關(guān)法律法規(guī)和要求，介紹項(xiàng)目檔案工作主要內(nèi)容和流程）。（2）現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)（即深入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)建設(shè)單位和參建單位在不同建設(shè)階段的業(yè)務(wù)問題進(jìn)行指導(dǎo)）。（3）遠(yuǎn)程指導(dǎo)（即利用電話、網(wǎng)絡(luò)、移動(dòng)終端等通信手段進(jìn)行指導(dǎo)）。（4）帶卷指導(dǎo)（即建設(shè)單位可根據(jù)需要，在確保檔案安全的前提下攜帶項(xiàng)目文件或案卷前往檔案主管部門接受指導(dǎo)）。（5）集中指導(dǎo)（即對(duì)同一行業(yè)（系統(tǒng)）、地域相近、處于相同建設(shè)階段或需求相近的建設(shè)項(xiàng)目集中進(jìn)行指導(dǎo)）。（6）研討交流（即組織項(xiàng)目檔案工作研討會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，研究問題、交流經(jīng)驗(yàn)）。（7）驗(yàn)收說明會(huì)（即驗(yàn)收前組織建設(shè)單位召開項(xiàng)目檔案驗(yàn)收說明會(huì)，講解項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及具體要求）。

《指南》對(duì)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作的要求、條件、申請(qǐng)材料的審核和驗(yàn)收的組織規(guī)范等，做了明確規(guī)定。檔案主管部門應(yīng)“依據(jù)法律法規(guī)，結(jié)合各地實(shí)際，依照《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)）制定本地區(qū)檔案驗(yàn)收實(shí)施辦法，明確驗(yàn)收范圍、程序和標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格遵照實(shí)施”?！吨改稀芬?guī)定建設(shè)單位在向檔案主管部門提交檔案驗(yàn)收申請(qǐng)前應(yīng)具備2個(gè)方面的條件：完成法人驗(yàn)收（自檢）和完成檔案移交。建設(shè)單位在項(xiàng)目交工驗(yàn)收和參建單位撤場(chǎng)前，應(yīng)對(duì)參建單位形成文件材料的收集、整理情況以會(huì)議形式組織法人驗(yàn)收（自檢）。法人自檢的條件包括：（1）完成項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)內(nèi)容，保證項(xiàng)目文件材料齊全、完整，完成歸檔文件材料的分類整理。（2）監(jiān)理單位需要形成項(xiàng)目檔案審核報(bào)告?！吨改稀穼?duì)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組的成員構(gòu)成和項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會(huì)的組織及參會(huì)人員等，提出了具體要求。法人驗(yàn)收（自檢）由建設(shè)單位組成項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組負(fù)責(zé)進(jìn)行，驗(yàn)收組成員由本單位檔案人員、工程技術(shù)人員及相關(guān)行業(yè)技術(shù)專家組成。由建設(shè)單位組織召開驗(yàn)收會(huì)議時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)本單位上級(jí)參加，并邀請(qǐng)參建單位（設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等）和生產(chǎn)運(yùn)行管理或使用方的有關(guān)人員參加驗(yàn)收會(huì)議。這種驗(yàn)收會(huì)議的議程是：（1）參建單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案工作情況；（2）監(jiān)理單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案的審核情況；（3）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目檔案質(zhì)量；（4）驗(yàn)收組進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成項(xiàng)目檔案驗(yàn)收結(jié)論性報(bào)告。項(xiàng)目檔案法人完成驗(yàn)收（自檢）后，應(yīng)及時(shí)與參建單位辦理移交手續(xù)，規(guī)范填寫建設(shè)項(xiàng)目檔案移交清冊(cè)，建設(shè)項(xiàng)目檔案移交情況匯總表，雙方經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人簽字并加蓋法人印章?！吨改稀返母戒?和附錄8還提供了“建設(shè)項(xiàng)目檔案移交清冊(cè)”“建設(shè)項(xiàng)目檔案移交情況匯總表”等兩種工具。建設(shè)單位在具備驗(yàn)收條件后，就可以向檔案主管部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)。驗(yàn)收申請(qǐng)應(yīng)提交2種材料，即“建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告”和“建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表”。

《指南》對(duì)項(xiàng)目檔案預(yù)驗(yàn)收的對(duì)象范圍、查驗(yàn)內(nèi)容等，提出了明確要求。檔案行政管理部門可對(duì)投資規(guī)模大、檔案數(shù)量多的建設(shè)項(xiàng)目組織檔案預(yù)驗(yàn)收。查驗(yàn)內(nèi)容主要包括但不限于：（1）項(xiàng)目建設(shè)單位認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家檔案工作法律法規(guī)，建立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度，建立了切合實(shí)際的項(xiàng)目檔案工作的管理體制和工作程序。（2）項(xiàng)目建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一管理，對(duì)本單位各部門和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位進(jìn)行有效的監(jiān)督、指導(dǎo)，確保項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行。（3）項(xiàng)目檔案工作實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，確定了負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和部門，實(shí)行了各部門和有關(guān)人員檔案工作責(zé)任制，并采取了有效的考核措施。（4）項(xiàng)目文件材料的收集、整理、歸檔和移交納入合同管理，要求明確，控制措施有力。（5）配備適應(yīng)工作需要的檔案管理人員，檔案管理人員經(jīng)過檔案管理專業(yè)培訓(xùn)。（6）采用先進(jìn)信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理的信息化。（7）保證檔案工作所需經(jīng)費(fèi)，配備計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)及聲像器材等必備的辦公設(shè)備，且滿足工作需要。（8）按照《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（DA/T 28-2018），結(jié)合項(xiàng)目產(chǎn)生文件材料的實(shí)際情況，檢查項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性。（9）項(xiàng)目文件材料的收集、整理、歸檔和項(xiàng)目檔案的整理與移交符合《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（DA/T 28-2018）及《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T 11822-2008）。（10）檔案庫(kù)房采取防火、防盜、防有害生物和溫濕度控制等措施，檔案庫(kù)房與閱覽、辦公用房分開。（11）檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（12）歸檔文件材料的制成材料符合耐久性要求。（13）采取有效措施保證檔案實(shí)體和信息安全。檔案主管部門審核申請(qǐng)材料后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)做出回復(fù)。

在項(xiàng)目檔案預(yù)驗(yàn)收工作結(jié)束后，檔案主管部門應(yīng)按照《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)）要求，組織驗(yàn)收組進(jìn)行項(xiàng)目檔案驗(yàn)收或委托有關(guān)單位組織檔案驗(yàn)收。對(duì)通過驗(yàn)收的，印發(fā)驗(yàn)收意見，或?yàn)槎酱俾鋵?shí)驗(yàn)收組提出的整改建議，可在整改完成后，再印發(fā)驗(yàn)收意見；對(duì)未通過驗(yàn)收的，提出整改要求，建設(shè)單位整改后，重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)?！吨改稀窞橐?guī)范驗(yàn)收工作，進(jìn)一步明確了檔案主管部門應(yīng)重點(diǎn)把握6個(gè)方面的工作內(nèi)容。其中包括：（1）驗(yàn)收組成員。驗(yàn)收組除檔案行政管理部門人員外，應(yīng)由相關(guān)行業(yè)檔案專家或工程技術(shù)專家組成。逐步建立專業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收專家?guī)?。?）驗(yàn)收時(shí)間。根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和檔案數(shù)量合理安排驗(yàn)收時(shí)間，保證驗(yàn)收質(zhì)量。對(duì)5000卷以上的項(xiàng)目應(yīng)組織預(yù)驗(yàn)收。（3）工作分工。結(jié)合查驗(yàn)內(nèi)容和驗(yàn)收組成員專業(yè)特長(zhǎng)合理安排分工。（4）查驗(yàn)方式。通過聽匯報(bào)、提問題、實(shí)地查看、抽查案卷、查驗(yàn)佐證材料等方式全面了解項(xiàng)目建設(shè)和檔案管理情況，以便做出客觀評(píng)價(jià)。（5）工作記錄。驗(yàn)收組成員應(yīng)記錄查驗(yàn)內(nèi)容、存在問題和建議等（《指南》的附錄9提供了“檔案驗(yàn)收工作記錄表”）。（6）驗(yàn)收意見。檔案行政管理部門應(yīng)以公文形式印發(fā)驗(yàn)收意見。

為保證項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作的可持續(xù)性，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，檔案主管部門還應(yīng)注意做好“業(yè)務(wù)留痕”工作，自覺做好建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作形成的文件材料歸檔保存。需要?dú)w檔文件材料范圍包括：（1）重大（重點(diǎn)）建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表、項(xiàng)目檔案交底會(huì)登記表等。（2）業(yè)務(wù)指導(dǎo)記錄單、業(yè)務(wù)指導(dǎo)回復(fù)單等。（3）建設(shè)單位項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)材料、檔案驗(yàn)收工作記錄表、驗(yàn)收組成員簽字表、驗(yàn)收意見等。

《指南》還對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的信息化提出了要求，其中包括：（1）可采用信息技術(shù)手段，開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)管理系統(tǒng)，采集處理建設(shè)項(xiàng)目檔案信息，搭建項(xiàng)目檔案管理數(shù)據(jù)庫(kù)、檔案驗(yàn)收專家?guī)?。?）要實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理信息分類存儲(chǔ)、在線監(jiān)督指導(dǎo)、表單下載、材料報(bào)送、進(jìn)度查詢、節(jié)點(diǎn)控制等管理功能，改進(jìn)監(jiān)督指導(dǎo)方式，提高工作效率，提升管理水平。

二、《指南》的主要特點(diǎn)和實(shí)踐價(jià)值

從《指南》的上述內(nèi)容來看，這一規(guī)范性文件的主要特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

一是合法合規(guī)性。遵從國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是《指南》反復(fù)強(qiáng)調(diào)的基本要求?！吨改稀返闹贫ㄒ罁?jù)主要包括：《中華人民共和國(guó)檔案法》及其實(shí)施辦法、《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》（檔發(fā)字〔1997〕15號(hào)）或依據(jù)上述辦法制定本地區(qū)項(xiàng)目檔案登記實(shí)施辦法、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)）、《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（DA/T 28-2018）、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T 11822-2008），等等。

二是規(guī)定內(nèi)容的具體性和可操作性?！吨改稀穼?duì)各項(xiàng)工作的規(guī)定和要求基本上采用了一般性要求和具體業(yè)務(wù)規(guī)范相結(jié)合的表述方式。使從業(yè)者既能知曉開展此項(xiàng)工作的原則性規(guī)定和要求是什么，又能知曉如何開展具體的行動(dòng)規(guī)定、要求和條件是什么。既能知曉為什么要做某項(xiàng)工作，又能知曉“怎樣做”“如何做”才能達(dá)到工作目標(biāo)的要求。例如，對(duì)驗(yàn)收工作的一般要求是：檔案行政管理部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)，結(jié)合各地實(shí)際，依照《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)）制定本地區(qū)檔案驗(yàn)收實(shí)施辦法，明確驗(yàn)收范圍、程序和標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格遵照實(shí)施。同時(shí)又對(duì)驗(yàn)收條件、申請(qǐng)材料審核、驗(yàn)收主要內(nèi)容、組織驗(yàn)收等具體行動(dòng)規(guī)范，做了操作性很強(qiáng)的規(guī)定。再如，《指南》對(duì)驗(yàn)收條件既提出了具體要求，同時(shí)還通過附錄4和附錄5，提供了“文件材料整理示意圖”“建筑文件材料收集、整理責(zé)任示意圖”等更為細(xì)化的工具。

三是實(shí)施要求的原則性和靈活性。為各級(jí)檔案主管部門和相關(guān)方結(jié)合實(shí)際情況開展工作，提供了明確的規(guī)范要求。《指南》中多次提出“結(jié)合實(shí)際情況”貫徹實(shí)施有關(guān)規(guī)定的要求。例如，在《指南》的印發(fā)通知中，國(guó)家檔案局要求各級(jí)檔案主管部門“請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行”；在“完善法規(guī)體系”的規(guī)定中，《指南》要求“結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況”開展相關(guān)工作；在“指導(dǎo)工作”的規(guī)定中，《指南》要求檔案主管部門指導(dǎo)建設(shè)單位“建立切合實(shí)際的項(xiàng)目檔案工作體制……”；在“制定歸檔范圍”的規(guī)定中，《指南》要求“結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和特點(diǎn)，制定反映項(xiàng)目全過程和實(shí)體全貌，切合實(shí)際的歸檔范圍”；在“指導(dǎo)方式”的規(guī)定中，《指南》要求檔案主管部門應(yīng)“結(jié)合地區(qū)實(shí)際，以貼近建設(shè)節(jié)點(diǎn)、符合個(gè)性需要、方便建設(shè)單位、提高工作效率為原則，設(shè)計(jì)選用多種指導(dǎo)方式”；在“驗(yàn)收工作”的規(guī)定中，《指南》要求檔案主管部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)，“結(jié)合各地實(shí)際，依照《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)）制定本地區(qū)檔案驗(yàn)收實(shí)施辦法”；在“驗(yàn)收主要內(nèi)容”的規(guī)定中，《指南》要求項(xiàng)目建設(shè)單位依法依規(guī)“建立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度，建立了切合實(shí)際的項(xiàng)目檔案工作的管理體制和工作程序”，依據(jù)DA/T28“結(jié)合項(xiàng)目產(chǎn)生文件材料的實(shí)際情況，檢查項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性”，等等。

四是良好的工具保障性。用附錄的形式，對(duì)各級(jí)檔案主管部門及相關(guān)單位開展建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的開展提供了多種實(shí)用工具。

自從《指南》實(shí)施以來，它對(duì)加強(qiáng)我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作，提升建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的整體質(zhì)量和水平，均起到了良好的制度規(guī)范作用。多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，《指南》的價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是規(guī)范價(jià)值?！吨改稀返闹贫ê蛯?shí)施，為各級(jí)檔案主管部門規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作，明確工作重點(diǎn)，提升業(yè)務(wù)指導(dǎo)水平，提供了有效的思想和行動(dòng)規(guī)范。例如，四川省各級(jí)檔案部門和發(fā)改部門聯(lián)合開展了涵蓋能源、教育、民政、環(huán)保、住建、交通、水利、林業(yè)、文化等領(lǐng)域重點(diǎn)項(xiàng)目檔案工作專項(xiàng)督查。督查組按照《指南》的要求，采取“一聽二看三評(píng)議四反饋”的形式，對(duì)建設(shè)單位執(zhí)行檔案工作法律法規(guī)、營(yíng)造發(fā)展環(huán)境和提供條件保障，以及開展檔案業(yè)務(wù)建設(shè)、檔案信息化建設(shè)等進(jìn)行了檢查，不斷提升項(xiàng)目檔案工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化管理水平，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步開展，為服務(wù)大局、服務(wù)中心工作、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

二是持續(xù)改進(jìn)和提升項(xiàng)目檔案工作質(zhì)量的指導(dǎo)價(jià)值。在《指南》實(shí)施前，雖然各地檔案主管部門都不同程度地開展了建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作，但由于缺乏國(guó)家層面的制度規(guī)范引導(dǎo)，所以實(shí)際工作效果各不相同，但就總體而言工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化管理水平依然存在一定的問題，有的體制機(jī)制不夠健全，有的業(yè)務(wù)工作要求過于一般化，有的工作程序和行動(dòng)要求不清，有的只是注重終驗(yàn)工作的組織管理而對(duì)重大項(xiàng)目缺少預(yù)驗(yàn)收工作，有的對(duì)監(jiān)督指導(dǎo)工作形成的文件材料未做有效的歸檔保存，等等。正因?yàn)椤吨改稀泛拖嚓P(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)與持續(xù)改進(jìn)，才使我國(guó)新時(shí)代的建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作不僅有了統(tǒng)一、明確的依據(jù)，而且在法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的框架范圍內(nèi)，根據(jù)本地區(qū)、本行業(yè)的實(shí)際情況和項(xiàng)目?jī)?nèi)容與特點(diǎn)，可以持續(xù)加強(qiáng)和改進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的章則制度內(nèi)容。

三是有效提升了我國(guó)項(xiàng)目檔案整體治理能力?！吨改稀返闹贫ê蛯?shí)施，使我國(guó)項(xiàng)目檔案管理的相關(guān)檔案管理規(guī)范體系建設(shè)和綜合管理能力均得到了有效提升?！吨改稀凡粌H明確了各級(jí)檔案主管部門的項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作職責(zé)，同時(shí)也為項(xiàng)目建設(shè)單位及參加單位科學(xué)有效地開展項(xiàng)目檔案管理工作提高了行動(dòng)指南，明確了開展項(xiàng)目文件材料收集、整理共奏的程序和具體要求。在項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作中，檔案主管部門采用“一主多元”的治理理念，通過檔案主管部門主導(dǎo)、建設(shè)單位和參建單位積極參與和配合的工作方式，不斷完善和改進(jìn)我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的制度體系和實(shí)施力度，使我國(guó)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的治理能力和治理效能都得到了提升。

四是為項(xiàng)目檔案資源體系的建設(shè)提供了行動(dòng)指南。建設(shè)項(xiàng)目檔案，尤其是重大項(xiàng)目檔案是我國(guó)檔案資源體系的重要組成部分?！吨改稀返膶?shí)施，不僅有效提升了我國(guó)項(xiàng)目檔案工作的整體水平和治理能力，而且也為確保建設(shè)項(xiàng)目檔案的齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全提供了有效的制度規(guī)范保證。

三、對(duì)完善《指南》內(nèi)容的幾點(diǎn)建議

第一，通過補(bǔ)充規(guī)定，保證《指南》內(nèi)容與時(shí)俱進(jìn)，并同黨和國(guó)家的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在內(nèi)容規(guī)定上保持高度的一致。在《指南》制定時(shí)，由于新修訂的《檔案法》和新的項(xiàng)目檔案管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尚未出臺(tái)，所以使目前的《指南》中的用語規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求等顯得不夠完善。所以，國(guó)家檔案主管部門應(yīng)盡快出臺(tái)相關(guān)的補(bǔ)充規(guī)定性的規(guī)范性文件，以保證《辦法》可以在有效期內(nèi)繼續(xù)發(fā)揮良好的規(guī)范、指導(dǎo)作用。

第二，充分考慮到2018年以來，我國(guó)檔案事業(yè)改革發(fā)展的需要，尤其是地方檔案行政管理職能和機(jī)構(gòu)改革的實(shí)際情況，創(chuàng)新建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督檢查工作的模式、組織管理方式，運(yùn)用檔案治理的新理念、新思想、新理論，整合相關(guān)方的能力條件，共同做好項(xiàng)目檔案的監(jiān)督指導(dǎo)工作，提升我國(guó)項(xiàng)目檔案的綜合治理體系和治理能力。尤其是對(duì)項(xiàng)目檔案數(shù)字資源的監(jiān)督管理和指導(dǎo)，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充相對(duì)應(yīng)的新要求、新程序、新工具。

第三，加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理和治理理論的研究，以研促管，不斷提升我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目檔案的科學(xué)治理質(zhì)量和總體水平。雖然我國(guó)的建筑行業(yè)、電力行業(yè)、航空航天行業(yè)等已經(jīng)陸續(xù)發(fā)表了一定數(shù)量的研究論文、課題成果、專業(yè)書籍，但就總體理論研究水平而言，還有較大的提升和改進(jìn)空間。所以，檔案主管部門在科研選題立項(xiàng)、相關(guān)職稱評(píng)定政策、制度標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建研究等方面，還應(yīng)加強(qiáng)推動(dòng)和引導(dǎo)，并對(duì)做出成績(jī)的科研人員給予物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。

第四，加強(qiáng)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作的信息化能力建設(shè)和指導(dǎo)力度，提出適應(yīng)檔案工作數(shù)字轉(zhuǎn)型需要的更為具體的要求、工具和方案。雖然《指南》的3.5“監(jiān)督指導(dǎo)信息化”的規(guī)定中，提出了檔案主管部門“可采用信息技術(shù)手段，開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)管理系統(tǒng)，采集處理建設(shè)項(xiàng)目檔案信息，搭建項(xiàng)目檔案管理數(shù)據(jù)庫(kù)、檔案驗(yàn)收專家?guī)臁钡囊?guī)范要求。但就要求的力度而言，只是一種柔性要求而非剛性要求。建議將“監(jiān)督指導(dǎo)信息化”的要求從“可”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯?yīng)”，使該項(xiàng)制度要求成為各級(jí)檔案主管部門在實(shí)踐中必須重視實(shí)現(xiàn)的一種剛性規(guī)定。同時(shí)，通過增加附錄的內(nèi)容，對(duì)如何開發(fā)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)管理系統(tǒng)、如何搭建項(xiàng)目檔案管理數(shù)據(jù)庫(kù)等，提供切實(shí)的行動(dòng)指南，或者通過制定相對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目檔案管理信息化標(biāo)準(zhǔn)等方式，來引導(dǎo)此項(xiàng)工作的深入開展。

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[4]中華人民共和國(guó)國(guó)家檔案局.關(guān)于印發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作指南》的通知[EB/OL].（2016-12-16）[2021-08-18]. https： // www. saac. gov. cn / daj /gfxwj / 201910/d3e11ab5f6874f8dacba6cef6ccb0ab2.shtml.

[5]四川通報(bào)重點(diǎn)項(xiàng)目檔案工作督查情況[J].中國(guó)檔案報(bào).2018-04-30，第一版.

[6]國(guó)家檔案局，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì).關(guān)于印發(fā)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》的通知[EB/OL].（2006-06-14）[2021-08-20].http：//www.wujiangtong.com/web？ pages/DetailNews.aspx？id=659.

作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院