楊 秀 平，王 里 克，李 亞 兵，侯 玉 君，牛 晶

(蘭州理工大學經(jīng)濟管理學院，甘肅 蘭州 730050)

0 引言

城市是人類活動的重要載體，城市化進程催生了“城市區(qū)域化”和“城市群”，城市規(guī)模與城市成長匹配程度影響城市功能的發(fā)揮及區(qū)域間有效合作[1]。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，城市面臨的不確定性增多，提高城市韌性是促進城市可持續(xù)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)同發(fā)展的有效途徑[2]，也是21世紀城市管理與發(fā)展研究的新方向，“包容、安全、有韌性的可持續(xù)城市”是聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展的重要議題[3]，“韌性城市”成為我國城市建設的重要目標。

面對城市發(fā)展由高速增長向高質量發(fā)展的逐步推進，城市高質量發(fā)展厚植韌性與活力(1)經(jīng)濟日報·中國經(jīng)濟網(wǎng).高質量發(fā)展厚植韌性與活力.https://news.e23.cn/guonei/2020-10-21/2020A2100286.html?pc.。國內(nèi)外學者關注韌性理論在城市災害治理、城市規(guī)劃中的應用，相關研究成果發(fā)表在城市規(guī)劃、資源環(huán)境、經(jīng)濟學、管理學、景觀設計、災害管理等學術期刊。本文從韌性理論的內(nèi)涵、指標體系、量化方法、管理舉措與應用研究等方面，梳理韌性城市的研究現(xiàn)狀并提出研究展望，為今后定性分析與定量研究提供參考；同時，提高城市系統(tǒng)面對不確定性因素的響應與適應能力，促進韌性城市規(guī)劃方法的變革，實現(xiàn)人與自然和諧共生。

1 韌性城市的內(nèi)涵

韌性的內(nèi)涵經(jīng)歷了“工程韌性→生態(tài)韌性→社會與生態(tài)韌性(演化韌性)→文脈韌性”認知的轉變[4,5](表1)。工程韌性是單一穩(wěn)態(tài)下系統(tǒng)有序、線性關系的維系，將擾動視為威脅；生態(tài)韌性強調(diào)系統(tǒng)對最佳功能狀態(tài)的保持；社會與生態(tài)韌性強調(diào)混沌、不確定系統(tǒng)中穩(wěn)態(tài)的動態(tài)變化，關注系統(tǒng)自組織、學習和適應能力[15]；文脈韌性考慮系統(tǒng)演變的時空特征和文脈背景，承認系統(tǒng)的差異性與特定性，關注地域系統(tǒng)的適應能力。學者多從“能力”(災害準備、緊急響應、恢復/重建、防減災)與“過程”(社會發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、建成環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展、管理體制、意識和教育)角度(圖1)[15，16]探討韌性特征(動態(tài)平衡性、高效流動性、兼容性、冗余性、多樣性、自治性、強大性、互依性、適應性、協(xié)作性、多功能性、緩沖性、進化性、多尺度的網(wǎng)絡連接性、快速穩(wěn)定性、恢復力、學習力等)[6,17-21]，解決城市發(fā)展中出現(xiàn)的經(jīng)濟危機、環(huán)境破壞、自然災害等不確定性問題(圖2)[22]，逐步構建現(xiàn)代城市韌性理論的核心體系。關于韌性的內(nèi)涵多從特定韌性(災害韌性)和廣義韌性(城市系統(tǒng))角度進行分析[23]，研究人類活動的意向、韌性目的、系統(tǒng)邊界確定、權利和政治背景等關鍵問題[24,25]，突出城市對災害及時抵御、吸收、有效反映的能力。另外，學者多側重于分析自然災害的影響，注重衡量城市韌性的構成。城市韌性具有抵御沖擊、自適應的能力[26]和吸收擾動并維持基本功能的自組織能力，應從災害中學習并關注韌性城市的研究框架[27，28],進行定性分析。

表1 城市韌性代表性觀點Table 1 Representative views on urban resilience

圖1 韌性作為過程的表述[15，16]Fig.1 Expression of resilience as process

圖2 韌性作為目標的表述Fig.2 Expression of resilience as target

2 韌性城市的評價指標體系

已有研究多圍繞地震、洪水、泥石流、地面沉陷、海平面上升等災害構建韌性城市的指標體系[29]，如Manyena構建包括社會資本、經(jīng)濟資本、物質資本、人力資本和自然資本的社區(qū)災害韌性指標體系[30]，Wang等通過測度系統(tǒng)性能、恢復時間和恢復成效等分析生態(tài)社會系統(tǒng)的抵御能力[31]，Lam等從暴露、損害與恢復角度構建指標體系[11]，王永貴等通過分析突發(fā)事件應急管理實現(xiàn)經(jīng)濟向高質量發(fā)展轉型[32]，孫鴻鵠等從城市主城區(qū)居民活動擾動性、建成環(huán)境適應性角度評估霧霾災害韌性[33]。從城市社區(qū)角度，Cutter等從生態(tài)、社會、經(jīng)濟、制度、基礎設施和社區(qū)權限角度建立社區(qū)韌性指標體系[34]，Jha等分析基礎設施、制度、經(jīng)濟和社會等韌性構成[35]，Porfiriev等從自然、社會、政治、人力、經(jīng)濟、資本角度構建指標體系[36]。從城市建設角度，洛克菲勒集團提出韌性城市指標體系框架(圖3)[37]，陳利等從經(jīng)濟、工程、環(huán)境和社會方面構建指標體系[38]，鄭艷等選擇城市發(fā)展能力、綠色和灰色基礎設施能力構建韌性指標體系[39]，Noura等指出城市復原力由物質、生態(tài)和社會經(jīng)濟等因素決定[40]。值得注意的是，在指標體系構建中抵抗恢復壓力、調(diào)節(jié)恢復狀態(tài)、實施治理轉型等逐步受到關注[41]，此外，城市韌性應注重基礎設施建設，關注城市多主體發(fā)展的包容性、參與性與社會公平性[42]。學者根據(jù)研究對象的系統(tǒng)性特征[43]分析指標的穩(wěn)定性、敏感性與適應性，結合國情探討韌性城市建設，從自然擾動與人為擾動角度[44]進行區(qū)域尺度的韌性指標細化。

圖3 洛克菲勒集團城市韌性指標框架Fig.3 Rockefeller Group urban resilience index framework

3 韌性城市的評價模型

韌性評價集中在濕地生態(tài)系統(tǒng)[45]、海洋與自然保護區(qū)生態(tài)系統(tǒng)[46]、城市生態(tài)系統(tǒng)[47]、社區(qū)系統(tǒng)[42]等。2010年韌性聯(lián)盟考慮生態(tài)、社會與經(jīng)濟系統(tǒng)等要素，跨空間尺度對社會生態(tài)系統(tǒng)進行定性評價，分析系統(tǒng)的動態(tài)性與多維性(圖4)[48]。2015年聯(lián)合國環(huán)境署等組織頒布社會生態(tài)系統(tǒng)關于韌性、適應性和轉變的評價程序(RATA)，根據(jù)城市發(fā)展的不確定性，結合多主體制定系統(tǒng)發(fā)展目標(圖5)[49]。國內(nèi)外學者公認的韌性城市評價模型有資本類型和防災階段矩陣的社區(qū)災害韌性模型、卡特社區(qū)韌性模型、AHP和模糊評價災害韌性模型、調(diào)研打分的諾里斯社區(qū)韌性模型、韌性矩陣防災矩陣模型、指標分級賦權韌性指數(shù)模型、生態(tài)/經(jīng)濟/社會框架模型、皮爾森相關分析社區(qū)韌性評估模型、社會生態(tài)框架模型、時空測度動態(tài)模型、地理加權回歸(GWR)模型、熵值法和ESDA空間法面板計量模型、多情景模擬的系統(tǒng)動力學模型等(表2)[4,20，50-59]。城市韌性的評價方法有結構方程模型[60]、地理信息系統(tǒng)和遙感技術[4,22]、Theil指數(shù)[61]、核密度分析[62]等，用以探究城市風險級別的劃分[39]，研究區(qū)域恢復、保持并改善系統(tǒng)特征和關鍵功能的城市網(wǎng)絡結構影響力[63]以及進行動態(tài)模擬[64,65]。

圖4 韌性評價框架Fig.4 Framework of resilience evaluation

圖5 韌性、適應和轉變評價框架Fig.5 Assessment framework for resilience,adaptation and transition

韌性城市的評價是韌性理論工具化的突破口，也是學術界對韌性問題研究的難點。國外學者遵從“經(jīng)驗借鑒→理論演繹→測評模型→實證分析”的研究思路，在構建韌性城市理論框架的基礎上[66]，關注區(qū)域社會生態(tài)系統(tǒng)韌性的評價，有助于對城市韌性進行定量分析與優(yōu)化研究。

4 韌性城市的管理框架

國家層面制定的韌性管理框架有社區(qū)韌性規(guī)劃指南、減少災害框架、威脅—災害識別和縣域指南、兵庫行動框架、國家預案系統(tǒng)等(表3)[40]。韌性聯(lián)盟打造管制網(wǎng)絡，通過代謝流、建成環(huán)境和社會動力機制等構建韌性管理框架[60]；劉堃等研究城市空間控制，設定指標區(qū)間，利用經(jīng)濟杠桿保證空間利用的公平性[28]；彭翀等基于能力、過程與目標提升管理舉措[63]；Shi等從工程技術、空間防御、社會治理角度，探討“生命圈、城市圈、市政管理區(qū)規(guī)?！钡捻g性[67]；黃弘等通過抵御、吸收、恢復、適應、學習的步驟對公共安全事件、城市承災系統(tǒng)、安全韌性進行管理，提出城市公共安全韌性的三角模型(圖6)[19]；Noura等從知識、承載力、政府舉措等角度構建韌性城市管理框架[40]；肖文濤等對城市整體性風險防控進行研究，形成災前、災中、災后城市風險防控的延遞格局[68]。韌性城市要求構建“區(qū)域—城市—社區(qū)”的多層級韌性聯(lián)動框架，分析韌性空間層級跨度，打造城市內(nèi)外部聯(lián)動的韌性管理體系[63]。

表3 韌性管理框架的代表性觀點Table 3 Representative views on the framework of resilience management

圖6 城市安全韌性三角形模型Fig.6 Triangle model of urban safety resilience

國內(nèi)外韌性管理工具多是定性的管理舉措，考慮研究區(qū)域的差異，應用適應性管理理念，改進城市治理方式，明確管理目標、注重多主體參與,進行多目標決策，運用靈活的管理工具，在實踐中學習[29]，從社會、環(huán)境和經(jīng)濟效益角度進行韌性評估[51]，以期尋找較合理的管理工具。

5 韌性城市的應用研究

韌性理論的應用多為韌性城市規(guī)劃[54]，建立脆弱性分析矩陣與韌性城市規(guī)劃框架(圖7)[55]，孫陽等對長三角地區(qū)城市韌性的研究為時空尺度城市韌性評價提供了思路[22]，Tumini 等應用城市形態(tài)分析框架對災前和災后城市韌性進行評價[69]，鄭艷等劃分城市風險級別[39]，彭翀等進行長江中游城市網(wǎng)絡結構的韌性評價[63]等；同時，有學者注重經(jīng)濟韌性與經(jīng)濟高質量發(fā)展關系的研究[70,71]。此外,韌性理論還應用于社會科學與可持續(xù)發(fā)展問題的研究[41]，學者們圍繞自然災害展開社區(qū)、市域、省域韌性研究，盡管研究方法與研究內(nèi)容有一定差別，但研究的核心特征基本一致[41]。

圖7 韌性城市規(guī)劃框架Fig.7 Framework of resilient urban planning

6 韌性城市研究展望

韌性理論為城市可持續(xù)發(fā)展提供了新思路，我國韌性城市研究起步較晚，理論發(fā)展滯后于國民經(jīng)濟發(fā)展需要，城市韌性的系統(tǒng)性研究急需挖掘城市韌性的內(nèi)涵、構建實用性的指標體系、注重韌性城市時空測度、發(fā)揮可浸區(qū)的調(diào)解作用并進行實證研究等。基于此，本文提出如下研究展望：

(1)挖掘城市韌性的內(nèi)涵。結合韌性理論，城市韌性的內(nèi)涵應針對城市系統(tǒng)風險的不確定性，從單一的確定性目標向動態(tài)多目標轉變；從單穩(wěn)態(tài)逐步過渡到多穩(wěn)態(tài)，從有序特征到混沌系統(tǒng)，再到差異背景下自適應能力的提升，實現(xiàn)內(nèi)涵界定從單一的工程學思維向多維度綜合系統(tǒng)思維轉變；以協(xié)同思維和城市治理路徑為實施手段，從規(guī)劃導控向城市治理轉變?？紤]影響城市韌性的存量、增量、變量的變化[72]，促進城市“人—地”關系的和諧，展現(xiàn)“天人合一”的價值追求與“知行合一”的人文境界，堅持城市可持續(xù)發(fā)展，依托“綠水青山”打造“金山銀山”，考慮城市發(fā)展的“惠眾性”與“公平性”，尊重城市系統(tǒng)的演變規(guī)律，構建城市系統(tǒng)韌性的內(nèi)涵，拓展“人—地”關系系統(tǒng)的研究思維與視角。

(2)構建韌性城市評價指標體系。通過分析城市系統(tǒng)擾動，細化城市系統(tǒng)韌性特征，設計科學、可操作的韌性城市評價指標。在指標構建中考慮城市系統(tǒng)的穩(wěn)定性、敏感性與適應性；從多主體角度對核心主體進行城市系統(tǒng)需求分析，分析城市組織、城市制度、關鍵技術、設施保障、多主體構成[73]等方面對城市韌性的影響，建立韌性城市評價指標體系。

(3)注重韌性城市時空量化分析。對韌性城市進行時間測度，利用變化斜率法對韌性城市指數(shù)進行時間回歸擬合，得出韌性城市指數(shù)時間變化趨勢。在韌性指數(shù)分區(qū)的基礎上，利用ArcGIS軟件將關鍵時間節(jié)點的城市/區(qū)縣韌性可視化；進行韌性城市空間分析，揭示多主體需求冷熱點的演化，對區(qū)域韌性城市及其協(xié)同度進行空間依賴性與異質性分析，探索韌性城市的空間演變特征與規(guī)律；通過重心移動距離測度、標準差橢圓法，構建空間格局的表征模型與狀態(tài)模型,分析其空間中心性、空間展布性、空間密集性[72]、空間方位和空間形態(tài)等，測度城市韌性動態(tài)空間的表現(xiàn)方式和程度[74]，研究韌性城市空間格局的整體特征。

(4)發(fā)揮可浸區(qū)的調(diào)解作用。結合城市發(fā)展規(guī)劃，分析區(qū)域城市韌性發(fā)展的敏感因子，測算城市韌性系統(tǒng)潛力，根據(jù)情景分析城市韌性的實際利用率、可浸比率；通過城市韌性的空間擴展模擬，尋找較為合理的管理工具。對城市可浸區(qū)進行韌性分級，轉移城市的壓力，探究區(qū)域城市合作、實現(xiàn)城市壓力的區(qū)域分解[75]；分析區(qū)域城市韌性的合力，探討區(qū)域城市韌性的復興機理[76]，進行區(qū)域城市韌性的關聯(lián)識別與演變分析[77]，促進區(qū)域城市共建共享。

(5)注重實證研究的系統(tǒng)性。在區(qū)域尺度下，已有研究聚焦區(qū)域城市的多案例分析，探討韌性量化模型在不同地域的適應性，梳理城市治理框架，從本土特征的研究中探索并構建本土化的學科基礎理論。疫情之后結合城市的“易感性”和“適應性”[78]，探究風險對城市造成的影響[79,80]，實施韌性城市發(fā)展規(guī)劃，恪守城市發(fā)展紅線[81]，建立城市多功能分布組團[82]，依托共享理念進行城市合作治理。通過實證研究提高城市韌性，在經(jīng)濟、社會、生態(tài)方面助力城市高質量發(fā)展(2)兩江觀察微信公眾號.這個“韌性城市”重慶該如何打造？https://www.cqcb.com/hot/2020-10-26/3176180_pc.html.，打造“近悅遠來”的韌性城市。