楊陽 李燕

摘要：[目的/意義]本文旨在梳理全球綠色發(fā)展研究40年的歷史脈絡，構建區(qū)域綠色發(fā)展的理論路徑，提出區(qū)域綠色發(fā)展的基本規(guī)律。[方法/過程]本文利用Citespace計量工具對國內4個歷史時期的綠色發(fā)展高被引研究進行了系統(tǒng)的回溯，總結了同時期國外綠色發(fā)展的典型研究，并詳細比較了國內外綠色發(fā)展研究共性與差異性特征。[結果/結論]綠色發(fā)展以內涵式經濟發(fā)展為初衷，通過科技創(chuàng)新率先驅動產業(yè)發(fā)展，并進一步帶動經濟發(fā)展，最終依靠可持續(xù)發(fā)展理念，使經濟發(fā)展轉化為綠色經濟發(fā)展形態(tài)，涉及價值文化、治理體系和技術手段等3種向綠色創(chuàng)新不斷邁進、周而復始的循環(huán)過程。

關鍵詞：綠色發(fā)展? ? 研究回溯? ? 理論路徑? ? 基本規(guī)律

分類號：X196

1? 引言

20世紀80年代末與90年代初，由周立三[1]院士領導的中國科學院國情研究小組先后發(fā)表了《生存與發(fā)展》《開源與節(jié)流》兩份重量級國情研究報告，系統(tǒng)闡釋了人口、資源、環(huán)境、糧食與生存、發(fā)展之間的基本矛盾和未來趨勢，分析了以犧牲生態(tài)資源為代價的經濟增長方式難以為繼的現實，呼吁關注生態(tài)承載力與經濟發(fā)展規(guī)模的鴻溝，并提出了建立資源節(jié)約型國民經濟體系的具體設想，得到了黨中央領導的高度重視。隨后，黨中央通過對中國特色社會主義經濟發(fā)展規(guī)律的不斷探索，逐步勾畫出我國高質量、公平效率與可持續(xù)的經濟發(fā)展道路。隨著黨的十九大將生態(tài)環(huán)境保護列為國家治理體系與治理能力現代化的重要內容，踐行習近平同志“兩山論”重要思想，揭示經濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系，找到兩者雙贏格局的技術路徑，成為目前科技管理與戰(zhàn)略管理研究領域的重要選題內容。

從經濟發(fā)展角度看，我國目前正處于新舊動能轉化的關鍵時期，增長速度正由高速向中高速轉變，發(fā)展方式正由規(guī)模粗放型向質量效率型轉變，產業(yè)結構正由中低端向中高端轉變，動力機制正由要素和投資驅動向創(chuàng)新驅動轉變，治理模式正由政府主導向政府服務轉變，這些轉變?yōu)榄h(huán)境保護帶來了新的發(fā)展機遇和發(fā)展空間。從環(huán)?，F狀上看，資源稟賦程度的快速下降喚醒了人們的生態(tài)環(huán)保意識，社會生產生活空間受到消耗型產業(yè)的擠壓后產生倒逼機制，人們開始去尋找可以反復使用且無須追加其他成本的生產資料（即技術創(chuàng)新），而政府也開始著手解決自然資源、生態(tài)環(huán)境與消耗型經濟發(fā)展過程中的突出矛盾，習近平同志更是將綠色發(fā)展視為“發(fā)展觀的一場深刻革命”。因此，系統(tǒng)回溯國內外綠色發(fā)展研究脈絡，對進一步探索經濟社會綠色發(fā)展模式的形成過程具有重要的理論與實踐雙重指導意義。

2? 綠色發(fā)展研究現狀

綠色發(fā)展是“五大發(fā)展理念”與國家生態(tài)文明建設中的核心理念，承載著國家“五位一體”總體布局，以及新時期中國特色社會主義建設的重要使命。但是，國內外目前就科技創(chuàng)新與綠色發(fā)展作用與耦合機制的研究都極為稀缺，這對區(qū)域性綠色發(fā)展的規(guī)劃、推廣、測度、評價與管理工作造成了不小的壓力。為了更好地明確綠色發(fā)展的緣起、內涵、模式與評價標準，本文以“綠色發(fā)展”主題詞為檢索條件，對近40年（1980—2020年）被引次數大于40次的研究論文進行了檢索，最終得到符合檢索條件的論文214篇。

從刊文趨勢特征上來看，在黨的十八大前，綠色發(fā)展高被引研究呈現低頻次均衡的發(fā)展態(tài)勢;而在十八大后，綠色發(fā)展高被引研究則呈現幅度較大的波動，這得益于“綠色發(fā)展”成為國家發(fā)展戰(zhàn)略中重要的組成部分，如圖1所示。從綠色發(fā)展高被引研究國字頭基金資助強度上來看，20世紀80年代到2000年出現了較為明顯的斷檔期，2000—2010年開始出現了少量的資助，而2010—2020年的資金資助則呈現爆發(fā)式的增長，這也客觀地反映了國家對綠色發(fā)展研究的重視程度，具體如圖2所示。

本文利用Citespace文獻計量軟件，分別對綠色發(fā)展研究高被引文獻的研究熱點與高被引作者進行聚類分析，將時間切片（Slice Length）設置為1年，選擇對數似然率（LLR）的聚類形式，相關效果參數如表1所示。從聚類效果上來看，網絡較為緊密，結構整體顯著，結果基本合理。

在研究熱點聚類分析過程中，本文將聚類閾值（Threshold）設置為大于3，剔除閾值相近且語義重復的聚類詞匯，研究結果顯示，可持續(xù)發(fā)展、綠色金融、綠色經濟、低碳經濟和生態(tài)文明是綠色發(fā)展高被引研究最為集中的5個熱點領域。在高被引學者聚類分析過程中，本文將聚類閾值（Threshold）設置為大于10，研究結果顯示，胡鞍鋼、牛文元、諸大建、劉世錦、潘家華和鄢一龍是綠色發(fā)展研究領域被引次數最高的6位學者。綠色發(fā)展高被引文獻研究熱點與高被引學者聚類分析結果，如圖3所示。

將綠色發(fā)展高被引研究的研究熱點與高被引學者研究方向進行匹配，同時，按照每10年一個周期的時間序列，將國內的綠色發(fā)展研究分為四個階段（見圖4）：第一階段，為綠色發(fā)展研究的萌芽階段（1980—1990年），以周立三、王毅為代表的學者引入了生態(tài)要素承載力的發(fā)展變量;第二階段，為綠色發(fā)展研究的形成階段（1991—2000年），以牛文元、潘家華為代表的學者構建了綠色可持續(xù)發(fā)展的理論根基;第三階段，為綠色發(fā)展研究的成熟階段（2001—2010年），以諸大建、劉世錦為代表的學者提出了循環(huán)經濟與低碳經濟的發(fā)展方式;第四階段，為綠色發(fā)展研究的發(fā)展階段（2011年至今），以胡鞍鋼、鄢一龍為代表的學者設計了生態(tài)文明價值理念的形成路徑。

2.1? 20世紀80年代的國內外綠色發(fā)展的典型研究

20世紀80年代，國內外的綠色發(fā)展研究的熱點聚焦在評估科學領域，主要是通過建立理論模型與評價指標體系來解決過度工業(yè)化、城鎮(zhèn)化帶來的城市退化現象，矛頭基本指向了資源枯竭和產業(yè)衰退兩大問題。此時，國內綠色發(fā)展理論模型較為經典的研究是馬世駿、王如松[2]于1984年發(fā)表的《社會-經濟-自然復合生態(tài)系統(tǒng)》，至今已被引用了近3，000次，該文討論了社會、經濟和自然的影響因素，建立了三者的復合生態(tài)系統(tǒng)模型，并提出了三者耦合性測度方法，為經濟地理、人文地理兩大學科在綠色發(fā)展研究領域開啟了一扇窗。而社會影響力最大的綠色發(fā)展研究是周立三團隊的國情研究，該團隊通過對人口經濟、資源環(huán)境和糧食生產三大民生領域本底數據的長期調查與積累，建立了社會生態(tài)資源承載力的預測模型，成為當時黨中央極為認可的我國早期產業(yè)綠色轉型的經典理論[3]。

與此同時，國外關于綠色發(fā)展評價研究最為著名的是1987年阿利森（Alfsen）等[4]出版的報告Natural Resources Accounting and Analysis： The Norwegian Experience 1978-1986，該報告建立了能源、魚類、土地、礦藏與森林資源的核算標準，并提出了全球首個綠色國民經濟發(fā)展框架，得到了北歐五國的積極響應，并建立了獨立的大氣排放權、資源開采權核算體系，成為綠色金融研究的先驅。在綠色發(fā)展理論體系探索上，1988年，福利貝格（Friberg）與赫特（Hett）[5]率先提出了“綠色發(fā)展”的概念，并指出這是一種在環(huán)境容量和資源承載力雙重限制下的新興發(fā)展模式，其發(fā)展動力來源于產業(yè)創(chuàng)新水平。該觀點得到了學界的廣泛認可，引發(fā)了從創(chuàng)新的視角解決生產要素遞減、環(huán)境污染過大、人口紅利消失等問題的大討論。隨后，羅默（Romer）的內生經濟增長理論、弗里曼（Freeman）的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論以及波特（Porter）的創(chuàng)新驅動理論相繼建立。

2.2? 20世紀90年代的國內外綠色發(fā)展的典型研究

1992年，聯(lián)合國（United Nations）召開了環(huán)境與發(fā)展大會，并首次提出了“可持續(xù)發(fā)展價值理念”，掀起了各國對可持續(xù)發(fā)展技術路徑與治理體系的探索。此時，國內的綠色發(fā)展研究取得了重大的理論突破，牛文元[6]于1994年出版的《持續(xù)發(fā)展導論》成為中國第一部關于可持續(xù)發(fā)展的理論著作，該書基于經濟學原理闡述了國家可持續(xù)發(fā)展的基本規(guī)律，完善了自然、經濟、社會的復雜系統(tǒng)，并融入了綜合、協(xié)調的治理觀點，為全球21世紀可持續(xù)發(fā)展的提供了新方向，受到黨中央及聯(lián)合國開發(fā)計劃署（United Nations Development Programme）的高度關注。在牛文元研究的基礎上，潘家華[7]于1997年出版了《持續(xù)發(fā)展途徑的經濟學分析》，該書指出了古典經濟學和新古典經濟學中資源與環(huán)境經濟觀的缺陷性，提出了國家可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略框架，探討了市場經濟與環(huán)境發(fā)展兼顧的實現路徑，其建立的綠色發(fā)展的研究方法論得到了學界的廣泛認可，成為過去30年綠色發(fā)展研究領域引用率最高的學術專著。

同時期，國外綠色發(fā)展純理論性典型研究極少，更多的是一種政府綠色治理行為的探索。在世界銀行（World Bank）、亞太經合組織（Asia Pacific Economic Cooperation）以及聯(lián)合國環(huán)境署（United Nations Environment Programme）的推動下，全球經濟強國基于“低碳”與“循環(huán)”兩個價值理念，率先開始了綠色治理體系的建設，衍生出了大量的政策工具與制度法案。例如，美國鼓勵本土能源企業(yè)向低碳循環(huán)方向轉型與升級，相繼出臺了《能源政策方案》與《國家能源綜合戰(zhàn)略》;德國為了倒逼本土制造業(yè)向低碳方向進行技術革新，頒布了極為嚴格的《控制燃燒污染法》與《控制大氣排放法》，同時，為更有效率地對廢舊資源進行循環(huán)利用，德國還出臺了《循環(huán)經濟與廢棄物管理法》以及其對應的《廢物管理技術指南》;與美、德聚焦產業(yè)綠色治理不同，日本從生活的角度規(guī)范了公民對資源循環(huán)的行為，相繼出臺了《家用電器循環(huán)利用法》《容器和包裝物循環(huán)利用法》《汽車循環(huán)方案》等多部符合日本國情的節(jié)能環(huán)保標準體系[8]。

2.3? 21世紀初的國內外綠色發(fā)展的典型研究

2001年，聯(lián)合國開發(fā)計劃署（United Nations Development Programme）針對中國發(fā)布了《中國人類發(fā)展報告：綠色發(fā)展，必由之路》，期待中國由傳統(tǒng)的“黑色發(fā)展”向“綠色發(fā)展”轉變。中國學者們就綠色轉型議題開展了大量的研究，國內綠色發(fā)展單篇引用率最高記錄是諸大建。其于2000年[9]發(fā)表的《從可持續(xù)發(fā)展到循環(huán)型經濟》，系統(tǒng)地介紹了西方主要國家循環(huán)型經濟和循環(huán)型社會建設的主要實踐經驗，為我國的“科學發(fā)展觀”的建立提供了思想給養(yǎng);2006年，諸大建和邱壽豐[10]又將綠色金融與綠色經濟的理念引入國內綠色發(fā)展研究中，引起了學界對生態(tài)效率和循環(huán)經濟測度方法、指標設計與案例應用等方面的廣泛探討;2008年，諸大建[11]出版了國內較早論述生態(tài)文明與綠色發(fā)展關系系統(tǒng)的學術著作《生態(tài)文明與綠色發(fā)展》，該著作提出了以低碳經濟理論為基礎的低碳型城市的內涵、建設模型及評價方法，成為黨的十七大以來學習實踐“科學發(fā)展觀”活動的典型理論著作。此外，通過百度學術H指數可發(fā)現，劉世錦也是這一時期頗具影響力的學者，其分別于2005年、2006年[12]分別提出了“新型工業(yè)化”和“資源節(jié)約戰(zhàn)略”兩個綠色發(fā)展的理論范式以及實現的技術路徑，這也成為我國產業(yè)結構向綠色領域轉型與升級的重要理論框架。

21世紀初，國外綠色發(fā)展研究聚焦于城市綠色治理與區(qū)域綠色評估領域。綠色城市作為可持續(xù)發(fā)展經濟形態(tài)的具體表征，根植于社會生產、消費結構以及文化價值中。同期，涌現出一批影響政府綠色治理手段與模式的新興理論。例如，2000年庫克（Cooke）[13]的以區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為核心的綠色發(fā)展理論，2003年蔡夫（Chave）[14]的以技術鏈與產業(yè)鏈為依托的城市綠色供應鏈理論，2006年蘭德里（Landry）[15]的以宜居、宜業(yè)、宜游為特點的綠色城市建設理論，2008年克勞福德（Crawford）[16]的以空間規(guī)劃和節(jié)能環(huán)保相結合的低碳型城市發(fā)展理論，等等。隨著全球綠色治理的不斷開展，關于區(qū)域性綠色經濟增長的核算與評價研究成為區(qū)域間經濟交流與科技合作的重要基礎。其中，經合組織（Organization for Economic Cooperation and Development）率先組織了成員國開展了全球綠色發(fā)展通用評價指標研究，構建了一套“自然資本非減化”的測度指標，該指標體系包含自然資源生產率、自然資產基礎、生活環(huán)境質量、經濟政策響應等4個一級指標，14個二級指標和23個測度指標[17]。此外，還有應用廣泛的針對發(fā)展中與發(fā)達國家（區(qū)域）不同維度的綠色評價指標體系，引用率較高的有聯(lián)合國亞太經濟理事會（United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific）建立的評價發(fā)展中國家經濟發(fā)展強度與資源消耗強度耦合程度的雙維度31個評價指標，以及美國經濟高發(fā)達地區(qū)（加利福尼亞州）為解決二氧化碳無序排放建立的5維度18個生態(tài)效率監(jiān)測指標[18]等。

2.4? 黨的十八大后的國內外綠色發(fā)展的典型研究

黨的十八大后，“生態(tài)文明建設”和“綠色發(fā)展”分別成中國特色社會主義“五位一體”的總體布局和新時期發(fā)展理念的重要內容，為我國綠色轉型和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略選擇奠定了思想基礎。與此同時，國內學者就我國綠色藍圖的勾畫展開了積極的討論，其中胡鞍鋼成為這個時期綠色發(fā)展議題被引率最高的學者。2014年胡鞍鋼和周紹杰[19]基于綠色發(fā)展能力（包括識別能力、投入能力和評估能力）和綠色發(fā)展戰(zhàn)略（包括綠色規(guī)劃、綠色金融和綠色財政）兩個維度構建了綠色發(fā)展的“三圈模型”，該模型解釋了經濟系統(tǒng)、自然系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)調性與多元性。2016年唐嘯和胡鞍鋼[20]在對黨的“十三五”規(guī)劃解讀中展望了中國綠色發(fā)展未來的趨勢，即自然資本存量與增量保持穩(wěn)定增長;經濟、自然、社會系統(tǒng)趨于協(xié)調均衡發(fā)展;在摒棄人口、資源和環(huán)境制約的要素后，人均財富實現非負增長;綠色經濟是新一輪經濟增長周期的主要形式，創(chuàng)新驅動是突破綠色經濟上漲瓶頸的唯一動力源。與胡鞍鋼綠色經濟觀相似的還有牛文元，牛文元[21]指出，綠色經濟的本質是以知識資本與人力資本為核心的綠色經濟增長形態(tài)，其既可以形成以技術創(chuàng)新為主的資本收益的內部遞增，又可以帶動以傳統(tǒng)生產力要素為主的資本收益的外部遞增，驅動社會經濟產生規(guī)模效應，進而突破已有的經濟增長極限。

2012年，聯(lián)合國“里約+20”可持續(xù)發(fā)展峰會將“發(fā)展綠色經濟”視為全球經濟發(fā)展的新方向，其焦點在于如何建立全球綠色金融的服務載體，以為全球民生、環(huán)境與產業(yè)走上健康、和諧、高質量發(fā)展之路奠定基礎。綠色金融的新形態(tài)、新技術與新模式成為當前國外綠色發(fā)展研究追逐的熱點，并呈現出三大特征：一是摒棄了從傳統(tǒng)的決策科學角度解讀或預測綠色金融涉及的技術、產業(yè)、政策與戰(zhàn)略，從商業(yè)應用的角度，構建了以“生態(tài)銀行”為載體的綠色金融服務模式，產生了不受時空限制的外向型數據驅動模式、受時空限制的內向型需求驅動模式，以及自然資本與金融資本結合的驅動模式[22];二是從理論構建延伸至實踐運用，作為綠色金融的載體，“生態(tài)銀行”已在西方國家率先建立了研究環(huán)境變化對人類健康影響的生物銀行、研究生態(tài)物種變化與治理的生物種質銀行，以及研究生態(tài)資源開發(fā)與綜合利用的生態(tài)金融銀行，形成了生態(tài)環(huán)境樣本與動物樣本的采集與出售、評估與授信、研究與治理的完整產業(yè)鏈，并保持了較好的盈利水平[23];三是將大數據、人工智能、物聯(lián)網等新一代信息技術嵌入“生態(tài)銀行”的實際業(yè)務模塊中，保障生態(tài)環(huán)境修復、補償、監(jiān)測和預警工作的有序開展，構建人類、動物植物、微生物在自然資源的合理適配比重，推動綠色金融服務體系的革新與演化[24]。

3? 結論與展望

3.1? 結論

從文獻回溯上看，2000年前，全球綠色發(fā)展研究聚焦在綠色價值觀的塑造上，營造了一種人類與自然和諧發(fā)展的價值文化，形成了“適度利用、克己節(jié)制、生態(tài)教化、天人相類、天人合一”的生態(tài)價值體系，為后續(xù)我國生態(tài)文明建設以及“聯(lián)合國2035可持續(xù)發(fā)展目標”的提出奠定了一定的思想基礎。21世紀初，綠色發(fā)展研究由早期的價值文化塑造上升到治理體系建設上，產業(yè)開始向“低碳”“循環(huán)”領域進行改造、重組、升級與轉型，城市開始向“節(jié)能”“環(huán)保”領域展開規(guī)劃、布局、建設與管理，綠色治理的方法也呈現“西學東漸”，并最終呈現贏得全球共識的態(tài)勢。黨的十八大后，技術賦能對全球綠色可持續(xù)發(fā)展產生了深遠影響，綠色發(fā)展研究開始由政府治理轉向技術應用，以打造智慧產業(yè)、智慧城市的綠色技術生態(tài)環(huán)境為核心，初步形成了以綠色為主題的內涵式經濟發(fā)展模式。因此，區(qū)域綠色發(fā)展的理論路徑可以概括為，以內涵式經濟發(fā)展模式為初衷，構建以可持續(xù)發(fā)展為理念、以綠色經濟形態(tài)為目標的價值文化，通過以科技創(chuàng)新為技術手段的驅動方式，形成依靠產業(yè)發(fā)展帶動經濟發(fā)展，最終轉化為綠色經濟的治理體系，以此來實現區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)，如圖5所示。

3.2? 展望

價值文化、治理體系與技術手段是區(qū)域綠色發(fā)展理論路徑形成的三個重要維度。從內容上看，價值文化作為社會同質化思維方式，決定了社會經濟的生產要素與生產方式，而價值文化的轉變速度也間接促進了社會生產要素與生產方式進行重組的意愿[25]。這種重組意愿越強，面向產業(yè)創(chuàng)新的技術手段就豐富，從而使原有產業(yè)的生產、技術和銷售生態(tài)系統(tǒng)得到實質性的改進與提升，這也成為區(qū)域經濟競爭優(yōu)勢的重要來源[26]。同時，如果要保障區(qū)域經濟競爭優(yōu)勢的可持續(xù)性，那么需要在合理的制度范式下建立規(guī)范的、體系化的治理體系，使區(qū)域經濟周期呈現良性的循環(huán)態(tài)勢[27]。未來，在綠色發(fā)展的視角下，由價值文化衍生的綠色文化、由技術手段帶來的綠色產業(yè)以及由治理體系引發(fā)的綠色制度將呈現出周而復始、向綠色創(chuàng)新不斷邁進的循環(huán)過程，如圖6所示。

從關系上看，首先，綠色文化作為創(chuàng)新的思想本源，是產業(yè)向綠色轉型升級的先決條件，而產業(yè)的綠色創(chuàng)新與技術迭代，又豐富了綠色文化的思想基礎;其次，綠色產業(yè)是區(qū)域經濟走向綠色與高質量發(fā)展的動力，原有的社會治理體系不能適應由技術創(chuàng)新與迭代帶來的產業(yè)變革，而產業(yè)變革中的問題與困境呼喚新制度框架的產生與發(fā)展;最后，在綠色制度框架內，其治理措施勢必推動產業(yè)進行綠色變革，進而推動人們向經濟與環(huán)境雙贏格局的范式結構進行文化再塑造。

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作者貢獻說明：

楊? 陽：提出研究思路，撰寫論文;

李? 燕：設計研究方案，修改論文。