王靖元

（北京科技大學(xué)人工智能研究院，北京100083）

0 引言

近年來，國內(nèi)外形勢復(fù)雜多變，國家的發(fā)展面臨前所未有的重大挑戰(zhàn)，但我國仍然處于優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、新舊動能轉(zhuǎn)換的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成為目前的重要任務(wù)。雖然我國各個行業(yè)科研力量不斷增強(qiáng)，綜合科技能力不斷提升，但是科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系仍然不完善，成為國家破解技術(shù)封鎖、提升制造能力的制約瓶頸。國家高度重視成果轉(zhuǎn)化工作，先后出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)性文件，近期中央全面深化改革委員會通過了《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），提出要用正確的評價(jià)導(dǎo)向建立科技成果評價(jià)體系，激發(fā)科研人員活力，形成激勵創(chuàng)新的科研環(huán)境，快速推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

科技成果的價(jià)值評估是影響成果轉(zhuǎn)化的重要因素。科技成果是否能得到產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，核心在于對其進(jìn)行全面而準(zhǔn)確的市場價(jià)值評估，而科技成果不能當(dāng)作一般的商品進(jìn)行簡單的評價(jià)，其包含了學(xué)術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值甚至文化價(jià)值，又涉及成果發(fā)明人、所屬單位、應(yīng)用企業(yè)的利益分配，這些都將對成果轉(zhuǎn)化評價(jià)機(jī)制帶來很多不確定性，導(dǎo)致科技成果某種程度上未能得到科學(xué)合理的價(jià)值評估。國家也一直在逐步完善科技成果價(jià)值評估體系，早期主要以成果鑒定的方式評估其價(jià)值，雖然能夠?qū)Τ晒瓿扇擞兴剟?，但無法體現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益；隨后逐步引入第三方機(jī)構(gòu)評估，建立了無形資產(chǎn)財(cái)務(wù)評估方法，成果商業(yè)化價(jià)值逐漸得到認(rèn)可；近年來陸續(xù)出臺了相關(guān)政策和指導(dǎo)意見，進(jìn)一步明確了成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利益分配等方面的要求，初步建立了專業(yè)化的市場評價(jià)機(jī)制。但是由于成果質(zhì)量、市場需求、經(jīng)濟(jì)利益分配、管理水平等方面因素的影響，成果轉(zhuǎn)化率依然偏低，還需要進(jìn)一步完善成果轉(zhuǎn)化評價(jià)機(jī)制。

高校是國家培養(yǎng)科技人才的主要力量，也是產(chǎn)出基礎(chǔ)前沿科學(xué)、突破性技術(shù)和各類專利的重要陣地，加強(qiáng)高校成果轉(zhuǎn)化已成為國家引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展、提升科技競爭力的重要措施。教育部聯(lián)合財(cái)政部、發(fā)改委出臺《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》將高校科技成果轉(zhuǎn)化納入“雙一流”考核評價(jià)中，引導(dǎo)高校加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化政策引導(dǎo)和頂層設(shè)計(jì)，從氛圍營造、資源聚集、機(jī)構(gòu)設(shè)置、專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)、政策實(shí)施等各個方面統(tǒng)籌推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化工作。各高校也陸續(xù)成立了成果轉(zhuǎn)化專門機(jī)構(gòu)，落實(shí)了成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，但因高校知識產(chǎn)權(quán)管理的特殊性，仍然存在一些成果價(jià)值評價(jià)難點(diǎn)，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化工作推進(jìn)緩慢，進(jìn)一步梳理高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評價(jià)機(jī)制，有利于促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化工作穩(wěn)步推進(jìn)。

1 影響成果轉(zhuǎn)化評價(jià)機(jī)制的因素

目前，國家各部門以及大部分高校已經(jīng)初步建立了成果轉(zhuǎn)化的相應(yīng)機(jī)制，但高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化鏈條長、影響因素多，成果價(jià)值評價(jià)體系還不完善。要建立科學(xué)合理的成果轉(zhuǎn)化評價(jià)機(jī)制，還需要進(jìn)一步對其影響因素綜合考慮，全面判斷并找出當(dāng)前制約成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，探索更有效的評價(jià)機(jī)制。近年來，高校獲得授權(quán)的專利數(shù)大幅增加，但是總體上來講專利質(zhì)量低，轉(zhuǎn)化率低，從高校專利成果的產(chǎn)生角度來分析，大部分專利技術(shù)都是對實(shí)驗(yàn)室成果的總結(jié)，技術(shù)成熟度偏低，并且絕大多數(shù)專利并不是因?yàn)榧夹g(shù)成果和市場布局而申請，只是因?yàn)轫?xiàng)目結(jié)題考核、職稱評定需要而申請，造成了專利授權(quán)總體數(shù)量多、質(zhì)量差、無總體布局、無后期維護(hù)的特點(diǎn)。因此，制約成果轉(zhuǎn)化的主要因素包括科技成果自身的質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)政策、技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的分配方式以及成果管理人才隊(duì)伍等因素。

1.1 科技成果質(zhì)量

影響科技成果價(jià)值的主要因素為成果本身的質(zhì)量，包括成果技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)成熟度、市場時(shí)效性。一項(xiàng)技術(shù)的突破往往是在已有技術(shù)的長期積累下產(chǎn)生的，而其先進(jìn)性是通過判斷循序漸進(jìn)的技術(shù)改進(jìn)或是技術(shù)指標(biāo)的跳躍式突破得出，這也將直接影響到對其價(jià)值的評估。技術(shù)成熟度也是判斷成果質(zhì)量高低的重要指標(biāo)，高校因承擔(dān)教書育人、科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新等多重功能，產(chǎn)生的科技成果也多為成熟度較低的實(shí)驗(yàn)室級別技術(shù)，也嚴(yán)重影響了其價(jià)值的評估，往往需要進(jìn)行二次開發(fā)和中試提高才能完全體現(xiàn)技術(shù)的市場價(jià)值?？萍汲晒氖袌鰰r(shí)效性也至關(guān)重要，新技術(shù)的產(chǎn)生通常是通過繼承和發(fā)展已有技術(shù)得來，但技術(shù)發(fā)展路徑并不唯一，市場上會同時(shí)出現(xiàn)多個同類型技術(shù)，甚至短時(shí)間內(nèi)再次出現(xiàn)新的技術(shù)突破，這將會直接影響新技術(shù)的有效性和壟斷性，進(jìn)而影響其成果價(jià)值。

1.2 成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)政策

政策的引導(dǎo)作用在影響成果價(jià)值方面，尤其是針對高校成果轉(zhuǎn)化起到了關(guān)鍵的作用。近年來，國家和各部門出臺了一系列促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的各位指導(dǎo)文件，也明確要求高校加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化工作，大部分高校也有針對性地出臺了一些管理辦法，但是因?yàn)楦咝ｓw制機(jī)制慣性的原因，對成果轉(zhuǎn)化校園文化的形成未能給予充分的認(rèn)識，未能形成整體配套政策引導(dǎo)和激勵成果轉(zhuǎn)化。高校關(guān)于專利的要求通常出現(xiàn)在人事工作和科研工作相關(guān)考核中，在職稱晉升中以專利授權(quán)數(shù)量為考核指標(biāo)，在項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收中也會要求一定數(shù)量的授權(quán)專利數(shù)，因此，教師和研究生絕大多數(shù)是為了完成指標(biāo)而申請專利，導(dǎo)致了高校專利申請數(shù)量大量增加，但是大部分專利授權(quán)后處于沉睡狀態(tài)無法轉(zhuǎn)化，也增加了高校和教師在專利申請過程中的投入。因項(xiàng)目結(jié)題要求而產(chǎn)生的專利，在技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、技術(shù)成熟度、專利群布局方面均有所欠缺，造成市場價(jià)值評估過程中專利價(jià)值較低，導(dǎo)致大部分專利無法轉(zhuǎn)化，如能順利轉(zhuǎn)化，也會為轉(zhuǎn)化主體帶來很多法律和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，也影響了市場對高校專利價(jià)值的整體價(jià)值預(yù)期。

1.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配

技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要目的之一是獲取經(jīng)濟(jì)收益，而收益的分配則影響到參與技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條中所有人的積極性，進(jìn)而會影響技術(shù)獲取的市場價(jià)值。教育部和科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）明確提出成果轉(zhuǎn)化收益留歸學(xué)校，并對參與成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)人員給予獎勵，各高校也制定了相應(yīng)的管理辦法對收益分配方式做出明確的劃分。但在落實(shí)收益分配過程中，技術(shù)發(fā)明人及其團(tuán)隊(duì)收益相對明確，在現(xiàn)有管理方式下從事成果轉(zhuǎn)化的管理人員貢獻(xiàn)度則很難衡量，導(dǎo)致管理人員最終無法參與收益分配，影響其參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，也在很大程度上影響了技術(shù)的最終評估價(jià)值。

1.4 成果管理人才隊(duì)伍

高校成果轉(zhuǎn)化管理人員的專業(yè)化程度，對成果價(jià)值評估有著重要影響。成果轉(zhuǎn)化工作涉及多方面的能力，要求從業(yè)人員擁有一定的專業(yè)知識和綜合能力，在成果價(jià)值評估的過程中，管理人員日常工作涉及項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢、商務(wù)協(xié)調(diào)、資金融通、法律咨詢等各個方面，每一個環(huán)節(jié)都會影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的最終收益。而大部分高校成果管理部門人員編制少，甚至部分是科研管理部門人員兼職技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，無法滿足成果管理日常工作從而影響了成果的價(jià)值評估。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化評價(jià)體系構(gòu)建

2.1 創(chuàng)新市場化管理機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)專業(yè)化強(qiáng)、周期長、出成績難的工作，大部分高校因職能和人員編制因素制約，由學(xué)?？蒲泄芾聿块T、資產(chǎn)經(jīng)營部門和知識產(chǎn)權(quán)管理部門協(xié)同管理，主要工作思路還是以完成日常事務(wù)為主，在現(xiàn)有行政部門管理運(yùn)營的機(jī)制下工作難度大、困難多。因此，要解決現(xiàn)有工作困境，需要創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制，要以市場化為導(dǎo)向建立獨(dú)立、專業(yè)化的運(yùn)營機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)，靈活用人制度、優(yōu)化激勵措施、明確崗位職責(zé)；加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研、人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等職能部門，形成標(biāo)準(zhǔn)化管理流程；簡化管理流程，發(fā)揮市場化第三方專業(yè)評估機(jī)構(gòu)能力，以采購服務(wù)的形式委托其執(zhí)行部分評估和轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，明確各方責(zé)任，制定切實(shí)可行的國有資產(chǎn)評估備案制度。市場是考驗(yàn)和驗(yàn)證成果價(jià)值的最有效場所，也為后續(xù)持續(xù)改進(jìn)成果轉(zhuǎn)化評價(jià)機(jī)制提供有效的先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)，高校要充分發(fā)揮市場化機(jī)制推動成果轉(zhuǎn)化工作。

2.2 規(guī)范成果評價(jià)工作流程

建立規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、適合高校自身特點(diǎn)的科技成果評價(jià)工作流程，是推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)保障。首先，要從學(xué)校層面出臺包含總體思路、流程管理、任務(wù)分工、協(xié)調(diào)機(jī)制的指導(dǎo)意見，明確各部門職責(zé)，規(guī)范成果登記、處置、收益分配等實(shí)施細(xì)則，建立可操作性強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制。其次，要建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)控制和免責(zé)機(jī)制，制定詳細(xì)的轉(zhuǎn)化流程、內(nèi)控流程、交易處置、異議處理、免責(zé)機(jī)制等可操作細(xì)則，既要防止國有資產(chǎn)流失，又要鼓勵管理人員大膽創(chuàng)新，靈活推動突破性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化落地。再次，要制定科技成果市場化價(jià)值評估流程，包括第三方評估、協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、公示等細(xì)則，要簡化和固化操作流程。最后，要配套出臺成果轉(zhuǎn)化人事管理辦法，包括兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)、職稱評聘、崗位晉升等細(xì)則，將成果轉(zhuǎn)化工作納入評價(jià)指標(biāo)，為從事成果轉(zhuǎn)化人員提供晉升通道。同時(shí)，還要根據(jù)國家最新成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策和現(xiàn)有政策執(zhí)行情況，適時(shí)修訂和完善相關(guān)操作流程。

2.3 組建專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍

建立一支專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化人才團(tuán)隊(duì)，是促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的重點(diǎn)任務(wù)和必要條件。成果轉(zhuǎn)化鏈條長、周期長、涉及廣，要求從業(yè)人員具備專業(yè)技術(shù)能力、科研管理能力、市場推廣能力以及法律金融服務(wù)能力，還需要有一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和從業(yè)時(shí)間，這就需要通過長時(shí)間的培養(yǎng)和積累來增強(qiáng)其專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，國家也在探索建立技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人職業(yè)化體系用于培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移型人才。具備多種能力的復(fù)合型技術(shù)轉(zhuǎn)移人才少之又少，但組建具備多種能力的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)則是目前解決高校從業(yè)人員專業(yè)化程度弱的有效方法。高校可通過現(xiàn)有管理人員結(jié)合市場化用人的靈活方式組建包含行政管理人員、專利管理人員、項(xiàng)目管理人員、財(cái)務(wù)法務(wù)人員、企業(yè)市場人員的成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，并根據(jù)自身?xiàng)l件和發(fā)展規(guī)劃適當(dāng)調(diào)整團(tuán)隊(duì)規(guī)模，經(jīng)過一定時(shí)間的培養(yǎng)和磨煉，形成自身的成果轉(zhuǎn)化人才力量。

3 結(jié)語

我國大部分高校已經(jīng)初步建立了科技成果轉(zhuǎn)化工作機(jī)制，但因高校產(chǎn)生的成果技術(shù)成熟度低、離市場遠(yuǎn)、轉(zhuǎn)化鏈條長而嚴(yán)重影響了成果的最終價(jià)值。通過全面了解影響高校成果轉(zhuǎn)化和價(jià)值評估的重要因素，包括成果自身質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化政策、收益分配機(jī)制和成果管理高水平人才隊(duì)伍等，探索建立適合高校的更可靠、更合理的價(jià)值評價(jià)機(jī)制，提升管理人員的專業(yè)化程度和積極性，以市場化方向?yàn)橹笇?dǎo)推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，將有利于高校成果轉(zhuǎn)化工作有所突破。