陳偉偉

互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)（以下簡稱“交易平臺(tái)”）是以“企業(yè)”形式存在的“市場”，是“市場”的具象化。在資源配置、統(tǒng)一市場、數(shù)字社會(huì)等領(lǐng)域的變革中都正在發(fā)揮著積極作用。但是由于相關(guān)監(jiān)管制度的缺失和不匹配，交易平臺(tái)的快速發(fā)展正演變出一系列新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如交易平臺(tái)的壟斷、不正當(dāng)競爭、數(shù)據(jù)壟斷和安全隱患、資本無序擴(kuò)張等。因此，有必要加快健全互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)監(jiān)管機(jī)制以規(guī)范其健康發(fā)展。

一、交易平臺(tái)正在極大促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革

（一）交易平臺(tái)已成為介于傳統(tǒng)企業(yè)和市場間的新的資源配置主體

交易平臺(tái)發(fā)展前，企業(yè)間的交易費(fèi)用散落在市場上，表現(xiàn)為企業(yè)的信息搜尋成本、談判成本、合同執(zhí)行成本等。隨著交易平臺(tái)的發(fā)展，此前市場上企業(yè)間的交易搬到了交易平臺(tái)上，企業(yè)間的交易費(fèi)用則內(nèi)化為交易平臺(tái)的資源配置收益。交易平臺(tái)成為了交易費(fèi)用的載體，這意味著交易平臺(tái)實(shí)際上是“市場”的一種具象化，是介于傳統(tǒng)企業(yè)和市場之間的一種新的資源配置主體。交易平臺(tái)讓“市場”以“市場主體”的形式出現(xiàn)在市場上。

（二）交易平臺(tái)使交易突破時(shí)空限制促進(jìn)統(tǒng)一市場形成

交易平臺(tái)發(fā)展前，市場交易具有較強(qiáng)地域性，市場往往被行政區(qū)劃邊界分割。隨著交易平臺(tái)的發(fā)展，尤其是以淘寶、京東等為代表的消費(fèi)品交易平臺(tái)的成功表明，基于互聯(lián)網(wǎng)的互聯(lián)互通性，交易平臺(tái)已經(jīng)使交易突破了行政區(qū)劃分割和交易時(shí)間限制。在交易平臺(tái)的推動(dòng)下，地域市場正在被打破，“產(chǎn)品包郵區(qū)”正在加快形成分行業(yè)分領(lǐng)域的統(tǒng)一市場。

（三）交易平臺(tái)帶來了生產(chǎn)生活方式的變革

交易平臺(tái)發(fā)展前，市場需求的零散性使需求很難在生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)聲。交易平臺(tái)的出現(xiàn)改變了這一現(xiàn)狀。交易平臺(tái)通過匯聚大量買方成為市場需求的集合體，零散的需求匯總后會(huì)形成一股力量開始要求平臺(tái)上的生產(chǎn)廠商按照線上預(yù)定交易進(jìn)行訂單式生產(chǎn)。通過交易平臺(tái)，市場需求在生產(chǎn)環(huán)節(jié)具有了發(fā)言權(quán)，使企業(yè)自主決策生產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)交易平臺(tái)的指令進(jìn)行按需生產(chǎn)，交易平臺(tái)演變成為根據(jù)集合的需求指揮企業(yè)生產(chǎn)的決策大腦。

（四）交易平臺(tái)正在加快推進(jìn)數(shù)字社會(huì)的實(shí)現(xiàn)

交易平臺(tái)構(gòu)建了一個(gè)線上線下互動(dòng)的數(shù)字空間，該空間是現(xiàn)實(shí)世界某一領(lǐng)域在互聯(lián)網(wǎng)的映射。交易平臺(tái)的發(fā)展和推廣將為數(shù)字社會(huì)的加快到來提供條件，當(dāng)我們的生產(chǎn)生活發(fā)展到“平臺(tái)之外無交易”時(shí)，意味著我們生產(chǎn)生活的方方面面都在互聯(lián)網(wǎng)有了映射，這些不同領(lǐng)域的交易平臺(tái)共同構(gòu)建出了一個(gè)與現(xiàn)實(shí)世界一一對(duì)應(yīng)并互動(dòng)的數(shù)字空間，而且現(xiàn)實(shí)世界將根據(jù)數(shù)字空間的指令和算法進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)和優(yōu)化，由此形成一個(gè)與現(xiàn)實(shí)世界耦合的數(shù)字社會(huì)。

二、交易平臺(tái)發(fā)展與監(jiān)管不匹配正演變出新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）交易平臺(tái)支付保障機(jī)制衍生出的金融業(yè)務(wù)監(jiān)管不匹配

交易平臺(tái)構(gòu)建的支付結(jié)算體系，由于買家支付和最終結(jié)算存在時(shí)間差，導(dǎo)致大量資金會(huì)沉淀在交易平臺(tái)上形成龐大的“資金池”，由此衍生出交易平臺(tái)的金融業(yè)務(wù)。平臺(tái)掌握的交易主體信用信息則進(jìn)一步強(qiáng)化交易平臺(tái)的金融價(jià)值。當(dāng)前交易平臺(tái)衍生的金融業(yè)務(wù)是各類交易平臺(tái)競相競逐的高含金量價(jià)值業(yè)務(wù)。隨著線上交易規(guī)模持續(xù)放大，交易平臺(tái)的金融業(yè)務(wù)也迅速膨脹，如果監(jiān)管部門一直將交易平臺(tái)視為互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，將造成交易平臺(tái)金融業(yè)務(wù)相對(duì)銀行等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)的非對(duì)稱優(yōu)勢，導(dǎo)致系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的累積。

（二）交易平臺(tái)“政企二重性”導(dǎo)致的壟斷地位與不公平競爭

交易平臺(tái)通過匯聚大量交易主體形成網(wǎng)絡(luò)社區(qū)，交易平臺(tái)為各交易主體提供公共服務(wù)，包括平臺(tái)準(zhǔn)入、商品交付保障、支付保障、糾紛解決等，這意味著交易平臺(tái)在該網(wǎng)絡(luò)社區(qū)內(nèi)具有了“準(zhǔn)政府屬性”。同時(shí)，交易平臺(tái)又因?yàn)槠渥分鹄麧櫥貓?bào)的特性具有“企業(yè)屬性”?！皽?zhǔn)政府屬性”使交易平臺(tái)獲得了市場壟斷地位，“企業(yè)屬性”則促使交易平臺(tái)在市場競爭中利用其壟斷地位獲得競爭優(yōu)勢。如交易平臺(tái)利用其壟斷地位迫使交易主體在入駐平臺(tái)時(shí)“二選一”;利用其信息優(yōu)勢提升“自營”業(yè)務(wù)競爭力;利用其壟斷地位和資金優(yōu)勢通過兼并收購等方式排擠潛在競爭者。如果政府對(duì)交易平臺(tái)“準(zhǔn)政府屬性”的認(rèn)識(shí)不足，對(duì)其壟斷行為的監(jiān)管不到位，將導(dǎo)致市場無序競爭和資本無序擴(kuò)張。

（三）交易平臺(tái)的大數(shù)據(jù)平臺(tái)屬性引發(fā)的數(shù)據(jù)壟斷和安全隱患

每個(gè)交易平臺(tái)都是一個(gè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)，交易平臺(tái)利用其數(shù)據(jù)壟斷地位，通過關(guān)鍵詞搜索、競價(jià)排名、廣告精準(zhǔn)投放等流量配置方式拓展數(shù)字業(yè)務(wù)。但這也為交易平臺(tái)濫用其數(shù)據(jù)壟斷地位創(chuàng)造了條件，如通過算法優(yōu)化增強(qiáng)“自營”業(yè)務(wù)競爭優(yōu)勢，通過大數(shù)據(jù)畫像對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行價(jià)格歧視等。更嚴(yán)重的是交易平臺(tái)可能會(huì)因?yàn)閿?shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、交易等環(huán)節(jié)的紕漏造成數(shù)據(jù)泄露，由此埋下社會(huì)隱患和危害國家安全。

三、健全監(jiān)管充分發(fā)揮交易平臺(tái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革的正效應(yīng)

（一）明確交易平臺(tái)新的市場主體地位

交易平臺(tái)與傳統(tǒng)企業(yè)在業(yè)務(wù)模式、競爭方式、資源配置方式等方面有顯著區(qū)別，交易平臺(tái)已經(jīng)成為一種超越傳統(tǒng)企業(yè)的新的資源配置市場主體，如果仍然以傳統(tǒng)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)來監(jiān)管交易平臺(tái)，則會(huì)造成巨大的監(jiān)管漏洞，不利于市場健康發(fā)展和公平競爭。因此有必要將“交易平臺(tái)”明確為一種新的市場主體，為“交易平臺(tái)”量身打造新的市場準(zhǔn)入、市場競爭、市場監(jiān)管等規(guī)則體系。

（二）規(guī)范交易平臺(tái)的“政企二重性”職能

交易平臺(tái)的“政企二重性”使其在市場競爭中獲得不對(duì)稱競爭優(yōu)勢。因此，有必要規(guī)范交易平臺(tái)的“政企二重性”，即厘清政府、交易平臺(tái)、傳統(tǒng)企業(yè)在資源配置上的邊界和協(xié)同關(guān)系，明確交易平臺(tái)組織傳統(tǒng)企業(yè)、政府監(jiān)管交易平臺(tái)的基本規(guī)則，進(jìn)而以清單形式厘清交易平臺(tái)公共服務(wù)職能和企業(yè)職能。建立交易平臺(tái)公共服務(wù)許可清單，交易平臺(tái)行使公共服務(wù)職能要以“不許可則不可為”作為基本原則;建立交易平臺(tái)企業(yè)盈利行為負(fù)面清單，防止交易平臺(tái)濫用壟斷地位，防止資本無序擴(kuò)張。

（三）適當(dāng)性監(jiān)管交易平臺(tái)的多元業(yè)務(wù)

交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)復(fù)雜且跨度大，如平臺(tái)廣告、流量配置、金融業(yè)務(wù)、數(shù)字資產(chǎn)等，因此對(duì)交易平臺(tái)就不能再簡單的將其視為一個(gè)傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，而是需要根據(jù)其業(yè)務(wù)特征更進(jìn)一步進(jìn)行分業(yè)監(jiān)管。如對(duì)交易平臺(tái)的流量配置行為參照國家對(duì)油氣管網(wǎng)、電信寬帶網(wǎng)絡(luò)等方面的監(jiān)管規(guī)則，對(duì)交易平臺(tái)的金融業(yè)務(wù)適用對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則?；蛘邔?duì)交易平臺(tái)強(qiáng)化綜合監(jiān)管，通過組建聯(lián)合監(jiān)管機(jī)構(gòu)，完善綜合監(jiān)管制度，封堵交易平臺(tái)的監(jiān)管漏洞。

（四）分類監(jiān)管交易平臺(tái)的數(shù)據(jù)資源

當(dāng)各行各業(yè)發(fā)展到“平臺(tái)之外無交易”的極致后，交易平臺(tái)大數(shù)據(jù)記錄的將是整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的詳細(xì)運(yùn)行情況，這些數(shù)據(jù)帶有強(qiáng)烈的公共屬性。因此，有必要分類監(jiān)管交易平臺(tái)的數(shù)據(jù)資源，定性為國家交易記錄賬簿的數(shù)據(jù)要作為國家公共數(shù)據(jù)資源，作為國家宏觀調(diào)控和交易平臺(tái)行使公共服務(wù)職能的基礎(chǔ);同時(shí)要鼓勵(lì)交易平臺(tái)建立屬于平臺(tái)的私有數(shù)據(jù)，這部分?jǐn)?shù)據(jù)受國家產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)，屬于平臺(tái)資產(chǎn)，平臺(tái)可以根據(jù)國家數(shù)據(jù)交易規(guī)則等制度安排進(jìn)行交易。

（五）保障平臺(tái)上各類交易主體的自由選擇權(quán)

由于交易平臺(tái)的“市場”屬性，導(dǎo)致交易平臺(tái)間無序競爭的后果將比企業(yè)間無序競爭的后果更嚴(yán)重。如交易平臺(tái)利用自身壟斷地位強(qiáng)迫交易主體在入駐平臺(tái)時(shí)“二選一”，由此造成市場中派系林立。為促進(jìn)同類交易平臺(tái)間公平競爭，政府監(jiān)管部門要對(duì)交易平臺(tái)間的競爭進(jìn)行強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)交易平臺(tái)濫用自身壟斷地位的不正當(dāng)競爭行為要依法嚴(yán)厲查處。

（作者單位：國家發(fā)展改革委體管所）