趙志耘，潘云濤，蘇 成，趙筱媛

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

1 引 言

顛覆性技術(shù)是指通過(guò)新的科技突破、技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新組合或技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新應(yīng)用，突破傳統(tǒng)或主流的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)思維和路線，對(duì)已有的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)模式、工藝流程、設(shè)計(jì)方法等進(jìn)行一種另辟蹊徑的革新，破壞原有的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)發(fā)展軌道，逐步取代目前的主流技術(shù)、主流產(chǎn)品，進(jìn)而完成技術(shù)替代、市場(chǎng)替代和產(chǎn)業(yè)替代，并產(chǎn)生重塑產(chǎn)業(yè)格局、生產(chǎn)方式、商業(yè)模式、生活方式、戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)則乃至推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事等的革命性、顛覆性進(jìn)步。

當(dāng)前，全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍的時(shí)期，一些重大的科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)發(fā)生革命性突破的先兆已經(jīng)顯現(xiàn)，并深度融合和廣泛滲透到人類社會(huì)的各個(gè)方面，顛覆性技術(shù)有望成為重塑世界格局、創(chuàng)造人類未來(lái)的主導(dǎo)力量。

實(shí)踐證明，誰(shuí)及時(shí)抓準(zhǔn)了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，誰(shuí)就贏得了發(fā)展先機(jī)。面對(duì)即將到來(lái)的新科技革命，世界主要國(guó)家普遍認(rèn)識(shí)到發(fā)展顛覆性技術(shù)的重要性，都將顛覆性技術(shù)作為提升國(guó)家綜合國(guó)力、科技創(chuàng)新力和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的先導(dǎo)途徑，并設(shè)立了專門(mén)的機(jī)構(gòu)或基金來(lái)資助顛覆性技術(shù)，如美國(guó)的國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局[1]、歐盟的歐洲創(chuàng)新理事會(huì)[2]、法國(guó)的創(chuàng)新與工業(yè)基金[3]、俄羅斯的先期研究基金會(huì)[4]、日本的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃[5]、韓國(guó)的創(chuàng)新挑戰(zhàn)項(xiàng)目[6]、愛(ài)爾蘭的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金[7]等。

我國(guó)高度重視顛覆性技術(shù)，對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新做了一系列戰(zhàn)略部署。2017 年5 月，國(guó)家“十三五”規(guī)劃綱要首次提出要“更加重視原始創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”[8]。2017 年10 月，黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，要突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新[9]。2018 年5 月，習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)開(kāi)幕會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要“以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，敢于走前人沒(méi)有走過(guò)的路，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，把創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)、發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中”[10]?！笆濉逼陂g，科技部部署了“變革性技術(shù)關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題”專項(xiàng)進(jìn)行顛覆性技術(shù)研究[11]。2021 年，科技部將部署專門(mén)的“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)專項(xiàng)”。

2019 年12 月，由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所牽頭承擔(dān)的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目“顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)研發(fā)與應(yīng)用示范”正式立項(xiàng)，項(xiàng)目圍繞科技戰(zhàn)略布局等需求，開(kāi)展顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)理論模型、顛覆性技術(shù)識(shí)別方法、早期弱信號(hào)識(shí)別技術(shù)、顛覆性技術(shù)非常規(guī)評(píng)價(jià)方法、開(kāi)發(fā)顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)等研究工作，為科技部、創(chuàng)新主體等提供顛覆性技術(shù)研究、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估、培育等服務(wù)，切實(shí)支撐我國(guó)“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)專項(xiàng)”實(shí)施，推動(dòng)我國(guó)顛覆性創(chuàng)新發(fā)展，保障國(guó)家科技、產(chǎn)業(yè)安全。

2 研究現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

本文從顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論、識(shí)別方法、評(píng)價(jià)方法等方面對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，總結(jié)了存在問(wèn)題，并進(jìn)行了一些先期研究[12-16]，為構(gòu)建一個(gè)能提供顛覆性技術(shù)研究、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估、培育等服務(wù)的顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架奠定了良好的理論、方法基礎(chǔ)。

2.1 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論研究現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

1995 年 ， Christensen 和 Bower 發(fā) 表 了 “Disrup‐tive Technologies: Catching the Wave”[17]一文，首次提出顛覆性技術(shù)概念，從而開(kāi)創(chuàng)了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論研究。1997 年，Christensen 在The Innovator’s Dilemma:When New Technologies Cause Great Firm to Fail[18]一書(shū)中對(duì)顛覆性技術(shù)做了進(jìn)一步闡述，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可分為兩類，即“延續(xù)性技術(shù)”和“顛覆性技術(shù)”，兩種創(chuàng)新模式最大的差異在于是否具備“變革市場(chǎng)的潛力”。延續(xù)性技術(shù)是指沿著現(xiàn)有的改進(jìn)軌跡向前推進(jìn)的產(chǎn)品和技術(shù)；顛覆性技術(shù)是指性能最初可能低于主流市場(chǎng)的產(chǎn)品，但具有邊緣消費(fèi)者看重的其他特性，隨著性能與功能的不斷完善，未來(lái)將對(duì)已有技術(shù)進(jìn)行取代。2003 年，Chris‐tensen 在The Innovator's Solution:Creating and Sustaining Successful Growth[19]一書(shū)中用“顛覆性創(chuàng)新”的概念代替了“顛覆性技術(shù)”，指出顛覆性創(chuàng)新并不局限于技術(shù)本身，還包括服務(wù)與商業(yè)模式創(chuàng)新；并將顛覆性技術(shù)分為低端顛覆和新市場(chǎng)顛覆，低端顛覆是指從低端市場(chǎng)切入，依靠更便宜、小巧等特點(diǎn)滿足非主流消費(fèi)者，不強(qiáng)調(diào)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而新市場(chǎng)顛覆則是依靠技術(shù)顛覆在位者或者主流市場(chǎng)。從而增強(qiáng)了理論的可解釋性，擴(kuò)大了理論的應(yīng)用范圍。2004 年，Christensen 等[20]基于以上理論，提出了一個(gè)三步模型，用于幫助決策者發(fā)現(xiàn)行業(yè)變化，制訂行動(dòng)計(jì)劃，嘗試將顛覆性創(chuàng)新理論投入實(shí)際應(yīng)用。2006 年，Christensen[21]從理論的構(gòu)建過(guò)程、理論的改進(jìn)等方面回應(yīng)了相關(guān)學(xué)者對(duì)于顛覆性創(chuàng)新理論的批評(píng)和討論，進(jìn)一步完善和優(yōu)化了顛覆性創(chuàng)新理論。但是Christensen 把顛覆性創(chuàng)新視為一種低性能、低價(jià)格的低端創(chuàng)新，難以解釋高性能、高價(jià)格的高端顛覆性現(xiàn)象。因此Govindarajan 等[22]與Sood等[23]擴(kuò)展了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新既可以先從低端市場(chǎng)切入，開(kāi)始以較低價(jià)格提供較低性能的產(chǎn)品服務(wù)，通過(guò)逐步提高性能與功能逐步替代主流產(chǎn)品，也可以是首先立足于高端市場(chǎng)，一開(kāi)始就提供更好性能與功能的產(chǎn)品和服務(wù)替代主流產(chǎn)品。

顛覆性創(chuàng)新理論自提出之后，其研究熱度一直居高不下。有不少研究者從不同角度對(duì)顛覆性技術(shù)的特點(diǎn)進(jìn)行了闡述。Nagy 等[24]認(rèn)為顛覆性技術(shù)具有“社會(huì)影響力大、提供新功能、基于不同技術(shù)軌道”等特點(diǎn)；Hüsig 等[25]總結(jié)了顛覆性技術(shù)七個(gè)特征：①廉價(jià)、簡(jiǎn)單，最初性能較低，然后快速改進(jìn)；②主流技術(shù)性能供過(guò)于求；③主流客戶一開(kāi)始會(huì)拒絕使用顛覆性技術(shù)，因?yàn)樗谑状瓮瞥鰰r(shí)性能方面不及主流技術(shù)；④低利潤(rùn)；⑤適應(yīng)新興市場(chǎng)；⑥功能范圍大；⑦當(dāng)性能供應(yīng)軌跡與用戶需求軌跡互有交叉時(shí)就開(kāi)始侵占市場(chǎng)。Sood 等[23]認(rèn)為顛覆性技術(shù)具有“源于領(lǐng)域交叉、在位企業(yè)對(duì)顛覆性技術(shù)更敏感”等特點(diǎn)。Danneels[26]認(rèn)為顛覆性技術(shù)具有“社會(huì)影響力大”的特點(diǎn)。蘇鵬等[13]認(rèn)為顛覆性技術(shù)具有“基于不同的技術(shù)軌道、能夠滿足未被在位技術(shù)所發(fā)掘的潛在需求、顛覆性技術(shù)優(yōu)勢(shì)長(zhǎng)期保持、早期顛覆性技術(shù)主流性能劣勢(shì)、顛覆性技術(shù)主流性能持續(xù)提升、顛覆性技術(shù)性能供應(yīng)效率較高、顛覆性技術(shù)須與主流創(chuàng)新領(lǐng)域現(xiàn)有需求關(guān)聯(lián)（即功能層面的完全覆蓋）”等7 個(gè)特點(diǎn)。

應(yīng)該說(shuō)，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論自提出以來(lái)，其發(fā)展速度迅猛，取得了一些成果，但是因?yàn)轭嵏残詣?chuàng)新涉及因素多，具有復(fù)雜、模糊、認(rèn)知難度大等特點(diǎn)，加上其發(fā)展時(shí)間尚短，所以還存在很多問(wèn)題。主要問(wèn)題有：①顛覆性創(chuàng)新理論不成熟，不夠系統(tǒng)全面；對(duì)其本質(zhì)、特征等的認(rèn)識(shí)膚淺且共識(shí)度不高；對(duì)其演變過(guò)程、動(dòng)力機(jī)制等的認(rèn)識(shí)還不夠清晰。②顛覆性創(chuàng)新理論的描述偏于抽象，不夠具體清晰，難以真正應(yīng)用于顛覆性技術(shù)識(shí)別，實(shí)操性較差。③因?yàn)閷?duì)顛覆性技術(shù)的本質(zhì)、特征認(rèn)識(shí)不夠清晰，利用現(xiàn)有顛覆性創(chuàng)新理論指導(dǎo)的顛覆性技術(shù)識(shí)別的效果不好。

2.2 顛覆性技術(shù)識(shí)別方法研究現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

我們?cè)谙绕谘芯縖12-16]中對(duì)顛覆性技術(shù)識(shí)別方法進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，發(fā)現(xiàn)目前顛覆性技術(shù)識(shí)別方法主要有文獻(xiàn)分析法、專利分析法、技術(shù)定義法、問(wèn)卷調(diào)查法、場(chǎng)景模擬法、技術(shù)路線圖法或幾種方法的綜合靈活運(yùn)用，從大的方面來(lái)講可以分為三類：借助專家智慧的主觀判斷、基于數(shù)據(jù)的客觀推導(dǎo)和結(jié)合兩者的綜合方法。

因?yàn)轭嵏残约夹g(shù)具有高度復(fù)雜、模糊、認(rèn)知難度大等特點(diǎn)，目前顛覆性技術(shù)識(shí)別方法還存在很多問(wèn)題，主要有：①針對(duì)性不強(qiáng)。現(xiàn)有好多研究都是把一般技術(shù)監(jiān)測(cè)識(shí)別方法直接用于顛覆性技術(shù)識(shí)別，并未針對(duì)其特點(diǎn)進(jìn)行必要的調(diào)整優(yōu)化。②難以實(shí)現(xiàn)早期識(shí)別?，F(xiàn)有研究多采用的專利分析、論文分析、數(shù)據(jù)挖掘等方法探測(cè)的著眼點(diǎn)多數(shù)在于熱點(diǎn)技術(shù)問(wèn)題，即強(qiáng)信號(hào)的信息，難以實(shí)現(xiàn)早期識(shí)別；而對(duì)早期識(shí)別具有重要意義的強(qiáng)度不高、或清晰度不高的信息，即弱信號(hào)的信息往往被排除在外。③依托數(shù)據(jù)不夠豐富。現(xiàn)有很多研究?jī)H是依托一種或少量幾種數(shù)據(jù)進(jìn)行顛覆性技術(shù)識(shí)別，而顛覆性技術(shù)涉及科技、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、政策等多方面，僅用一種或少量幾種數(shù)據(jù)難以保證結(jié)果的準(zhǔn)確性。④方法單一，定性與定量方法有效融合不夠。顛覆性技術(shù)的特點(diǎn)決定了對(duì)其識(shí)別宜采用定性、定量結(jié)合的綜合方法，而現(xiàn)有識(shí)別方法大多采用定量或定性的單一方法，即使有采用定量與定性方法結(jié)合的研究，其方法的有效融合程度也很弱。⑤影響因素的考慮不夠全面?，F(xiàn)有大多數(shù)研究一般多考慮技術(shù)因素，對(duì)技術(shù)與市場(chǎng)環(huán)境間關(guān)系考慮較少，對(duì)創(chuàng)新主體、政策等因素考慮較少。⑥不能滿足不同層次需要。國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等不同層次主體對(duì)顛覆性技術(shù)識(shí)別的需求是不一樣的，現(xiàn)有研究多集中于企業(yè)層次，還未見(jiàn)到針對(duì)不同層次的識(shí)別方法。⑦沒(méi)有針對(duì)不同時(shí)長(zhǎng)的識(shí)別方法。顛覆性技術(shù)不同顛覆過(guò)程具有不同的特征，因此短期能夠顛覆的技術(shù)與中期、長(zhǎng)期能夠顛覆的技術(shù)也會(huì)表現(xiàn)出不同特點(diǎn)，至今還未見(jiàn)到專門(mén)針對(duì)不同時(shí)長(zhǎng)特點(diǎn)的識(shí)別方法。

2.3 顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)方法研究現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

目前，顛覆性技術(shù)評(píng)估研究多采用基于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論框架構(gòu)建指標(biāo)體系的方式。Hall 等[27]提出了一個(gè)綜合了利益相關(guān)者理論、創(chuàng)新管理理念和波普爾的科學(xué)進(jìn)化學(xué)習(xí)方法論的評(píng)價(jià)框架。Sainio等[28]引入新技術(shù)顛覆性潛力等重要性指標(biāo)，從顧客利益、核心戰(zhàn)略、戰(zhàn)略資源和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)等四個(gè)維度構(gòu)建顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)體系。林春培等[29]提出了基于顛覆性技術(shù)特征標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)性能供給和需求變化軌跡的顛覆性技術(shù)識(shí)別框架。孫永福等[30]從技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)等四個(gè)維度構(gòu)建顛覆性技術(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。許澤浩等[31]基于TRIZ 理論，提出了新技術(shù)顛覆性創(chuàng)新潛力評(píng)價(jià)體系。孟祥翠等[32]基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論，從技術(shù)、市場(chǎng)和環(huán)境等三個(gè)維度構(gòu)建顛覆性技術(shù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

但是我們知道，顛覆性技術(shù)普遍具有非共識(shí)性、難以計(jì)算投入產(chǎn)出效益、偶然性、突破傳統(tǒng)顛覆現(xiàn)有認(rèn)知等特點(diǎn)，而現(xiàn)有大多數(shù)研究提出的顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)體系基本難以適應(yīng)這些特點(diǎn)，存在的主要問(wèn)題有：①指標(biāo)多是基于已有學(xué)術(shù)價(jià)值觀的共識(shí)，難以遴選出真正的顛覆性技術(shù)；②描述性指標(biāo)較多，可測(cè)度性差，難以實(shí)操；③評(píng)估內(nèi)容與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有考慮顛覆性技術(shù)多樣性特點(diǎn)，不同的顛覆性技術(shù)沒(méi)有采用不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)方式。

3 顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架

從以上分析的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論、識(shí)別方法、評(píng)價(jià)方法等方面存在的問(wèn)題出發(fā)，深入分析了顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)的整體規(guī)劃和需求，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和可操作性原則，按照發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、確定框架流程，我們提出了能支撐我國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新工作需要的顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架。

3.1 系統(tǒng)框架設(shè)計(jì)原則

顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架設(shè)計(jì)遵循以下兩個(gè)基本原則。

1）問(wèn)題導(dǎo)向原則

即緊緊圍繞顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估、服務(wù)等方面的重點(diǎn)、難點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題，展開(kāi)研究，構(gòu)建一個(gè)以解決上述問(wèn)題為主的、能支撐我國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新工作需要的顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架。

2）可操作性原則

顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)是實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，其系統(tǒng)框架的實(shí)用性是確保顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)的重要基礎(chǔ)。我們?cè)谠O(shè)計(jì)系統(tǒng)框架時(shí)，特別注意了以下兩個(gè)方面：

（1）有可靠的、持續(xù)的數(shù)據(jù)支撐基礎(chǔ)。顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估、服務(wù)等功能的實(shí)現(xiàn)均需要相應(yīng)的海量的多源數(shù)據(jù)庫(kù)的持續(xù)支撐，我們?cè)谠O(shè)計(jì)技術(shù)框架時(shí)特別注意了這一點(diǎn)，綜合考慮了數(shù)據(jù)庫(kù)的可信性、持續(xù)更新能力等條件，保證系統(tǒng)持續(xù)可實(shí)現(xiàn)。

（2）最大限度減少不必要的人為操作。在兼顧顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估準(zhǔn)確性的前提下，盡量利用信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)處理，最大限度減少不必要的人為操作，從而減少時(shí)間和成本開(kāi)銷，減少人為判斷的主觀性。

3.2 整體框架

針對(duì)顛覆性技術(shù)理論方法研究尚不系統(tǒng)、依托數(shù)據(jù)不夠豐富、缺少?gòu)膭?chuàng)新主體角度出發(fā)的識(shí)別、沒(méi)有可實(shí)際支撐決策的實(shí)用系統(tǒng)等問(wèn)題，我們提出的顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架包含四個(gè)部分：第一部分，顛覆性技術(shù)識(shí)別理論方法與專家預(yù)判系統(tǒng)；第二部分，地平線掃描系統(tǒng)；第三部分，創(chuàng)新主體創(chuàng)新感知系統(tǒng)；第四部分，顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)開(kāi)發(fā)與決策支撐應(yīng)用。系統(tǒng)框架如圖1所示。

圖1 顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架

情報(bào)感知被認(rèn)為是情報(bào)工作最重要的工作之一，它并非某個(gè)特定情報(bào)業(yè)務(wù)流程，而是指情報(bào)專業(yè)人員在常規(guī)性信息采集、加工和分析處理過(guò)程中，綜合運(yùn)用各種知識(shí)工具完成對(duì)情報(bào)用戶需求、情報(bào)對(duì)象內(nèi)容和情報(bào)任務(wù)組織的認(rèn)知、解讀和表達(dá)[33]。顛覆性技術(shù)“感知”與“響應(yīng)”是密切相關(guān)的兩項(xiàng)情報(bào)任務(wù)，針對(duì)顛覆性技術(shù)的情報(bào)感知重在盡早發(fā)現(xiàn)具有顛覆性特質(zhì)的技術(shù)主體或客體對(duì)象，對(duì)感知發(fā)現(xiàn)的顛覆性技術(shù)對(duì)象或?qū)ο缶€索進(jìn)行的跟蹤、評(píng)估、投送通報(bào)以及應(yīng)對(duì)性決策所提供的情報(bào)保障則是針對(duì)顛覆性技術(shù)的情報(bào)響應(yīng)業(yè)務(wù)內(nèi)容指向。在我們?cè)O(shè)計(jì)的感知響應(yīng)系統(tǒng)框架中，第一部分（顛覆性技術(shù)識(shí)別理論方法與專家預(yù)判系統(tǒng)）主要為顛覆性技術(shù)情報(bào)感知提供理論、方法支撐，第二部分（地平線掃描系統(tǒng)）與第三部分（創(chuàng)新主體創(chuàng)新感知系統(tǒng)）主要實(shí)現(xiàn)情報(bào)感知功能，第四部分（顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)開(kāi)發(fā)與決策支撐應(yīng)用）主要實(shí)現(xiàn)情報(bào)響應(yīng)功能。

3.2.1 各部分的相互關(guān)系

顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架各部分之間基本按照理論研究（第一部分）、資源建設(shè)與共性關(guān)鍵技術(shù)（第二部分和第三部分）、應(yīng)用示范（第四部分）全鏈條布局，既各有側(cè)重又相互關(guān)聯(lián)，共同支撐實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估與決策支撐應(yīng)用。第一部分（顛覆性技術(shù)識(shí)別理論方法與專家預(yù)判系統(tǒng)）主要研究顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)理論模型、顛覆性技術(shù)多維識(shí)別方法、顛覆性技術(shù)早期弱信號(hào)識(shí)別模型、顛覆性技術(shù)非常規(guī)評(píng)價(jià)體系、匯集專家與大眾智慧的顛覆性技術(shù)預(yù)判系統(tǒng)，為第二、三、四部分提供識(shí)別理論模型、方法與專家評(píng)估等支撐；第二部分（地平線掃描系統(tǒng)）依據(jù)第一部分形成的理論模型、方法，研究多源異構(gòu)數(shù)據(jù)采集與處理技術(shù)，主要圍繞技術(shù)領(lǐng)域和政策戰(zhàn)略兩個(gè)方面形成特色監(jiān)測(cè)池，構(gòu)建地平線掃描系統(tǒng)與全球顛覆性技術(shù)政策戰(zhàn)略感知系統(tǒng)，主要從技術(shù)領(lǐng)域、政策戰(zhàn)略等角度出發(fā)，突破顛覆性技術(shù)早期弱信號(hào)識(shí)別技術(shù)，為第三、四部分提供數(shù)據(jù)、技術(shù)支撐；第三部分（創(chuàng)新主體創(chuàng)新感知系統(tǒng)）依據(jù)第一部分形成的理論、方法，在第二部分形成的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上重構(gòu)、豐富，形成科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)監(jiān)測(cè)資源池，建設(shè)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新感知系統(tǒng)，主要從創(chuàng)新主體活動(dòng)角度出發(fā)，突破顛覆性技術(shù)早期弱信號(hào)識(shí)別技術(shù)，為第四部分提供數(shù)據(jù)、技術(shù)支撐；第四部分（顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)開(kāi)發(fā)與決策支撐應(yīng)用）研究基于RESTful 的微服務(wù)統(tǒng)一集成技術(shù)，實(shí)現(xiàn)第一、二、三部分構(gòu)建的多個(gè)特殊任務(wù)小平臺(tái)的服務(wù)和功能集成，在此基礎(chǔ)上開(kāi)展顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)建設(shè)與示范應(yīng)用。

3.2.2 顛覆性技術(shù)識(shí)別理論、方法與專家預(yù)判系統(tǒng)

針對(duì)顛覆性創(chuàng)新理論研究不夠系統(tǒng)全面深入、實(shí)操性較差、識(shí)別效果不好等問(wèn)題，面向國(guó)家科技戰(zhàn)略布局需求，通過(guò)顛覆性技術(shù)案例研究，厘清顛覆性技術(shù)內(nèi)涵、特征、動(dòng)力機(jī)制等，在此基礎(chǔ)上，考慮顛覆性技術(shù)識(shí)別的高度復(fù)雜性，擬構(gòu)建顛覆性技術(shù)感知探索構(gòu)建顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)“過(guò)濾漏斗”模型，它采用逐步逼近方法，從發(fā)生機(jī)制、技術(shù)領(lǐng)域、創(chuàng)新主體等維度進(jìn)行分步過(guò)濾，不斷迭代反饋，中間每個(gè)步驟穿插專家預(yù)判，從而保證形成較為準(zhǔn)確的潛在顛覆性技術(shù)清單。

針對(duì)現(xiàn)有識(shí)別方法難以遴選出真正的顛覆性技術(shù)、可測(cè)度性差、沒(méi)有考慮顛覆性技術(shù)多樣性特點(diǎn)等問(wèn)題，綜合考慮顛覆性技術(shù)識(shí)別預(yù)測(cè)的模糊性、綜合性，主要從數(shù)據(jù)、方法、影響因素、評(píng)估方式、層次、時(shí)長(zhǎng)等六個(gè)維度出發(fā)，構(gòu)建基于科學(xué)文獻(xiàn)、專利、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、政策等多源異構(gòu)數(shù)據(jù)，融合定量與定性方法，綜合考慮內(nèi)在特征與外在影響，采用交叉式評(píng)價(jià)與非共識(shí)評(píng)價(jià)等非常規(guī)評(píng)價(jià)方式，針對(duì)不同層次（企業(yè)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、國(guó)家等），針對(duì)不同時(shí)長(zhǎng)（長(zhǎng)期、中期、短期）的綜合模糊的顛覆性技術(shù)識(shí)別預(yù)測(cè)方法；并進(jìn)行方法的有效性檢驗(yàn)，在實(shí)踐過(guò)程中不斷迭代完善。

針對(duì)目前主流方法忽視弱信號(hào)信息的問(wèn)題，采用地平線掃描、聚類、交叉影響分析、德?tīng)柗品ǖ燃夹g(shù)，研制包括全球監(jiān)測(cè)、信息選擇、信號(hào)分析、顛覆性技術(shù)評(píng)估等步驟的顛覆性技術(shù)早期弱信號(hào)識(shí)別模型。

針對(duì)現(xiàn)有評(píng)估方法難以遴選出真正的顛覆性技術(shù)問(wèn)題，探索面向顛覆性技術(shù)的非共識(shí)評(píng)價(jià)、交叉式評(píng)價(jià)等非常規(guī)評(píng)價(jià)體系。

針對(duì)顛覆性技術(shù)非共識(shí)特點(diǎn)，研究專家?guī)斓臉?gòu)建、專家遴選、專家集體預(yù)判流程等，構(gòu)建顛覆性技術(shù)預(yù)判專家輔助系統(tǒng)；針對(duì)現(xiàn)有評(píng)價(jià)過(guò)程中缺少大眾參與的問(wèn)題，研究顛覆性技術(shù)實(shí)現(xiàn)事件的合約、交易機(jī)制、定價(jià)策略以及鼓勵(lì)用戶積極有效參與顛覆性技術(shù)預(yù)判過(guò)程的激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建大眾參與的顛覆性技術(shù)預(yù)判系統(tǒng)。

3.2.3 地平線掃描系統(tǒng)

針對(duì)現(xiàn)有顛覆性技術(shù)識(shí)別方法依托數(shù)據(jù)不夠豐富的問(wèn)題，深入研究服務(wù)于顛覆性技術(shù)識(shí)別的地平線掃描的內(nèi)涵，分析地平線掃描與顛覆性技術(shù)的關(guān)系；構(gòu)建基于文獻(xiàn)計(jì)量、動(dòng)力學(xué)、巴斯創(chuàng)新擴(kuò)展理論等的掃描模型；研究地平線掃描定性模型；提出全球顛覆性技術(shù)政策戰(zhàn)略感知模型。

面向顛覆性技術(shù)識(shí)別需要，建設(shè)全球重點(diǎn)領(lǐng)域科技元數(shù)據(jù)庫(kù)、全球顛覆性技術(shù)政策數(shù)據(jù)庫(kù)等，實(shí)現(xiàn)海量信息資源集成與有效組織。

針對(duì)地平線掃描全流程所面臨的信源甄別、信號(hào)識(shí)別、實(shí)體關(guān)聯(lián)問(wèn)題，開(kāi)發(fā)高可信度多信源數(shù)據(jù)消重去噪技術(shù)、弱信號(hào)環(huán)境下的領(lǐng)域?qū)ο筇卣髟鰪?qiáng)識(shí)別技術(shù)、多源數(shù)據(jù)環(huán)境下細(xì)粒度指稱的實(shí)體鏈接技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)。

構(gòu)建以服務(wù)顛覆性技術(shù)發(fā)現(xiàn)為目標(biāo)的地平線掃描預(yù)警平臺(tái)。面向終端用戶提供創(chuàng)新感知監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)服務(wù)，提供備選地平線掃描主題清單、地平線掃描監(jiān)測(cè)報(bào)告等內(nèi)容，形成從目標(biāo)選擇到分析報(bào)告的地平線掃描服務(wù)能力。

3.2.4 創(chuàng)新主體創(chuàng)新感知系統(tǒng)

針對(duì)目前缺少?gòu)膭?chuàng)新主體角度出發(fā)的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法的問(wèn)題，跟蹤全球重點(diǎn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)動(dòng)向，構(gòu)建全球創(chuàng)新主體創(chuàng)新感知系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別。主要研究?jī)?nèi)容包括兩個(gè)方面。

（1）顛覆性技術(shù)的時(shí)序、交叉和集成特征識(shí)別研究。從時(shí)序維度分析全球各重點(diǎn)創(chuàng)新主體對(duì)顛覆性技術(shù)的關(guān)注和布局動(dòng)向，包括各個(gè)階段的科研投入、科研產(chǎn)出以及與同行的合作情況等；獲取基礎(chǔ)領(lǐng)域和應(yīng)用領(lǐng)域重要突破性技術(shù)的研究、成熟情況等，掌握重點(diǎn)技術(shù)所處生命周期的階段。從典型顛覆性技術(shù)案例入手，充分掌握顛覆性技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移或交叉融合特性，探索顛覆性技術(shù)的特征及識(shí)別方法，為感知、監(jiān)測(cè)、預(yù)測(cè)顛覆性技術(shù)提供支撐。

（2）創(chuàng)新主體創(chuàng)新性技術(shù)主題的挖掘、評(píng)估和畫(huà)像研究。對(duì)相關(guān)科技信息數(shù)據(jù)按照顛覆性技術(shù)的發(fā)展路線、學(xué)科交叉等多個(gè)維度來(lái)進(jìn)行聚合，厘清各技術(shù)點(diǎn)的主題特征、技術(shù)分支脈絡(luò)、交叉融合特性等，析取各項(xiàng)技術(shù)功能描述和應(yīng)用場(chǎng)景中的重點(diǎn)特征，進(jìn)而探索多維聚合的方法，以支撐對(duì)顛覆性技術(shù)的感知響應(yīng)。通過(guò)對(duì)創(chuàng)新性技術(shù)在主題特征上的深度學(xué)習(xí)，研究從創(chuàng)新性技術(shù)的成熟度、關(guān)注度、耦合度、創(chuàng)新性、發(fā)展趨勢(shì)和產(chǎn)品化等不同維度分別進(jìn)行評(píng)估的方法。挖掘已有的顛覆性技術(shù)的這些維度在發(fā)展路線上的變化及關(guān)聯(lián)特點(diǎn)，量化分析不同維度上主題特征對(duì)顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的正面或負(fù)面影響，以此為基礎(chǔ)，識(shí)別預(yù)測(cè)可發(fā)展成為顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新性技術(shù)?；趧?chuàng)新型機(jī)構(gòu)的畫(huà)像和顛覆性技術(shù)的主題，構(gòu)建機(jī)構(gòu)-技術(shù)異構(gòu)耦合關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為重要?jiǎng)?chuàng)新主體監(jiān)測(cè)池的構(gòu)建提供依據(jù)和支撐。

3.2.5 顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)開(kāi)發(fā)與決策支撐應(yīng)用

研究并搭建基于RESTful 的微服務(wù)統(tǒng)一集成框架，實(shí)現(xiàn)第一、二、三部分構(gòu)建的顛覆性技術(shù)預(yù)判系統(tǒng)、地平線掃描系統(tǒng)、創(chuàng)新主體創(chuàng)新感知系統(tǒng)等多個(gè)特殊任務(wù)小平臺(tái)的服務(wù)和功能集成。

研制平臺(tái)數(shù)據(jù)匯交的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定數(shù)據(jù)匯交流程和交換格式，確保平臺(tái)數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)更新；研究制定平臺(tái)接口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，研發(fā)微服務(wù)接口的配置管理和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)模塊，確保感知響應(yīng)平臺(tái)接口的動(dòng)態(tài)更新和實(shí)時(shí)服務(wù)。

在以上研究基礎(chǔ)上研制集監(jiān)測(cè)-識(shí)別-評(píng)估-響應(yīng)于一體的全功能型的顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)大平臺(tái)；實(shí)現(xiàn)為科技部等提供顛覆性技術(shù)研究、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估、培育等服務(wù)，支撐國(guó)家科技資源配置與科技管理需求；實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新主體的個(gè)性化信息服務(wù)，形成高效持續(xù)的服務(wù)能力。

4 結(jié) 語(yǔ)

顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架研究是建設(shè)顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)的關(guān)鍵，針對(duì)目前顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)存在的焦點(diǎn)問(wèn)題，我們提出了包括顛覆性技術(shù)識(shí)別理論方法與專家預(yù)判系統(tǒng)、地平線掃描系統(tǒng)、創(chuàng)新主體創(chuàng)新感知系統(tǒng)、顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用的顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架，其具有以下特色。

在識(shí)別理論方面，構(gòu)建顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)“過(guò)濾漏斗”模型。模型通過(guò)不斷迭代反饋，相互驗(yàn)證，從而提升識(shí)別精度；模型通過(guò)使用大數(shù)據(jù)技術(shù)、先進(jìn)信息技術(shù)等，可大幅減少人力物力開(kāi)銷；模型適應(yīng)范圍廣，能更好地滿足不同需求。

在識(shí)別技術(shù)方面，開(kāi)發(fā)顛覆性技術(shù)早期弱信號(hào)識(shí)別模型及弱信號(hào)增強(qiáng)識(shí)別技術(shù)，能更早遴選出潛在顛覆性技術(shù)，提升了顛覆性技術(shù)識(shí)別的及時(shí)性。

在顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)方面，構(gòu)建顛覆性技術(shù)非常規(guī)評(píng)價(jià)體系，保證遴選出真正的顛覆性技術(shù)；另外，基于非常規(guī)評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建結(jié)合專家與大眾的顛覆性技術(shù)預(yù)判系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)識(shí)別準(zhǔn)確性與全面性的平衡，以適用于更多的應(yīng)用場(chǎng)景。

在資源建設(shè)方面，通過(guò)構(gòu)建地平線掃描系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)多語(yǔ)多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的有效集成融合，為顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別等提供扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

在創(chuàng)新主體創(chuàng)新感知方面，分別通過(guò)全球企業(yè)創(chuàng)新感知系統(tǒng)與全球科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新感知系統(tǒng)的構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體動(dòng)向?qū)崟r(shí)動(dòng)態(tài)跟蹤，支撐顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別。

在平臺(tái)與服務(wù)方面，靈活組配式微服務(wù)統(tǒng)一集成框架、多個(gè)特殊任務(wù)小平臺(tái)群組配而成、集監(jiān)測(cè)-識(shí)別-評(píng)估-響應(yīng)于一體的全功能型的顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)，能更加靈活地適應(yīng)不同應(yīng)用場(chǎng)景，更好地滿足用戶的不同需求，具有更好的按需服務(wù)能力。

顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)系統(tǒng)框架研究是“顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺(tái)研發(fā)與應(yīng)用示范”重點(diǎn)專項(xiàng)的頂層設(shè)計(jì)。后續(xù)研究中要加強(qiáng)每個(gè)部分的協(xié)同與集成，加強(qiáng)理論方法研究與決策支撐等服務(wù)應(yīng)用的聯(lián)系，突出顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)-識(shí)別-評(píng)估-決策支撐的應(yīng)用目標(biāo)，更前瞻、更有效地服務(wù)于國(guó)家科技決策，推進(jìn)我國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新工作。