劉志輝，張均勝，林 毅，牛貝貝，王莉軍

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

1 引 言

“顛覆性技術(shù)”這一術(shù)語(yǔ)最早是由美國(guó)學(xué)者Bower 和 Christensen 于 1995 年提出的[1]，用來(lái)描述另辟蹊徑且對(duì)現(xiàn)有傳統(tǒng)或主流技術(shù)產(chǎn)生顛覆性影響的新技術(shù)[2]。盡管當(dāng)時(shí)是一個(gè)新術(shù)語(yǔ)，但卻與此前熊彼特創(chuàng)新理論所描述的“創(chuàng)造性破壞”[3]具有類似的理念基礎(chǔ)，創(chuàng)新是不斷地從內(nèi)部破壞舊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的過(guò)程[4]。眾多研究表明，顛覆性技術(shù)不遵循傳統(tǒng)技術(shù)的發(fā)展思維和技術(shù)路線，具有強(qiáng)大的創(chuàng)造性破壞力，能打破長(zhǎng)期平穩(wěn)發(fā)展的社會(huì)技術(shù)體系，深刻地改變?nèi)祟惖纳詈凸ぷ鞣绞健ｎ嵏残约夹g(shù)的發(fā)展對(duì)于搶占新科技變革的戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)，奠定國(guó)家在世界競(jìng)爭(zhēng)格局中的優(yōu)勢(shì)地位具有重要意義。因此，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并部署推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是占領(lǐng)當(dāng)今全球化競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展先機(jī)的關(guān)鍵。這對(duì)具有潛在顛覆性的技術(shù)分析與識(shí)別提出了巨大的挑戰(zhàn)，使其成為技術(shù)情報(bào)領(lǐng)域研究的一個(gè)熱點(diǎn)話題。

潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估與預(yù)測(cè)是一項(xiàng)難題，其中人的隱性知識(shí)挖掘與利用是潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估的關(guān)鍵。然而，隱性知識(shí)的挖掘與利用更多的是存在于專家和大眾預(yù)測(cè)判斷的人腦思考環(huán)節(jié)，難以直接在潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)之中顯性化，但專家或大眾提交的概率預(yù)測(cè)結(jié)果可以反映隱性知識(shí)的作用。為了匯聚專家和大眾智慧進(jìn)行潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估，提高評(píng)估預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和全面性，需要進(jìn)行方法和機(jī)制方面的研究。

本文針對(duì)潛在顛覆性技術(shù)的評(píng)估，探索一種基于隱性知識(shí)的分析方法，即如何通過(guò)預(yù)測(cè)市場(chǎng)這種新的預(yù)測(cè)分析工具將專家與大眾的隱性知識(shí)融合到一起，從而克服已有顛覆性技術(shù)評(píng)估方法的不足，提高評(píng)估過(guò)程的效度與信度。本文在前期預(yù)測(cè)市場(chǎng)方法、技術(shù)與運(yùn)行機(jī)制的研究上，結(jié)合顛覆性技術(shù)發(fā)展特征與預(yù)測(cè)需求，重點(diǎn)對(duì)基于預(yù)測(cè)市場(chǎng)的潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估展開應(yīng)用研究。

2 相關(guān)研究

根據(jù)研究?jī)?nèi)容，本文從功能目標(biāo)（顛覆性技術(shù)評(píng)估）與方法應(yīng)用（預(yù)測(cè)市場(chǎng)研究）兩個(gè)維度展開相關(guān)研究的分析與歸納。

2.1 顛覆性技術(shù)特征分析與評(píng)估

目前，對(duì)顛覆性技術(shù)的分析與識(shí)別主要是從概念研究入手，通過(guò)其核心特征來(lái)分析或評(píng)估顛覆性技術(shù)，主要包括技術(shù)、市場(chǎng)與效果三個(gè)維度。

1）技術(shù)維度

技術(shù)維度下的顛覆性技術(shù)研究，主要是從技術(shù)發(fā)展路線或軌跡的視角，通過(guò)技術(shù)間的替代來(lái)進(jìn)行分析。例如，美國(guó)國(guó)防研究與工程署認(rèn)為，顛覆性技術(shù)是從既定的系統(tǒng)和技術(shù)體系中衍生、進(jìn)化出新的主導(dǎo)性技術(shù)，取代已有技術(shù)，使軍事力量結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)以及能力平衡發(fā)生根本性變革[5]。美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局認(rèn)為，顛覆性技術(shù)是可改變游戲規(guī)則的前沿技術(shù)，聚焦于原始概念創(chuàng)新[6]。孫永福等[7]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)以取得重大突破為基礎(chǔ)和前提。劉安蓉等[8]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)是通過(guò)創(chuàng)新原理、創(chuàng)新組合和創(chuàng)新應(yīng)用開辟新的技術(shù)軌道并產(chǎn)生決定性影響的戰(zhàn)略性創(chuàng)新技術(shù)。周洋等[9]認(rèn)為，高端顛覆性創(chuàng)新依托于技術(shù)突破，經(jīng)歷脫離主流技術(shù)軌道、進(jìn)入高端顛覆性技術(shù)軌道的技術(shù)演進(jìn)軌跡。

2）市場(chǎng)維度

市場(chǎng)維度下的顛覆性技術(shù)研究，則是從市場(chǎng)替代的視角來(lái)分析技術(shù)-性能-產(chǎn)品間的雙重關(guān)系。黃魯成等[10]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)遵循自下而上的性能軌道，通過(guò)改變技術(shù)或產(chǎn)品屬性集的方式進(jìn)入低端市場(chǎng)，在技術(shù)推動(dòng)機(jī)制下提升技術(shù)性能，在市場(chǎng)拉動(dòng)機(jī)制下逐步進(jìn)入主流市場(chǎng)，最終以新技術(shù)屬性集為依據(jù)引入新競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)，從而替代現(xiàn)有技術(shù)軌道、顛覆已有技術(shù)性能標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、改變企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)范式。蘇敬勤等[11]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)在發(fā)展之初往往不入流，會(huì)暫時(shí)遭到主流客戶的拒絕，而首先被少量邊緣性客戶采納，但隨著技術(shù)性能的不斷提升，最終會(huì)逐漸演變成主導(dǎo)市場(chǎng)的顛覆性技術(shù)。周洋等[9]認(rèn)為，高端顛覆性創(chuàng)新大幅提升當(dāng)前市場(chǎng)所重視的產(chǎn)品性能，同時(shí)在逐漸被市場(chǎng)所需求的新產(chǎn)品性能方面具有重大突破。

3）效果維度

在效果維度的分析中，是以影響為焦點(diǎn)來(lái)分析技術(shù)產(chǎn)出的，可以看作一種綜合維度的分析。美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局認(rèn)為“顛覆性技術(shù)通過(guò)原始概念創(chuàng)新，引領(lǐng)武器裝備發(fā)展，在未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)中創(chuàng)造決定性的顛覆效果”[6]。王志勇等[12]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)或者能大幅提升現(xiàn)有武器裝備作戰(zhàn)效能，或者能催生新型武器裝備、形成新的作戰(zhàn)能力，甚至可以開辟一個(gè)全新軍事應(yīng)用領(lǐng)域。王安等[13]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)能夠提高生產(chǎn)效率并推動(dòng)生產(chǎn)方式變革。孫永福等[7]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)能夠催生多種變革。蘇鵬等[14]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)是一種受到其他領(lǐng)域影響，并可以引發(fā)產(chǎn)業(yè)格局巨變的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。

對(duì)潛在顛覆性技術(shù)的評(píng)估則更多的是在相關(guān)理論假說(shuō)的基礎(chǔ)上，通過(guò)識(shí)別相關(guān)維度的特征來(lái)進(jìn)行研究。例如，基于專利引用分析技術(shù)演化路徑，從而判斷可能潛在的顛覆性技術(shù)[15]，利用地平線掃描技術(shù)針對(duì)市場(chǎng)特征的分析[16]。除了此類專門工具外，鑒于顛覆性技術(shù)評(píng)估的復(fù)雜性，也有相關(guān)研究從機(jī)制與方法框架的角度展開評(píng)估研究，如面向新興技術(shù)與顛覆性技術(shù)識(shí)別的方法框架[17]等。從信源的角度來(lái)看，目前潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估方法研究盡管也有領(lǐng)域?qū)＜业膮⑴c，但仍然主要是通過(guò)挖掘文獻(xiàn)中的顯性知識(shí)來(lái)進(jìn)行分析。而從潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估的邏輯來(lái)看，顯性知識(shí)對(duì)未來(lái)情景的分析是存在局限性的，需要將專家、公眾的洞見，即隱性知識(shí)納入進(jìn)來(lái)，而這一點(diǎn)是方法框架研究的重點(diǎn)，也是本文引入預(yù)測(cè)市場(chǎng)的原因所在。

2.2 預(yù)測(cè)市場(chǎng)

1）預(yù)測(cè)市場(chǎng)及其研究

預(yù)測(cè)市場(chǎng)是通過(guò)一種信息市場(chǎng)的機(jī)制，將大眾對(duì)未來(lái)判斷的隱性知識(shí)聚合成一種對(duì)未來(lái)預(yù)測(cè)的方法[18]。預(yù)測(cè)市場(chǎng)作為一種預(yù)測(cè)方法最早應(yīng)用于政策研究領(lǐng)域，后來(lái)隨著該方法基于眾智預(yù)測(cè)的優(yōu)勢(shì)得到認(rèn)同，其應(yīng)用范圍從政策（特別是選舉預(yù)測(cè)），拓展到科學(xué)研究、體育等領(lǐng)域，同時(shí)作為一種隱性知識(shí)挖掘工具也開始應(yīng)用到企業(yè)內(nèi)部預(yù)測(cè)中[19]。最早的預(yù)測(cè)市場(chǎng)是在1988 年由美國(guó)愛荷華大學(xué)創(chuàng)建的“愛荷華大學(xué)政治股票預(yù)測(cè)市場(chǎng)”，當(dāng)時(shí)的預(yù)測(cè)結(jié)果表明，愛荷華電子市場(chǎng)的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率并不比蓋洛普等民意調(diào)查機(jī)構(gòu)得出的結(jié)果差。目前，對(duì)預(yù)測(cè)市場(chǎng)的研究主要集中在交易機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)中，特別是針對(duì)不同應(yīng)用場(chǎng)景的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)更是眾多應(yīng)用研究的關(guān)注重點(diǎn)。國(guó)內(nèi)針對(duì)預(yù)測(cè)市場(chǎng)的相關(guān)研究大多停留在介紹和文獻(xiàn)計(jì)量階段，鮮有實(shí)際應(yīng)用[20]。曾有基于區(qū)塊鏈的預(yù)測(cè)市場(chǎng)“天算”出現(xiàn)，但目前已停止運(yùn)營(yíng)。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究團(tuán)隊(duì)曾于2012 年開展預(yù)測(cè)市場(chǎng)方法和平臺(tái)建設(shè)的研究，并應(yīng)用于國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)數(shù)量預(yù)測(cè)，取得了較準(zhǔn)確的結(jié)果。

2）預(yù)測(cè)市場(chǎng)的應(yīng)用

預(yù)測(cè)市場(chǎng)作為一種匯聚眾智、實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)交互的預(yù)測(cè)方法，已被廣泛應(yīng)用于預(yù)測(cè)選舉結(jié)果、運(yùn)動(dòng)比賽、電影票房、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等領(lǐng)域，并取得了良好的效果。奧地利、澳大利亞、加拿大、德國(guó)、荷蘭、美國(guó)及中國(guó)臺(tái)灣等曾有選舉預(yù)測(cè)市場(chǎng)。美國(guó)國(guó)防部曾經(jīng)計(jì)劃通過(guò)預(yù)測(cè)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)匯聚情報(bào)部門對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。國(guó)際著名新聞媒體也曾設(shè)立了公開的預(yù)測(cè)市場(chǎng)網(wǎng)站，如CNN（Cable News Network）、《金融時(shí)報(bào)》和《華爾街日?qǐng)?bào)》等開發(fā)的政治市場(chǎng)。美國(guó)企業(yè)如惠普、雅虎、微軟以及谷歌等，利用企業(yè)內(nèi)部的預(yù)測(cè)市場(chǎng)進(jìn)行與財(cái)務(wù)、營(yíng)銷、策略有關(guān)的預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)范圍包括產(chǎn)品研發(fā)、銷售預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)狀況等。此外，預(yù)測(cè)市場(chǎng)也用于文體娛樂(lè)預(yù)測(cè)。好萊塢股票交易所以電影票房作為預(yù)測(cè)標(biāo)的，預(yù)測(cè)不同電影在票房上的表現(xiàn)。Tradesports 是以運(yùn)動(dòng)比賽結(jié)果為主要預(yù)測(cè)目標(biāo)的運(yùn)動(dòng)交易市場(chǎng)，主要預(yù)測(cè)棒球、高爾夫球、賽車、美式足球、網(wǎng)球、足球等運(yùn)動(dòng)賽事的比賽結(jié)果。上述預(yù)測(cè)市場(chǎng)基本以虛擬貨幣來(lái)進(jìn)行交易。Intrade 預(yù)測(cè)市場(chǎng)成立于2001 年，是少數(shù)幾個(gè)使用真實(shí)貨幣來(lái)進(jìn)行交易的預(yù)測(cè)市場(chǎng)，預(yù)測(cè)范圍涵蓋氣候、娛樂(lè)、金融、政治、科學(xué)、科技、社會(huì)、運(yùn)輸以及法律等。目前，國(guó)外仍在運(yùn)行的規(guī)模較大的預(yù)測(cè)市場(chǎng)平臺(tái)還有PredictIt、The Good Judgment Project 和Metaculus 等，預(yù)測(cè)內(nèi)容主要集中于政治領(lǐng)域。

從預(yù)測(cè)市場(chǎng)應(yīng)用研究來(lái)看，目前應(yīng)用的領(lǐng)域主要是公眾關(guān)注的話題領(lǐng)域，而對(duì)于專業(yè)領(lǐng)域，上海大學(xué)李國(guó)秋等[20-21]曾將預(yù)測(cè)市場(chǎng)應(yīng)用于技術(shù)預(yù)測(cè)，但未公開運(yùn)行預(yù)測(cè)市場(chǎng)系統(tǒng)。文獻(xiàn)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，將預(yù)測(cè)市場(chǎng)具體應(yīng)用于顛覆性技術(shù)的預(yù)測(cè)尚無(wú)更多相關(guān)研究。

3 面向潛在顛覆性評(píng)估的預(yù)測(cè)市場(chǎng)應(yīng)用研究

3.1 典型的預(yù)測(cè)市場(chǎng)方法機(jī)制

預(yù)測(cè)市場(chǎng)是一種交易特定合同的市場(chǎng)，主要功能是揭示價(jià)格和促進(jìn)信息的發(fā)現(xiàn)改進(jìn)預(yù)測(cè)。預(yù)測(cè)市場(chǎng)的交易對(duì)象是各種判斷或觀念，并且以交易合同的方式出現(xiàn)。預(yù)測(cè)市場(chǎng)合同基于不確定的未來(lái)事件的結(jié)果并以此確定盈虧，可被用于預(yù)測(cè)范圍寬泛的事件。合同的設(shè)計(jì)需要清楚、易于預(yù)測(cè)者了解且能夠驗(yàn)證。預(yù)測(cè)市場(chǎng)的理論基礎(chǔ)主要有三個(gè)方面：①價(jià)格體系。是一種交流信息或溝通信息的機(jī)制。②有效市場(chǎng)理論。根據(jù)市場(chǎng)有效性假設(shè)，市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息。③理性預(yù)期理論?？捎行Ы忉屖袌?chǎng)參與者如何在相互作用過(guò)程中的行為，市場(chǎng)收集和匯聚信息的功能。因此，預(yù)測(cè)市場(chǎng)的理論基礎(chǔ)可簡(jiǎn)要概括為市場(chǎng)機(jī)制。

預(yù)測(cè)市場(chǎng)交易者類型分為自我選擇和被選擇兩種方式[21]。自我選擇類型交易者可以是愿意參與交易的任何人，被選擇方式則通常適用于組織內(nèi)部運(yùn)行的市場(chǎng)。預(yù)測(cè)市場(chǎng)的組織者由預(yù)測(cè)市場(chǎng)的所有者承擔(dān)，任何有興趣的人員可自愿參加進(jìn)行特定合同買賣，交易周期可靈活設(shè)置，市場(chǎng)交易具有連續(xù)性，預(yù)測(cè)結(jié)果以合同成交價(jià)格直觀體現(xiàn)。預(yù)測(cè)市場(chǎng)前期設(shè)計(jì)實(shí)施需要成本，而預(yù)測(cè)市場(chǎng)運(yùn)行后的預(yù)見成本較小，可避免人工組織方式所需的成本。預(yù)測(cè)市場(chǎng)的優(yōu)點(diǎn)包括：群體智慧、市場(chǎng)機(jī)制、直觀、有效、實(shí)施成本較低、更具有創(chuàng)新性。預(yù)測(cè)市場(chǎng)的缺點(diǎn)是存在市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題，只能在一個(gè)組織內(nèi)運(yùn)行，而不能成為一個(gè)公開的交易市場(chǎng)。

3.2 顛覆性技術(shù)評(píng)估預(yù)測(cè)市場(chǎng)的應(yīng)用研究

自2019 年以來(lái)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所在執(zhí)行顛覆性技術(shù)預(yù)判國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程中，對(duì)預(yù)測(cè)市場(chǎng)相關(guān)理論基礎(chǔ)、運(yùn)行機(jī)制、應(yīng)用范圍等方面進(jìn)行研究，構(gòu)建了顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)，以期匯集大眾智慧為我國(guó)顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)提供參考。針對(duì)顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)難度高、參與人數(shù)少等特征，為提升預(yù)測(cè)市場(chǎng)的有效性，本文在事件合約、交易機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制等方面進(jìn)行了改進(jìn)。

（1）面向潛在顛覆性預(yù)測(cè)的組織機(jī)制設(shè)計(jì)。本文將面向?qū)＜业陌从?jì)劃預(yù)測(cè)形式與面向大眾的市場(chǎng)機(jī)制形式相結(jié)合，利用人的智慧進(jìn)行顛覆性技術(shù)預(yù)判需要考慮預(yù)判結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性。通常行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜翌A(yù)判的準(zhǔn)確率高，但也存在專家認(rèn)知偏見及思維定勢(shì)等風(fēng)險(xiǎn)；大眾參與預(yù)判有助于增加技術(shù)多樣性和新穎性，也有助于加強(qiáng)預(yù)判結(jié)果的全面性。為此，需要設(shè)計(jì)包括顛覆性技術(shù)預(yù)判專家輔助系統(tǒng)和顛覆性技術(shù)事件交易平臺(tái)（即預(yù)測(cè)市場(chǎng)）的顛覆性技術(shù)預(yù)判系統(tǒng)，綜合考慮顛覆性技術(shù)識(shí)別的準(zhǔn)確性及全面性。

（2）市場(chǎng)交易參與者的遴選機(jī)制設(shè)計(jì)。對(duì)參與顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)專家的多樣性進(jìn)行改進(jìn)，促進(jìn)多領(lǐng)域、多視角觀點(diǎn)的激發(fā)、碰撞與融合。專家遴選對(duì)于預(yù)判結(jié)果準(zhǔn)確性來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，針對(duì)特定技術(shù)或者技術(shù)群，遴選專家時(shí)需涵蓋技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、投資、社會(huì)等不同領(lǐng)域?qū)＜易鳛槔嫦嚓P(guān)者代表共同形成顛覆性技術(shù)預(yù)判專家組。

（3） 面向潛在顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)的交易機(jī)制設(shè)計(jì)。探索在顛覆性技術(shù)事件發(fā)生時(shí)間預(yù)測(cè)上的可行性問(wèn)題，具體包括可面向顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)的核心交易撮合機(jī)制、事件合約設(shè)計(jì)（如顛覆性技術(shù)及時(shí)間段的合約類型）等基本問(wèn)題。根據(jù)顛覆性技術(shù)預(yù)判系統(tǒng)用戶的興趣和具體的預(yù)判任務(wù)，從多源科技信息中選出相關(guān)性、及時(shí)性和可信性高的信息進(jìn)行推薦，對(duì)用戶的判斷具有重要的影響。

（4）預(yù)測(cè)市場(chǎng)參與者的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)。利用大眾顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)的過(guò)程中，用戶積極參與并根據(jù)信息及時(shí)更新顛覆性技術(shù)預(yù)判事件交易，對(duì)于最終預(yù)判結(jié)果的準(zhǔn)確率有重要影響。因此，如何設(shè)計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制以保證利益相關(guān)者的廣泛、積極參與，關(guān)系到預(yù)測(cè)市場(chǎng)效果的關(guān)鍵問(wèn)題。本文在研究的過(guò)程中根據(jù)參與度、準(zhǔn)確度等不同維度的指標(biāo)，構(gòu)建市場(chǎng)參與者的評(píng)價(jià)機(jī)制，同時(shí)結(jié)合專業(yè)領(lǐng)域科學(xué)研究的特點(diǎn)設(shè)計(jì)了相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。

通過(guò)上述改進(jìn)優(yōu)化后，與傳統(tǒng)預(yù)測(cè)方法相比，預(yù)測(cè)市場(chǎng)具有了多方面的優(yōu)勢(shì)。例如，“多類型”——技術(shù)預(yù)測(cè)類型多樣，技術(shù)領(lǐng)域覆蓋范圍廣泛，預(yù)判任務(wù)設(shè)置靈活；“反饋快”——在線實(shí)時(shí)反饋技術(shù)進(jìn)度和結(jié)果，提高技術(shù)預(yù)測(cè)時(shí)效性；“匯眾智”——可綜合專家與大眾智慧，提高預(yù)測(cè)的廣度、深度和準(zhǔn)確度；“降成本”——不受地域限制，可大規(guī)模在線協(xié)同預(yù)測(cè)，降低預(yù)測(cè)成本。

4 潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)

為了實(shí)現(xiàn)上述整個(gè)方法框架，本研究還設(shè)計(jì)開發(fā)了相應(yīng)的系統(tǒng)平臺(tái)作為支撐，實(shí)現(xiàn)了對(duì)專家和大眾兩方面多維度的評(píng)估預(yù)測(cè)結(jié)果的融合。

4.1 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)由潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估輔助系統(tǒng)和潛在顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)兩大功能模塊組成。

1）潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估輔助系統(tǒng)

潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估輔助系統(tǒng)主要面向?qū)＜?，以德爾菲法[22]框架為基礎(chǔ)支撐評(píng)估預(yù)測(cè)工作。根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建專家?guī)?，遴選專家時(shí)可以通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、然后進(jìn)行同行評(píng)審的方法選出，同時(shí)要參考基于專家的科研成果的定量分析結(jié)果，通過(guò)定性和定量相結(jié)合的方式保證專家?guī)熨|(zhì)量[23]。顛覆性技術(shù)由于其特殊性，出現(xiàn)非共識(shí)技術(shù)的可能性非常大。因此，在潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估過(guò)程中需基于顛覆性技術(shù)非常規(guī)評(píng)價(jià)體系，綜合利用德爾菲法、場(chǎng)景模擬法與技術(shù)路線圖等方法挖掘?qū)＜胰后w智慧，并參考文獻(xiàn)分析法、技術(shù)定義法和問(wèn)卷調(diào)查等多種方法的分析結(jié)果，構(gòu)建潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估輔助系統(tǒng)，將其應(yīng)用于“過(guò)濾漏斗”模型的每個(gè)階段，通過(guò)不斷迭代反饋，優(yōu)化完善系統(tǒng)。

2）潛在顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)

潛在顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)主要面向大眾，是一種基于信息市場(chǎng)的預(yù)測(cè)工具，可以聚合私人信息，在市場(chǎng)參與者之間產(chǎn)生和傳播共識(shí)，并為信息獲取提供激勵(lì)。具體地，針對(duì)顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)難度高、參與人數(shù)少等特征，為提升預(yù)測(cè)市場(chǎng)的有效性，本研究在事件合約、交易機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制等方面進(jìn)行了改進(jìn)。根據(jù)系統(tǒng)功能模塊，結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景分析可將顛覆性技術(shù)評(píng)估工作分為四個(gè)階段：待評(píng)估潛在顛覆性技術(shù)遴選與征集；潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估任務(wù)準(zhǔn)備；潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估執(zhí)行；匯聚專家和大眾智慧的綜合分析。潛在的顛覆性技術(shù)評(píng)估可以看作“在某時(shí)間/時(shí)間段，某項(xiàng)技術(shù)成為顛覆性技術(shù)”這一事件可能性的預(yù)測(cè)。盡管預(yù)測(cè)市場(chǎng)被認(rèn)為有可能為科學(xué)研究實(shí)踐提供有價(jià)值的功能，但是在科學(xué)研究的背景下開發(fā)預(yù)測(cè)市場(chǎng)的潛在應(yīng)用方面所做的工作相對(duì)較少。科學(xué)研究是獲取信息，整合和傳播知識(shí)，并產(chǎn)生可靠的預(yù)測(cè)的活動(dòng)?？茖W(xué)研究也是一個(gè)深刻的社會(huì)過(guò)程，其中有動(dòng)態(tài)變化的規(guī)則、實(shí)踐和激勵(lì)結(jié)構(gòu)，并在科研社區(qū)內(nèi)不斷協(xié)商。科學(xué)研究的社會(huì)動(dòng)態(tài)可能導(dǎo)致科學(xué)研究的目標(biāo)與激勵(lì)個(gè)體研究人員以有效、公正和不扭曲的方式獲取和傳播研究成果的動(dòng)機(jī)之間存在差異。因此，建立有助于確保科學(xué)研究的激勵(lì)措施和目標(biāo)保持一致的機(jī)制非常重要。

兩大功能模塊之間協(xié)同能夠促進(jìn)潛在顛覆性技術(shù)的評(píng)估與預(yù)測(cè)。顛覆性技術(shù)由于其特殊性，出現(xiàn)非共識(shí)技術(shù)的可能性非常大，預(yù)測(cè)市場(chǎng)預(yù)測(cè)結(jié)果既可以用于增強(qiáng)顛覆性技術(shù)的全面性，又可考慮預(yù)測(cè)市場(chǎng)預(yù)測(cè)的及時(shí)性和靈活性，可以選取部分新穎性和重要性的候選技術(shù)作為面向?qū)＜业念嵏残约夹g(shù)評(píng)估輔助系統(tǒng)提供預(yù)判任務(wù)。顛覆性技術(shù)評(píng)估輔助系統(tǒng)則通過(guò)匯聚專家智慧對(duì)顛覆性技術(shù)進(jìn)行更加專業(yè)的評(píng)估與論證。

4.2 潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)開發(fā)

中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)了顛覆性技術(shù)預(yù)判專家輔助系統(tǒng)和顛覆性技術(shù)事件交易平臺(tái)（即預(yù)測(cè)市場(chǎng)）的在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)，如圖1 所示，綜合考慮顛覆性技術(shù)識(shí)別的準(zhǔn)確性及全面性。其中，顛覆性預(yù)判專家輔助系統(tǒng)設(shè)計(jì)、開發(fā)與專家?guī)斓臉?gòu)建、專家遴選、專家集體預(yù)判流程以及顛覆性技術(shù)指標(biāo)等研究緊密相關(guān)。顛覆性預(yù)測(cè)市場(chǎng)系統(tǒng)則涉及顛覆性技術(shù)實(shí)現(xiàn)事件的合約、交易機(jī)制、定價(jià)策略，以及鼓勵(lì)用戶積極、有效地參與顛覆性技術(shù)預(yù)判過(guò)程的激勵(lì)機(jī)制。

圖1 潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)設(shè)計(jì)

鑒于顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)內(nèi)容是判斷某項(xiàng)技術(shù)是否具有成為顛覆性技術(shù)的潛質(zhì)，故合約類型選用的是非型事件合約。預(yù)測(cè)市場(chǎng)的交易機(jī)制有做市商和自由競(jìng)價(jià)兩種方案，分別應(yīng)對(duì)參與人數(shù)較少和較多兩種狀況。交易采用虛擬貨幣進(jìn)行結(jié)算，預(yù)測(cè)市場(chǎng)的虛擬幣有多種獲取方式，為了吸引用戶積極參與，設(shè)計(jì)為注冊(cè)時(shí)獲取和虛擬交易盈利獲取兩種方式。同時(shí)，為了激勵(lì)大眾參與預(yù)測(cè)，設(shè)計(jì)了一套激勵(lì)機(jī)制，預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率較高的參與者可以進(jìn)入專家?guī)臁Ｒ勒諈⑴c率和成功率的乘積來(lái)測(cè)算參與者總成績(jī)，并擇優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)積分，參與者可以用積分來(lái)兌換實(shí)物。

近期已初步開發(fā)完成面向?qū)＜业念嵏残约夹g(shù)預(yù)判輔助系統(tǒng)和面向大眾的顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)系統(tǒng)，為下一步顛覆性技術(shù)預(yù)判系統(tǒng)運(yùn)行奠定了扎實(shí)基礎(chǔ)。面向?qū)＜业念嵏残约夹g(shù)預(yù)判輔助系統(tǒng)和面向大眾的顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)系統(tǒng)的系統(tǒng)界面及系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)如圖2 與圖3 所示。

圖2 面向?qū)＜业念嵏残约夹g(shù)預(yù)判輔助系統(tǒng)截圖

圖3 面向大眾的顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)系統(tǒng)截圖

5 總結(jié)與展望

匯聚專家和大眾智慧進(jìn)行潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估是顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)的發(fā)展趨勢(shì)。通常行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜翌A(yù)判顛覆性技術(shù)的準(zhǔn)確率較高，但也存在由于專家認(rèn)知偏見及思維定勢(shì)等原因而導(dǎo)致顛覆性技術(shù)預(yù)判不準(zhǔn)確或遺漏的風(fēng)險(xiǎn)。大眾參與預(yù)判有助于增加技術(shù)的多樣性和新穎性，也有助于加強(qiáng)預(yù)判結(jié)果的全面性。為匯聚專家與大眾智慧預(yù)判潛在顛覆性技術(shù)，本文對(duì)預(yù)測(cè)市場(chǎng)用于顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)進(jìn)行方法機(jī)制改進(jìn)研究，對(duì)匯聚專家和大眾智慧的潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)進(jìn)行設(shè)計(jì)與研發(fā)，及早預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)顛覆性技術(shù)以支撐科技管理決策。針對(duì)隱性知識(shí)的挖掘與利用更多的是存在于專家和大眾預(yù)測(cè)判斷的人腦思考環(huán)節(jié)，難以直接在潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)之中顯性化問(wèn)題，本文通過(guò)專家評(píng)估打分和大眾在預(yù)測(cè)市場(chǎng)的價(jià)格交易顯性反映出隱性知識(shí)利用結(jié)果。隱性知識(shí)的顯性化需要通過(guò)評(píng)估專家或大眾之間討論交流形成文字記錄，可用于對(duì)日后其他顛覆性技術(shù)的評(píng)估預(yù)測(cè)提供參考。

匯聚專家和大眾智慧進(jìn)行潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估工作，特別是將預(yù)測(cè)市場(chǎng)引入顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)是一種方法探索，今后需要不斷深化隱性知識(shí)理論在評(píng)估潛在顛覆性技術(shù)過(guò)程中的作用機(jī)理研究，同時(shí)，在實(shí)際應(yīng)用中有以下幾個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題仍需探索和解決。

（1）專家遴選是專家評(píng)估工作的關(guān)鍵問(wèn)題。構(gòu)建顛覆性技術(shù)評(píng)估預(yù)判專家?guī)焓敲嫦驅(qū)＜业念嵏残约夹g(shù)評(píng)估預(yù)判的基礎(chǔ)。專家在潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估中起到關(guān)鍵作用，專家可以發(fā)現(xiàn)顛覆性技術(shù)的弱信號(hào)，從大量的待評(píng)估顛覆性技術(shù)中篩選出最有可能的顛覆性技術(shù)集合。顛覆性預(yù)判專家對(duì)推薦內(nèi)容負(fù)責(zé)，并進(jìn)行必要的解釋。專家遴選對(duì)顛覆性技術(shù)評(píng)估起決定性的影響，需要廣泛吸收科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界，特別是企業(yè)人士的參與，其中對(duì)新技術(shù)敏感的一線青年人才必不可少。專家畫像則是遴選專家組成顛覆性技術(shù)評(píng)估預(yù)判工作的基礎(chǔ)。此外，評(píng)估專家工作績(jī)效亦需從準(zhǔn)確性、全面性和公正性等方面評(píng)估，作為后續(xù)遴選專家的依據(jù)。

（2）交易機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制是預(yù)測(cè)市場(chǎng)成敗的關(guān)鍵問(wèn)題。預(yù)測(cè)市場(chǎng)應(yīng)用于顛覆性技術(shù)是早期應(yīng)用嘗試，少有經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，因此，需要先在小范圍試用，積累經(jīng)驗(yàn)并不斷優(yōu)化。交易機(jī)制是顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)運(yùn)行的關(guān)鍵問(wèn)題。預(yù)測(cè)市場(chǎng)具有不同的交易機(jī)制，如做市商和自由競(jìng)價(jià)等，采用何種方式更有效需要進(jìn)行不同規(guī)模下的測(cè)試與優(yōu)化。激勵(lì)機(jī)制是關(guān)乎顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)結(jié)果的關(guān)鍵問(wèn)題。如何通過(guò)設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，如積分和榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)等，來(lái)吸引大眾參與預(yù)測(cè)，需進(jìn)一步實(shí)驗(yàn)，并配備相應(yīng)的制度條件保障。

（3）潛在顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)結(jié)果評(píng)估有待深入研究。對(duì)潛在顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)結(jié)果的評(píng)估也是一個(gè)重要難題。顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)研究目前主要是回顧式案例分析，預(yù)測(cè)結(jié)果中的潛在顛覆性技術(shù)是否能夠真正成為顛覆性技術(shù)尚未可知。潛在顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)結(jié)果的評(píng)估將作為反饋信號(hào)，推動(dòng)評(píng)估輔助系統(tǒng)和預(yù)測(cè)市場(chǎng)的功能改進(jìn)和優(yōu)化，充分挖掘?qū)＜液痛蟊婋[性智慧，促進(jìn)顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性和及時(shí)性的提升。潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)的效力效率評(píng)測(cè)則需從參與評(píng)估的專家和大眾的用戶體驗(yàn)等角度入手，與顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確率和召回率有所不同。潛在顛覆性技術(shù)評(píng)估支撐系統(tǒng)主要功能是促進(jìn)專家和大眾智慧的匯聚進(jìn)行顛覆性技術(shù)的思考與預(yù)測(cè)。