郝 唯

（北京科技大學(xué)天津?qū)W院法律系，天津 301830）

1 避風(fēng)港規(guī)則的發(fā)展

避風(fēng)港規(guī)則是從美國(guó)的《數(shù)字化千年版權(quán)法》（Digital Millennium Copyright Act，DMCA）開始廣泛應(yīng)用于各國(guó)的。其在著作權(quán)、搜索引擎、網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)和在線圖書館等領(lǐng)域廣泛適用[1]。但在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展初期，一方面，對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的傳播模式并不熟悉，另一方面，版權(quán)傳播技術(shù)不符合網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的傳播模式，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)來(lái)說(shuō)審核義務(wù)太沉重，可能妨礙信息的傳播和互聯(lián)網(wǎng)的健康可持續(xù)發(fā)展。

在我國(guó)的法律法規(guī)或司法解釋中沒有具體出現(xiàn)過(guò)“避風(fēng)港”這一專有名詞，通過(guò)借鑒外國(guó)法律和結(jié)合自身國(guó)情，我國(guó)此領(lǐng)域相關(guān)法律主要包括《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》以及《最高人民法院關(guān)于審理侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》等。

2 避風(fēng)港規(guī)則的核心及價(jià)值

2.1 避風(fēng)港規(guī)則的法理

沒有經(jīng)過(guò)權(quán)利人的許可而將其作品上傳至互聯(lián)網(wǎng)，上傳者的這種行為是對(duì)權(quán)利人網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的直接侵權(quán)，而避風(fēng)港規(guī)則的適用取決于是否確認(rèn)侵犯行為為直接侵權(quán)。如果互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)對(duì)被上傳的作品有存儲(chǔ)或保持設(shè)鏈的行為，則無(wú)疑是為這種“直接侵權(quán)”的行為提供了便利條件，如果平臺(tái)方對(duì)此行為是“明知”或“應(yīng)知”的，其存儲(chǔ)、設(shè)鏈的行為則屬于間接侵權(quán)。我國(guó)現(xiàn)行網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)間接侵權(quán)規(guī)則借鑒于美國(guó)間接侵權(quán)的理論和制度，在傳統(tǒng)的大陸法體系中并沒有這種制度。我國(guó)引入后進(jìn)行了相應(yīng)的修正，包括：《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》第三十六條中的“通知條款”與“知道條款”；最高人民法院在2012 年頒布的《關(guān)于審理侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第七條對(duì)于“著作權(quán)幫助侵權(quán)、教唆侵權(quán)”的規(guī)定；作為免責(zé)依據(jù)的是2006年頒布的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）中的第二十條至第二十三條，其是對(duì)美國(guó)避風(fēng)港規(guī)則4 類網(wǎng)絡(luò)服務(wù)責(zé)任豁免的仿效。

2.1.1 避風(fēng)港規(guī)則的性質(zhì)

避風(fēng)港規(guī)則的法律性質(zhì)是指避風(fēng)港規(guī)則是免責(zé)條款還是歸責(zé)條件。從國(guó)內(nèi)外法律規(guī)范現(xiàn)狀來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者所適用的避風(fēng)港規(guī)則的法律性質(zhì)應(yīng)當(dāng)為免責(zé)條款，即網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)商的行為即使被認(rèn)定為侵權(quán)，仍可以在符合特定的法律條件下予以免責(zé)，它只是一種為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商免除賠償所提供的抗辯理由。《條例》第二十條至第二十三條規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)免除賠償責(zé)任的4 種具體情形及相對(duì)應(yīng)的條件。《條例》中的4 項(xiàng)條款都是以“不需要承擔(dān)賠償責(zé)任”的措辭起草的，這表明避風(fēng)港規(guī)則是一種對(duì)責(zé)任的限制。也就是說(shuō)，根據(jù)法律的一般規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，而這一責(zé)任受法律特別規(guī)定可以免責(zé)。因此，判斷網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)商是否構(gòu)成侵權(quán)，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，必須從侵權(quán)四要件去分析判斷，只要符合這4 個(gè)要件，就可以認(rèn)定其構(gòu)成侵權(quán)并且需要承擔(dān)民事責(zé)任。但如果只是因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的行為沒有達(dá)到符合《條例》規(guī)定的免責(zé)條件就認(rèn)定其構(gòu)成侵權(quán)并要承擔(dān)責(zé)任，這也沒有達(dá)到侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成需要的基本規(guī)則。避風(fēng)港規(guī)則明確規(guī)定了進(jìn)入避風(fēng)港的條件，告知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商如何避免著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任，而不是如何構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任。因此，避風(fēng)港規(guī)則的性質(zhì)是免責(zé)條款，即只要網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商符合《條例》所列明的免責(zé)條件，就可以進(jìn)入安全的港灣，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任，但如果是不符合或者沒有完全符合其規(guī)定的豁免條件，仍然要根據(jù)侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成所要求的4 個(gè)要件去判斷是否需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。避風(fēng)港規(guī)則本身并沒有可以判定某一行為是否構(gòu)成侵權(quán)的功能和作用[2]。歸納而言，避風(fēng)港規(guī)則是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者因其行為導(dǎo)致侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的行為效應(yīng)被擴(kuò)散而可能構(gòu)成間接侵權(quán)的情況下可適用的抗辯規(guī)則。

2.1.2 “通知—?jiǎng)h除”規(guī)則的內(nèi)容

避風(fēng)港規(guī)則也被稱為“通知—?jiǎng)h除”規(guī)則，其完整操作流程一般為“通知—?jiǎng)h除—反通知—恢復(fù)”，基本內(nèi)涵是如果網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者有證據(jù)證明不知道第三方侵權(quán)且在接到權(quán)利人通知后立即采取有效措施斷開鏈接或刪除侵權(quán)內(nèi)容，就不承擔(dān)版權(quán)侵權(quán)責(zé)任。

“通知—?jiǎng)h除”規(guī)則的生效需同時(shí)具備以下條件：首先，從主體上看，能夠適用避風(fēng)港規(guī)則的主體是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，即僅適用于提供存儲(chǔ)空間或者搜索服務(wù)、鏈接服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中間商。其次，從行為來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在收到通知書后，應(yīng)采取有效措施斷開相應(yīng)鏈接或刪除相應(yīng)的作品。最后，從主觀過(guò)錯(cuò)來(lái)說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在主觀上應(yīng)無(wú)過(guò)錯(cuò)，對(duì)侵權(quán)事實(shí)不存在明知和應(yīng)知，即滿足避風(fēng)港規(guī)則“通知—?jiǎng)h除”規(guī)則要求。

在大數(shù)據(jù)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，區(qū)塊鏈、開放平臺(tái)、云計(jì)算服務(wù)、瀏覽器、網(wǎng)絡(luò)通信、WIFI 助手、OS 等都可能被稱之為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者。本文適用“通知—?jiǎng)h除”規(guī)則的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者只包括搜索、信息存儲(chǔ)空間和鏈接服務(wù)。如今網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者越來(lái)越多樣化，各類新興技術(shù)服務(wù)形式越來(lái)越具有復(fù)雜性，如網(wǎng)盤、云盤的出現(xiàn)，既可以存儲(chǔ)信息，但又不能直接接觸信息，如何界定其性質(zhì)應(yīng)該進(jìn)一步予以立法規(guī)范。

通知內(nèi)容是不是符合法律規(guī)定是判斷網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者主觀上有沒有過(guò)錯(cuò)以及是否可以就損害結(jié)果的不適當(dāng)擴(kuò)大承擔(dān)連帶責(zé)任的前提要件。根據(jù)法律規(guī)定，通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括權(quán)屬憑證、權(quán)利人身份情況、證明侵權(quán)事實(shí)的初步證據(jù)，以及有明確指向性的被訴侵權(quán)人網(wǎng)絡(luò)地址等材料。在“泛亞訴百度案”中，北京市高級(jí)人民法院一審認(rèn)為“泛亞的通知不符合《條例》第十四條有關(guān)通知內(nèi)容的規(guī)則”。最高人民法院二審判決認(rèn)為“百度有義務(wù)與泛亞進(jìn)行相關(guān)協(xié)商，從而得到符合條件的通知”?，F(xiàn)在面臨的一個(gè)問(wèn)題是權(quán)利人對(duì)通知的濫用，部分互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)不得不設(shè)置復(fù)雜的系統(tǒng)以應(yīng)對(duì)權(quán)利人濫用通知，而且有的平臺(tái)也根本沒有接收通知的電子郵件地址，只能通過(guò)發(fā)送紙質(zhì)函件進(jìn)行通知，以規(guī)避“及時(shí)性”要求。這是“通知—?jiǎng)h除”制度本身存在的設(shè)計(jì)缺陷，違背了“任何人不得為自己的法官”的程序正義原則[3]。

從技術(shù)性角度分析“采取必要的措施”，在“微信小程序案”中體現(xiàn)的較為明顯。在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者收到權(quán)利人發(fā)出的符合避風(fēng)港要求的書面侵權(quán)通知后，就必須立即刪除或斷開被指的侵權(quán)內(nèi)容，并同時(shí)將該侵權(quán)通知轉(zhuǎn)送給網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容用戶，如果該網(wǎng)絡(luò)用戶將符合避風(fēng)港要求的書面說(shuō)明（即“反通知”）向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商發(fā)出，主張其內(nèi)容沒有侵權(quán)并要求網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)恢復(fù)被刪除或斷開的內(nèi)容，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商就可以恢復(fù)該內(nèi)容（即“恢復(fù)”）[1]。

“通知—?jiǎng)h除”規(guī)則的適用是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)第三方的侵權(quán)不存在“明知”“應(yīng)知”的情況，也就是“不知道也沒有合理的理由應(yīng)當(dāng)知道”，而這種主觀狀態(tài)的判斷需要采取客觀的標(biāo)準(zhǔn)才具有可操作性?！艾F(xiàn)代快報(bào)訴字節(jié)跳動(dòng)案”中法院認(rèn)為“沒有證據(jù)證明字節(jié)跳動(dòng)公司明知或應(yīng)知涉案作品侵權(quán)，故在字節(jié)跳動(dòng)科技公司及時(shí)刪除涉案作品的情況下，其不構(gòu)成侵權(quán)，也無(wú)需承擔(dān)賠償責(zé)任?！睂?duì)“明知”“應(yīng)知”的認(rèn)定在《規(guī)定》中有具體規(guī)定，包括對(duì)作品進(jìn)行改編、編排、推薦，被訴侵權(quán)作品被置頂，處于平臺(tái)的顯要位置以及屬于熱播期間的相關(guān)視聽作品。與此同時(shí)，《規(guī)定》中對(duì)于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)者從旗下用戶的作品中“直接獲得經(jīng)濟(jì)利益”的要求“具有較高的注意義務(wù)”[4]。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)作為網(wǎng)絡(luò)中介，僅僅是信息傳輸?shù)摹肮艿馈?，?duì)其服務(wù)器中存儲(chǔ)的侵權(quán)內(nèi)容沒有監(jiān)視、主動(dòng)尋找侵權(quán)活動(dòng)的義務(wù)。但要注意，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)有合理注意義務(wù)，而沒有審查義務(wù)。因?yàn)閺木W(wǎng)絡(luò)媒體的特點(diǎn)和性質(zhì)來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)信息浩如煙海，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)不可能對(duì)其所存儲(chǔ)的每條信息都一一進(jìn)行審查，這不僅存在技術(shù)上的操作困難，還阻礙了網(wǎng)絡(luò)信息的傳播與流通。

總的來(lái)說(shuō)，避免讓網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者承擔(dān)過(guò)重的審查義務(wù)，有利于平臺(tái)的進(jìn)一步發(fā)展和信息的有效傳播。需要注意的是，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商只有在收到通知后才采取斷開鏈接等措施，這并不意味著網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者主觀上不知道或者不應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)的事實(shí)，如果有其他事實(shí)和證據(jù)能夠認(rèn)定其主觀上為明知或應(yīng)知的，則仍然需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。如果侵權(quán)行為明顯，一般人都能夠知曉，那么可以認(rèn)定此網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者有理由知曉侵權(quán)行為的存在，具有主觀過(guò)錯(cuò)，即符合“紅旗標(biāo)準(zhǔn)”，不適用避風(fēng)港規(guī)則。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者如果明知網(wǎng)絡(luò)用戶利用其網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)對(duì)權(quán)利人造成侵權(quán)而沒有采取一些必要的措施，任由侵權(quán)行為發(fā)生，使被侵權(quán)人受到更嚴(yán)重的損害，即存在放任的間接故意，對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的這種明知的行為視為共同侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商接收滿足法定條件的通知，作為確定其已知其平臺(tái)存在相關(guān)侵權(quán)內(nèi)容的基礎(chǔ)。

2.2 避風(fēng)港規(guī)則的價(jià)值

為了在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中保護(hù)著作權(quán)，著作權(quán)人和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)之間的利益平衡非常重要。避風(fēng)港規(guī)則體現(xiàn)了技術(shù)中立原則，它的主要功能是明確在什么情況下網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不承擔(dān)責(zé)任，從而得以提高互聯(lián)網(wǎng)活動(dòng)的可預(yù)見性。網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的保護(hù)包括著作權(quán)人、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者以及社會(huì)公眾三者之間的利益平衡，其中網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者是利益衡量的重要環(huán)節(jié)之一。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的利益，需要考量互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)資源與公共利益的平衡問(wèn)題。如北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院審理的“北京卓易訊暢科技有限公司上訴深圳市迅雷網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛案”的判決中“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者既需要承擔(dān)其相應(yīng)的責(zé)任，又不能過(guò)重地承擔(dān)責(zé)任?！闭缯憬「呒?jí)人民法院2019 年發(fā)布的《關(guān)于電商領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律責(zé)任的調(diào)研報(bào)告》所述，司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律責(zé)任時(shí)，必須確立和遵守兩個(gè)基本概念：利益平衡與網(wǎng)絡(luò)治理理念。在強(qiáng)調(diào)平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)和法律責(zé)任的同時(shí)要給互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展留下一定的空間，不能離開平臺(tái)的能力范圍，讓平臺(tái)承擔(dān)起審查的重任，不能讓平臺(tái)責(zé)任成為技術(shù)創(chuàng)新的“重負(fù)”。在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)保護(hù)中，如何平衡著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者之間的利益，歸根結(jié)底是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不僅要承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任，還要避免過(guò)度責(zé)任。

3 避風(fēng)港規(guī)則的完善

避風(fēng)港規(guī)則的意義在于，信息網(wǎng)絡(luò)是傳播和交換信息的平臺(tái)或渠道，如果信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的權(quán)利和責(zé)任不明確，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商就需要花大量時(shí)間和精力解決侵權(quán)糾紛，這樣不利于網(wǎng)絡(luò)發(fā)展。所以避風(fēng)港規(guī)則在確立過(guò)失幫助侵權(quán)的同時(shí)強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格按照法律規(guī)定判斷網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的過(guò)失認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)這種對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供者權(quán)利和義務(wù)的明確來(lái)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商之間的利益平衡，為著作權(quán)人提供快速獲得權(quán)利救濟(jì)的渠道，有效防止侵權(quán)行為的繼續(xù)，避免損害進(jìn)一步擴(kuò)大。但該規(guī)則的濫用，反而加大了著作權(quán)人維權(quán)的難度。所以，在促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)事業(yè)發(fā)展的同時(shí)如何有效保護(hù)著作權(quán)人正當(dāng)合理利益，是當(dāng)下我們應(yīng)該思考的問(wèn)題。目前，可以從以下3 個(gè)方面努力。

一是從立法層面上完善避風(fēng)港規(guī)則及“紅旗規(guī)則”的相關(guān)規(guī)定，即在法律上對(duì)各種網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的司法解釋的補(bǔ)充有更具體的規(guī)定。例如，在新修改的《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》中可以借鑒《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》第四十三條規(guī)定的“電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在轉(zhuǎn)送聲明到達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人后十五日內(nèi)”，使其更具有實(shí)操性。

二是進(jìn)一步發(fā)揮指導(dǎo)性判例對(duì)司法實(shí)踐的指引作用。隨著網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)糾紛的增多，有一些案例具有一定的指導(dǎo)性，應(yīng)該就全國(guó)法院判決中適用的避風(fēng)港規(guī)則或“紅旗規(guī)則”進(jìn)行總結(jié)，為越來(lái)越多樣的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商侵權(quán)問(wèn)題起到釋明的作用。

三是鼓勵(lì)建立并完善版權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者之間的利益分享機(jī)制，鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者與權(quán)利人相互合作，相互配合，共同打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為。應(yīng)當(dāng)探索及鼓勵(lì)雙方建立互惠雙贏機(jī)制，如通過(guò)嘗試版權(quán)許可和交易等方式，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商從可能侵犯利益一方變?yōu)楹戏ㄊ跈?quán)的一方，共享版權(quán)帶來(lái)的利益，同時(shí)促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)及版權(quán)市場(chǎng)的良性發(fā)展。

4 結(jié)束語(yǔ)

避風(fēng)港規(guī)則設(shè)立的目的是為了限制網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中間商的侵權(quán)責(zé)任，避免其承擔(dān)過(guò)重的責(zé)任，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的健康發(fā)展。從表面上看，避風(fēng)港規(guī)則是對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者侵權(quán)賠償?shù)南拗?，是?duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)的限制，但實(shí)質(zhì)上避風(fēng)港規(guī)則的適用很大程度上保護(hù)了“善意”的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，對(duì)版權(quán)人和網(wǎng)絡(luò)中介的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行合理的分配，一方面鼓勵(lì)版權(quán)人創(chuàng)作，另一方面減輕了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的負(fù)擔(dān)，明晰了雙方責(zé)任。本文通過(guò)對(duì)避風(fēng)港規(guī)則進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，介紹規(guī)則的適用條件，明確網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的中介責(zé)任，以及“通知—?jiǎng)h除” 規(guī)則的具體要件以及避風(fēng)港規(guī)則背后的三方利益平衡問(wèn)題，規(guī)范各自行為，明晰相應(yīng)義務(wù)，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。