張永攀

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，北京 100732；武漢大學(xué)，湖北 武漢 430070）

二戰(zhàn)之前，美國(guó)與我國(guó)西藏聯(lián)系比較少。官方信函顯示1876年美國(guó)國(guó)會(huì)才開始知曉西藏，［1］但并未給與關(guān)注。美國(guó)人柔克義曾在1892年以個(gè)人身份到達(dá)打箭爐，其在“美國(guó)近代卷入西藏事務(wù)中扮演了重要角色”。①但美國(guó)政府此后一直到1942年，實(shí)質(zhì)上并未與中國(guó)西藏發(fā)生官方層面的聯(lián)系。期間，美國(guó)也未企圖利用“西藏問題”來挾制中國(guó)。拉鐵摩爾就提到，美國(guó)當(dāng)時(shí)認(rèn)為，西藏和蒙古等地一樣都是中國(guó)邊疆領(lǐng)土，“美國(guó)關(guān)于中國(guó)完整的觀念是：西藏、蒙古和新疆都是中國(guó)的一部分”［2］。1942年是美國(guó)官方與中國(guó)西藏地方聯(lián)系的重要時(shí)間點(diǎn)，胡巖等學(xué)者依據(jù)外文材料專門對(duì)此做了很深入的探討。［3］隨著新史料的出現(xiàn)，筆者認(rèn)為，關(guān)于美國(guó)官方首次入藏，還有部分問題值得研究，例如國(guó)民政府是如何應(yīng)對(duì)此事的？托爾斯泰入藏與國(guó)民政府的西藏政策有何聯(lián)系？之前因?yàn)槭妨先鄙?，大多學(xué)者未談到這一點(diǎn)。本文認(rèn)為，這是值得關(guān)注的問題，尤其是國(guó)民政府與此事相關(guān)的交涉姿態(tài)，凸顯了中國(guó)對(duì)西藏的主權(quán)和政治地位。本文依靠近年來刊布的臺(tái)灣“國(guó)史館”藏有關(guān)檔案，試對(duì)這些問題做一探討。

一

美國(guó)對(duì)藏政策始于柔克義，而其擔(dān)任駐華公使的政治生涯以及對(duì)西藏研究的偏好，也較長(zhǎng)時(shí)間地影響了美國(guó)。1853年，柔克義（Rock hill）出生在美國(guó)賓夕法尼亞，1850年《韃靼西藏旅行記》引發(fā)其對(duì)西藏的興趣，1880年他加入美國(guó)東方學(xué)會(huì)后著手研究西藏，后在《美國(guó)東方學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》刊登了其藏學(xué)論文。柔克義特別關(guān)注西藏佛教史研究，當(dāng)1885年前印度藏學(xué)家達(dá)斯訪問北京時(shí)，柔克義以美國(guó)外交官的身份和其建立了聯(lián)系。1888年～1892年，柔克義辭去公職，兩度準(zhǔn)備前往西藏考察，然始終未能進(jìn)入拉薩。盡管他從未有過西藏腹地之行，但其在青海、川藏的考察報(bào)告，以及發(fā)表在美國(guó)一些雜志上的文章引起了美國(guó)人對(duì)西藏的興趣。1891年他出版了《喇嘛之地》（The Land of Lamas）?！洞笪餮笤驴吩u(píng)價(jià)到，“我們相信，他是第一個(gè)訪問西藏的美國(guó)人，他的勇氣值得我們尊敬，他的書對(duì)于地理學(xué)和人類學(xué)來說，價(jià)值非凡”。②1908年，十三世達(dá)賴?yán)锴巴本r(shí)，柔克義又在五臺(tái)山和北京與其會(huì)面，此時(shí)，柔克義已擔(dān)任美國(guó)駐華公使，柔克義也很清晰的讓美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到西藏是中國(guó)的一部分。關(guān)于柔克義的研究，我國(guó)學(xué)者已取得較大的成就，［4］此處不再贅敘。柔克義之后，還有1916年謝爾頓（Albert Leroy Shelton）入藏，但其也未能進(jìn)入西藏，旋在川藏邊境被殺。1922年，美國(guó)學(xué)者麥戈文（William Montgomery）化妝前往拉薩，與藏軍馬吉擦絨建立關(guān)系，之后形成著作——《化妝前往拉薩》，但此著作的某些論調(diào)已與柔克義有所不同，其中稱1911年以前西藏屬于中國(guó)，之后則“獨(dú)立”。1930年美國(guó)人卡庭（Cuting）因?yàn)榕c十三世達(dá)賴保持通訊聯(lián)系，被邀請(qǐng)進(jìn)藏，十三世達(dá)賴?yán)镞€企圖通過他與美國(guó)政府建立聯(lián)系，但未有下文。

美國(guó)早期的西藏政策表現(xiàn)出幾個(gè)特征：第一，美國(guó)涉藏人物無論是在周邊涉藏地區(qū)活動(dòng)還是直接進(jìn)入西藏，都是以個(gè)人身份與我國(guó)西藏建立的關(guān)系。即使是擔(dān)任公職的柔克義，其對(duì)涉藏地區(qū)考察也是專門辭去公職后以私人身份進(jìn)行的。但美國(guó)史密斯學(xué)會(huì)對(duì)柔克義等人的邊疆考察贊助已顯示出美國(guó)社會(huì)對(duì)西藏興趣的增長(zhǎng)。第二，美國(guó)早期對(duì)西藏政策是由“門戶開放”的總體對(duì)華政策下形成的，所以柔克義一直認(rèn)為“西藏是中國(guó)不可分割的一部分”，“西藏應(yīng)服從中央政府”。事實(shí)上，這是美國(guó)為了維護(hù)其在華利益而提出的策略，目的在于反對(duì)英、俄獨(dú)占西藏或把西藏分裂出中國(guó)，柔克義在給美國(guó)總統(tǒng)西奧多·羅斯福的信件就反映了這一點(diǎn)。可以說，柔克義的西藏研究和個(gè)人經(jīng)歷，引起了美國(guó)政府對(duì)西藏的關(guān)注。第三，隨著世界局勢(shì)的變化，美國(guó)人看待西藏的態(tài)度也在隨著大蕭條時(shí)代的終結(jié)、經(jīng)濟(jì)提升與國(guó)際地位的變化而發(fā)生變動(dòng)。但無論如何，北京政府與南京政府時(shí)期的中國(guó)政府均未有針對(duì)美國(guó)涉藏的具體應(yīng)對(duì)方略。

二戰(zhàn)中美國(guó)試圖染指西藏，與美國(guó)在亞洲勢(shì)力的崛起以及英國(guó)在南亞的沒落息息相關(guān)。20世紀(jì)40年代初美國(guó)的對(duì)外政策由國(guó)務(wù)卿赫爾（Hull）所主導(dǎo)，但其在早期的外交生涯中極少關(guān)注西藏問題，直到1941年10月1日中國(guó)駐美大使胡適與他的一次談話才激發(fā)了其對(duì)西藏的興趣，雙方談到西藏和外蒙古的面積是中國(guó)的一半，他可能意識(shí)到了西藏的重要性。［5］但這并不是美國(guó)派員入藏的直接緣由。有一點(diǎn)是肯定的，美國(guó)在二戰(zhàn)開始后，逐漸從地理角度注意到西藏的戰(zhàn)略位置與日軍滇緬戰(zhàn)場(chǎng)的關(guān)系。這在國(guó)內(nèi)外很多著作中已提及，比如普讓格（M．C．Van Walt van Praag）撰寫的《西藏的地位》（TheStatusof Tibet:history,rights,and prospects in international law）提到，美國(guó)尋求入藏之原因是由于英國(guó)在緬甸戰(zhàn)場(chǎng)上的失敗，而盟國(guó)急于尋找一條從印度穿越西藏向中國(guó)內(nèi)地運(yùn)輸物資的運(yùn)輸線。［6］哈潑（Lezlee．Brown．Halper）等撰寫的《西藏：未終結(jié)的故事》也提到，美國(guó)政府派遣人員入藏的任務(wù)“是尋求一條從印度經(jīng)西藏到中國(guó)內(nèi)地的運(yùn)輸路線，以替代緬甸公路”。［7］

1942年，美國(guó)官方派員入藏正式提上日程，這個(gè)任務(wù)由美國(guó)戰(zhàn)略情報(bào)局（OSS)來承擔(dān)。值得一提的是，OSS是在珍珠港事件之后才成立的，對(duì)政府的影響非常有限。但其局長(zhǎng)“野蠻比爾”多諾萬（William Donovan）作為羅斯福的朋友，希望在中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)上開辟性的做一些事，以擴(kuò)大OSS的影響。在這種情況下，多諾萬準(zhǔn)備派出兩名成員首訪西藏。

實(shí)際上，在OSS看來，這種小規(guī)模的訪問活動(dòng)并無需美國(guó)總統(tǒng)親自批準(zhǔn)。所以，在1942年7月2日，多諾萬給赫爾發(fā)去了一份題為《設(shè)法建立一條經(jīng)西藏到中國(guó)內(nèi)地的物資運(yùn)輸路線，美國(guó)針對(duì)西藏地位的態(tài)度》函件，正式表達(dá)了其派員進(jìn)藏的意圖：“親愛的國(guó)務(wù)卿，我們的兩個(gè)人，伊利亞·托爾斯泰上尉和布魯克·多蘭中尉現(xiàn)在被派遣經(jīng)印度和西藏去見史迪威將軍”，“本部門請(qǐng)求國(guó)務(wù)院命令印度德里的外交官員，盡快從印度的英國(guó)當(dāng)局那里獲取伊利亞·托爾斯泰和布魯克·多蘭取道印度的西藏之行之通行許可”。多諾萬還希望美國(guó)國(guó)務(wù)院和英國(guó)交涉，要求英國(guó)勸說西藏地方允許美方人員“在西藏自由旅行”，之后也不必要重新返回印度，“我們?cè)谟《鹊能娛聶C(jī)構(gòu)將和國(guó)務(wù)院在德里的代表進(jìn)行確認(rèn)這次任務(wù)，以便于從軍民兩個(gè)渠道與英國(guó)政府進(jìn)行磋商?！倍嘀Z萬特意強(qiáng)調(diào)：“這次行動(dòng)具有重要性的戰(zhàn)略意義，相信在亞太地區(qū)中戰(zhàn)爭(zhēng)中具有重要價(jià)值，所以我們將這次任務(wù)列為絕密（Most Secret），尤其是在外交往時(shí)此兩人避免論及軍事情況，同時(shí)，我們已經(jīng)通知在印度的英國(guó)當(dāng)局，告訴了他們這次任務(wù)?！保?］

美國(guó)外交文件還顯示，多諾萬是不需要經(jīng)過美國(guó)國(guó)務(wù)院或者總統(tǒng)首肯而派遣伊利亞·托爾斯泰和布魯克·多蘭赴中國(guó)西藏的。國(guó)務(wù)卿赫爾（Cordell Hull)在1942年7月3日給羅斯?？偨y(tǒng)的信件很明顯的體現(xiàn)了這點(diǎn)，這份信件只不過是赫爾希望羅斯福能夠給這兩人一封書信，將會(huì)便于其行動(dòng)，赫爾的信件稱：“戰(zhàn)略情報(bào)局局長(zhǎng)多諾萬上校正在派遣該組織的兩名成員，通過印度和西藏對(duì)中國(guó)進(jìn)行特別而機(jī)密的訪問。我們相信，如果您能向西藏代表團(tuán)提供給達(dá)賴的介紹信，將會(huì)大大便利于其工作”。顯然，信件表達(dá)的內(nèi)容并非請(qǐng)示是否批準(zhǔn)二人去西藏，而是請(qǐng)示羅斯福是否可以寫一封推薦信，此信件特意提醒總統(tǒng)“致達(dá)賴?yán)锏男?，是稱其為西藏宗教領(lǐng)袖，而不是世俗領(lǐng)袖，因此避免對(duì)包括西藏在內(nèi)的中國(guó)政府施加任何可能的冒犯。”［9］我們需要注意的是，美國(guó)國(guó)務(wù)院為了便于美員通過英屬印度進(jìn)入西藏，特意向英印提出申辦印度境內(nèi)通行許可，其理由是美員需要“借道印度”（By way of India）。

還有材料顯示，托爾斯泰和多蘭在美國(guó)出發(fā)前，還征詢過美國(guó)“中國(guó)通”拉鐵摩爾的意見。［10］而托爾斯泰的入選，顯然是他們的背景受到OSS的青睞。這位俄籍軍人的全名為伊利亞·安德烈耶維奇·托爾斯泰（1903年2月3日～1970年10月28日），他在1903年出生于俄羅斯，其父是俄國(guó)文豪列夫·托爾斯泰的兒子安德烈·勒沃維奇·托爾斯泰，其母親是康斯坦丁·迪特里希斯步兵將軍的女兒奧爾加·迪特里希斯（也是米哈伊爾·迪特里克斯將軍的姐姐），在加入俄國(guó)騎兵并在塔什干任職之前，托爾斯泰曾就職于莫斯科農(nóng)學(xué)院。在1917年至1918年，他在土耳其斯坦的俄羅斯農(nóng)業(yè)部工作，1924年移民到美國(guó)，就讀于威廉·佩恩學(xué)院和艾姆斯愛荷華州立大學(xué)。1927年，托爾斯泰與探險(xiǎn)家和博物學(xué)家威廉·道格拉斯·伯登（William Douglas Burden）建立了聯(lián)系，后者是美國(guó)自然歷史博物館的合伙人和受托人。托爾斯泰于1931年加入紐約探險(xiǎn)家俱樂部，并成為水下攝影先驅(qū)者，是世界上第一個(gè)水族館的創(chuàng)始人和所有者?？梢哉f，其豐富的野外探險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)引起了OSS的興趣，另外其英語與俄語雙重背景也利用打探蘇聯(lián)在西藏的情報(bào)，并取悅于西藏地方政府的所謂“外交局”。而布魯克·多蘭曾于1931年至1932年和1934年至1936年兩次率領(lǐng)探險(xiǎn)隊(duì)前往中國(guó)西藏東部進(jìn)行探險(xiǎn)。1941年多蘭加入了美國(guó)陸軍，根據(jù)托爾斯泰后來從西藏抵達(dá)蘭州時(shí)遇到的美國(guó)外事官員謝偉思的回憶，美國(guó)政府派遣托爾斯泰入藏是考慮到了其在俄國(guó)擔(dān)任過騎兵這一因素 的。［11］

二

那么，按照外交慣例，美國(guó)要派遣官方人員入藏，尤其是以“美軍上校”的高級(jí)官員身份進(jìn)藏，必須得到中國(guó)政府的允許。關(guān)于這一點(diǎn)，有部分著作提到美國(guó)派遣官方人員入藏，首先與國(guó)民政府取得了聯(lián)系，這是符合歷史史實(shí)的，但遺憾的是并未列舉出相關(guān)證據(jù)。但也有很多國(guó)外出版的西藏研究著作，根本沒有提到此事。尤其是《藏區(qū)政治史》這樣影響較大的著作，根本就沒有提到國(guó)民政府，還故意稱他們得到“外交機(jī)構(gòu)”的接待，將西藏與中國(guó)并列，稱此二人在西藏訪問結(jié)束后，又前往“中國(guó)”參觀。［12］

事實(shí)上，美國(guó)政府在給英國(guó)通報(bào)之前，專門請(qǐng)求中國(guó)政府為此次訪華作出批準(zhǔn)，學(xué)者戈?duì)査固乖凇独锿鯂?guó)的覆滅》中提到，“1942年6月，國(guó)民政府派駐拉薩的代表請(qǐng)求西藏噶廈準(zhǔn)許兩名不知名的美國(guó)人經(jīng)由西藏前往中國(guó)內(nèi)地，西藏政府?dāng)嗳痪芙^”。［13］可見，美國(guó)政府曾經(jīng)與中國(guó)政府交涉過此事。但是，根據(jù)該書引用的英國(guó)外交部檔案中1942年8月24日英國(guó)代表從拉薩的來信來看，西藏“外交局”可能在此事上進(jìn)行了斡旋，噶廈最終才同意美方進(jìn)入。由此一些學(xué)者認(rèn)為，是噶廈答應(yīng)美國(guó)軍官進(jìn)入西藏，戈?duì)査固狗Q，“住在拉薩的英國(guó)代表處負(fù)責(zé)人保證，這樣一次真誠的出使定會(huì)有益于西藏，這兩名美國(guó)人將由印度返回。在得到這樣的擔(dān)保之后，西藏‘外交局’便向美國(guó)人發(fā)出了邀請(qǐng)?！保?4］此外，比利時(shí)學(xué)者馬克西米利安·厄內(nèi)斯特（Maximilian Ernst）也認(rèn)為“起初，拉薩拒絕了兩個(gè)美國(guó)人的請(qǐng)求，拒絕的原因或是那時(shí)西藏尚未和外國(guó)建立關(guān)系，或是中國(guó)政府作為中間人向西藏人提出”。［15］這兩位學(xué)者的看法，需要商榷。首先，西藏“外交局”是一個(gè)非法的機(jī)構(gòu)，根本就不具備任何處理外交事務(wù)的權(quán)力，況且美方檔案也從未顯示存在過“外交局”邀請(qǐng)函，而本文作者于2018年赴臺(tái)北“國(guó)史館”查詢的漢文檔案卻顯示了美國(guó)與國(guó)民政府進(jìn)行了外交溝通的內(nèi)容，美國(guó)軍官是得到了中國(guó)外交部的入藏簽證才得以進(jìn)入西藏。例如，軍委會(huì)外事局在10月26日的密電中稱，美軍官入藏一事，之前美國(guó)曾向國(guó)民政府提出請(qǐng)求，經(jīng)奉“委座核準(zhǔn)”，并電中國(guó)駐美使館填發(fā)護(hù)照及轉(zhuǎn)藏方維護(hù)在案。［16］中國(guó)駐印使館也提到，“"我當(dāng)局與美政府洽妥”。［17］由于戈?duì)査固共⑽纯吹脚_(tái)灣“國(guó)史館”中文檔案，將“西藏外交局”的邀請(qǐng)，看做一種官方通行證，實(shí)質(zhì)上這是錯(cuò)誤的。

但是，對(duì)于國(guó)民政府與西藏地方聯(lián)系的松弛狀態(tài)，以及英國(guó)政府對(duì)中國(guó)西藏的染指態(tài)勢(shì)，美國(guó)政府是非常清楚的。所以，為了實(shí)現(xiàn)托爾斯泰二人順利訪藏，還是私下與英國(guó)政府取得了聯(lián)系，這一點(diǎn)大多著作也沒有注意到。例如1942年7月，美國(guó)政府希望OSS與美國(guó)駐印官員梅里爾（George Robert Merrell）取得聯(lián)系，③向其說明了美國(guó)政府即將派遣人員訪印，“我們政府的戰(zhàn)略服務(wù)局正在派遣伊利亞·托爾斯泰和布魯克多經(jīng)過印度、西藏，前往史迪威將軍那里，顯然此兩人不久將從美國(guó)飛抵印度，請(qǐng)給他們安排便利和協(xié)助”，這份檔案還稱，“國(guó)務(wù)院了解到，美國(guó)在印度駐軍機(jī)構(gòu)將會(huì)向您提供有關(guān)此事的更多細(xì)節(jié)，而且在印的英方政府已經(jīng)被通知了此事。［18］可見，美英之間對(duì)此事是經(jīng)過了溝通的。

1942年7月，OSS局長(zhǎng)多諾萬囑咐兩人考察期間“盡可能保持聯(lián)系”，他們首先飛往印度。托爾斯泰一行攜帶290磅攝像機(jī)等裝備乘機(jī)來到了印度，在印度德里，他們見到了史迪威將軍，團(tuán)隊(duì)也得到了奧斯瑪（Russell A．OsMun）、卡庭（Charles Suydam Cutting）梅里爾（George R．Merrill）等人以及一個(gè)曾去過西藏的當(dāng)?shù)厝说膮f(xié)助。托爾斯泰認(rèn)為，他能和西藏噶廈談判成功的部分原因還在于印度政府外交部長(zhǎng)卡羅、錫金政治官員兼英國(guó)不丹和西藏事務(wù)代表巴茲爾·約翰·古爾德爵士（B．Gould）和同一地區(qū)的另一名當(dāng)時(shí)在拉薩的英國(guó)政治官員弗蘭克·盧德洛（Frank Ludlow）的熱情支持。托爾斯泰從德里出發(fā)入藏前，史迪威將軍又對(duì)之進(jìn)行了送別，而后托爾斯泰一行在一列滿載印度教徒和軍隊(duì)的火車上前往西里古里，托爾斯泰稱，這是一列非常擁擠的列車。在西里古里，他們遇到了一位29歲的藏族學(xué)生桑德普，他曾在印度的英語學(xué)校學(xué)習(xí)，是拉薩和印度之間的西藏電話和電報(bào)線路的郵政經(jīng)理之一，他就此成為托爾斯泰在拉薩旅行和逗留期間的翻譯。托爾斯泰一行在勞工的幫助下，很快抵達(dá)錫金首府甘托克，并結(jié)識(shí)了錫金的國(guó)王以及不丹總理拉尼·多爾吉。在他們準(zhǔn)備拉薩之行的時(shí)候，來自亞東的英國(guó)貿(mào)易代理人雷·薩希卜·松南（Rai Sahib Sonnam）來到甘托克，幫助他們整理行裝，為其辦理海關(guān)、手續(xù)，以及向沿途和拉薩官員贈(zèng)送禮物等藏族禮節(jié)方面的建議。［19］

國(guó)史館的檔案顯示，國(guó)民政府從托爾斯泰到達(dá)印度之后，就開始密切關(guān)注他們的行動(dòng)。但由于各部門之間的溝通不暢，有些機(jī)構(gòu)是不太知情的。例如，1942年10月7日新德里的沈士華是迷茫的，他并不知道國(guó)民政府是否已和美國(guó)政府商量好此事，所以急忙給國(guó)民政府外交部歐洲司來電，稱美國(guó)軍官二人攜帶羅斯?？偨y(tǒng)給達(dá)賴?yán)锏亩Y物，“此事聞為我當(dāng)局與美政府洽妥”，希望核對(duì)此事，并且附錄了盧德勞（F．Ludlow）并未離開拉薩的消息。［20］而對(duì)于國(guó)民政府外交部的具體辦事部門來說，因?yàn)榇耸律婕败娛?，所以也不太清楚緣由，急忙?0月14日向國(guó)民政府軍令部急電，稱美國(guó)軍人入藏事宜，“聞系由我當(dāng)局與美政府洽妥者等情，查美軍官入藏是否已與我當(dāng)局洽妥，貴部有無所聞，請(qǐng)查明見復(fù)”？［21］

10月21日，加爾各答的中國(guó)駐印官員又給歐洲司發(fā)來急電，提到了托爾斯泰和多蘭的姓名，稱他們已經(jīng)抵達(dá)錫金。但其中一人患腹瀉，先是住院，而后暫時(shí)駐扎在錫金政治官的官邸內(nèi)。10月22日，外交部美洲司又給軍委會(huì)辦公廳、蒙藏委員會(huì)、行政院等致電，稱據(jù)加爾各答領(lǐng)事館電稱，托爾斯泰等人前往史迪威將軍司令部辦事，先經(jīng)過西藏，而后要“東行經(jīng)新疆”等處入我內(nèi)地。軍委會(huì)外事局在26日很快做出了回復(fù)，稱美軍官入藏一事，之前美國(guó)曾向國(guó)民政府提出請(qǐng)求，經(jīng)奉“委座核準(zhǔn)”，并電中國(guó)駐美使館填發(fā)護(hù)照及轉(zhuǎn)藏方維護(hù)在案，此二人將“經(jīng)藏轉(zhuǎn)青海來渝”。［22］

托爾斯泰在錫金度過了一段美好的時(shí)光，他們很幸運(yùn)地找到了一位廚師，該廚師甚至后來成了他的核心隊(duì)員。此外，還有一位漢父藏母、精通英語的翻譯湯米，以及一位利普查人拉赫帕。1942年10月，托爾斯泰從錫金王公那里租來的騾車啟程，三天抵達(dá)西藏與錫金邊界乃堆拉。托爾斯泰由此進(jìn)入西藏，途經(jīng)亞東噶舉寺（Kargyu），阿莫曲（亞東河）、西藏地方對(duì)美軍官來藏異常重視，攝政打扎派副官一員、噶廈派噶許巴（西藏財(cái)務(wù)局長(zhǎng)，系四品官），外事局派格色（系西藏少公子之流，諳英語）前往歡迎，據(jù)國(guó)民政府稱，“最近外事局又?jǐn)M美軍官謁見達(dá)賴之一切禮儀，其舉動(dòng)儼然以獨(dú)立國(guó)自居”等語。［23］托爾斯泰一行與亞東藏官互獻(xiàn)了哈達(dá)。他提到當(dāng)時(shí)西藏亞東有二千人口，人們多是依靠商貿(mào)來謀生，他在當(dāng)?shù)剡€受到西藏官民的熱情招待，當(dāng)?shù)厝藶樗麄兲峁┝瞬枞~、糖果、餅干和干果。身為藏族貴族婦人、不丹首相拉尼·多爾吉岳母的瑪麗塔林（Mary Taring）、西藏大商人邦達(dá)倉（Pangda Tsang）也熱情招待了他。托爾斯泰特意提到，西藏對(duì)美國(guó)人在戰(zhàn)爭(zhēng)中的獲利情況非常感興趣，但他們普遍懷疑美國(guó)無法擊退日本在中國(guó)的進(jìn)攻。

筆者認(rèn)為，西藏如此重視托爾斯泰來藏的原因，是由于攝政打扎活佛，與親英分子索康、夏格巴等關(guān)系密切，期望通過外國(guó)獲得更多的權(quán)力斗爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而打壓暫卸攝政一職的熱振。特別是索康等人，極度希望美國(guó)承認(rèn)剛剛成立的非法的“西藏外交局”④，其之前就對(duì)外聲稱：“藏政府本日已成立外交局，即將通知辦事處，前此各案已交該局辦理，自本日起一切事件請(qǐng)?zhí)庨L(zhǎng)（孔慶宗）向該局接洽”，要求國(guó)民政府蒙藏委員會(huì)駐藏辦事處不得與噶廈直接交涉，只能通過“外事局”接洽事務(wù)。7月8日，又稱“今后漢藏間，事無巨細(xì)，請(qǐng)徑向該機(jī)關(guān)洽辦”，在“外交局”成立的第二日，英方就前往祝賀。所以，托爾斯泰的到來，正是索康體現(xiàn)“外交局”存在感的良機(jī)。

西藏噶廈的這種姿態(tài)，受到國(guó)民政府的密切關(guān)注，尤其是覺察到自從太平洋戰(zhàn)場(chǎng)開辟以來，西藏噶廈與中央政府漸行漸遠(yuǎn)，以往熱振積極支持中央抗日之姿態(tài)不復(fù)再現(xiàn)。而且西藏噶廈對(duì)西方漸趨曖昧，據(jù)蒙藏委員會(huì)駐藏辦事處報(bào)告，一年以來，“日本第五縱隊(duì)已深入西陲”，⑤而英美供給西藏軍火，“情勢(shì)不無可慮”。［24］果然，1942年12月5日國(guó)民政府行政院給外交部通知了一份情報(bào)《藏方最近之親英動(dòng)態(tài)》，其中就提到了西藏對(duì)蒙藏委員會(huì)駐藏辦事處之拒絕接待，“顯然系欲與我中央脫離關(guān)系之陰謀，現(xiàn)已不顧一切轉(zhuǎn)向英方，對(duì)其代表特別親密，各種宴會(huì)每請(qǐng)必到”，并密謀取消“英人所受之一切限制，準(zhǔn)其設(shè)立學(xué)校、修筑醫(yī)院及住房，使用建筑工人并交付材料等項(xiàng)”，且過去英國(guó)人從來都未散發(fā)分文給寺院，“今則慷慨布施”，而“諸僧均受之，足見藏方對(duì)我行為”是英人在后唆使。［25］12月24日，軍事委員會(huì)向外交部宋子文致函，稱西藏成立外交局，并在格林卡建立醫(yī)院學(xué)校，而換取英方的軍火，軍委會(huì)請(qǐng)宋子文可否告知中國(guó)駐英、美大使館，如西藏有向各該國(guó)商定軍火情事，“須先將中央政府批準(zhǔn)以自資預(yù)防”。

三

西藏噶廈對(duì)待美員的“親近”態(tài)度、對(duì)中央政府的疏遠(yuǎn)態(tài)度自然受到國(guó)民政府的關(guān)注，國(guó)民政府深刻感受到了自從太平洋戰(zhàn)場(chǎng)開始以來，西藏噶廈對(duì)西方曖昧，而對(duì)中央刻意遠(yuǎn)離的姿態(tài)。需要注意的是，國(guó)民政府非常重視西藏地方是否在軍火貿(mào)易方面求助于英美，并堅(jiān)決反對(duì)西藏地方對(duì)外的軍火貿(mào)易。除了前述軍事委員會(huì)向外交部咨詢“西藏有無向各該國(guó)商定軍火情事”外，1943年1月6日，外交部根據(jù)“密報(bào)”，向蒙藏委員會(huì)打問托爾斯泰等人在西藏答應(yīng)提供軍火事宜，并就此事向美國(guó)提出外事交涉。外交部稱，“該美方情報(bào)員經(jīng)藏來渝，藏方將俟其行抵拉薩時(shí)，商請(qǐng)介購軍火”，蒙藏委員會(huì)駐藏辦事處回復(fù)，西藏地方已允許英國(guó)人在亞東吉林卡建立醫(yī)院和學(xué)校，以換取英國(guó)提供軍火，“所傳似非子虛”，英、美供給藏方軍火，“情勢(shì)不無可慮”。就此，外交部再次強(qiáng)調(diào)，如果西藏向美英等國(guó)訂購軍火，必須先得到中央政府的批準(zhǔn)。［26］

這是迄今所見，記載美國(guó)準(zhǔn)備向西藏提供軍火的最早密報(bào)。那么，外交部所稱的“密報(bào)”依據(jù)來自何處？筆者查閱了“國(guó)史館”所藏軍令部檔案，發(fā)現(xiàn)在1942年12月12日，軍令部給外交部發(fā)來一份急電，其中曰：“藏方擬與美軍官抵拉薩后，由新成立之外交局向美國(guó)派至西藏之軍官交涉，訂購步槍七萬枝，迫擊炮三十門，機(jī)關(guān)槍五十挺，于十年內(nèi)分期交款?！保?7］還提到，西藏噶廈如果被美方軍官詢問槍支之用途，則“答以保護(hù)藏境內(nèi)之治安，并非用于反抗中央”。可見，從軍令部的情報(bào)人員看來，西藏地方對(duì)于中央和美國(guó)均有所忌諱，不愿告知其真實(shí)用途。此外，國(guó)民黨中央組織部駐藏通訊員“丑刪電”稱，“藏方曾請(qǐng)美員介購無線電電報(bào)機(jī)五部，準(zhǔn)備安置在昌都、類烏齊、日喀則等地，并以前班禪行轅的藏籍報(bào)務(wù)員派駐各地”將這份情報(bào)顯示藏方提出的武器購買數(shù)目為步槍二萬五千支，子彈五百萬發(fā)。［28］

軍令會(huì)還提到，孔慶宗因?yàn)榕c西藏噶廈素有成見，導(dǎo)致西藏噶廈欲派人來渝控訴，要求孔撤出拉薩，順便還提到周海萍⑥化裝后在11月24日經(jīng)印度抵達(dá)西藏一事。雖然這些事情與美方入藏?zé)o關(guān)，但可見軍令會(huì)的情報(bào)系統(tǒng)也是較為準(zhǔn)確的。而孔慶宗等人在拉薩受排擠，也是西藏地方分裂派的陰謀，其希望西藏外交局建立之后，不再受到蒙藏委員會(huì)駐藏辦事處的約束，自由地與美國(guó)軍官發(fā)生“外事關(guān)系”，從而在西藏“獨(dú)立”上得到美國(guó)政府的支持。

盡管西藏地方分裂派和美方有如此陰謀，但國(guó)民政府從二戰(zhàn)盟國(guó)角度考慮，還是愿意協(xié)助美方在拉薩的行動(dòng)?？讘c宗直接收到了蔣介石的電令，令西藏當(dāng)局“要為招待”協(xié)助各節(jié)，而西藏地方對(duì)中央則“深致謝意”。［29］之后，孔慶宗等人實(shí)質(zhì)上對(duì)美方在拉薩的行動(dòng)給與了極大支持。12月21日，孔慶宗處長(zhǎng)向中央急電，稱當(dāng)天托爾斯泰兩位面晤了他本人，提出因美方任務(wù)特殊，要求其西藏之行不得在中國(guó)內(nèi)地報(bào)紙上刊登。國(guó)民政府特此轉(zhuǎn)達(dá)中央宣傳部，要求通知各報(bào)社禁止報(bào)道?？讘c宗還通報(bào)了他自己?jiǎn)柤懊藝?guó)物資由印度經(jīng)過西藏運(yùn)輸至中國(guó)內(nèi)地之事，美員均答時(shí)間、數(shù)量有限，兩年可達(dá)三四次，公路也費(fèi)時(shí)，可能將來以航空運(yùn)輸為主，但如果西藏“不許通境”，“是否將由中英美共同制之”，孔慶宗回答到：“此事可詢我國(guó)中央政府”。［30］

12月24日，蔣介石要求外交部向各國(guó)使館交涉，嚴(yán)厲防止西藏地方購買軍火。

美國(guó)官員在西藏刻意表現(xiàn)出對(duì)國(guó)民政府若即若離的態(tài)度。一方面，針對(duì)西藏噶廈的隆重歡迎，托爾斯泰與孔慶宗等人刻意保持距離。例如，美方人員在12月12日抵達(dá)拉薩，孔慶宗和英國(guó)官員魯?shù)轮Z（即盧德勞）在哲蚌寺進(jìn)行歡迎，但西藏地方派乃興巴在更遠(yuǎn)的地方以200員士兵護(hù)衛(wèi)迎接美員住到英官住宅，以此搶風(fēng)頭。不久，噶廈又邀請(qǐng)托爾斯泰拜訪了西藏“外交局”，而把駐藏辦事處甩在一邊。據(jù)稱，西藏的漢人對(duì)此頗為憤懣，均認(rèn)為“美人不懂禮節(jié)，但對(duì)駐藏辦事處之被美方輕視頗感痛心”。12月23日，蒙藏委員會(huì)給行政院的電文中，更是強(qiáng)調(diào)了西藏外交局出面招待“二美員”的惡意行為。不過，盡管如此，美方在正式官方場(chǎng)合，始終慎重的表達(dá)出“西藏是中國(guó)的一部分”這一立場(chǎng)。

12月22日美國(guó)軍官正式在布達(dá)拉宮謁見了達(dá)賴?yán)铮y帶禮品，計(jì)有“羅斯福像片、金表、信件”，見攝政打扎時(shí)，禮品僅僅為銀質(zhì)大方盤一具，還招來打扎等人“嫌其菲薄”的譏諷。在會(huì)見時(shí)，托爾斯泰表示，“西藏是中國(guó)領(lǐng)土之一部”，“而藏方對(duì)此語尤為不滿”，并遞上了美國(guó)總統(tǒng)給達(dá)賴?yán)锏男藕?內(nèi)容如下：

President Roosevelt to the Dalai Lama of Tibet-Washington,July 3,1942．

Your Holiness:Two of my fellow countrymen,Ilia Tolstoy and Brooke Dolan,hope to visit your Pontificate and the historic and widely famed city of Lhasa．There are in the United States of America many persons,among them myself,who,long and greatly interested in your land and people,would highly value such an opportunity．

As you know,the people of the United States,in association with those of twenty-seven other countries,are now engaged in a war which has been thrust upon the world by nations bent on conquest who are intent upon destroying freedom of thought,of religion,and of action everywhere．The United Nations are fighting today in defense of and for preservation of freedom,confident that we shall be victorious because our cause is just,our capacity is adequate,and our determination is unshakable．

I am asking Ilia Tolstoy and Brooke Dolan to convey to you a little gift in token of my friendly sentiment toward you．

With cordial greetings Franklin D．Roosevelt

《喇嘛王國(guó)的覆滅》中譯本的內(nèi)容是，神圣的閣下：“我的兩位屬下，伊利亞·托爾斯泰和布魯克·多蘭希望訪問您本人及名城拉薩。在美國(guó)有許多人包括我自己，長(zhǎng)久以來對(duì)您的土地和您的人民懷有極大興趣，我們珍視這樣的機(jī)會(huì)。您知道，美國(guó)與27國(guó)聯(lián)合以來正在進(jìn)行一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)是哪些企圖摧毀自由的思想、宗教以及其他行為。這些聯(lián)合的國(guó)家今日正在為捍衛(wèi)自由的保存而戰(zhàn)斗，相信我們將會(huì)勝利，因?yàn)槲覀兪钦x的、我們的決心是不可動(dòng)搖的。我請(qǐng)伊利亞·托爾斯泰和布魯克·多蘭向您轉(zhuǎn)交象征我們友誼的一份小禮物。致以誠摯問候，富蘭克羅斯福?！雹咧档米⒁獾氖牵旱谝唬_斯福并未在書信中提到西藏與中國(guó)的關(guān)系。第二，該信實(shí)質(zhì)上是一份私人信件，文件并未在任何地方刻意顯示官方色彩。第三，羅斯福的“your land and you people”實(shí)質(zhì)上是對(duì)達(dá)賴?yán)锏囊环N暗示，而在后來十四世達(dá)賴?yán)锍霭孀詡鲿r(shí)命書名為“my land and my people”也寓意著對(duì)其晚到的“回應(yīng)”。

在拉薩居留期間，托爾斯泰、多蘭還與“外交局”索康父子會(huì)面，據(jù)說索康面帶“天花疤痕”，所以托爾斯泰就順便提到，西藏人不太相信現(xiàn)代醫(yī)學(xué)，以至于天花還在威脅著西藏。托爾斯泰和多蘭在西藏的生活頗為“豐富”，他們拿著先進(jìn)的攝像器材，拍攝兒童、民居、香客，但盡量避免拍攝官府和法庭，以至于我們今日所見其紀(jì)錄片中，大多為當(dāng)時(shí)生活場(chǎng)景。還有多蘭也趁機(jī)在西藏留下一點(diǎn)風(fēng)流韻事。據(jù)胡巖先生研究，盧德勞在接待他們時(shí)，錫金公主庫庫拉和彭康色的妹妹凱（Kay）也在座，“拉薩上層的宴席往往一個(gè)連數(shù)日”，而多蘭和凱也陷入了感情的糾葛，據(jù)說多蘭在離開拉薩時(shí)，凱已經(jīng)有了身孕，“人民議論他就是孩子的父親”。⑧而另一位學(xué)者羅斯·瑪麗（Rosemary J．Tung）根據(jù)托爾斯泰和多蘭在西藏拍攝的數(shù)百幅照片和材料，認(rèn)為多蘭看到彭康（Phunkang）的妻子庫庫（Kuku）和妹妹凱（Kay）時(shí)，被她們的美貌和豪華的服飾所震驚，“下午三點(diǎn)時(shí)，庫庫和未婚的小姑子凱一起來喝茶，……庫庫是在錫金復(fù)雜的環(huán)境下長(zhǎng)大，努力在講著流利的英語，喜歡和受過良好教育的人物交往，她六年前嫁到此處，顯然已埋沒了余生……，凱是一個(gè)溫和、漂亮的女孩，但不講英語。”［31］

當(dāng)然，托爾斯泰也知道國(guó)民政府蒙藏委員會(huì)駐藏辦事處的地位。他們于2月初，邀請(qǐng)辦事處全體職員進(jìn)行了聚餐，當(dāng)時(shí)孔慶宗還將處于抗日戰(zhàn)爭(zhēng)重要位置的玉樹機(jī)場(chǎng)興建情況告知托爾斯泰。托爾斯泰提出，他們即將前往蘭州待命，“現(xiàn)已通知噶廈，尚未答復(fù)”，所以請(qǐng)“處長(zhǎng)協(xié)助，請(qǐng)予以幫忙，希暫勿電告中國(guó)政府”。［32］2月底，托爾斯泰再次前往駐藏辦事處拜訪。在蒙藏委員會(huì)給宋子文的“丙字第87c號(hào)”電函中，提到，“今日二美員持（中國(guó)）駐美大使館所發(fā)護(hù)照來訪”，“駐藏辦事處稱彼等以美國(guó)軍事考察員身份前往中國(guó)，派在史迪威司令部辦事”，而“噶廈已允支烏拉至青境嘉?？?類烏齊）”。這里需要注意的是，美方再次強(qiáng)調(diào)，他們是持中國(guó)政府簽發(fā)的護(hù)照而來到西藏，其實(shí)也是希望向駐藏辦事處表明其對(duì)西藏政治地位的看法。同時(shí)，托爾斯泰向駐藏辦事處提出兩點(diǎn)請(qǐng)求：第一，他們已決定3月10日從西藏出發(fā)，途徑玉樹前往蘭州，隨從五人，請(qǐng)辦事處給與協(xié)助，希望國(guó)民政府同意噶廈派遣護(hù)送他們的藏兵直接到玉樹，一入甘青，沿途官員應(yīng)該給與協(xié)助保護(hù)，在青海境內(nèi)依然給與烏拉。第二，玉樹軍用電臺(tái)準(zhǔn)許美方發(fā)密電之用，青藏邊境匪徒甚多，美員所經(jīng)路線應(yīng)該由青藏當(dāng)局給與特別保護(hù)。［33］

四

美國(guó)政府對(duì)于托爾斯泰赴藏的軍事價(jià)值十分重視，羅斯福在印度私人代表菲利浦（Phillip）專門在1943年1月26給國(guó)務(wù)院致函，建議國(guó)務(wù)院要和維克托（Vcitor，即OSS的秘密代稱）聯(lián)絡(luò)，以研究其來自拉薩的情報(bào)。

而對(duì)于西藏噶廈而言，他們不希望美方人員經(jīng)過西藏到達(dá)內(nèi)地。西藏外交局專門致函托爾斯泰和多蘭：“在水馬年的12月21日（對(duì)應(yīng)1943年1月），你們兩人攜帶信件來到外交局，我們將之通過噶廈轉(zhuǎn)交給了攝政。你們當(dāng)時(shí)抵達(dá)德里時(shí)，英國(guó)外交部通過盧德勞說，兩個(gè)美國(guó)人意圖來到西藏，給達(dá)賴?yán)锍噬狭_斯福先生的信件和禮物。當(dāng)時(shí)你們保證一旦信件被呈送，你們將返回印度，如果西藏噶廈不同意你們?nèi)ブ袊?guó)（內(nèi)地），但是你們現(xiàn)在又稱收到美國(guó)政府的電報(bào)，要求你們必須去甘肅蘭州，并詳要求西藏允許你們直接去那里?！保?4］顯然，外交局對(duì)于托爾斯泰表示了不滿，但還是弦外之音的表達(dá)，“這是西藏和美國(guó)之第一次建立了友好的關(guān)系”，“況且羅斯福先生已致函和贈(zèng)禮物給達(dá)賴?yán)?，故西藏政府同意你們?jīng)過，但這并不能成為外國(guó)人的慣例。根據(jù)你們的意愿，你和你的仆人可以繼續(xù)前往那曲（Nagchu）、玉樹（Jyekundo）到達(dá)西寧。途中有很多來自搶劫和偷盜的危險(xiǎn)，根據(jù)西藏政府的命令，我們將派出僧俗官員和扎西崗（Tashi Fort）的一名中士、5名士兵護(hù)送你們。”［35］根據(jù)后來的漢文史料顯示，噶廈派出了德格塞率領(lǐng)的6名士兵護(hù)送其前往黑河。臨行前，西藏?cái)z政打扎活佛送給了羅斯福一封信件和一些藏金幣、唐卡和照片等禮物，國(guó)內(nèi)外學(xué)者均未介紹過這份函件，筆者在美國(guó)外交關(guān)系集中看到這份信件，果然，這位代表西藏分離主義勢(shì)力的“攝政”提到“西藏——從它悠久歷史以來就是自由和獨(dú)立的，……我們正在努力維護(hù)和加強(qiáng)我們的民族和宗教狀態(tài)……”，［36］在此函中，打扎絲毫未提到西藏與中央的關(guān)系。同時(shí)，他們還遞交了一份由噶廈起草以達(dá)賴?yán)锸鹈铝_斯?？偨y(tǒng)的一份回信，內(nèi)容基本與前一封無大差別。［37］

最終，美國(guó)人要求從拉薩經(jīng)過藏北至內(nèi)地的要求得到了西藏噶廈的允許。噶廈政府也為他們提供了一幅達(dá)賴?yán)镎掌?、三幅唐卡、三枚金幣作為回禮，要求送給美國(guó)政府。1943年3月19日，托爾斯泰和多蘭離開拉薩，也可能在其他人的暗示下，他們?cè)?月19日離開拉薩時(shí)，繞道熱振寺與熱振呼圖克圖見面，稍事逗留。［38］4月6日，馬步芳還派官一名，兵二名前往前往囊謙縣、昌都等地迎接，又為其聯(lián)絡(luò)途中的休憩賓館。5月28日，托爾斯泰一行來到玉樹，受到警備司令馬步鑾的歡迎，并在玉樹居留了一段時(shí)間。6月29日，托爾斯泰到達(dá)西寧。7月4日，托爾斯泰由西寧抵達(dá)蘭州，居住在美國(guó)籍傳教士高玉白家內(nèi)，外交部駐甘肅特派員公署主任夏維松派遣職員石東友前往設(shè)宴歡迎，在外交部的檔案中，記載有石東友與托爾斯泰的談話概略，但大致都為寒暄，托爾斯泰向石介紹了自己的家世，石稱托爾斯泰“俄語極為流利”。

多蘭因?yàn)榛忌虾砑膊。谔m州的河北醫(yī)院進(jìn)行了醫(yī)治。7月13日，外交部駐甘肅特派員公署第一秘書呂同侖、張星堯與托爾斯泰會(huì)談，多蘭喉部疾病雖然痊愈，但未參加會(huì)談。史迪威司令部的謝偉思（John S Service）擔(dān)任了公談翻譯，因?yàn)閰瓮瑏龅亩碚Z相當(dāng)好，所以會(huì)談基本使用俄語。托爾斯泰驚異于呂的俄語水平，介紹了其在1916年曾旅行于新疆的經(jīng)歷，表示中國(guó)給他留有極好印象，還介紹了多蘭也是一名杰出的旅行家。托爾斯泰表示，此次所經(jīng)路線比較順暢，從拉薩到玉樹大多都為平地，修筑公路也比較容易，相比滇緬公路，此路線較為平坦。托爾斯泰在此次會(huì)談中，表達(dá)了幾點(diǎn)詳細(xì)的意見：第一，他稱自己是研究爆破和馬匹改良的專家，而多蘭是陸空協(xié)調(diào)的專家。他已經(jīng)發(fā)現(xiàn)日軍騎兵有重大缺陷，盼望將來能與中國(guó)相關(guān)專家一談；第二，中國(guó)抗戰(zhàn)的后方建設(shè)很好，對(duì)于“西藏之一切落后，深表惋惜”，稱“該地一家三男二為喇嘛，花柳病猖獗，均極不正?！?，愿意將所見所聞報(bào)告給史迪威將軍，“以便對(duì)我中央政府之參政”；第三，修筑西藏公路，均無地理上的困難，如有困難則為人力上的困難，“沿途人煙稀少，工人或成問題”。托爾斯泰在會(huì)談結(jié)束時(shí)，請(qǐng)外交部協(xié)助他們?nèi)幭暮徒椢骺疾膦?，因?yàn)樗麄兊淖o(hù)照所簽旅行地僅有寧夏，而無綏西。［39］托爾斯泰還多次表示，他可以赴重慶向外交部面呈解決藏事的建議。外交部美洲司向駐甘肅特派員公署發(fā)函表示歡迎他來渝，并加蓋了前往綏西的簽證。“美武官布洛克多蘭密以有解決藏事之建議，甚為重要而切實(shí)當(dāng)囑其來渝”，并希望拜會(huì)蔣介石。［40］

實(shí)質(zhì)上，托爾斯泰結(jié)束西藏之行后的考察地是隨機(jī)決定，并沒有啟程前就計(jì)劃好。當(dāng)托爾斯泰還在拉薩時(shí)，提出經(jīng)過藏北到新疆考察，但到達(dá)蘭州后又改變了注意，希望前往綏西。從一些材料來看，美方非常注意打探共產(chǎn)主義在中國(guó)的發(fā)展，而謝偉思本人又對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨較為親近，⑩現(xiàn)在尚無材料能看到托爾斯泰是為何取消了新疆之行，但在謝偉思給美國(guó)駐華代辦艾奇遜的報(bào)告中提到，蘇聯(lián)駐蘭州代表康斯坦蒂諾夫（Konstantinoff）和托爾斯泰見過面，稱“康斯坦蒂諾夫?qū)γ绹?guó)20歲的托爾斯泰上尉也很友好”。［41］所以，這兩位同為俄籍的人員盡管服務(wù)于不同的國(guó)家，但很可能在西藏問題上進(jìn)行過交流。

謝偉思希望托爾斯泰能夠前往靠近陜北的地區(qū)進(jìn)行考察，了解一個(gè)真實(shí)的中國(guó)革命圣地。他后來在回憶錄里談到了其在蘭州接待托爾斯泰的這一段國(guó)內(nèi)學(xué)者迄今無人提及的軼事，他提到，“我在蘭州（Lanchow）遇見了托爾斯泰，并給他轉(zhuǎn)交了內(nèi)地的考察經(jīng)費(fèi)，他留了一段時(shí)間，他對(duì)我試圖進(jìn)入共產(chǎn)主義地區(qū)的想法也非常感興趣。我們認(rèn)為我們可以通過沿著黃河而行。從蘭州，可以乘充氣的木筏順流而下。當(dāng)?shù)厝耸褂门Ｆ?，將其充氣，然后制成筏子。您可以順流去寧夏。我們認(rèn)為從那里也許可以從北方進(jìn)入共產(chǎn)主義地區(qū)。那里有一些國(guó)民黨軍隊(duì)，但他們不是很強(qiáng)大，那里有很多管制松弛的區(qū)域。我們得到的消息是，北方的這些國(guó)民黨軍隊(duì)實(shí)際上與共產(chǎn)黨人保持了一個(gè)安寧共存的態(tài)勢(shì)。因此，我們認(rèn)為我們可能能夠做此事。但是，蘭州的中國(guó)人（國(guó)民黨）對(duì)這種事情太警覺了。（笑）他們不會(huì)讓我們?nèi)幭摹?。?2］從臺(tái)灣“國(guó)史館”的檔案來看，托爾斯泰等人一直等到9月份，還未能得到國(guó)民政府的批準(zhǔn)前往綏西，9月4日，外交部駐蘭州人員張克星和托爾斯泰又進(jìn)行了會(huì)談，托爾斯泰表示他們只好前往重慶，然后再觀望是否能得到重慶美軍總部和國(guó)民政府的批準(zhǔn)。在這種情形下，托爾斯泰與多蘭放棄前往綏西，只好前往重慶。9月15日，二人抵達(dá)重慶后，多蘭滯留于駐華美軍總部，并與1945年在中國(guó)去世。托爾斯泰則回到美國(guó)，他和卡庭（Cutting，C．Suydam）在1946年8月于美國(guó)《國(guó)家地理雜志》發(fā)表了其西藏之行的紀(jì)實(shí)作品，即《從印度穿越西藏到中國(guó)（內(nèi)地）》一文［43］。

英國(guó)人實(shí)際上也在盯著托爾斯泰的活動(dòng)，英國(guó)大使館參事臺(tái)克滿早在之前就在四川、陜西、甘肅、新疆一帶考察二戰(zhàn)交通運(yùn)輸路線，他特意提到從印度經(jīng)哈密，然后到甘肅這條路線，而故意不提美國(guó)人考察的甘青藏路線，以防止美國(guó)勢(shì)力進(jìn)入西藏。9月1日，他和外交部駐甘人員進(jìn)行了會(huì)談，還打探中國(guó)和蘇聯(lián)之間的物資運(yùn)輸種類，尤其是關(guān)心油料運(yùn)輸和生絲（用來制作降落傘）的問題。［44］

需要注意的，托爾斯泰到內(nèi)地以后，表面上看似處處為國(guó)民政府出謀劃策，并貶低西藏噶廈，但在面對(duì)美國(guó)政府時(shí)，又是另外一番態(tài)度。例如，1943年8月17日，美國(guó)駐華代辦（Charge in China）艾其森（G．Atcheson）向美國(guó)國(guó)務(wù)院報(bào)告時(shí)，提到謝偉思向其的轉(zhuǎn)述，他說，托爾斯泰和多蘭在談及中國(guó)對(duì)西藏的意圖時(shí)，態(tài)度非常親近西藏，而對(duì)中國(guó)則多加批評(píng)，最近在重慶與美國(guó)使館官員的一次談話中，托爾斯泰強(qiáng)烈地暗示美國(guó)在面對(duì)中國(guó)時(shí)，應(yīng)該支持西藏。雖然這份報(bào)告未提到要在西藏問題上制約中國(guó)，但其用了這個(gè)一個(gè)詞：Vis-a-Vis，［45］面對(duì)面也意味著其在處理與華事務(wù)時(shí)，西藏問題可能會(huì)特別考慮。在艾奇遜給美國(guó)國(guó)務(wù)院的函中還提到一件事，外交部次長(zhǎng)博士胡世澤強(qiáng)調(diào)，他收到了相關(guān)托爾斯泰上尉已經(jīng)向藏人保證美國(guó)會(huì)支持他們的愿望而獨(dú)立于中國(guó)的報(bào)告。他對(duì)這些報(bào)道感到非常驚訝，因?yàn)殛P(guān)于西藏，美國(guó)一直持以非常正確的態(tài)度”。［46］可見，托爾斯泰在拉薩散布了一些支持西藏分離勢(shì)力的言論。

五、結(jié) 論

本文的結(jié)論是：

第一，托爾斯泰西藏之行，積極作用是讓美國(guó)雖然看到了西藏地方部分勢(shì)力據(jù)抗中央的傾向，然而始終承認(rèn)西藏是中國(guó)的一部分。所以，1943年美國(guó)再次申明，美國(guó)國(guó)務(wù)院已記住這樣一個(gè)事實(shí)：即中國(guó)政府一直聲明其對(duì)西藏?fù)碛兄鳈?quán)，中國(guó)的憲法和統(tǒng)治機(jī)構(gòu)都把西藏列入中華民國(guó)的版圖。國(guó)務(wù)院對(duì)中國(guó)政府的申明和主張從來沒有提出過懷疑，美國(guó)國(guó)務(wù)院并不認(rèn)為這時(shí)公開詳細(xì)地討論西藏的地位會(huì)起到什么積極作用。?國(guó)外一些學(xué)者在托爾斯泰研究上顛倒黑白，不了解歷史。例如，提到西藏噶廈起初拒絕托爾斯泰二人入藏，是因?yàn)椤拔鞑貨]有和這些國(guó)家建立關(guān)系”，“這樣的請(qǐng)求也是通過中國(guó)政府這個(gè)中間人（Middlemen）提交給西藏人的”，［47］這是對(duì)歷史何等的歪曲！

第二，托爾斯泰西藏之行，負(fù)面作用是擴(kuò)張了西藏地方分裂勢(shì)力的野心，客觀上促進(jìn)了戰(zhàn)后派“商務(wù)代表團(tuán)”前往美國(guó)的行動(dòng)。托爾斯泰在拉薩期間，建議西藏派代表團(tuán)參加1944年的世界和平會(huì)議，以逐漸改變西藏的地位。［48］1943年9月20日，時(shí)在拉薩的孔慶宗對(duì)托爾斯泰等人在拉薩的活動(dòng)很關(guān)心，積極打探擦絨札薩宴請(qǐng)托爾斯泰時(shí)雙方是否有密謀。據(jù)其向蒙藏委員會(huì)報(bào)告，索康、貢覺仲尼問托爾斯泰，“西藏能否獨(dú)立？”托爾斯泰說，“依照國(guó)際公法，倘自管滿二十年者，即可向國(guó)際聯(lián)盟請(qǐng)求為獨(dú)立國(guó)。西藏不受中國(guó)管轄已逾此限，將來似可向國(guó)聯(lián)提說”?？讘c宗對(duì)此無不擔(dān)憂，認(rèn)為托爾斯泰與索康等交談，雖然是私話，“但足鼓勵(lì)藏人野心”，而索康等人聽到托爾斯泰如此之語，也頗為欣喜?？讘c宗認(rèn)為托爾斯泰可能回國(guó)后向羅斯福匯報(bào)西藏官員的用心，而“西藏三大寺等近呈總裁電，首稱藏方緣來自管自民，已露象征，恐其將來在國(guó)際間發(fā)生枝節(jié)”。［49］但是，由于美方給與西藏地方的禮物太薄，文化差異導(dǎo)致了西藏噶廈的不滿。在國(guó)民政府的情報(bào)檔案中顯示，“藏人以禮既薄，且出言中美為盟國(guó)，西藏系中國(guó)領(lǐng)土”而大為不滿，美員認(rèn)為美國(guó)“忽視西藏自主問題，故對(duì)美員報(bào)不滿”。盡管如此，OSS在1943年不顧國(guó)務(wù)院的反對(duì)，依然贈(zèng)送了西藏噶廈3部電臺(tái)。

第三，對(duì)于達(dá)賴?yán)飦碚f，美國(guó)人首次赴藏，對(duì)其一生產(chǎn)生了不可磨滅的影響，在托爾斯泰離開拉薩時(shí)，達(dá)賴就稱：“這是美國(guó)與西藏之間建立的首次友好聯(lián)系”，［50］即使在數(shù)幾十年后，還對(duì)美國(guó)感激涕零，以至于1962年時(shí)他還不忘羅斯福曾經(jīng)在信件里說的“你的土地，你的人民”，而在自己出版的第一本著作命名為“我的土地，我的人民”。

第四，從國(guó)民政府檔案來看，中國(guó)政府在托爾斯泰入藏、出藏事宜上，協(xié)助頗多，以此希望美國(guó)給予抗戰(zhàn)中的中國(guó)更多援助。這方面，學(xué)術(shù)界很少注意到，大多認(rèn)為國(guó)民政府在托爾斯泰入藏事宜上，幾乎無所作為，這是因?yàn)檫€未發(fā)現(xiàn)國(guó)民政府的這些檔案。僅僅據(jù)一個(gè)例子，青海省主席馬步芳提供了馬匹29匹、馱牛124頭，甚至連小到牙刷之物，也給其必備。

總之，通過托爾斯泰入藏活動(dòng)的考察，我們可以看到，即使中國(guó)政府在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的困境下，依然始終堅(jiān)持對(duì)西藏的主權(quán)行為，積極與西藏地方的獨(dú)立派做斗爭(zhēng)。而托爾斯泰和多蘭“使團(tuán)”，也開啟了美國(guó)與西藏地方直接聯(lián)系的先例，也開啟了中美在外交途徑正式交涉西藏問題的歷史。當(dāng)然，由于國(guó)民政府政權(quán)的衰敗，這種效果和影響力極為薄弱。無論從那個(gè)方面來看，只有在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，西藏人民才獲得新生，中央政府與西藏地方的關(guān)系才得到了有力保障。

本論文的寫作得到了中央黨校胡巖教授的熱心幫助，特此致謝。

注釋：

①參見郭永虎：《柔克義與近代美國(guó)的西藏政策》，《中國(guó)藏學(xué)》2006年第4期；《中情局在西藏的秘密戰(zhàn)爭(zhēng)》（The CIA’s Secret War in Tibet,Kenneth Conboy and James Morrison,University Press of Kansas，2002）雖然提到了托爾斯泰，但并做深入研究。比利時(shí)學(xué)者厄內(nèi)斯特（Maximilian Ernst）撰寫 “The Tolstoy-Dolan Mission And The Establishment Of Us-Tibetan Relations:An Investigation Into The Events That Unfolded After The First Visit Of American Representatives To Lhasa In 1943.Seoul National University Journal of International Affairs,2017，2(1).pp.3～13.此文長(zhǎng)于解釋美國(guó)戰(zhàn)的略動(dòng)機(jī)，但幾乎未使用中文材料。

②本文主要參考了Atlantic Monthly,May 1892.p.691，轉(zhuǎn)引自《晚清美國(guó)駐華公使柔克義涉藏檔案選編》，第23頁。

③此人全名為George Robert（1898～1962），與西藏也有著較為緊密的聯(lián)系。西藏商務(wù)代表團(tuán)在二戰(zhàn)后期前往美國(guó)，此人即負(fù)責(zé)接待。

④該“西藏外交局”于1942年7月6日成立，由索康任總管。

⑤日本第五縱隊(duì)是日本侵華戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，日本華北各地建立了特務(wù)機(jī)關(guān)，指使一批政壇失意的軍政人員和三教九流人員組成“第五縱隊(duì)”，充當(dāng)漢奸和間諜。

⑥此人為記者，在拉薩生活很窘迫。

⑦筆者翻譯時(shí)參考了《喇嘛王國(guó)的覆滅》中譯本，杜永彬譯，北京：中國(guó)藏學(xué)出版社，2005年319頁。

⑧參見胡巖：《美國(guó)托爾斯泰-杜蘭1942～1943年入藏考》，《中國(guó)藏學(xué)》2010第2期。胡巖先生引用的史料是KarlE.Meyer&Shareen Blair Brysac,Karl E.Tournament of Shadows,the Great Game and Race for Empire in Central Asia,Little,Brown and Company,London,20001.p.544。

⑨即民國(guó)期間綏遠(yuǎn)省之西，塞北四省之一，首付綏化。

⑩謝偉思曾在1944年率領(lǐng)美國(guó)訪問團(tuán)訪問延安，后來回國(guó)后受到麥卡錫主義迫害，新中國(guó)成立后多次來中國(guó)訪問，曾為中國(guó)建交做了很大貢獻(xiàn)。

?見于英國(guó)外交部檔案，371/35756,1943年5月15日美國(guó)國(guó)務(wù)院，英國(guó)駐華盛頓大使提交的外交備忘錄。