冉啟佑，金之鈞，2，3，王曉峰

（1.中國石油化工股份有限公司石油勘探開發(fā)研究院；2.頁巖油氣富集機(jī)理與有效開發(fā)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100083；3.北京大學(xué)能源研究院，北京 100871）

習(xí)近平總書記在2016年全國科技創(chuàng)新大會上講話指出：“企業(yè)是科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要力量，應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體。”企業(yè)在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的定位，決定了企業(yè)必須對創(chuàng)新進(jìn)行有效管理，唯有如此，才能真正發(fā)揮創(chuàng)新的主體作用。國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程中具有舉足輕重的地位。國企研究院作為企業(yè)科技創(chuàng)新的主體，就使命和性質(zhì)而言，必須成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的排頭兵。

然而，改革開放以來新一代民營企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)生水起，通訊行業(yè)的華為、汽車行業(yè)的吉利、能源行業(yè)的新奧等民營企業(yè)是其中代表。也有學(xué)者認(rèn)為民營企業(yè)創(chuàng)新更具活力。國企創(chuàng)新存在體制機(jī)制上的障礙，例如，王彥玲［1］在“國企與民企創(chuàng)新機(jī)制和效率比較與改進(jìn)研究”一文中，從制度、技術(shù)、市場、組織和管理5個(gè)創(chuàng)新維度，剖析了國企存在的不足。認(rèn)為國企在制度上內(nèi)涵比較復(fù)雜，市場決策和創(chuàng)新戰(zhàn)略制定基本上由政府主導(dǎo)；在技術(shù)創(chuàng)新上沒有主動性；對市場動向不敏感，不能及時(shí)做出調(diào)整；同時(shí)由于制度僵化且組織機(jī)構(gòu)錯(cuò)綜復(fù)雜，管理層次多導(dǎo)致信息傳遞慢，不利于實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)新。張正平［2］在“從‘三制’看國企民企”一文，對比分析了國企和民企的優(yōu)劣勢，認(rèn)為國企要突破分配體制框架難度較大；同時(shí)，國企在制度設(shè)計(jì)上也因計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的貫性往往缺乏科學(xué)性；在機(jī)制改變上也通常局限于企業(yè)家個(gè)人的能力和素養(yǎng)。其它學(xué)者如張嘉慧等［3］關(guān)于“國有企業(yè)績效管理研究”、陸超蕓［4］關(guān)于“國有企業(yè)人力資源管理問題研究”，都從不同角度對制約國有企業(yè)創(chuàng)新的因素作了研究。

綜上看出，影響國企創(chuàng)新的因素既有體制層面的，也有機(jī)制層面的。但從筆者所在單位的創(chuàng)新管理實(shí)踐來看，盡管國企存在這樣或那樣的問題，但并不代表國企研究院不能作為。相反，國企研究院只要把責(zé)任與擔(dān)當(dāng)放在第一位，聚焦“支撐當(dāng)前，引領(lǐng)未來”的主題任務(wù)，發(fā)揮國企的資源、市場、集中力量辦大事等方面優(yōu)勢，領(lǐng)導(dǎo)班子特別是主要領(lǐng)導(dǎo)主動作為，就一定能做到踐行科技創(chuàng)新的主體責(zé)任。

1 創(chuàng)新管理的時(shí)代背景

1.1 創(chuàng)新管理的基本理論

創(chuàng)新理論(Innovation Theory)是20世紀(jì)初由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特［5］提出來的，經(jīng)過不斷地豐富和發(fā)展，已經(jīng)成為當(dāng)代最重要的科技與經(jīng)濟(jì)密切結(jié)合的綜合性理論。熊彼特也因此被稱為“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。熊彼特［6］在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中指出，創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件相結(jié)合，產(chǎn)生一種新組合，從而打破舊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)建新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。也就是說，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生本質(zhì)，是一種創(chuàng)造性的毀滅，所以創(chuàng)新理論也被稱為“創(chuàng)造性破壞理論”［7］。

繼熊彼特之后，“現(xiàn)代管理之父”德魯克［8］173在《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》中，提出了7大引發(fā)創(chuàng)新的機(jī)遇。“顛覆性創(chuàng)新之父”克里斯坦森［9］在《創(chuàng)新者的窘境》中，正式提出“顛覆性創(chuàng)新”理論和“顛覆性技術(shù)”的概念。羅杰斯［10］在《產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略》一書中，對經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)品理論作了系統(tǒng)的歸納和創(chuàng)新研究。

這些創(chuàng)新理論，客觀上對企業(yè)研究院的科研工作指明了方向，即要致力于把科技發(fā)明轉(zhuǎn)化為解決生產(chǎn)需求實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造。

從世界各國對創(chuàng)新的研究情況來看，美國在創(chuàng)新管理學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面處于國際領(lǐng)先地位；歐洲在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和創(chuàng)新政策研究等方面處于領(lǐng)先地位；韓國在技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)追趕方面取得研究優(yōu)勢；日本在知識創(chuàng)新、精益創(chuàng)新等方面頗有優(yōu)勢；印度在原生態(tài)創(chuàng)新、樸素式創(chuàng)新、反向創(chuàng)新等領(lǐng)域提出新的理念，在創(chuàng)新研究方面獨(dú)樹一幟［11］1。

我國于20世紀(jì)80年代中期開始啟動創(chuàng)新研究，清華大學(xué)、浙江大學(xué)是其中的先行者，他們的研究取得的成果對國家決策產(chǎn)生了重要影響，特別是在引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、組合創(chuàng)新、全面創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等方面取得令人矚目的進(jìn)展［11］2。

關(guān)于創(chuàng)新管理的定義，不同學(xué)者有不同的認(rèn)識和總結(jié)［12］。本文講的創(chuàng)新管理，其內(nèi)涵是對“創(chuàng)新活動與過程的管理”，是管理科學(xué)的一個(gè)分支，是為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)，運(yùn)用計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等管理職能對創(chuàng)新過程的管理，是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理學(xué)的核心內(nèi)容［8］591-600。

1.2 國企研究院創(chuàng)新管理的動因

企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體，主要任務(wù)有兩項(xiàng)：一是產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)，二是科技成果的商業(yè)化［13］43-44。作為國企的直屬研究院，自然也要責(zé)無旁貸地參與承擔(dān)這兩項(xiàng)任務(wù)；企業(yè)也必將明確直屬研究院的行政定位，賦予相應(yīng)的職責(zé)和任務(wù)。一般情況下，直屬研究院的主要精力是為所在企業(yè)提供技術(shù)（智囊）支撐，為企業(yè)持續(xù)發(fā)展服務(wù)。這是國企研究院開展創(chuàng)新管理的原動力。

在實(shí)際運(yùn)行中，國企研究院的使命和任務(wù)，又不完全局限于所屬企業(yè)，也會根據(jù)自身的發(fā)展需求和目標(biāo)，主動參與到政府組織的科技創(chuàng)新活動中去，履行科研院所的一部分職能和責(zé)任。一方面要承擔(dān)應(yīng)用研究與技術(shù)轉(zhuǎn)化，為社會發(fā)展戰(zhàn)略和國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)，兼顧知識創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散。也就是說，國企研究院的創(chuàng)新，要以研究開發(fā)課題為核心，產(chǎn)生新知識、新技術(shù)和新產(chǎn)品，并通過幫助企業(yè)中試與工業(yè)性試驗(yàn)及技術(shù)咨詢服務(wù)等手段，推廣和擴(kuò)散研究課題的創(chuàng)新成果，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。另一方面，要承擔(dān)產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）共性技術(shù)的研發(fā)。相對于企業(yè)專有技術(shù)而言，這種共性技術(shù)屬于“競爭前技術(shù)”，也是知識成果邁向應(yīng)用的第一步［13］60。從這個(gè)角度講，國企研究院開展創(chuàng)新管理是在履行社會責(zé)任。

由此可見，國企研究院在科技創(chuàng)新方面具有企業(yè)和科研院所的雙重屬性，因此國企研究院創(chuàng)新管理具有多元性和開放性。

2 國企研究院創(chuàng)新管理的困境

如前所述，創(chuàng)新管理的對象是創(chuàng)新活動及其過程。影響創(chuàng)新活動的因素很多，主要包括體制、機(jī)制、制度及其運(yùn)行過程中來自內(nèi)部和外部的環(huán)境影響。在筆者近30年的職業(yè)生涯中，對國企研究院的創(chuàng)新環(huán)境深有體會，用當(dāng)下時(shí)興的話就是“太難了”。一個(gè)“難”字，道出國企研究院創(chuàng)新之路的不容易［14］，譬如員工收入受工資總額限制、員工能進(jìn)難出、主管部門（“婆婆”）多、成果轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)機(jī)制不暢等等。這種不容易，體現(xiàn)在對國企體制機(jī)制的不斷適應(yīng)以及對創(chuàng)新過程中各種問題和挑戰(zhàn)的及時(shí)化解。

筆者在牽頭編制所在單位的“十三五”創(chuàng)新規(guī)劃時(shí)，曾經(jīng)調(diào)研過部分國內(nèi)外知名企業(yè)研究院的創(chuàng)新管理情況，對國企和民企的優(yōu)劣勢有一定程度的了解，總體認(rèn)為國企和民企的優(yōu)劣勢可以形成互補(bǔ)關(guān)系，即國企的優(yōu)勢就是民企的劣勢，反之亦然。國企的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在資源充沛，實(shí)力雄厚，能夠集中力量做大創(chuàng)新［15］，形成大成果、大產(chǎn)業(yè)。譬如我國的高鐵、大飛機(jī)等國家品牌，以及具有中國特色的陸相油氣勘探開發(fā)技術(shù)、催化裂化煉油技術(shù)、乙烯加工等化工技術(shù)，無一不是大型國企優(yōu)勢創(chuàng)新的結(jié)晶。民企的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在制度和機(jī)制靈活［16］，人力資源活躍，創(chuàng)新活力大，市場競爭意識強(qiáng)，成果轉(zhuǎn)化快，譬如前面提到的華為、吉利等公司，都是深諳市場之道，用創(chuàng)新殺出一條血路，并擠身國際一流企業(yè)行列的民營企業(yè)的典范。

在筆者看來，制度建設(shè)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和根本，體制靠機(jī)制來支撐，機(jī)制靠制度來保障。無論是國企還是民企，在創(chuàng)新這條路上，都要把握好體制、機(jī)制和制度三者之間的平衡關(guān)系，唯有如此創(chuàng)新才會暢通無阻。

3 創(chuàng)新管理實(shí)踐

中國石油化工股份有限公司石油勘探開發(fā)研究院（簡稱石勘院）成立于2000年，人員規(guī)模1 000余人。成立之初，這個(gè)團(tuán)隊(duì)與兄弟單位如中國石油研究院、中國海油研究院等相比，差距非常大；與中國石化的油田研究院相比也有不小差距。能否帶領(lǐng)這樣一個(gè)起步晚、底子薄、資源分散和創(chuàng)新能力不強(qiáng)的研究院走出一條新路，以盡快擔(dān)起“支撐當(dāng)前，引領(lǐng)未來”的使命，為中國石化上游提供技術(shù)理論支撐的責(zé)任，是石勘院歷屆領(lǐng)導(dǎo)班子面臨的主要挑戰(zhàn)。

3.1 實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略

石勘院“三步走”中長期創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，明確了定位和職責(zé)。提出“建設(shè)世界一流研究院”的目標(biāo)愿景，確立“引領(lǐng)中國石化油氣勘探開發(fā)技術(shù)發(fā)展”和“支撐當(dāng)前 引領(lǐng)未來”的使命。把今后相當(dāng)長時(shí)期的主要任務(wù)定位為“當(dāng)好一個(gè)參謀、做好兩個(gè)支撐、突出3個(gè)重點(diǎn)”。當(dāng)好一個(gè)參謀，就是當(dāng)好油氣勘探開發(fā)規(guī)劃部署和上游發(fā)展戰(zhàn)略決策的參謀，這是研究院的首要任務(wù)；做好兩個(gè)支撐，即做好中國石化新區(qū)和海外油氣勘探開發(fā)兩大領(lǐng)域技術(shù)支撐，這是實(shí)現(xiàn)中國石化上游發(fā)展目標(biāo)的重要保證；突出3個(gè)重點(diǎn)，就是把研究精力主要放在海相碳酸鹽巖層系油氣勘探理論與評價(jià)方法、縫洞型碳酸鹽巖油藏開發(fā)、特殊天然氣藏勘探開發(fā)3項(xiàng)核心技術(shù)上。

科技創(chuàng)新是石勘院創(chuàng)新管理的首要任務(wù)。發(fā)展思路上，堅(jiān)持“人才為本、創(chuàng)新為魂、技術(shù)立院、業(yè)績立位”的辦院宗旨，樹立協(xié)同發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動、資源共享、開放合作、提質(zhì)增效的發(fā)展理念，建立健全創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈。發(fā)展方向上，聚焦“海相、海外和非常規(guī)”三大領(lǐng)域，突出提高商業(yè)發(fā)現(xiàn)率、難動用儲量利用率和油氣采收率。

技術(shù)研發(fā)上，長期致力于科技研發(fā)體系的建設(shè)。持續(xù)加強(qiáng)5項(xiàng)核心技術(shù)（海相層系油氣成藏理論與勘探評價(jià)技術(shù)、復(fù)雜碳酸鹽巖油藏開發(fā)技術(shù)、特殊天然氣藏開發(fā)技術(shù)、低滲透油藏提高采收率技術(shù)、頁巖油氣勘探開發(fā)技術(shù)）和8項(xiàng)特色技術(shù)（海外項(xiàng)目快速評價(jià)技術(shù)、勘探開發(fā)應(yīng)用信息技術(shù)、特殊儲層預(yù)測技術(shù)、油氣地球化學(xué)勘探技術(shù)、油氣勘探開發(fā)決策支持系統(tǒng)、儲層改造與保護(hù)技術(shù)、多波多分量地震技術(shù)、高精度地震成像技術(shù)）攻關(guān)，超前布局頁巖油氣、油頁巖、地?zé)岬然A(chǔ)性、前瞻性研究。在做大做強(qiáng)集團(tuán)公司層面的科技攻關(guān)和技術(shù)支撐業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，主動進(jìn)軍國家隊(duì)，承擔(dān)國家重大專項(xiàng)、“973”“863”等研究項(xiàng)目（課題）。大力加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新平臺建設(shè)，建成了頁巖油氣富集機(jī)理與有效開發(fā)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家能源頁巖油研發(fā)中心、國家油頁巖開采研發(fā)中心和4個(gè)集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。開門辦院，招賢納士，著力打造以科學(xué)家為中心的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。這些創(chuàng)新舉措，為實(shí)現(xiàn)“世界一流研究院”奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3.2 建立健全管理體系

技術(shù)和管理，雙輪驅(qū)動石勘院的高速發(fā)展，相互促進(jìn)、相得益彰。在管理理念上，立足于“走出去”發(fā)展需要，較早建立了以項(xiàng)目三級質(zhì)量控制為核心，集健康、安全、環(huán)境于一體的QHSE管理體系［17］。在制度建設(shè)上，創(chuàng)新建立了“業(yè)務(wù)驅(qū)動、分類管控”的兩級制度體系，并以此為基礎(chǔ)建立了涵蓋管理業(yè)務(wù)的流程運(yùn)行體系。在風(fēng)險(xiǎn)管控上，建立了以內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控為導(dǎo)向，集審計(jì)、法律、紀(jì)檢、監(jiān)察及職能部門相互監(jiān)督于一體的大監(jiān)督體系［18］。

同時(shí)，緊跟時(shí)代潮流，全力推進(jìn)“兩化融合”，創(chuàng)新建立行業(yè)領(lǐng)先的信息化管理體系。在國內(nèi)三大油公司直屬研究院中率先建成科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)，建成了行業(yè)內(nèi)第一個(gè)地質(zhì)資料管理平臺、第一個(gè)企業(yè)級勘探開發(fā)云中心、第一個(gè)支撐科研工作的IPD（集成產(chǎn)品開發(fā)）平臺［19］、第一個(gè)集團(tuán)級知識管理平臺。構(gòu)建了中國石化科研板塊的第一個(gè)經(jīng)營管理平臺、第一個(gè)“一站式”服務(wù)的企業(yè)級綜合信息門戶（I3）、第一個(gè)集軟硬件應(yīng)用管理服務(wù)于一體的勘探開發(fā)云管理平臺。這些信息化平臺的建成，極大地推動石勘院進(jìn)入趕超世界一流研究院的快車道。

3.3 人力資源管理是創(chuàng)新管理的核心

人才資源是石勘院的第一資源，管理高智商的人才隊(duì)伍是石勘院創(chuàng)新管理的關(guān)鍵所在。建院初期便在石油行業(yè)國企研究院中率先開展“全員競聘上崗”，徹底打破了“鐵飯碗、大鍋飯、平均主義和論資排輩”的舊制；建立了以薪酬分配制度為核心、向科研傾斜的科研、管理、技能“三支隊(duì)伍”序列，實(shí)施全員目標(biāo)責(zé)任制考核機(jī)制，對新員工實(shí)施3年考核最后10%的人員硬淘汰，做到了人員能進(jìn)能出、崗位能上能下、績效能高能低，全方位調(diào)動了干部員工積極性。

多年的創(chuàng)新發(fā)展，業(yè)績驕人。從2000年到2017年，科研人員比例由42.4%提高到76%，經(jīng)濟(jì)總量增長了8.4倍，固定資產(chǎn)增長了20倍。基本實(shí)現(xiàn)了建成集團(tuán)公司上游旗艦院的目標(biāo)，成為國家科技創(chuàng)新的重要參與者?？萍紕?chuàng)新成果獲得國家科技進(jìn)步獎11項(xiàng)（其中特等獎1項(xiàng)、一等獎2項(xiàng)）、國家技術(shù)發(fā)明二等獎2項(xiàng)。管理創(chuàng)新成果獲得國家級企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果獎1項(xiàng)。

4 結(jié)論

創(chuàng)新的本質(zhì)是把科技發(fā)明轉(zhuǎn)化為解決生產(chǎn)需求實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造。創(chuàng)新管理是對創(chuàng)新活動及其過程的管理，企業(yè)研究院應(yīng)該通過實(shí)施創(chuàng)新管理實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

國企研究院的內(nèi)在屬性決定其不僅要做企業(yè)科技創(chuàng)新的排頭兵，也要履行科技創(chuàng)新管理的社會責(zé)任，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)，兼顧知識創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散，承擔(dān)產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）共性技術(shù)研發(fā)。

影響國企研究院科技創(chuàng)新的體制機(jī)制問題不少，但石勘院創(chuàng)新管理實(shí)踐證明，通過發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子特別是主要領(lǐng)導(dǎo)的作用，探索創(chuàng)新機(jī)制，實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，建立健全管理體系，就一定能夠?yàn)閲蟀l(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。