王偉，袁安兵

（浙江啟明電力集團(tuán)有限公司，浙江 舟山 316000）

國(guó)家電網(wǎng)有限公司長(zhǎng)期重視反腐倡廉工作，作出了“不敢腐、不能腐、不想腐”的全面部署，出臺(tái)了一系列措施加強(qiáng)監(jiān)督檢查。電力產(chǎn)業(yè)單位作為供電企業(yè)的第二梯隊(duì)，業(yè)務(wù)分散、線條眾多，如何貫徹落實(shí)黨中央和上級(jí)黨委關(guān)于推進(jìn)懲防體系建設(shè)的決策部署，大力加強(qiáng)懲防體系建設(shè)，是擺在單位面前一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。文章以浙江啟明電力集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“啟明集團(tuán)”）為例，談?wù)剣?guó)企如何通過(guò)落實(shí)部署、健全監(jiān)督機(jī)制、完善懲防體系提升廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力。

一、紀(jì)檢監(jiān)察的現(xiàn)狀和難點(diǎn)

近年來(lái)，啟明集團(tuán)先后接受上級(jí)黨委包括常規(guī)巡察、專項(xiàng)巡察延伸、內(nèi)控審計(jì)等各類合規(guī)性檢查20余次，累計(jì)發(fā)現(xiàn)、整改各類問(wèn)題300余個(gè)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)歸納發(fā)現(xiàn)，重點(diǎn)問(wèn)題始終集中在招標(biāo)采購(gòu)、工程管理、關(guān)聯(lián)交易等關(guān)鍵領(lǐng)域，影射出產(chǎn)業(yè)單位內(nèi)部在管理和執(zhí)行層面的不足。

從紀(jì)檢監(jiān)督層面分析，造成整改問(wèn)題層出不窮的原因主要有兩方面。一方面，紀(jì)檢監(jiān)督工作未能對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和敏感崗位進(jìn)行有效監(jiān)管，主要因?yàn)閱挝缓w的重點(diǎn)領(lǐng)域廣、關(guān)鍵環(huán)節(jié)多，垂直監(jiān)督管理的現(xiàn)實(shí)操作難度較大。另一方面，集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)督人員不足，在崗的紀(jì)檢監(jiān)督人員多為行政轉(zhuǎn)型，掌握的專業(yè)技能（法律、技經(jīng)、工程管理）與市場(chǎng)化運(yùn)作的現(xiàn)實(shí)要求不匹配，紀(jì)檢監(jiān)督效能未能充分發(fā)揮。

廉政風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控模型圖

二、基于風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控模型的紀(jì)檢監(jiān)察探索

基于審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，按照總公司相關(guān)要求，啟明集團(tuán)紀(jì)委嚴(yán)格落實(shí)反腐倡廉“三嚴(yán)一?！贝胧瑒?chuàng)新思維部署，精心設(shè)計(jì)出廉政風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控模型，具體見上圖。

（一）“三進(jìn)四類五學(xué)”精準(zhǔn)教育筑牢廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任關(guān)

啟明集團(tuán)結(jié)合專業(yè)要求和崗位特性對(duì)各級(jí)各類員工開展勤政、廉政靶向教育，推進(jìn)“三進(jìn)四類五學(xué)”精準(zhǔn)教育，著力消除部分員工消極情緒，營(yíng)造良好的政治生態(tài)和廉潔文化氛圍。“三進(jìn)”是指廉政責(zé)任進(jìn)班子決策，推進(jìn)班子廉潔背書；進(jìn)崗位職責(zé)，推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查全覆蓋；進(jìn)重點(diǎn)工作、重要工程項(xiàng)目，落實(shí)工作實(shí)踐中的廉政防控措施?！八念悺笔侵父骷?jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、班組長(zhǎng)（項(xiàng)目經(jīng)理）、核心崗位人員以及普通群眾等四類群體，針對(duì)性開展分層、分類廉政教育，筑牢廉政風(fēng)險(xiǎn)關(guān)?！拔鍖W(xué)”是針對(duì)“四類”人員開展的五個(gè)方面的教育培訓(xùn)，包括政治理論、形勢(shì)任務(wù)、警示案例分析、優(yōu)秀文化和專業(yè)技能，實(shí)現(xiàn)黨風(fēng)廉政教育內(nèi)容全覆蓋。“兩不變”，即堅(jiān)持教育主體、教育載體始終不變，集團(tuán)紀(jì)委更加注重發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”的作用，通過(guò)會(huì)前三分鐘、會(huì)中重點(diǎn)學(xué)、會(huì)后集體研討等形式，開展“隨會(huì)宣教”，喚醒“關(guān)鍵少數(shù)”的責(zé)任意識(shí)，使其能自覺主動(dòng)擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和示范責(zé)任。強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)依舊是基礎(chǔ)，持之以恒進(jìn)崗位，動(dòng)態(tài)分析崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合現(xiàn)有規(guī)章制度完善對(duì)應(yīng)的防控措施，堅(jiān)守底線，做好防控。盯住關(guān)鍵領(lǐng)域依舊是重點(diǎn)，從責(zé)任體系、監(jiān)督體系、評(píng)價(jià)保障體系等方面，對(duì)小微權(quán)力進(jìn)行全方位的監(jiān)督和制約，扎牢扎緊不能腐的制度籠子。“兩突出”，一是突出重點(diǎn)，把黨史教育有機(jī)融入正在開展的紀(jì)檢負(fù)責(zé)人“四個(gè)一”、書記講黨課、廉政教育陣地建設(shè)、黨建等工作中，在黨史學(xué)習(xí)過(guò)程中探索紀(jì)律監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督等各類監(jiān)督有效貫通的途徑；二是突出感知教育，實(shí)化警示教育內(nèi)容，關(guān)注小微腐敗，深入剖析近年來(lái)系統(tǒng)內(nèi)外查處的典型案例、大型案件，通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、新媒體等媒介全面打造網(wǎng)絡(luò)警示教育平臺(tái)，以案說(shuō)法、以案明紀(jì)。

（二）打造“三卡三審兩分析”精準(zhǔn)監(jiān)督體系

啟明集團(tuán)紀(jì)委始終堅(jiān)持圍繞中心、服務(wù)大局的政治定位，突出問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，在著力增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效、加強(qiáng)精準(zhǔn)執(zhí)紀(jì)、推進(jìn)“三轉(zhuǎn)”等方面下功夫，結(jié)合歷年歷次巡察共性問(wèn)題的整改，狠抓兩個(gè)“責(zé)任”，推進(jìn)雙向融入，形成一套融合“5W1E”（Who，When，What，What，Why，Efficiency）的“三卡三審兩分析”精準(zhǔn)監(jiān)督體系，充分發(fā)揮職能部門監(jiān)督和紀(jì)檢專業(yè)再監(jiān)督的職能，通過(guò)事前、事中、事后全過(guò)程參與，聚焦年度重點(diǎn)工作任務(wù)，緊盯重點(diǎn)工作和專項(xiàng)工作開展合規(guī)審查。

第一，通過(guò)“三卡”落實(shí)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。三卡即告知卡、督辦卡、線索卡。告知卡常態(tài)化提醒誰(shuí)（Who）在什么時(shí)候（When）該做什么（What），確保各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和基層黨組織“五有”“七個(gè)管好”的有效落地。督辦卡在應(yīng)做未做時(shí)下發(fā)，聚焦作風(fēng)建設(shè)，就各部門在集團(tuán)中心工作推進(jìn)過(guò)程中存在的效率（Efficiency）問(wèn)題及時(shí)履行督辦職能，狠抓工作，加強(qiáng)管理。線索卡針對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)、重點(diǎn)工程項(xiàng)目及巡察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，使關(guān)口前移，開展專業(yè)復(fù)盤，審問(wèn)題、查漏洞、補(bǔ)盲點(diǎn)，及時(shí)提醒相關(guān)部門哪里錯(cuò)了（What），為什么（Why）錯(cuò)了，并督促整改，力爭(zhēng)依法合規(guī)，經(jīng)得起各類各級(jí)檢查。三卡均有閉環(huán)功能，實(shí)行銷號(hào)管理（黨政簽字）。

第二，“三審”明確年度紀(jì)檢監(jiān)督工作重點(diǎn)。結(jié)合年度重點(diǎn)工作任務(wù)，及時(shí)明確“三審”項(xiàng)目，如2020年為集團(tuán)管理提升基礎(chǔ)年和內(nèi)控合規(guī)管理年，因此選擇關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)，重點(diǎn)工程項(xiàng)目及巡察發(fā)現(xiàn)、整改問(wèn)題三類作為重點(diǎn)審查項(xiàng)目，監(jiān)審聯(lián)動(dòng)，關(guān)口前移，化被動(dòng)為主動(dòng)，審問(wèn)題、查漏洞、補(bǔ)盲點(diǎn)，力爭(zhēng)每一項(xiàng)必審內(nèi)容都依法合規(guī)，經(jīng)得住上級(jí)和專業(yè)檢查。2021年，集團(tuán)加大處理長(zhǎng)期應(yīng)收賬款的力度，紀(jì)委及時(shí)將三卡內(nèi)容之一調(diào)整為在應(yīng)收賬款催收過(guò)程中的履責(zé)擔(dān)當(dāng)，動(dòng)態(tài)管理中又將碳達(dá)峰、碳中和行動(dòng)納入監(jiān)督范疇。

第三，“兩分析”全面梳理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)紀(jì)檢監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，尤其是異動(dòng)指標(biāo)，結(jié)合“四風(fēng)”專項(xiàng)整治，集團(tuán)紀(jì)委對(duì)內(nèi)分析履職盡責(zé)的效能、效率，梳理明確后，及時(shí)解決拖沓、不作為等作風(fēng)問(wèn)題；對(duì)外分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，抓早抓小，防患于未然。在“兩分析”的基礎(chǔ)上，及時(shí)總結(jié)“三卡”管理成果，不定期完善包含所屬專業(yè)、對(duì)應(yīng)崗位、表現(xiàn)形式、整改措施、適用制度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等關(guān)鍵要素的風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)，并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以專項(xiàng)培訓(xùn)、針對(duì)性提醒等方式開展代入式廉潔教育，通過(guò)身邊人、身邊事引發(fā)共鳴，提升警示質(zhì)量。

（三）基于廉政風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)精準(zhǔn)開展專項(xiàng)督導(dǎo)

緊盯廉政風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)，按照實(shí)事求是、分級(jí)分類、及時(shí)處置和舉一反三原則，結(jié)合上級(jí)紀(jì)委專項(xiàng)整治重點(diǎn)，由集團(tuán)紀(jì)委辦牽頭，開展“啄木鳥”專項(xiàng)行動(dòng)，按照深度核查、穿透分析、精準(zhǔn)整改、舉一反三、形成經(jīng)驗(yàn)成果“專班工作五步法”，完成專業(yè)銷號(hào)、提升管理水平。同時(shí)，在專題專項(xiàng)工作推進(jìn)期間，以督辦形式提級(jí)處理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。如2021年重點(diǎn)通過(guò)三舉措對(duì)物資招標(biāo)采購(gòu)開展專項(xiàng)監(jiān)督管理。一是肅源。對(duì)重點(diǎn)工程、年度項(xiàng)目，從立項(xiàng)初期就跟蹤參與，聯(lián)合專業(yè)部門，重點(diǎn)審核項(xiàng)目組價(jià)是否科學(xué)、采購(gòu)方式選擇理由是否充分，從源頭確保采購(gòu)的合理性。二是正風(fēng)。采用定期、不定期方式對(duì)招標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽檢，對(duì)存在的習(xí)慣性違章事件以線索卡形式限期整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人以通報(bào)形式告知項(xiàng)目所在單位。同時(shí)，深化“三審”成果應(yīng)用，動(dòng)態(tài)調(diào)整集團(tuán)“評(píng)標(biāo)專家?guī)臁?。三是?lián)動(dòng)。聯(lián)動(dòng)審計(jì)專業(yè)，邀請(qǐng)第三方人員第一時(shí)間對(duì)年度重點(diǎn)工程、框架服務(wù)等項(xiàng)目的招標(biāo)結(jié)果進(jìn)行復(fù)盤審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，排查非必要投訴隱患，增強(qiáng)評(píng)標(biāo)結(jié)果的公正性。

（四）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)監(jiān)督組織體系和工作機(jī)制

為確保該管理方法的實(shí)效性、準(zhǔn)確性和可靠性能得到精準(zhǔn)驗(yàn)證，啟明集團(tuán)強(qiáng)抓落實(shí)，明確各級(jí)分工，細(xì)化責(zé)任，全力確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作落實(shí)到位。同時(shí)，建立定期聯(lián)絡(luò)、不定期溝通的協(xié)同監(jiān)督工作平臺(tái)，組建本部和基層兩級(jí)協(xié)同監(jiān)督聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍，對(duì)照廉政風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)，以專業(yè)化為方向開展專項(xiàng)檢查，全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理盲點(diǎn)和內(nèi)控弱點(diǎn)。

三、精準(zhǔn)監(jiān)督體系的應(yīng)用實(shí)施效果

啟明集團(tuán)通過(guò)“三進(jìn)四類五學(xué)”開展分層、分類廉政教育，筑牢廉政風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，增強(qiáng)規(guī)矩規(guī)范意識(shí)，營(yíng)造良好的政治生態(tài)和廉潔文化氛圍；通過(guò)“三卡”加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)督的有效性，進(jìn)一步完善監(jiān)督體系和制度體系；通過(guò)“三審兩分析”，切實(shí)將反腐倡廉建設(shè)的要求融入企業(yè)管理、嵌入業(yè)務(wù)流程、落實(shí)到重要崗位。取得的初步效果如下。

第一，實(shí)現(xiàn)監(jiān)察全覆蓋。針對(duì)產(chǎn)業(yè)單位日常管理中的發(fā)熱點(diǎn)、出血點(diǎn)，以“三卡”為引，堅(jiān)持再監(jiān)督定位，充分整合集團(tuán)招投標(biāo)管理平臺(tái)、合同管理平臺(tái)、工程管理平臺(tái)等信息化管控手段，緊盯關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)，重點(diǎn)工程項(xiàng)目，巡察發(fā)現(xiàn)、整改問(wèn)題，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析、紅藍(lán)對(duì)抗、協(xié)同監(jiān)督等方式，拓展監(jiān)督的深度、廣度，加大監(jiān)督的力度，實(shí)現(xiàn)專業(yè)監(jiān)察全覆蓋。

第二，實(shí)現(xiàn)審查全流程。堅(jiān)持復(fù)盤審查，堅(jiān)持輻射式管理，結(jié)合歷年歷次審計(jì)巡察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)項(xiàng)目管理中存在的盲點(diǎn)和內(nèi)控弱點(diǎn)開展全面體檢，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程管控、日常審批、分包結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)節(jié)點(diǎn)開展專項(xiàng)監(jiān)督，同時(shí)對(duì)重特大工程，引入專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專項(xiàng)體檢，及時(shí)治病、防病。

第三，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)全排查。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行穿透式分析，最終落腳于啟明集團(tuán)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和個(gè)性化廉潔教育管理，從制度管理、風(fēng)險(xiǎn)措施、星級(jí)評(píng)定等關(guān)鍵因素逐項(xiàng)印證，確保風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)認(rèn)定合理、防控措施部署得當(dāng)、內(nèi)控制度制定完備，經(jīng)廉潔教育對(duì)全體人員進(jìn)行普惠式宣傳，實(shí)現(xiàn)人人領(lǐng)會(huì)、人人熟知，真正實(shí)現(xiàn)崗位風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控。

第四，“三卡”閉環(huán)復(fù)盤檢驗(yàn)。堅(jiān)持項(xiàng)目化管理，以專業(yè)化微巡察模式開展“三卡”管理。啟明集團(tuán)紀(jì)委對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以“三卡”告知，專業(yè)部門、基層單位在7日內(nèi)對(duì)問(wèn)題線索予以核查并形成核查報(bào)告，經(jīng)黨政領(lǐng)導(dǎo)（部門為分管領(lǐng)導(dǎo)）核簽蓋章后上報(bào)集團(tuán)紀(jì)委，對(duì)核實(shí)的問(wèn)題在1個(gè)月內(nèi)銷號(hào)整改，并將整改材料報(bào)備集團(tuán)紀(jì)委，真正確保問(wèn)題解決有依據(jù)、問(wèn)題定性準(zhǔn)確、整改閉環(huán)痕跡完整可追溯。此外，若后續(xù)出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，可按照“一案多查”原則，在追究問(wèn)題相關(guān)人員責(zé)任的同時(shí)，對(duì)管理人員、監(jiān)督人員進(jìn)行同步責(zé)罰，在一定程度上發(fā)揮震懾作用，倒逼基層黨政領(lǐng)導(dǎo)全方位承擔(dān)“兩個(gè)責(zé)任”。

四、結(jié)語(yǔ)

文章針對(duì)電力產(chǎn)業(yè)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，秉承早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早治療的原則，提出“三進(jìn)四類五學(xué)”精準(zhǔn)教育和“三卡三審兩分析”精準(zhǔn)監(jiān)督，設(shè)計(jì)了廉政風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控模型，推動(dòng)電力產(chǎn)業(yè)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力得到提升，對(duì)電力產(chǎn)業(yè)以及其他行業(yè)同樣具有適用性，可在實(shí)踐中進(jìn)一步探索。