高慶一，范家琛，朱武祥

(1.北京航空航天大學(xué) 可靠性與系統(tǒng)工程學(xué)院，北京 100191；2.同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092；3.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084)

0 引言

開放交流是探索科學(xué)前沿的關(guān)鍵路徑，全方位加強(qiáng)國際科技創(chuàng)新合作，是推進(jìn)科技全球化的必然要求和戰(zhàn)略選擇。聯(lián)合研制是在研究開發(fā)和試制領(lǐng)域展開的合作，各參與方利用聯(lián)盟的綜合優(yōu)勢，共享資源，共同開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品。聯(lián)合研制在集成優(yōu)化各參與方技術(shù)與資源的同時，對于優(yōu)化產(chǎn)品需求，正確選擇技術(shù)路線，降低風(fēng)險，提高效益，具有重大意義。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)具有多學(xué)科知識的集成性、組織結(jié)構(gòu)的跨企業(yè)性、項目性、用戶定制性等特點(diǎn)[1]，聯(lián)合研制模式在提升項目效益的同時，也會增加項目的管理運(yùn)營難度。許多聯(lián)合研制項目因合作模式缺陷，無法有效調(diào)節(jié)雙邊利益和進(jìn)行有效的風(fēng)險管理，從而導(dǎo)致失敗。如德國和美國間的MBT-70坦克聯(lián)合研發(fā)項目，因美德雙方需求差異而中斷；法國因自身需求不同而退出歐洲聯(lián)合戰(zhàn)斗機(jī)項目；俄印聯(lián)合開發(fā)的PAK-FA項目終止的教訓(xùn)之一，也是其交易結(jié)構(gòu)設(shè)計存在不對稱性，最終導(dǎo)致合作破裂[2]。有鑒于此，交易結(jié)構(gòu)普遍存在于聯(lián)合研制項目之中，且對其效率有顯著影響。外部環(huán)境的變化，也會增加聯(lián)合研制產(chǎn)品創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈等的風(fēng)險，在目前全球化面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的新形勢下，該問題尤為突出與緊迫。我國國際間聯(lián)合研制項目眾多，如何有效地提升聯(lián)合研制項目的立項及運(yùn)行效率，降低風(fēng)險，已經(jīng)成為理論、方法研究及實(shí)踐驗(yàn)證中亟待解決的重要問題。

鑒于長期以來國內(nèi)外尚無破解聯(lián)合研制交易成本設(shè)計問題的理論及方案，因此，本文在提出研究聯(lián)合研制與交易結(jié)構(gòu)設(shè)計的交互關(guān)系基礎(chǔ)上，界定了其定位內(nèi)涵、模式特征、體系結(jié)構(gòu)等；探索了我國魏朱商業(yè)模式理論對聯(lián)合研制項目的適用性；提出構(gòu)建了聯(lián)合研制交易結(jié)構(gòu)基本方案并進(jìn)行了驗(yàn)證。

1 研究現(xiàn)狀

交易結(jié)構(gòu)理論是商業(yè)模式理論的重要內(nèi)核。美國學(xué)者AMIT等[3]認(rèn)為商業(yè)模式是“為了利用商業(yè)機(jī)會創(chuàng)造價值而設(shè)計的交易內(nèi)容、交易結(jié)構(gòu)和交易治理機(jī)制”；MORRIS等[4]認(rèn)為商業(yè)模式是將組織的各個部分有機(jī)結(jié)合起來，通過確保組織的良性循環(huán)和正常運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)持續(xù)利潤流的一種結(jié)構(gòu)和設(shè)計；JOHNSON等[5]從資源整合和業(yè)務(wù)流程改進(jìn)兩個方面出發(fā)，將商業(yè)模式定義為企業(yè)通過新的資源整合方式和新的業(yè)務(wù)流程賺取利潤的一種途徑。

在商業(yè)模式的設(shè)計框架上，ZOTT等[6]聚焦于跨組織邊界的商業(yè)活動構(gòu)建了“商業(yè)模式設(shè)計”概念并開發(fā)了商業(yè)模式設(shè)計測量量表；JOHNSON等[7]認(rèn)為，顧客價值主張、盈利模式、關(guān)鍵資源和關(guān)鍵流程4個要素是構(gòu)成商業(yè)模式的基礎(chǔ)；而商業(yè)模式冰山理論則認(rèn)為商業(yè)模式具有顯性知識和隱性知識兩個模塊。

魏煒等[8]將商業(yè)模式定義為利益相關(guān)者之間的交易結(jié)構(gòu)。交易是利益相關(guān)者基于自身需求將擁有的資源能力(1)資源能力具體包括產(chǎn)品、生產(chǎn)要素( 土地、廠房、設(shè)備、資金) 、經(jīng)營資源(品牌、渠道、用戶、流量、特許權(quán)……)和經(jīng)營能力四大類;權(quán)利包括收益權(quán)、處置權(quán)、抵押權(quán)、經(jīng)營權(quán)、定價權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等，再配置指轉(zhuǎn)移、合作等行為。的責(zé)權(quán)利進(jìn)行再配置的活動，而交易結(jié)構(gòu)則是為實(shí)現(xiàn)交易而設(shè)置的一系列合約安排。選擇哪些利益相關(guān)者進(jìn)行交易、利益相關(guān)者采用何種具體形式進(jìn)行交易、交易完成后預(yù)期的權(quán)責(zé)利配置結(jié)果如何、如何保障交易有效實(shí)現(xiàn)等，都是交易結(jié)構(gòu)設(shè)計需要關(guān)注的主要問題。針對交易結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵特征，魏朱商業(yè)模式理論構(gòu)建了商業(yè)模式的4模塊描述框架——交易主體、交易方式、交易收支管理、交易風(fēng)險管理[9]。

與其他商業(yè)模式理論相比，魏朱商業(yè)模式的定義和構(gòu)成要素不僅關(guān)注組織自身的結(jié)構(gòu)設(shè)計，還關(guān)注組織外的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)打破組織邊界，分析組織所處生態(tài)系統(tǒng)中各個交易活動在價值創(chuàng)造方面存在的問題和提升的機(jī)會，根據(jù)交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計重構(gòu)組織間合作模式。其描述模塊不再僅限于企業(yè)績效指標(biāo)，具有更強(qiáng)的分析適用性，既能夠有效描述商業(yè)企業(yè)(如蘋果公司[10]和小米[11]等)的交易結(jié)構(gòu)，也適合于非企業(yè)型交易結(jié)構(gòu)的描述，但目前尚未在高端復(fù)雜產(chǎn)品聯(lián)合研制領(lǐng)域進(jìn)行分析研究。

在聯(lián)合研制活動中，項目各利益相關(guān)者通過構(gòu)建系統(tǒng)化的合作方式，調(diào)動雙方資源能力來共同完成技術(shù)和產(chǎn)品的開發(fā)活動，并依據(jù)自身貢獻(xiàn)來分享聯(lián)合研制所得的技術(shù)與產(chǎn)品收益。聯(lián)合研制活動的內(nèi)在本質(zhì)符合交易結(jié)構(gòu)設(shè)計的基本內(nèi)涵特征，因而魏朱商業(yè)模式理論也適用于聯(lián)合研制交易結(jié)構(gòu)設(shè)計的研究?；谖褐焐虡I(yè)模式理論基本原理與實(shí)際需求，開展聯(lián)合研制設(shè)計方案創(chuàng)新性探索研究是重要選擇。

2 交易結(jié)構(gòu)基本方案設(shè)計

魏朱商業(yè)模式理論是以交易主體、交易方式、交易收支管理、交易風(fēng)險管理4模塊體系作為核心的分析方法。其中：交易主體是交易結(jié)構(gòu)中的基本單元，是交易結(jié)構(gòu)設(shè)計的基礎(chǔ)；交易方式是交易主體依據(jù)自身資源能力狀況來實(shí)現(xiàn)資源配置和完成業(yè)務(wù)活動的方式，是連接各交易主體的紐帶，是交易收支模式制定的主要依據(jù)之一，是交易風(fēng)險的管理途徑；交易方式優(yōu)化設(shè)計可以通過提高資源配置效率、降低交易風(fēng)險、提高交易收益、降低交易成本、提高資源轉(zhuǎn)化效率這5項途徑來提升交易價值。交易收支是將交易價值轉(zhuǎn)化為交易收益的途徑，在設(shè)計交易收支模式時需要考慮支付意愿、現(xiàn)金流承受能力、風(fēng)險承受能力、激勵效果和價值創(chuàng)造水平來構(gòu)建精準(zhǔn)化的收支模式；交易風(fēng)險包括經(jīng)營風(fēng)險和交易主體的機(jī)會主義行為風(fēng)險，需細(xì)化交易主體的權(quán)責(zé)分配，在交易主體間優(yōu)化分配經(jīng)營風(fēng)險，并增加針對機(jī)會主義行為風(fēng)險的遏制機(jī)制，降低交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險。

聯(lián)合研制的相關(guān)活動具有明顯的階段性特征，依據(jù)階段性任務(wù)性質(zhì)差異，可將聯(lián)合研制活動全生命周期劃分為論證、設(shè)計、試驗(yàn)驗(yàn)證、制造、交付運(yùn)營、后續(xù)延伸6個階段，其交易結(jié)構(gòu)需要隨著項目的階段性變化而調(diào)整。鑒于此，基于魏朱商業(yè)模式理論的4模塊分析方法，結(jié)合聯(lián)合研制生命周期各階段業(yè)務(wù)活動特征和資源能力分布，構(gòu)建多階段聯(lián)動的、涵蓋全要素交易結(jié)構(gòu)系統(tǒng)方案。

2.1 論證階段

論證階段項目的核心任務(wù)在于論證聯(lián)合研制項目在技術(shù)開發(fā)、人員設(shè)備調(diào)動、資金撥給、批量列裝、市場開發(fā)等領(lǐng)域的可行性，并在此基礎(chǔ)上確定項目的決策、管理、監(jiān)督等組織框架體系(如圖1)。

項目參與者是參與聯(lián)合研發(fā)項目實(shí)質(zhì)性工作的主體，項目參與者的資源能力狀態(tài)決定了項目在各領(lǐng)域的可行性，聯(lián)合研制項目的主導(dǎo)方應(yīng)審慎選擇與自身資源能力互補(bǔ)，與聯(lián)合研制項目資源能力需求相匹配的參與者進(jìn)行聯(lián)合研制，以降低項目經(jīng)營性風(fēng)險。參與者的具體職能包括構(gòu)建合作方案模型、構(gòu)建全生命周期合作工具、篩選本國承包商和準(zhǔn)承包商、處理項目相關(guān)的本國事務(wù)。其中承包商與準(zhǔn)承包商負(fù)責(zé)研發(fā)、制造、提供項目所需的硬件、組件、子組件或軟件。

聯(lián)合研制項目決策應(yīng)依照聯(lián)合研制項目的性質(zhì)在合同約定中明確決策模式，按照“誰立項，誰監(jiān)管”的原則進(jìn)行。項目設(shè)立行政總指揮(或項目經(jīng)理)、總設(shè)計師系統(tǒng)，承擔(dān)聯(lián)合研制項目的行政與技術(shù)決策。在行政總指揮領(lǐng)導(dǎo)下，設(shè)立總會計師系統(tǒng)(或財務(wù)經(jīng)理系統(tǒng))，由聯(lián)合研制各方代表共同組成，分管交易成本結(jié)構(gòu)設(shè)計。項目制定交易成本分析設(shè)計與實(shí)施管理制度辦法，嚴(yán)格成本統(tǒng)計、核算與控制，預(yù)防為主，防監(jiān)結(jié)合，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)為王，有效實(shí)施“過程跟蹤，節(jié)點(diǎn)控制，里程碑考核”。

項目管理組織應(yīng)由項目執(zhí)行指導(dǎo)委員會、項目執(zhí)行辦公室和特殊事務(wù)組組成。其中：項目執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)在項目進(jìn)度、協(xié)調(diào)參與者、聯(lián)合設(shè)備采購和調(diào)用、明確參與國裝備采購量、財務(wù)費(fèi)用審批、配套產(chǎn)業(yè)建設(shè)、項目安全管理等事務(wù)上，對項目執(zhí)行層級進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；項目執(zhí)行辦公室負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)項目合約中所設(shè)立的目標(biāo)，負(fù)責(zé)監(jiān)控項目進(jìn)度、考核項目可負(fù)擔(dān)性、第三方銷售與轉(zhuǎn)讓、項目安全管理、項目設(shè)備協(xié)調(diào)、項目人員管理等具體領(lǐng)域的事項；特殊事務(wù)組負(fù)責(zé)為項目執(zhí)行指導(dǎo)委員會和項目執(zhí)行辦公室在特定領(lǐng)域工作提供專項咨詢。

在上述內(nèi)外部交易主體結(jié)構(gòu)框架下，項目各參與方需要共同確定部分貫穿聯(lián)合研制項目生命周期的交易方式，包括人員管理模式、項目監(jiān)督體制、信息披露機(jī)制、追責(zé)機(jī)制。

(1)人員管理機(jī)制

項目的直屬人員應(yīng)當(dāng)包括項目負(fù)責(zé)人和項目參與人員。項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌財務(wù)管理、設(shè)備管理、人員管理及其他日常管理事項。項目允許工作人員訪問并使用安全等級允許范圍內(nèi)的分類信息、項目安全指令(Project Safety Directive，PSD)、分類指南(Classification Guide,CG)；制定項目參與人員行為反饋機(jī)制、績效評估機(jī)制、違規(guī)懲罰機(jī)制、參與方對本國項目參與人員行為的擔(dān)保機(jī)制和連帶懲罰機(jī)制。

(2)項目監(jiān)督體制

明確項目監(jiān)督權(quán)行使部門主體，基于資金、技術(shù)、設(shè)備、人員、其他資源能力投入結(jié)構(gòu)，構(gòu)建多元要素的監(jiān)督權(quán)分配量綱，依據(jù)監(jiān)督權(quán)分配量綱，明確各項目參與方所擁有的項目監(jiān)督權(quán)限、監(jiān)督部門人員構(gòu)成、監(jiān)督權(quán)行使規(guī)范、監(jiān)督主體追責(zé)權(quán)力與義務(wù)。

(3)信息披露機(jī)制

明確項目資料和信息的分類方式，可包括政府項目前景信息、政府項目背景信息、承包商項目前景信息、承包商項目背景信息、項目專有信息等，區(qū)分各類信息的機(jī)密；制定針對不同主體的各類項目資料和信息的識別方式及保密規(guī)定；明確項目限制出口控制信息的獲取、披露、使用、轉(zhuǎn)讓與再轉(zhuǎn)讓機(jī)制,及相應(yīng)懲罰機(jī)制和索賠機(jī)制；制定項目新型專利的申請、運(yùn)用、保密、轉(zhuǎn)讓機(jī)制及相關(guān)條例，以及相關(guān)懲罰機(jī)制和索賠機(jī)制。

(4)追責(zé)機(jī)制

構(gòu)建主制造商(總體單位)負(fù)總責(zé)，各供應(yīng)商(配套單位)對所提供產(chǎn)品負(fù)全責(zé)，各項目承擔(dān)單位內(nèi)部建立總裁及各部門分級負(fù)責(zé)責(zé)任制，形成權(quán)責(zé)利體系，按合同或協(xié)議履行相應(yīng)責(zé)任；明確項目合約追責(zé)條款的適用條件，以及與項目設(shè)備損失和人員傷亡相關(guān)的追責(zé)條例。論證階段的交易支出主要包括經(jīng)費(fèi)匡算成本和各方協(xié)調(diào)成本，暫無明顯的交易收入。

2.2 設(shè)計階段

在設(shè)計階段，項目管理組需在充分考察各合作方研發(fā)需求和資源能力的基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)設(shè)計方案，設(shè)計方案應(yīng)具有縱向維度和橫向維度(如圖2)。其中縱向維度是指以裝備全生命周期設(shè)計方案替代單一階段設(shè)計方案，設(shè)計方案不僅要滿足當(dāng)前各項目參與方的交易需求，還要充分考慮未來外部市場環(huán)境變化、科技發(fā)展趨勢、參與方需求變化預(yù)期等因素，在保證設(shè)計方案可靠性的基礎(chǔ)上增強(qiáng)其先進(jìn)性，以分段形式設(shè)計多階段多層次的裝備升級計劃，并為不確定的潛在升級需求預(yù)留充足的空間。橫向維度是指以裝備系統(tǒng)設(shè)計方案替代單一裝備設(shè)計方案，新時代裝備使用都是系統(tǒng)體系中的聯(lián)動使用，以舊系統(tǒng)輔助新式裝備會降低裝備運(yùn)行效率，在設(shè)計環(huán)節(jié)中不僅要完成核心裝備的設(shè)計方案，還需要完成配套設(shè)施的研發(fā)設(shè)計方案或升級方案。該環(huán)節(jié)中的交易支出主要在于方案設(shè)計成本，各參與方可依據(jù)其出資比例或項目參與份額獲得一定的知識產(chǎn)權(quán)收益，如設(shè)計圖紙等。

2.3 試驗(yàn)驗(yàn)證階段

試驗(yàn)驗(yàn)證是聯(lián)合研制交易風(fēng)險管理的重要內(nèi)容，在完成方案設(shè)計后，應(yīng)由項目管理組統(tǒng)籌安排，各項目參與方、承包商協(xié)同，進(jìn)行裝備試制、研制、優(yōu)化活動(如圖3)。試驗(yàn)驗(yàn)證內(nèi)容至少應(yīng)包括裝備可靠性檢驗(yàn)、裝備運(yùn)行效率檢驗(yàn)、裝備系統(tǒng)協(xié)調(diào)效率檢驗(yàn)、裝備系統(tǒng)地理適用性檢驗(yàn)、裝備最大生命周期檢驗(yàn)等，試驗(yàn)驗(yàn)證所需設(shè)備、場地、資金，應(yīng)由項目各參與方按參與比例和自身資源能力情況來共同提供，以最大程度提高試驗(yàn)驗(yàn)證效率，降低項目的潛在風(fēng)險。

2.4 制造階段

完成方案試驗(yàn)驗(yàn)證后，各參與方境內(nèi)的承包商需要在項目管理組的統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮下，完成裝備設(shè)施體系的制造與建設(shè)活動，其活動至少應(yīng)包括核心裝備及其衍生型號的研制、后勤維護(hù)系統(tǒng)研制、信息管理系統(tǒng)研制、裝備測試體系建設(shè)、供應(yīng)鏈體系建設(shè)(如圖4)。制造活動規(guī)模應(yīng)由參與者在簽署合約時確認(rèn)，包括裝備和配套系統(tǒng)采購量，采購量的后期變動需要各參與方協(xié)商決定。制造活動開始前各參與者應(yīng)確定自有的可能適用并有益于裝備系統(tǒng)研發(fā)的工作，報項目需求工作組，以供審議。制造過程中各參與方以產(chǎn)業(yè)參與的形式介入活動，參加者應(yīng)在符合合同目標(biāo)和要求的最大實(shí)際范圍內(nèi)選擇分包商，以保證承包商具有競爭力，從而滿足項目研發(fā)制造要求。承包商和準(zhǔn)承包商必須嚴(yán)格遵循項目執(zhí)行辦公室制定的行為規(guī)章和績效考核指標(biāo)，并及時解決出口管制問題，提高貿(mào)易效率；參加者國家之間的產(chǎn)業(yè)合作程度，符合其國家法律和法規(guī)。

制造階段是聯(lián)合研制交易收支流動最為頻繁的階段，交易支出主要為生產(chǎn)成本，在合約訂立之初應(yīng)當(dāng)明確項目總體費(fèi)用規(guī)模，財務(wù)成本、財務(wù)費(fèi)用、共享后續(xù)開發(fā)非經(jīng)常性費(fèi)用的上限，財務(wù)分?jǐn)偰Ｊ?、項目參考貨幣、項目會計年度?biāo)準(zhǔn)、財務(wù)預(yù)計機(jī)制，制作參與者的費(fèi)用支付的估計財務(wù)時間表和項目財務(wù)計劃審核時間表。參與者可以向項目提供非財務(wù)費(fèi)用捐助，捐助規(guī)模不由項目執(zhí)行指導(dǎo)委員會共同確定，同時需要設(shè)立財務(wù)費(fèi)用捐助的累計金額上限。每個訂約參與方將負(fù)責(zé)按照其國家慣例對所涉及的項目活動進(jìn)行審計。制造過程中各方設(shè)備調(diào)動，項目執(zhí)行辦公室應(yīng)制定并向所有參與者公布項目裝備協(xié)調(diào)目錄，在不強(qiáng)制變更所有權(quán)的前提下，每個參與者應(yīng)當(dāng)向其他參與者提供合約確定項目所必需的設(shè)備，接收方應(yīng)保持此類項目設(shè)備的良好狀態(tài)，維修和可操作狀態(tài)，出現(xiàn)非計劃性折損或遺失，接收方應(yīng)按項目執(zhí)行辦公室確定的損失價值賠償提供方損失。該階段各參與方可按項目參與比重獲得的相應(yīng)數(shù)量裝備系統(tǒng)、知識產(chǎn)權(quán)、設(shè)施使用權(quán)、研發(fā)生產(chǎn)能力。

2.5 交付運(yùn)營階段

在該階段，利益相關(guān)者交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計重心由協(xié)同生產(chǎn)轉(zhuǎn)向有機(jī)協(xié)調(diào)運(yùn)營(如圖5)。在運(yùn)營過程中構(gòu)建高效的基于績效的物流(Performance-based Logistics，PBL)業(yè)務(wù)方法，建設(shè)并完善后勤維護(hù)系統(tǒng)，其功能應(yīng)當(dāng)包含但不限于：裝備聯(lián)合管理、供應(yīng)鏈管理、支持設(shè)備管理、培訓(xùn)系統(tǒng)建設(shè)、自主物流信息系統(tǒng)建設(shè)、野外行動支持、業(yè)務(wù)運(yùn)營支持、后期運(yùn)營開發(fā)、維持工程、工業(yè)服務(wù)。具體可采用分階段實(shí)施后勤維護(hù)系統(tǒng)計劃，包括初始維持階段和成熟維持階段。初始維持階段的主要工作為對維持解決方案的初期部署和評估、驗(yàn)證指標(biāo)、暴露風(fēng)險并對維護(hù)系統(tǒng)進(jìn)行修正式迭代。成熟維持階段的主要工作為后期維護(hù)系統(tǒng)的規(guī)模性制造與部署，并進(jìn)行優(yōu)化型迭代。各參與方可以通過裝備體系的使用獲得國防、經(jīng)濟(jì)、社會、科技效益，所需支付的成本主要為經(jīng)營成本。

2.6 后續(xù)延伸階段

在該階段，聯(lián)合研制項目決策組織可以在參與主體許可下，依據(jù)項目管理條例，開始與第三方主體進(jìn)行常態(tài)化接觸，拓展通過通用型號產(chǎn)品買賣、專用型號產(chǎn)品定制、自有產(chǎn)品出租等方式與第三方進(jìn)行交易，與第三方的交易需由各參與方協(xié)商一致，由項目執(zhí)行辦公室統(tǒng)一組織執(zhí)行，向第三方出售裝備系統(tǒng)或者項目設(shè)備所產(chǎn)生的成本或收益，應(yīng)由各參與者按項目總體費(fèi)用分?jǐn)偙壤M(jìn)行分?jǐn)偤头殖?。制定第三方事項的參與方聯(lián)合決策和行動機(jī)制、第三方資格審核機(jī)制、信息披露機(jī)制，以及違反聯(lián)合決策和行動條例后所適用的懲罰和索賠機(jī)制(如圖6)。

同時，主要的后續(xù)開發(fā)活動也在該階段進(jìn)行。項目后續(xù)開發(fā)應(yīng)當(dāng)使用漸進(jìn)式獲取方法，以固定時間為限實(shí)現(xiàn)增量交付功能；在合約訂立之初，便明確后續(xù)開發(fā)、操作、運(yùn)營測試與評估的實(shí)施方案和時空間安排，以及后續(xù)開發(fā)活動優(yōu)先級識別方法；通過簽約或從參與者各自的現(xiàn)有后勤維護(hù)系統(tǒng)資源中提供參與者對裝備和服務(wù)的維持要求；維護(hù)系統(tǒng)和后續(xù)開發(fā)通用解決方案的開發(fā)成本由所有參加者資助；與產(chǎn)品鑒定、定型有關(guān)的開發(fā)成本均由相關(guān)參與者承擔(dān)。

2.7 系統(tǒng)框架結(jié)構(gòu)

聯(lián)合研制交易結(jié)構(gòu)設(shè)計系統(tǒng)框架結(jié)構(gòu)具有“34670”的主要特征和內(nèi)容，其中：“3”是指三全，即全方位、全要素、全生命周期；“4”是指四模塊，即交易主體、交易方式、交易收支、交易風(fēng)險管理；“6”是指生命周期六階段，即論證階段、設(shè)計階段、試驗(yàn)驗(yàn)證階段、制造階段、交付運(yùn)營階段、后續(xù)延伸階段；“70”是指七十項關(guān)鍵要素(如表1)。其中，三全是特征，四模塊是基礎(chǔ)內(nèi)核，六階段是覆蓋范圍，七十要素是細(xì)化要求。

表1 系統(tǒng)框架結(jié)構(gòu)

續(xù)表1

3 實(shí)證研究

先進(jìn)戰(zhàn)機(jī)是典型的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)，隨著技術(shù)集成度和需求的不斷提高，越來越多的先進(jìn)戰(zhàn)機(jī)采用聯(lián)合研制的方式進(jìn)行研發(fā)，不同項目的交易結(jié)構(gòu)往往不同，其項目效率也不同，為此，以梟龍和F35兩個先進(jìn)戰(zhàn)機(jī)研制項目對聯(lián)合研制交易結(jié)構(gòu)基本方案進(jìn)行適用性、可靠性和成熟性檢驗(yàn)驗(yàn)證。

3.1 梟龍案例驗(yàn)證

3.1.1 交易結(jié)構(gòu)主體

梟龍飛機(jī)是中巴聯(lián)合研制的第三代輕型多用途戰(zhàn)斗機(jī)[12]，梟龍項目參與者為中方管委會和巴基斯坦空軍。中方管委會由中航總、中航技、成飛、成都飛機(jī)設(shè)計所(簡稱成都所)和黎陽發(fā)動機(jī)公司5方供應(yīng)商共同成立，參與者負(fù)責(zé)構(gòu)建合作方案模型、構(gòu)建全生命周期合作工具、處理項目相關(guān)的本國事務(wù)，巴基斯坦空軍還負(fù)責(zé)篩選本國的相關(guān)供應(yīng)商共同參與項目(如圖7)。

中巴雙方共同設(shè)立項目內(nèi)部交易主體——JOPM。JOPM設(shè)有聯(lián)絡(luò)處和財務(wù)辦公室等職能機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方，執(zhí)行項目具體事項，監(jiān)督財務(wù)事項，并定期舉行項目工作會。JOPM由項目主任及其下屬負(fù)責(zé)管理，具體人員由項目參與者按出資比例分配委派[13]。

在研制過程中，中巴雙方都成立了相關(guān)專家團(tuán)隊，同時中航技還承擔(dān)米高揚(yáng)技術(shù)咨詢合同，為梟龍項目提供專項的技術(shù)咨詢和服務(wù)，即特殊事務(wù)組[14]。

3.1.2 交易方式

梟龍項目的研制目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)集飛機(jī)研發(fā)制造、后勤維護(hù)系統(tǒng)建立、后續(xù)升級于一體的全生命周期體系建設(shè)方案。中方為擁有產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)的主要制造方，巴方則是飛機(jī)制造能力的轉(zhuǎn)包商。梟龍飛機(jī)研制實(shí)施雙階段模式為：第一階段的梟龍試驗(yàn)機(jī)只搭載簡單儀表，主攻飛行性能開發(fā)；第二階段的梟龍試驗(yàn)機(jī)搭載自我研發(fā)的先進(jìn)儀表，提升飛機(jī)的整體性能[15]。該方案將初始產(chǎn)品研發(fā)與后續(xù)升級活動有效結(jié)合，能夠最大限度地提升項目的整體運(yùn)行效率。中巴梟龍飛行聯(lián)合研制合同規(guī)定，在項目實(shí)施過程中，中方將幫助巴方建立梟龍飛機(jī)制造線，通過在小批量制造階段的合作制造，幫助巴方建立梟龍飛機(jī)制造能力，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在對第三方銷售問題上，梟龍項目采用參與雙方協(xié)商一致的機(jī)制。

3.1.3 交易收支

梟龍戰(zhàn)機(jī)的交易收支模式秉持以“共同投資、共同開發(fā)、共擔(dān)風(fēng)險、共享利益”四共原則，中巴雙方各自承擔(dān)50%的項目出資，其中中方出資由中航總、中航技、成飛、成都所和黎陽發(fā)動機(jī)公司5方共同承擔(dān)，該5方出資者互為上下游企業(yè)，資源能力互補(bǔ)性較強(qiáng)，以共同投資的方式幫助五方建立了緊密的利益共同體，有助于提高各方資源能力的協(xié)調(diào)效率和項目整體效率。

梟龍項目的收益主要有3個方面：①新型裝備體系和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)等非貨幣性收益。巴基斯坦方面通過參與梟龍項目可直接提升其現(xiàn)有空軍裝備體系的質(zhì)量和國內(nèi)航空制造業(yè)的整體發(fā)展水平，而中方則可通過該項目獲得有效的聯(lián)合裝備研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和外貿(mào)軍品研發(fā)銷售經(jīng)驗(yàn)，同時也有利于促進(jìn)自身航空制造技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。②向第三方銷售梟龍飛機(jī)所獲得的貨幣性收益。通過向經(jīng)資格審核的第三方銷售梟龍飛機(jī)，梟龍項目可創(chuàng)造額外的財務(wù)收益，此間所形成的成本和收益由中巴雙方按出資比例進(jìn)行分成。③中巴雙方戰(zhàn)略合作收益。

3.1.4 交易風(fēng)險管理

梟龍項目在立項伊始便著手建立有效的風(fēng)險管理機(jī)制，制定了《項目風(fēng)險管理程序》，構(gòu)建了制造環(huán)節(jié)、維護(hù)環(huán)節(jié)、管理環(huán)節(jié)、財務(wù)環(huán)節(jié)和信息披露環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理模式，為項目風(fēng)險管理提供總體指導(dǎo)。JOMP通過組織各參與單位在項目發(fā)展的各階段對項目管理模式、投資分配模式、項目實(shí)施、系統(tǒng)測算等進(jìn)行調(diào)研、分析、測算和論證，以降低決策與管理風(fēng)險，組織投資方制定項目專項財務(wù)制度及規(guī)定，規(guī)范項目財務(wù)預(yù)算和使用流程來降低財務(wù)風(fēng)險。此外，中巴雙方還構(gòu)建了“三坐標(biāo)”論證方法和“四坐標(biāo)”管理方法，從項目的質(zhì)量、進(jìn)度和成本3項要素對項目可行性進(jìn)行論證，從技術(shù)、行政、成本和質(zhì)量4個方面來對項目進(jìn)行整體管理，以降低項目的整體運(yùn)營風(fēng)險。

梟龍項目目前已取得顯著成果。巴基斯坦空軍訂購梟龍戰(zhàn)機(jī)總數(shù)量約150架[16]，目前已經(jīng)批量服役。同時，梟龍戰(zhàn)機(jī)也在國際戰(zhàn)機(jī)市場不斷嶄露頭角，負(fù)責(zé)梟龍戰(zhàn)機(jī)營銷工作的巴基斯坦空軍準(zhǔn)將哈立德·馬哈茂德表示已有多國表達(dá)了購買意向。據(jù)美防務(wù)新聞網(wǎng)(Defense News)報道，該機(jī)已出口到緬甸、尼日利亞等國。

3.2 F35案例驗(yàn)證

3.2.1 交易主體結(jié)構(gòu)

F35項目由美國主導(dǎo)，多國聯(lián)合參與[17]，其交易主體結(jié)構(gòu)主要包括3類交易主體——項目委員會、項目參與國政府、承包商。其中：項目委員會是專為管理項目而組建的專項管理組織，起主導(dǎo)性作用；項目參與國政府是項目發(fā)起者及項目收支承擔(dān)者；承包商擁有研發(fā)技術(shù)積累和生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)。

在F35項目中，美國有著絕對的主導(dǎo)權(quán)。二戰(zhàn)之后西方國家曾多次聯(lián)合開發(fā)武器系統(tǒng)，但多中途分道揚(yáng)鑣。而在F35項目中，各交易主體在地位和話語權(quán)上存在明顯差異，美國在出資、技術(shù)、軍事地位上占據(jù)絕對優(yōu)勢，其他參與國的具體權(quán)限等級以出資額、資源能力狀況和采購量為依據(jù)進(jìn)行劃分(如表2)。

在交易主體地位不對稱的情況下，主導(dǎo)方擁有更強(qiáng)的主導(dǎo)權(quán)，研制方案也較易敲定，但也易對從屬方的收益造成損害，甚至導(dǎo)致合作破裂。為此，F(xiàn)35項目提供有限的定制化服務(wù)，參與國可在一定限度內(nèi)就自身認(rèn)購的飛機(jī)提出特殊定制需求，這一特點(diǎn)使得項目可在主要模塊保持不變的情況下，更好地滿足交易主體的差異化需求，有助于提高項目穩(wěn)定性。

表2 各國參與程度

3.2.2 交易方式

(1)交易實(shí)施 項目委員會依據(jù)各參與國需求制定項目方案，并協(xié)調(diào)各參與方的資源能力配置，完成制造、運(yùn)營、監(jiān)管、后續(xù)開發(fā)等活動；聯(lián)合研制包括F35戰(zhàn)斗機(jī)平臺、全球維護(hù)系統(tǒng)、全球信息管理系統(tǒng)3個組成模塊在內(nèi)的產(chǎn)品體系，并按各參與國的認(rèn)購量向其交付該機(jī)；同時幫助其建立F35戰(zhàn)機(jī)后勤維修[18]、管理、數(shù)據(jù)傳導(dǎo)體系，通過全球維護(hù)系統(tǒng)和全球信息系統(tǒng)，將各國機(jī)群融入F35全球作戰(zhàn)體系之中，形成以F35為作戰(zhàn)單元的軍事生態(tài)系統(tǒng)(如圖8)。

(2)價值提升 F35項目通過配套的供應(yīng)鏈、后勤體系和信息管理體系的建設(shè)，提升項目價值。該項目研發(fā)對象不再局限于武器裝備本身，而是建立了以F35戰(zhàn)機(jī)為主要活動單元，集生產(chǎn)鏈、供應(yīng)鏈、訓(xùn)練體系、軍事打擊體系、后勤維護(hù)體系、聯(lián)合管理體系為一體的配套體系。它不會隨著機(jī)體生產(chǎn)終止而結(jié)束，而是與該軍事生態(tài)群落的存續(xù)與發(fā)展并行，綜合效益更好，項目價值更大。

3.2.3 交易收支

項目參與者可獲3類收益：①獲得先進(jìn)武器平臺與配套系統(tǒng)，即獲得F35戰(zhàn)機(jī)和使用全球維護(hù)系統(tǒng)及全球信息管理系統(tǒng)的權(quán)利;②技術(shù)外溢推動本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，依據(jù)出資金額的比例，各參與國可以獲得不同等級的技術(shù)分享，以提升本國有關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平;③項目收益分成，除了項目參與國外，還有部分國家會采購F35戰(zhàn)機(jī)，這些訂單所帶來的經(jīng)濟(jì)收益將由各參與國按出資比例進(jìn)行分成。此外，美國還能獲得一項特殊的非財務(wù)收益——盟國在獲得F35戰(zhàn)機(jī)和全球合作系統(tǒng)支撐后，會改變所在地區(qū)的軍事戰(zhàn)略格局，可在一定程度上緩解美軍的軍費(fèi)壓力，通過減少支出來提高美國的交易收益(如圖9)。

3.2.4 交易風(fēng)險管理

F35項目所面臨的交易風(fēng)險包括經(jīng)營性風(fēng)險與交易主體機(jī)會主義行為風(fēng)險兩類，其中：經(jīng)營性風(fēng)險主要是低產(chǎn)量狀況下高研發(fā)成本導(dǎo)致的高單機(jī)成本問題，項目已通過吸納參與國并提前鎖定參與國采購數(shù)量的方式，有效降低了經(jīng)營性風(fēng)險；項目的交易主體機(jī)會主義行為風(fēng)險主要是指F35的戰(zhàn)損風(fēng)險和信息泄露風(fēng)險。F35生態(tài)系統(tǒng)由項目委員會統(tǒng)籌管理，各國軍隊在使用F35戰(zhàn)機(jī)時，都需要向項目委員會進(jìn)行報備，后者則通過全球信息系統(tǒng)和全球維護(hù)系統(tǒng)降低F35的潛在戰(zhàn)損風(fēng)險。此外，項目執(zhí)行辦公室協(xié)調(diào)各參與國和企業(yè)共同對F35進(jìn)行優(yōu)化升級，提高機(jī)會主義行為成本，進(jìn)而遏制交易主體機(jī)會主義行為風(fēng)險。

3.2.5 交易結(jié)構(gòu)特征

綜上所述，美國F35項目的交易結(jié)構(gòu)存在以下4點(diǎn)特征：①采用非對稱交易主體結(jié)構(gòu)，提高項目運(yùn)行效率；②形成集生產(chǎn)鏈、供應(yīng)鏈、訓(xùn)練體系、軍事打擊體系、后勤維護(hù)體系、聯(lián)合管理體系為一體的全生命周期體系，交易價值和退出項目的潛在損失得到了明顯改進(jìn)；③注重通過增加非財務(wù)性收益來提高總體收益水平和交易結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性；④交易風(fēng)險管理路徑多元化，通過綜合運(yùn)用提前鎖定訂單和構(gòu)建全生命周期體系等方法，降低項目所面臨的經(jīng)營性風(fēng)險和交易主體機(jī)會主義行為風(fēng)險。目前F35項目進(jìn)展順利，飛機(jī)產(chǎn)量已達(dá)600架(如表3)，成為目前產(chǎn)量最高的四代機(jī)項目，其項目成果有效提升了各項目參與國的空軍實(shí)力，也對各地區(qū)的地緣軍事格局產(chǎn)生了重要影響。

表3 聯(lián)合研制項目基本信息對比

梟龍戰(zhàn)機(jī)項目和F35項目都體現(xiàn)了聯(lián)合研制交易結(jié)構(gòu)設(shè)計基本方案的主要特征，其實(shí)踐成果也驗(yàn)證了本文所提方案的可行性及有效性。

4 結(jié)束語

聯(lián)合研制項目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計研究具有豐富的內(nèi)涵和重要意義，其創(chuàng)新設(shè)計有利于提高聯(lián)合研制項目效率，降低風(fēng)險。通過我國魏朱商業(yè)模式理論拓展研究，本文率先提出了聯(lián)合研制交易結(jié)構(gòu)設(shè)計方案，并通過中巴聯(lián)合研制梟龍戰(zhàn)機(jī)項目、多國聯(lián)合研制F35戰(zhàn)機(jī)項目進(jìn)行了實(shí)證研究及驗(yàn)證，拓展了魏朱商業(yè)模式理論在聯(lián)合研制領(lǐng)域的適用性及實(shí)證研究的成果，并針對目前存在的問題，為進(jìn)一步提升聯(lián)合研制質(zhì)量、水平、效率，特提出“六度三轉(zhuǎn)變”的相關(guān)建議：

從開放交流及全球化發(fā)展全局和戰(zhàn)略高度，充分重視交易結(jié)構(gòu)設(shè)計在聯(lián)合研制中的地位和作用；從確保產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展的角度，堅持自主可控、博采眾長、優(yōu)勢互補(bǔ)、合作共贏的方針；從科學(xué)界定交易結(jié)構(gòu)的廣度，合理確定交易模塊的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)；從優(yōu)化交易結(jié)構(gòu)的深度，提高全方位、全生命周期體系、全要素建設(shè)綜合效益；從加大規(guī)避風(fēng)險的力度出發(fā)，全面構(gòu)建風(fēng)險管控體系；力求實(shí)現(xiàn)3個轉(zhuǎn)變，即由單一產(chǎn)品研究設(shè)計向同時關(guān)注其交易結(jié)構(gòu)設(shè)計轉(zhuǎn)變；由研制立項論證僅關(guān)注鑒定、定型指標(biāo)實(shí)現(xiàn)成本向同時關(guān)注全生命周期交易成本設(shè)計轉(zhuǎn)變；由聯(lián)合研制粗放型成本框算論證向全方位、全生命周期、全要素精細(xì)化論證轉(zhuǎn)變。

未來可考慮聚焦具體行業(yè)，在具體行業(yè)特征及特定市場環(huán)境背景下研究聯(lián)合研制的交易結(jié)構(gòu)設(shè)計，或?qū)⒃摽蚣軘U(kuò)展至產(chǎn)品聯(lián)合研制體制機(jī)制，研究復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中成員間的競爭與合作關(guān)系。