喬立青

摘要：隨著財(cái)政資金投入的增加和問責(zé)制的強(qiáng)化，科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用情況已經(jīng)成為衡量財(cái)政科技投入效益及其對(duì)社會(huì)創(chuàng)新能力提升的重要指標(biāo)。本文對(duì)某市的科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施效果，進(jìn)行追蹤演技，對(duì)相關(guān)的方法和經(jīng)驗(yàn)開展如下探究，界定了科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)的概念，明確了開展科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)的范圍，繼而探究了科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的過程和效果，并在文章的最后闡述了科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化率的加權(quán)測(cè)度方法。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;科技計(jì)劃項(xiàng)目;績(jī)效評(píng)價(jià)

前 言：穩(wěn)定增長(zhǎng)的財(cái)政科技投入，已經(jīng)成為政府持續(xù)推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵性供給政策工具。伴隨著科技研發(fā)規(guī)模的不斷擴(kuò)張和資金投入的穩(wěn)定增長(zhǎng)，科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用情況，已經(jīng)成為衡量財(cái)政科技投入效益及其對(duì)社會(huì)創(chuàng)新能力提升的重要指標(biāo)。

1 相關(guān)概念界定

1.1 科技計(jì)劃項(xiàng)目成果概念界定

科技計(jì)劃項(xiàng)目的設(shè)置涉及諸多領(lǐng)域，既包括理論研究，又包括應(yīng)用技術(shù)研究，還包括成果研發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化，并且會(huì)針對(duì)同一研究目標(biāo)的研究活動(dòng)進(jìn)行拆分，對(duì)其進(jìn)行分階段支持或者分項(xiàng)目支持。因此，科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的成果形式多樣化，可能是階段成果或者局部成果。綜合借鑒有關(guān)科技成果的概念與分類，同時(shí)結(jié)合科技計(jì)劃項(xiàng)目特點(diǎn)，筆者將科技計(jì)劃項(xiàng)目的成果界定為：科研項(xiàng)目（課題）研究人員通過試驗(yàn)、調(diào)查、研究、分析、實(shí)施等一系列活動(dòng)所取得的具有學(xué)術(shù)意義和實(shí)用價(jià)值的創(chuàng)造性結(jié)果?？萍汲晒卜譃?類：理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)成果。其中，應(yīng)用技術(shù)成果分為技術(shù)型成果、基礎(chǔ)條件與示范類建設(shè)成果，每一類成果再根據(jù)具體性質(zhì)可分為多個(gè)小類。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化概念界定

西方發(fā)達(dá)國(guó)家很少使用成果轉(zhuǎn)化的概念，多使用技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)創(chuàng)新的說法。在我國(guó)，科技成果轉(zhuǎn)化的概念是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的背景下產(chǎn)生的。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制背景下建立了互相獨(dú)立的科研和生產(chǎn)兩大體系：科研院所負(fù)責(zé)研發(fā)，企業(yè)負(fù)責(zé)生產(chǎn)和銷售，二者之間如何接軌就是科技成果轉(zhuǎn)化問題?？紤]科技計(jì)劃項(xiàng)目的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為在開展科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，宜將科技成果轉(zhuǎn)化定義為：對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）研究形成的成果進(jìn)行后續(xù)研究、試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新服務(wù)、新模式等，或?qū)ΜF(xiàn)有的產(chǎn)品、工藝、材料、服務(wù)、模式等進(jìn)行改進(jìn)。成果轉(zhuǎn)化并不僅限于形成最終的產(chǎn)品、服務(wù)或公益應(yīng)用等，也包括為形成最終的產(chǎn)品、服務(wù)或公益應(yīng)用等所進(jìn)行的過程性活動(dòng)。

2 科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化過程及效果

2.1 科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化過程

科技計(jì)劃項(xiàng)目成果分為理論成果、軟科學(xué)成果、應(yīng)用技術(shù)成果。理論成果對(duì)人類知識(shí)增長(zhǎng)有貢獻(xiàn)，其對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)產(chǎn)生顯著影響的周期較長(zhǎng)。軟科學(xué)成果主要支撐決策，其應(yīng)用形式非常靈活，如其主要思想指導(dǎo)了政策制定、對(duì)策建議被政府部門采納等，應(yīng)用效果較難把握且周期不定。因此筆者認(rèn)為，科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)針對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果。根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目的研發(fā)目的，可將應(yīng)用技術(shù)成果分為兩類，第一類是面向產(chǎn)業(yè)化的成果，第二類是解決社會(huì)公益性問題的成果。面向產(chǎn)業(yè)化的科技成果，其研發(fā)目的是產(chǎn)出面向市場(chǎng)的產(chǎn)品或服務(wù)，以經(jīng)濟(jì)價(jià)值為首要目標(biāo)，其轉(zhuǎn)化主要由企業(yè)實(shí)施;面向社會(huì)公益的科技成果，其研發(fā)目的是解決全社會(huì)民眾共同的問題，這種公共產(chǎn)品的屬性決定了其轉(zhuǎn)化應(yīng)由政府組織實(shí)施或推動(dòng)。這兩類成果的轉(zhuǎn)化過程存在顯著差異。以產(chǎn)業(yè)化為目的的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化過程大致可分為4個(gè)階段：通過市場(chǎng)調(diào)研和預(yù)測(cè)確定研發(fā)目標(biāo)階段、科技成果的產(chǎn)生階段、科技成果從研發(fā)部門向生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移階段、科技成果的應(yīng)用階段。解決社會(huì)公益性問題的科技計(jì)劃項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化過程大致分為需求提出階段、成果產(chǎn)生階段、試點(diǎn)試用階段和應(yīng)用推廣階段。

2.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效果

為了科學(xué)、客觀地評(píng)價(jià)科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效，需要建立一套反映科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化效果的評(píng)價(jià)體系，在此基礎(chǔ)上開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查，獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為績(jī)效評(píng)價(jià)提供支撐。筆者認(rèn)為，科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的效果主要包含經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益兩個(gè)方面。

2.2.1 經(jīng)濟(jì)效益

科技成果轉(zhuǎn)化能夠解決科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問題?？萍汲晒麑?shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用后的經(jīng)濟(jì)效益可分為直接經(jīng)濟(jì)效益和間接經(jīng)濟(jì)效益：科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用到生產(chǎn)環(huán)節(jié)后，通過帶動(dòng)稅收、工資、生產(chǎn)盈余的增長(zhǎng)形成直接經(jīng)濟(jì)效益;新產(chǎn)品或新技術(shù)的應(yīng)用將降低生產(chǎn)成本、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率等，從而形成間接經(jīng)濟(jì)效益。

2.2.2 社會(huì)效益

科技成果轉(zhuǎn)化在帶來經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也解決了一些社會(huì)問題，尤其是解決社會(huì)公益問題的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化帶來的社會(huì)效益更是顯而易見。社會(huì)效益的具體表現(xiàn)包括促進(jìn)節(jié)能減排，帶動(dòng)就業(yè)，提高勞動(dòng)力的素質(zhì)和水平，促進(jìn)科技資源共享，帶動(dòng)科技服務(wù)等諸多形式。

2.3 科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)方法

在具體實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)過程中，可將評(píng)價(jià)分為兩個(gè)方面：一是成果轉(zhuǎn)化比例的測(cè)度，二是成果轉(zhuǎn)化效果的測(cè)度?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的計(jì)算，通常采用以下公式：

在測(cè)算科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化率時(shí)，通常需要界定好時(shí)間范圍，如測(cè)算對(duì)象是某一時(shí)間段內(nèi)結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目或是某一時(shí)間段內(nèi)立項(xiàng)的課題。每一項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目都會(huì)產(chǎn)生一個(gè)或多個(gè)科技成果，針對(duì)單一項(xiàng)目的科技成果轉(zhuǎn)化率可采用上述公式，但通常情況下我們更關(guān)注的是某一時(shí)間范圍內(nèi)全部科技計(jì)劃項(xiàng)目的支持效果，因此測(cè)算的科技成果轉(zhuǎn)化率為該時(shí)間范圍內(nèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目的整體轉(zhuǎn)化率?！罢w轉(zhuǎn)化率是每項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化率的簡(jiǎn)單加和”的結(jié)論顯然缺少科學(xué)性和合理性?？萍加?jì)劃項(xiàng)目在立項(xiàng)時(shí)均按照相關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行了嚴(yán)格的評(píng)審，獲得的經(jīng)費(fèi)支持?jǐn)?shù)量在一定程度上可以反映該項(xiàng)目的規(guī)模大小、研發(fā)難度、重要程度等，因此，筆者認(rèn)為測(cè)算整體的科技成果轉(zhuǎn)化率時(shí)，應(yīng)以經(jīng)費(fèi)作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)求和：假設(shè)某一時(shí)間范圍內(nèi)的科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量為M，則：

結(jié)論：

科技計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)是檢驗(yàn)國(guó)家財(cái)政通過支持科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)作用效果的重要手段，越來越得到各級(jí)政府的普遍重視。根據(jù)筆者的研究可知，開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作首先要明確科技計(jì)劃項(xiàng)目成果和科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)概念的內(nèi)涵和邊界范圍;其次，要確定評(píng)價(jià)范圍，即產(chǎn)生應(yīng)用技術(shù)類成果的科技計(jì)劃項(xiàng)目適宜開展成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià);再次，要根據(jù)不同類別科技計(jì)劃項(xiàng)目設(shè)計(jì)成果轉(zhuǎn)化調(diào)查表，實(shí)施調(diào)查，獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù);最后，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化率及成果轉(zhuǎn)化效果測(cè)算公式對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化開展績(jī)效評(píng)價(jià)。

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