侯進才

中國石油管道局工程有限公司國際事業(yè)部，河北 廊坊

1. 引言

工期目標是工程項目管理的重要目標之一，業(yè)主和承包都期望工程項目能夠按照合同約定的時間完成。從業(yè)主角度來看，按期完工意味著可以按照計劃使用工程建設(shè)設(shè)施，實現(xiàn)預期投資收益，也可以避免發(fā)生額外的管理費用；對承包商而言，工期延誤面臨向業(yè)主支付誤期損害賠償、成本超支、人員和設(shè)備使用占用時間長等問題。然而，由于建設(shè)工程項目本身技術(shù)復雜、周期長、涉及的干系人多(業(yè)主、承包商、運營單位、監(jiān)理、供貨商、分包商、政府機構(gòu)、附近居民等等)，國際工程還會受到宗教、文化、政治、社會治安、屬地依托等外界客觀因素的干擾，使得工程很難按計劃進行，經(jīng)常出現(xiàn)工期延誤的情況。目前，建設(shè)工程領(lǐng)域是買方市場，承包商處于弱勢地位，在遇到工程延誤發(fā)生時，業(yè)主不需要論證，就可以“粗暴地”通過扣留承包商進度款作為誤期損害賠償費，也可以扣留承包商的履約保函維護自身利益；而承包商如果想要讓業(yè)主批準工期索賠申請，首先需要在事件發(fā)生后第一時間按照合同規(guī)定時間框架通知業(yè)主，并采取相應減損措施；然后從合同和法律角度定性分析，證明有權(quán)獲得工期延長；利用合同約定或業(yè)主接受的工期延誤分析方法進行工期延誤分析，定量分析由于業(yè)主延誤事件導致的工期延長天數(shù)，并形成索賠報告?？梢?，承包商必須重視工期索賠管理，才能在發(fā)生工期延誤時維護自身合法權(quán)益。

目前工期索賠管理的文章非常多，大部分都是圍繞工期索賠常用方法進行論述，沒有給出具體操作步驟，這些文章有利于項目管理人員了解工期索賠的原理，但是對于計劃工程師進行工期延誤分析指導意義不大。本文創(chuàng)新點在于詳細給出了在Primavera 6.0 軟件中進行工期延誤分析的具體步驟及撰寫索賠報告的框架，工程項目進度管理人員可以借鑒本文的方法，應用到工程項目實際實施過程中的工期索賠和反索賠工作中。

2. 工期索賠方法分類

國際工程索賠事件中逐漸形成了一些常用的工期索賠分析方法，如實際與計劃工期對比法(As Planned v s As Bu ilt)，計劃影響分析法(As Planned I mpacted)，影響事件剔除法(As Bu ilt but f or，或者Collapsed as Built)，時間影響分析法(Time Impact Analysis)等，但由于沒有統(tǒng)一明確的定義，不同的文獻和書籍對工期延誤分析方法的分類和說明都各不相同，如文獻[1]認為窗口分析法是在分析周期較長的工程項目時，將整個項目周期分解為多個時段，每個時段內(nèi)可以采用其他各種方法進行分析，如實際與計劃工期對比法，計劃影響分析法，影響事件剔除法，時間影響分析法；文獻[2]則是把窗口分析法直接解釋為是窗口分析法和時間影響分析法的結(jié)合。美國造價工程師協(xié)會(Association for the Advancement of Cost Engineering, AACE)針對已經(jīng)完工項目工期延誤的事后分析，用層級結(jié)構(gòu)提出了一套系統(tǒng)的分類方法，如圖1 所示。這種劃分標準涵蓋了上述四種常用的工期索賠方法，而且從工期分析方法論的角度規(guī)范了各個命名規(guī)則，在此基礎(chǔ)上不同作者提到某種方式時，就不會有不同的理解，如時間影響分析法實際上是一種同時可用于觀察法和模擬法、動態(tài)的、全局和分布均適用、增加法和剔除法均適用、單一基礎(chǔ)模型和多基礎(chǔ)模型均適用的工期延誤分析方法。本文中提到的時間影響分析法就是采用了這種命名規(guī)則。

Figure 1. AACE classification hierarchy diagram of time extension claim method圖1. AACE 工期延誤分析方法分類層級結(jié)構(gòu)圖

盡管目前不存在一種通用的、被各方都廣泛接受的進度延誤分析技術(shù)，英國建筑法協(xié)會(Society o f Construction Law, SCL)于2002 年出版的第一版《Delay and Disruption Protocol》中推薦時間影響分析法作為工期延誤分析的首選，然后在2017 年第二版《Delay and Disruption Protocol》刪掉了相關(guān)推薦內(nèi)容[3]。但在國際工程合同管理實踐中，該方法仍是工期延誤分析最受推崇的方法。

3. 時間影響分析法

時間影響分析法是通過分析影響事件發(fā)生時刻影響事件本身對完工期日的影響，得到工期索賠結(jié)果，具體做法是首先將進度計劃更新到影響事件發(fā)生時間點前一天的狀態(tài)，之后的計劃保持不變，然后在其中插入代表影響事件的活動序列，比較插入影響事件前后預計完工日期，所得的差別就是此影響事件對工期造成的影響。然后，在項目實施過程中存在多個影響事件非常普遍，如果嚴格按照上述方式分析影響，工作量非常大；通常的做事法是，將項目周期分解為多個時間段或“窗口”(如按照合同規(guī)定的計劃更新周期分割)，然后，在每個窗口的開始時間點上，把影響事件按照其發(fā)生的先后順序逐步插入該點更新計劃中，一次只插入一個影響事件，當前窗口內(nèi)所有影響事件都插入以后，得到的預計完工日期與窗口開始時間點完工日期的差別，就是該窗口內(nèi)影響事件對完工日期的影響；按此方法，直到窗口的結(jié)束時間與項目結(jié)束時間一致，累加就可以得到所有影響事件對項目工期的影響。

美國造價工程師協(xié)會發(fā)布的《Forensic Schedule Analysis》指出，除非有準確的項目實施日志，否則利用定期更新計劃分析(即窗口分析)和將計劃更新到影響事件發(fā)生的前一天，這兩種方法通常得到的結(jié)果差別不大。這也從另外一個角度表明，上述處理的合理性。

時間影響分析法可以按照如下步驟實施：

1) 核實基準計劃(Baseline Schedule)、更新計劃(Updated Schedule)和竣工計劃(As-built Schedule)，確保計劃中的信息準確無誤。如果發(fā)現(xiàn)錯誤信息，在計劃中更正的同時，做好記錄，以便后續(xù)查閱。

2) 定性和定量分析每個影響事件本身的發(fā)生過程。找出所有歸因于業(yè)主的影響事件，并量化事件本身的影響。一般在工期延誤分析中，不需要特別強調(diào)承包商負責的影響事件，只有承包商計劃向業(yè)主提出費用補償時，才需要進一步分析承包商負責的影響事件，證明不存在共同延誤。本文主要進行工期延誤分析，不分析共同延誤和費用索賠。

3) 創(chuàng)建一個簡單計劃模擬影響事件發(fā)生過程。需要的信息包括影響事件的開始時間、結(jié)束時間、影響事件與項目計劃的邏輯關(guān)系等。

4) 按窗口分析影響事件對項目工期的影響。首先找出發(fā)生于第一個窗口(核實后的基準計劃)內(nèi)的所有影響事件，按照影響事件發(fā)生的先后順序，將第3 步代表每個影響事件的簡單計劃插入到第一個窗口中，計算得到新的預計完工日期，新的完工日期與影響事件插入之前的差別就是該窗口延誤的工期；利用項目執(zhí)行過程中的同期記錄，更新包含有影響事件的計劃(包括工序完成百分比、實際開始和結(jié)束時間、剩余工期、邏輯關(guān)系等)，作為下一個窗口分析的起點。然后重復上述步驟，直至所有窗口分析結(jié)束。為了保證分析的準確性，還應該對窗口內(nèi)關(guān)鍵線路的轉(zhuǎn)換、影響事件的進展情況及影響等細節(jié)進行分析。

5) 整理與評估分析結(jié)果。匯總所有窗口的工期延誤分析結(jié)果，如果出現(xiàn)異常情況(如插入影響事件后得到的新預計完工日期遠遠超過項目實際完工時間、大部分影響事件對完工日期沒有影響)，需要重新分析相應窗口或者所有窗口。

4. 案例分析

按照合同中的要求，承包商主要提交的計劃可以分為四類：基準計劃(Baseline S chedule)，更新計劃(Updating Schedule)，修訂計劃(Revised Schedule)和竣工計劃(As-built Schedule)。其中，基準計劃是項目初期提交業(yè)主并得到批準的總進度計劃，是項目進度管理的目標計劃；更新計劃是按照合同規(guī)定的周期(通常是每個月)將實際進度數(shù)據(jù)輸入到計劃軟件中，與基準計劃對比，作為管理項目總體進度的一種方式；修訂計劃是按照業(yè)主的要求在出現(xiàn)較大偏差或者業(yè)主批準項目總工期延長時提交并需要獲得業(yè)主同意；竣工計劃是項目完工后，將項目實施過程中所有活動的實際邏輯關(guān)系、開始和結(jié)束時間都更新到計劃中，即最后一版更新的計劃(竣工計劃可以看作是特殊的更新計劃，但由于其重要性，單獨列出)。這四類計劃是工程項目工期索賠的最主要的文件，除此之外，同期記錄還包括日報、周報、月報、會議紀要、正式信函、變更單等。

為了清晰展現(xiàn)時間影響分析法的具體步驟，按照上述同期記錄要求，假定一個虛擬的管線工程項目。

4.1. 項目信息

某集輸管線工程項目，主要工作內(nèi)容包括從起點(中轉(zhuǎn)站)到終點(集輸站)管徑16 寸的集輸管線，共計10 公里，在起點和終點各有一個錨固墩；需要穿越一條公路，頂管施工。鋼管、彎頭、錨固法蘭等主材和施工圖紙均為業(yè)主提供，承包商只負責施工，合同于2019 年1 月1 日簽訂，工期為4 個月，2019年4 月30 日完工。簽訂合同后第1 個月內(nèi)業(yè)主完成圖紙、材料移交，承包商完成人員和設(shè)備動遷。承包商提交并獲得業(yè)主批準的基準計劃如圖2 所示。項目實際竣工日期為2019 年5 月3 日，竣工計劃如圖3 所示。根據(jù)同期記錄整理的項目執(zhí)行過程中影響工期大事件如表1 所示。

Figure 2. Approved baseline schedule圖2. 批準的基準計劃

Table 1. Major event register表1. 項目大事件記錄表

Continued

Figure 3. As-built schedule圖3. 竣工計劃

按照合同要求，每個月更新一次計劃，數(shù)據(jù)日期為當月最后一個周五，共涉及4 次更新；工期分析時，與計劃更新周期保持一致，如表2 所示。

Table 2. Basic information of windows表2. 窗口信息

4.2. 工期影響分析

本案例已經(jīng)按照美國造價工程師協(xié)會(AACE)發(fā)布的《Forensic S chedule A nalysis》完成了基準計劃(Baseline Schedule)、更新計劃(Updated Schedule)和竣工計劃(As-built Schedule)的核實，并做好了記錄。

4.2.1. 窗口1 (2019-1-1 至2019-1-25)

在這個窗口中，發(fā)生了影響事件1，見表1，用簡單計劃表示該影響事件，如表3 所示。將表3 計劃插入到窗口1 開始計劃即基準計劃中，計算得到該事件對完工日期的影響，如表4 和圖4 所示。

Table 3. Micro schedule of delay event 1表3. 影響事件1 對應的簡單計劃

Figure 4. Gantt chart of window 1 analysis result圖4. 窗口1 分析橫道圖結(jié)果

Table 4. Analysis result of window 1表4. 窗口1 分析結(jié)果

通過上述分析知道，盡管業(yè)主通知材料接收日期早于計劃，但影響事件1 導致業(yè)主提供的材料移交完成時間將比原計劃晚6 天，由于不在關(guān)鍵路徑，對完工日期沒有影響，無法獲得工期延長；窗口1 的關(guān)鍵路徑?jīng)]有變化，與基準計劃一致。

4.2.2. 窗口2 (2019-1-26 至2019-2-22)

在這個窗口中，發(fā)生了影響事件2 和3，見表1，用簡單計劃表示該影響事件，如表5 所示。將表5 計劃插入到窗口2 的開始計劃中，計算得到該事件對完工日期的影響，如表6 和圖5 所示。

Table 5. Micro schedule of delay event 2&3表5. 影響事件2 和3 對應的簡單計劃

Figure 5. (a) Gantt chart of window 2 analysis result; (b) Gantt chart of window 2 analysis result圖5. (a) 窗口2 分析橫道圖結(jié)果；(b) 窗口2 分析橫道圖結(jié)果

Table 6. Analysis result of window 2表6. 窗口2 分析結(jié)果

影響事件2 村民阻工3 天，導致處于關(guān)鍵路徑上的活動“CT-1070 作業(yè)帶清理”暫停3 天，項目完工日期推遲3 天；影響事件3 導致終點錨固墩比原計劃完成時間晚25 天，但由于存在22 天浮時，考慮浮時后完工日期推遲3 天，使得終點錨固墩后續(xù)施工變?yōu)殛P(guān)鍵路徑。

4.2.3. 窗口3 (2019-2-23 至2019-3-29)

在這個窗口中，發(fā)生了影響事件4 大霧影響施工，屬于正常當?shù)卣Ｌ鞖?，承包商在投標調(diào)研階段應該預測到該風險。更新計劃后得到的結(jié)果如表7 所示。

Table 7. Analysis result of window 3表7. 窗口3 分析結(jié)果

4.2.4. 窗口4 (2019-3-30 至2019-5-3)

該窗口內(nèi)沒有發(fā)生影響事件，更新后得到圖6 所示。

4.2.5. 結(jié)果匯總

根據(jù)表8 可知，承包商應該獲得3 天工期延長，與實際竣工日期一致。

5. 結(jié)束語

Figure 6. (a) Gantt chart of window 4 analysis result; (b) Gantt chart of window 4 analysis result圖6. (a) 窗口4 分析橫道圖結(jié)果；(b) 窗口4 分析橫道圖結(jié)果

Table 8. Summary of time impact analysis表8. 工期分析結(jié)果匯總表

本文并沒有試圖創(chuàng)新一種工期分析方法，而且針對目前工期索賠管理方面命名不統(tǒng)一和現(xiàn)有文獻以抽象介紹為主兩個問題，在引入美國造價工程師協(xié)會(AACE)系統(tǒng)命名工期分析法的基礎(chǔ)上，以時間影響分析法為例，設(shè)置虛擬實例介紹了工期分析報告的具體過程，旨在為計劃工程師進行工期延誤分析提供參考、借鑒，讓工程項目管理人員從實際操作的角度重視項目執(zhí)行過程中證據(jù)收集、做好影響事件記錄的重要性，同時，提供在編制索賠報告時撰寫工期索賠分析的思路，從而保障自己的合理權(quán)益。