張 新 徐瑤玉 馬 良

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

一、引言

隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，數(shù)字化進(jìn)程不斷加快，給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來(lái)了新的顛覆性變化。數(shù)字技術(shù)、數(shù)字創(chuàng)新和數(shù)字化正在從根本上改變業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品、服務(wù)和關(guān)系，并推動(dòng)企業(yè)改變經(jīng)營(yíng)方式和員工心態(tài)，迫使企業(yè)為生存而進(jìn)行重組(Karimi和Walter，2015)[1]。數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以為組織帶來(lái)諸多好處，包括改進(jìn)組織流程、增強(qiáng)客戶(hù)價(jià)值主張、降低產(chǎn)品和服務(wù)成本、實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等(Hanelt等，2021)[2]。因此，越來(lái)越多的組織已經(jīng)或正在經(jīng)歷數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

然而，數(shù)字化轉(zhuǎn)型被證明是困難的，而且對(duì)許多組織來(lái)說(shuō)理解程度較低。根據(jù)麥肯錫最新研究報(bào)告，目前中國(guó)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功率只有20%，雖然許多企業(yè)從事數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并將資源投入于智能化運(yùn)營(yíng)和構(gòu)建，但成效并不顯著。中小企業(yè)由于資源與能力有限，其數(shù)字化創(chuàng)新面臨的壁壘比大企業(yè)更高，數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程相對(duì)緩慢(張夏恒，2020)[3]。許多中小企業(yè)管理者在應(yīng)對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性時(shí)常常不知所措，不知道應(yīng)該優(yōu)先考慮哪些因素，關(guān)鍵點(diǎn)是什么，以及如何制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型路線(xiàn)。因此，探究中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的多重前因要素及其聯(lián)動(dòng)匹配機(jī)制，對(duì)于中小企業(yè)管理者優(yōu)化資源配置與路徑選擇，促進(jìn)中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型意義重大。

圍繞數(shù)字化轉(zhuǎn)型，一些學(xué)者從驅(qū)動(dòng)要素、路徑、價(jià)值等方面進(jìn)行了初步探索?，F(xiàn)有研究大多是對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐的歸納和描述性總結(jié)，也有學(xué)者通過(guò)實(shí)證方法來(lái)檢驗(yàn)?zāi)承┣耙蜃兞繉?duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的直接或間接影響(Eller等，2020)[4]。但以往研究受研究方法的限制，大多局限于對(duì)單個(gè)因素凈效益的探討，忽視了各要素之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，難以解釋多重要素互動(dòng)的復(fù)雜運(yùn)行機(jī)理(杜運(yùn)周、賈良定，2017)[5]，不能回答企業(yè)內(nèi)外部因素如何協(xié)同聯(lián)動(dòng)促進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的問(wèn)題。

社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生的原因條件間多是相互依賴(lài)而非獨(dú)立的，因此解釋社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生的原因需要采取整體的、組合的方式。定性比較分析方法(QCA)是一種基于集合理論分析的方法，采用組態(tài)視角來(lái)探究多個(gè)前因要素對(duì)結(jié)果的復(fù)雜作用機(jī)制(杜運(yùn)周、賈良定，2017)[5]，正好為解決本研究問(wèn)題提供了新的方法。鑒于此，本研究以中小企業(yè)為研究對(duì)象，在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，采用TOE框架識(shí)別中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵因素，構(gòu)建整合性分析框架，以180家企業(yè)為樣本，采用組態(tài)視角和模糊集定性比較分析方法(fsQCA)，實(shí)證探究多重前因條件的協(xié)同組態(tài)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，從而回答如下問(wèn)題：影響企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵成功因素有哪些？單個(gè)要素是否構(gòu)成企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件？哪些前因組態(tài)更能促進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功？本研究結(jié)果能夠豐富DT領(lǐng)域相關(guān)研究，有助于深化中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)知識(shí)，為中小企業(yè)管理者根植自身情境制定匹配的數(shù)字化轉(zhuǎn)型路線(xiàn)提供了方法論和策略指導(dǎo)。

二、文獻(xiàn)綜述與分析框架

(一)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型(digital transformation，DT)是指通過(guò)信息、計(jì)算、通信和連接技術(shù)組合，觸發(fā)實(shí)體屬性的重大變化，從而改進(jìn)實(shí)體的過(guò)程(Vial，2019)[6]?，F(xiàn)有數(shù)字化的理論研究更多討論企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素、機(jī)制、路徑及數(shù)字化為企業(yè)帶來(lái)的價(jià)值。驅(qū)動(dòng)因素方面，新一代信息技術(shù)、消費(fèi)者行為改變、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)模式、新型商業(yè)模式、提質(zhì)降本增效需求等要素能夠驅(qū)動(dòng)企業(yè)開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型(張夏恒，2020)[3]；機(jī)制方面，技術(shù)應(yīng)用(Vial，2019)[6]、創(chuàng)新集成(Hanelt等，2021)[2]、組織重構(gòu)與跨體系變革(肖靜華等，2020)[7]是現(xiàn)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要手段；路徑方面，一些研究探討了數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下企業(yè)的組織環(huán)境、創(chuàng)新以及價(jià)值鏈攀升等問(wèn)題，梳理和總結(jié)了企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的成功經(jīng)驗(yàn)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型的價(jià)值有改進(jìn)組織流程、增強(qiáng)客戶(hù)價(jià)值主張、降低產(chǎn)品和服務(wù)成本、實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等(Hanelt等，2021)[2]。

隨著企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐的深入推進(jìn)，人們意識(shí)到企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)施伴隨著許多內(nèi)外部因素的影響，這些因素對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型至關(guān)重要。因此，國(guó)外許多學(xué)者開(kāi)始對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功因素進(jìn)行探討(見(jiàn)表1)。信息技術(shù)(Vial，2019)[6]、組織結(jié)構(gòu)及文化(Gurbaxania和Dunkle, 2019)[8]、數(shù)字戰(zhàn)略(Kane等，2015)[9]、高層管理支持、動(dòng)態(tài)能力(Osmundsen等，2018)[10]等被一致認(rèn)為是企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要因素。還有研究表明政府支持(規(guī)制)(Chen等，2021)[11]、行業(yè)特征、合作資源等能夠?yàn)槠髽I(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供重要支撐(金珺等，2020)[12]。

然而，現(xiàn)有研究大多是對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐的描述性分析和規(guī)范性討論，基于大樣本的實(shí)證研究較少，相關(guān)結(jié)論的普適性認(rèn)知不足。更重要的是，現(xiàn)有研究聚焦于分析單個(gè)因素對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的獨(dú)特“凈效應(yīng)”，很難回答變量間相互依賴(lài)及其構(gòu)成的組態(tài)如何影響轉(zhuǎn)型結(jié)果的復(fù)雜因果關(guān)系。因此，有必要對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)路徑進(jìn)行研究。

表1 關(guān)于數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功因素的相關(guān)文獻(xiàn)回顧

(二)TOE理論框架

TOE ( Technology-Organization-Environment )框架是組織層面的理論，用于解釋和分析企業(yè)采用和實(shí)施創(chuàng)新的影響因素。TOE 框架認(rèn)為組織對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的采納和應(yīng)用受到技術(shù)、組織和環(huán)境三方面的共同影響，其中技術(shù)因素是指技術(shù)固有的特征屬性，如相對(duì)優(yōu)勢(shì)、安全關(guān)注、感知利益等；組織因素涉及組織的特征和資源，包括層級(jí)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)類(lèi)型和能力等；環(huán)境因素代表環(huán)境的外部屬性，如政府法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境、消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和其他利益相關(guān)者。TOE框架作為一種“通用”理論，可以根據(jù)研究問(wèn)題和背景自由改變因素變量，具有廣泛的適用性。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的快速發(fā)展和數(shù)字技術(shù)的廣泛滲透，經(jīng)營(yíng)環(huán)境和管理信息系統(tǒng)日益復(fù)雜，技術(shù)、組織和環(huán)境因素相互依賴(lài)共同決定了企業(yè)創(chuàng)新能力和經(jīng)營(yíng)績(jī)效。因此，一些學(xué)者開(kāi)始將TOE框架用于分析企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究，具有較好的解釋力。

(三)分析框架

在已有研究的基礎(chǔ)上，本研究采用TOE 分析框架，從組態(tài)視角構(gòu)建出中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響因素框架，如圖1所示。

圖1 研究框架

1.技術(shù)維度

技術(shù)維度包含IT基礎(chǔ)設(shè)施和IT管理能力?，F(xiàn)有文獻(xiàn)表明，信息技術(shù)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的最主要因素之一，有利于優(yōu)化企業(yè)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)造客戶(hù)和企業(yè)價(jià)值(Verhoef 等，2021)[17]。一方面，IT基礎(chǔ)設(shè)施的投資和使用可以?xún)?yōu)化企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，提高決策能力，提升效率和生產(chǎn)率，降低交易成本，在管理能力和企業(yè)績(jī)效中發(fā)揮重要作用(Vial, 2019)[6]。另一方面，信息技術(shù)的優(yōu)勢(shì)不僅在于技術(shù)本身，關(guān)鍵是IT能力的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用。根據(jù)企業(yè)資源基礎(chǔ)觀(guān)，IT基礎(chǔ)設(shè)施本身并不足以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樘菀妆黄渌M織模仿，在特定的環(huán)境中使用IT基礎(chǔ)設(shè)施的能力才是企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的關(guān)鍵(Vial, 2019)[6]。IT管理能力為組織管理創(chuàng)新等提供支撐，包括對(duì)各種信息、資源進(jìn)行規(guī)整，助力于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，對(duì)外界變化做出快速反應(yīng)，服務(wù)于企業(yè)戰(zhàn)略決策(Wiesb?ck等，2020)[18]。IT基礎(chǔ)設(shè)施和IT管理能力相互補(bǔ)充，共同促進(jìn)信息技術(shù)在價(jià)值鏈活動(dòng)中的價(jià)值創(chuàng)造。

2.組織維度

組織因素包含數(shù)字化戰(zhàn)略和高層管理。研究及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，數(shù)字化戰(zhàn)略是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型計(jì)劃成功的關(guān)鍵(Bharadwaj等，2013)[19]，通過(guò)強(qiáng)調(diào)數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)能力、敏捷和可擴(kuò)展的數(shù)字化運(yùn)營(yíng)、數(shù)字化客戶(hù)體驗(yàn)和新興的數(shù)字化創(chuàng)新，以及協(xié)調(diào)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程等，數(shù)字化戰(zhàn)略可以支持組織轉(zhuǎn)型并實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的預(yù)期目標(biāo)(Proksch等，2021)[20]。公司需要一個(gè)數(shù)字化戰(zhàn)略來(lái)協(xié)調(diào)所有強(qiáng)制性資源，以實(shí)現(xiàn)和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，相反，數(shù)字戰(zhàn)略的缺失導(dǎo)致了糟糕的決策和資源的浪費(fèi)(Hess等，2016)[21]。此外，企業(yè)的成功很大程度上取決于高層管理者的動(dòng)機(jī)和成功進(jìn)行資源重組的能力。埃森哲的數(shù)據(jù)表明，58%的被訪(fǎng)領(lǐng)軍者表示其數(shù)字化建設(shè)由高管負(fù)責(zé)，這也說(shuō)明了當(dāng)中最關(guān)鍵的就是企業(yè)高層管理人員。一方面，高層管理者對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型越支持，則企業(yè)在內(nèi)部的整合過(guò)程受到的阻力就會(huì)越小，越有利于增加企業(yè)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的投資，抓住數(shù)字化轉(zhuǎn)型的收益和預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展的能力。另一方面，管理者的領(lǐng)導(dǎo)力是數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功的首要因素(Karimi和Walter，2015)[1]。管理者在不斷監(jiān)測(cè)市場(chǎng)趨勢(shì)、感知和抓住技術(shù)機(jī)遇并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)機(jī)會(huì)方面的能力比以往任何時(shí)候都更重要，通過(guò)對(duì)資源進(jìn)行合理配置，使得數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠順利實(shí)施。

3.環(huán)境-生態(tài)維度

中小企業(yè)受資源和能力限制，往往無(wú)法單獨(dú)利用自身資源和能力與大型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，若沒(méi)有外部方的支持，中小企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。已有研究表明，政府支持是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功的重要因素(Chen等，2021)[11]。作為政策制定者，政府可以通過(guò)制定和加強(qiáng)支持性的政策和項(xiàng)目以支持中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型議程。此外，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，行業(yè)數(shù)字化水平是形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要支撐，企業(yè)面臨競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及合作伙伴數(shù)字化發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)壓力時(shí)，會(huì)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的熱情，促進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展(金珺等，2020)[12]。相關(guān)研究表明，技術(shù)較高的行業(yè)中的企業(yè)比技術(shù)水平較低的行業(yè)的企業(yè)更具創(chuàng)新性(Hue, 2019)[22]。更為重要的是，參與并構(gòu)建生態(tài)圈成為當(dāng)前中小企業(yè)發(fā)展的必要方式。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功需要通過(guò)創(chuàng)建一個(gè)動(dòng)態(tài)的合作伙伴生態(tài)系統(tǒng)來(lái)改變組織(Chen等，2021)[11]。組織間關(guān)系的形成可以幫助組織獲取資源，減少不確定性和相互依賴(lài)性?，F(xiàn)有研究表明，中小企業(yè)即使資源有限，通過(guò)與合作伙伴建立合作關(guān)系，也可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)增長(zhǎng)(Vogelsang等，2018)[14]。對(duì)外合作是獲取額外資源的一種方法，能夠彌補(bǔ)企業(yè)自身的不足，幫助中小企業(yè)獲得數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件。因此，合作伙伴關(guān)系構(gòu)建和價(jià)值共創(chuàng)機(jī)制作為獲取合作資源，實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，并創(chuàng)造市場(chǎng)價(jià)值的途徑，成為中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要因素。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)研究方法

本研究旨在探討中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型多重因素的組態(tài)效應(yīng)，因此，定性比較分析(Qualitative Comparative Analysis，QCA)方法成為合適的選擇。QCA方法是一種面向多因誘致的復(fù)雜社會(huì)問(wèn)題的研究方法，采用整體視角，聚焦于“組態(tài)效應(yīng)”分析，通過(guò)案例間的比較，探究條件組態(tài)與結(jié)果之間的因果關(guān)系(杜運(yùn)周、賈良定，2017)[5]。它突破了傳統(tǒng)回歸等計(jì)量方法的局限，可以厘清導(dǎo)致一定結(jié)果的多種方式和渠道。QCA分析主要有三種具體方法，相較于csQCA和mvQCA只適合處理類(lèi)別問(wèn)題，fsQCA還可以進(jìn)一步處理程度變化和部分隸屬的問(wèn)題，并且保留了真值表分析處理定性數(shù)據(jù)、有限多樣性和簡(jiǎn)化組態(tài)的優(yōu)勢(shì)，具有質(zhì)性分析和定量分析的雙重屬性，以及高數(shù)據(jù)精準(zhǔn)度等特點(diǎn)，因而在近年的相關(guān)實(shí)證研究中被廣泛使用(杜運(yùn)周、賈良定，2017)[5]，成為本研究最為合適的方法。

(二)數(shù)據(jù)收集

本研究采用調(diào)查問(wèn)卷的方式收集相關(guān)數(shù)據(jù)。樣本選擇遵循QCA方法的案例選擇原則，以保證案例總體的充分同質(zhì)性和案例的異質(zhì)性與深度。樣本群體為已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型并取得一定成效的企業(yè)，通過(guò)山東省數(shù)字經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)、山東省兩化融合促進(jìn)中心，并結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)手段進(jìn)行問(wèn)卷發(fā)放，填寫(xiě)對(duì)象為企業(yè)中高層管理者。本次調(diào)研共發(fā)放問(wèn)卷254份，剔除填寫(xiě)不完整、測(cè)項(xiàng)多數(shù)為極端值、全部測(cè)項(xiàng)值相同等無(wú)效問(wèn)卷后，最終獲得有效問(wèn)卷180份，有效回收率為 70.87%。

(三)變量測(cè)量

本研究共涉及9個(gè)變量，為保證研究的可靠性，所有變量的測(cè)量量表均以現(xiàn)有成熟的主流量表為基礎(chǔ)，根據(jù)本研究特殊情景進(jìn)行相應(yīng)修訂，并選取了12家企業(yè)發(fā)放56份問(wèn)卷進(jìn)行前測(cè)，以評(píng)估問(wèn)卷的清晰性、邏輯一致性和有效性，經(jīng)多次修正后確定最終問(wèn)卷。

IT基礎(chǔ)設(shè)施及IT管理能力的測(cè)量參照Bharadwaj等(2013)[19]以及Lu和Ramamurthy(2011)[23]的研究，分別包含4個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。數(shù)字戰(zhàn)略的量表改編自Gurbaxani等(2019)[8]的研究，共5個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。高層管理包含領(lǐng)導(dǎo)者支持和數(shù)字領(lǐng)導(dǎo)力的評(píng)估，量表參照Wang等(2019)[24]和Mihardjo等(2019)[25]的研究，包含3個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。政策支持變量的測(cè)量題項(xiàng)改編自Wang等(2019)[24]的研究，包含4個(gè)題項(xiàng)。行業(yè)數(shù)字化水平的測(cè)量題項(xiàng)來(lái)源于Kotarba(2017)[26]，包含3個(gè)題項(xiàng)。合作伙伴關(guān)系和價(jià)值共創(chuàng)的測(cè)量題項(xiàng)改編自Sanders和Premus(2005)[27]的研究，均包含3個(gè)題項(xiàng)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型的測(cè)量題項(xiàng)參照了Nwankpa和Roumani(2016)[28]的研究，共3個(gè)題項(xiàng)。所有變量的測(cè)量題項(xiàng)均采用Likert 7點(diǎn)評(píng)分法進(jìn)行衡量，從1至7代表符合程度的遞增，“1”表示非常不符合，“7”表示非常符合。

(四)信效度分析

本研究采用Smart PLS 3.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)的信度、收斂效度和區(qū)別效度進(jìn)行檢驗(yàn)。其中，信度采用Cronbach's α (Cα)、復(fù)合信度(CR)和平均方差提取(AVE)來(lái)評(píng)價(jià)，檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。Cα值和CR值均超過(guò)0.70的閾值，AVE值均高于0.50的推薦閾值，表明各項(xiàng)指標(biāo)具有良好的信度。此外，因子負(fù)荷和標(biāo)準(zhǔn)差的平方根可以分別用來(lái)測(cè)量收斂效度和判別效度，測(cè)量結(jié)果表明，在p<0.01的顯著水平下，各因子負(fù)荷均大于0.7，各因素AVE的平方根大于其與其他因素的相關(guān)系數(shù)，說(shuō)明該測(cè)量模型具有良好的收斂效度與判別效度。

表2 各變量的信效度檢驗(yàn)

(五)變量校準(zhǔn)

本研究通過(guò)Likert 7點(diǎn)量表獲取的相關(guān)數(shù)據(jù)，每個(gè)變量分別用3-5個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量，通過(guò)計(jì)算每個(gè)變量的平均得分作為該變量的最終得分，并參考程建青等(2021)[29]的做法，分別選取樣本數(shù)據(jù)的上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)作為完全非隸屬度閾值、中間隸屬度閾值和完全隸屬度閾值，各變量的具體校準(zhǔn)錨點(diǎn)設(shè)置如表3所示。

表3 各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)

四、數(shù)據(jù)分析與實(shí)證結(jié)果

(一)必要條件分析

在進(jìn)行組態(tài)分析前，需要對(duì)單一因素進(jìn)行必要條件分析，中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功的必要條件分析結(jié)果見(jiàn)表4。所有條件的一致性水平均低于0.9，表明所有前因條件在單獨(dú)情況下均不足以引致中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功。這一結(jié)果顯示出企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性，即技術(shù)、組織和環(huán)境(生態(tài))條件需要相互間的聯(lián)動(dòng)匹配共同影響企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

表4 前因條件必要性檢驗(yàn)

(二)條件組態(tài)分析

本研究采用fsQCA3.0對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過(guò)選擇頻數(shù)閾值為1，一致性閾值大于0.8，以排除代表性和普遍性差的條件組合，并保留顯著引致結(jié)果的條件組態(tài)，最終得出中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功的5條組態(tài)(見(jiàn)表5)。組態(tài)條件單一解的一致性均高于0.75，說(shuō)明這些組態(tài)是實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的充分條件，總體解的一致性水平為0.917，這意味著，在所有滿(mǎn)足這5個(gè)條件組態(tài)的中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型案例中，有91.7%的數(shù)字化轉(zhuǎn)型取得了較高的績(jī)效水平。此外，由覆蓋度指標(biāo)可知，每個(gè)組態(tài)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型有實(shí)質(zhì)的解釋力，5個(gè)組態(tài)共同解釋了中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型取得高績(jī)效的普遍路徑。

表5 中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型高成效組態(tài)結(jié)果

為了更好地識(shí)別不同轉(zhuǎn)型路徑的差異性，本研究根據(jù)以上5條組態(tài)表現(xiàn)出來(lái)的邏輯特征，對(duì)其進(jìn)一步歸納分析：

1.全要素驅(qū)動(dòng)型。H1表明，對(duì)于高數(shù)字化水平行業(yè)中的企業(yè)，無(wú)論是否獲得政府政策方面的支持與幫助，均可以通過(guò)企業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略、高層管理、合作伙伴、價(jià)值共創(chuàng)，并輔以良好的IT基礎(chǔ)設(shè)施水平及IT管理能力，各要素相互聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。H2表明，處于較高數(shù)字化水平行業(yè)中，通過(guò)企業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略、政府支持、合作伙伴、價(jià)值共創(chuàng)以及良好IT基礎(chǔ)設(shè)施水平和IT管理能力的協(xié)同作用，無(wú)論高層管理能力如何，企業(yè)也能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。H1和H2是由技術(shù)、組織、環(huán)境-生態(tài)各條件通過(guò)相互間的聯(lián)動(dòng)適配才能夠發(fā)揮作用，共同推動(dòng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功，因此將其命名為“全要素驅(qū)動(dòng)型”。H1與H2的差異性也顯示了政府支持與企業(yè)高層管理的相互替代性，政府支持可以通過(guò)政策引導(dǎo)、項(xiàng)目支持等手段影響企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型決策，指導(dǎo)中小企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，在一定程度上替代了企業(yè)高層管理的戰(zhàn)略指導(dǎo)職能。綜合后，該路徑具有最大的一致性與覆蓋度，對(duì)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功具有強(qiáng)解釋力。該路徑表明，目前實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的中小企業(yè)在轉(zhuǎn)型之前大多具有較高的數(shù)字化準(zhǔn)備度，屬于厚積薄發(fā)型。

2.組織-環(huán)境導(dǎo)向型。H3表明，對(duì)處于低數(shù)字化水平行業(yè)中的企業(yè)，在IT資源與能力、數(shù)字化戰(zhàn)略及合作伙伴關(guān)系均缺失的情況下，通過(guò)高層領(lǐng)導(dǎo)、政府支持以及價(jià)值共創(chuàng)的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，企業(yè)也能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。該路徑由組織、環(huán)境-生態(tài)各要素中具有管理及價(jià)值導(dǎo)向的要素組成，因此將其命名為“組織-環(huán)境導(dǎo)向型”。該路徑代表了技術(shù)缺失型企業(yè)的轉(zhuǎn)型方案，表明技術(shù)并不是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要核心條件，存在技術(shù)劣勢(shì)的企業(yè)更應(yīng)該注重組織和周邊環(huán)境生態(tài)的協(xié)同共生。

3.組織-環(huán)境主導(dǎo)型。H4表明，在高數(shù)字化水平行業(yè)中，但自身IT基礎(chǔ)設(shè)施水平較低的企業(yè)，可以通過(guò)IT管理能力、數(shù)字化戰(zhàn)略、高層管理能力、政策支持及合作伙伴關(guān)系的組態(tài)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。H5表明，處于低數(shù)字化水平行業(yè)中， IT基礎(chǔ)設(shè)施水平較低的企業(yè)，可以依靠IT管理能力、數(shù)字化戰(zhàn)略、高層管理能力、政策支持及合作伙伴關(guān)系以及價(jià)值共創(chuàng)的協(xié)同聯(lián)動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型目標(biāo)。H4和H5是通過(guò)組織、環(huán)境-生態(tài)核心要素以及技術(shù)管理能力為輔助要素的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功，可以命名為“組織-環(huán)境主導(dǎo)型”。該路徑顯示，企業(yè)間的價(jià)值共創(chuàng)作為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心條件的必要性與企業(yè)所處行業(yè)的數(shù)字化水平相關(guān)，對(duì)于行業(yè)及本身數(shù)字化水平雙低的企業(yè)，價(jià)值共創(chuàng)是必要的。該路徑可以為技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施水平較低，但具有較高IT管理能力的中小企業(yè)提供數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功的實(shí)踐參考。

五、研究結(jié)論、啟示與展望

(一)研究結(jié)論

本文通過(guò)訪(fǎng)談與問(wèn)卷調(diào)查了國(guó)內(nèi)180家中小企業(yè)，基于TOE框架，應(yīng)用組態(tài)思維和fsQCA方法重新配置各條件因素，探討影響中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的多重并發(fā)因素和因果復(fù)雜機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：

1.中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功不是由單一因素驅(qū)動(dòng)的，而是由內(nèi)外部多種要素共同作用的結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，任何單一因素均無(wú)法導(dǎo)致數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)，而是通過(guò)多個(gè)前因條件的聯(lián)合互動(dòng)，共同作用于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，具有“多重并發(fā)”的特點(diǎn)。研究結(jié)果從實(shí)證的角度支持了數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受多種因素的交互影響，任何前因要素對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“凈效應(yīng)”僅在特定情境下成立(杜運(yùn)周、賈良定，2017)[5]，從而在一定程度上解釋了現(xiàn)有研究結(jié)論不一致的現(xiàn)象(Vial，2019)[6]。

2.前因要素間的不同組合形成了5條中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的等效路徑，具有“殊途同歸”的特點(diǎn)。根據(jù)核心要素的不同，可以進(jìn)一步歸納為3類(lèi)實(shí)現(xiàn)路徑：以組織及環(huán)境生態(tài)要素為核心，技術(shù)資源與能力為輔助的全要素驅(qū)動(dòng)型；以高層管理、政府支持、價(jià)值共創(chuàng)構(gòu)成的組織-環(huán)境導(dǎo)向型；以組織及環(huán)境生態(tài)要素為核心，IT管理能力為輔助的組織-環(huán)境主導(dǎo)型。研究結(jié)果表明，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型不存在唯一最佳路徑(Hanelt等，2021)[2]，產(chǎn)生統(tǒng)一結(jié)果的路徑是多樣和等效的。

3.組態(tài)結(jié)果表明，數(shù)字戰(zhàn)略、高層管理者、政策支持、合作伙伴關(guān)系以及價(jià)值共創(chuàng)機(jī)制在中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中起到核心作用(Gurbaxani和Dunkle, 2019)[8]，通過(guò)與其他要素的協(xié)同聯(lián)動(dòng)推動(dòng)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，這進(jìn)一步驗(yàn)證了組織準(zhǔn)備和外部資源對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的強(qiáng)大效應(yīng)。另外，技術(shù)資源與能力不是中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要核心條件(Kane等，2015)[9]，對(duì)于企業(yè)而言，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是整體的、全局的、系統(tǒng)化的工程，在整個(gè)過(guò)程中，技術(shù)對(duì)轉(zhuǎn)型是非常重要的一環(huán)，但更重要的是企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中變革的管理與支持生態(tài)的構(gòu)建，只有這樣，才能更好地協(xié)同發(fā)力推動(dòng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

(二)研究啟示與展望

本研究結(jié)果為從業(yè)者提供了一些管理啟示，有助于指導(dǎo)企業(yè)管理者制定科學(xué)有效的數(shù)字化轉(zhuǎn)型決策：一是多重條件間協(xié)同效應(yīng)的存在揭示了數(shù)字化轉(zhuǎn)型背后的復(fù)雜性，說(shuō)明管理者思維應(yīng)從“局部?jī)?yōu)化”轉(zhuǎn)向“組態(tài)協(xié)調(diào)”，根據(jù)企業(yè)自身?xiàng)l件稟賦，在“整體視角”下著力注重前因條件間的適配，優(yōu)化資源配置，因地制宜地制定發(fā)展策略，形成科學(xué)有效的數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑。二是存在實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的多條路徑，能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)管理者根植自身情境制定匹配的數(shù)字化轉(zhuǎn)型路線(xiàn)提供實(shí)踐參考。在各組態(tài)中，數(shù)字戰(zhàn)略、高層管理者、政策支持、合作伙伴關(guān)系以及價(jià)值共創(chuàng)在中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中起到核心作用，需要充分重視。三是技術(shù)因素能夠促進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，但并不是必要條件，管理者不必過(guò)度強(qiáng)調(diào)技術(shù)投資的重要性，而更應(yīng)注重組織和周邊環(huán)境生態(tài)的構(gòu)建與協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

本研究仍存在一些不足，需要在未來(lái)研究中加以考慮。首先，本研究?jī)H探討了各前因組態(tài)與中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的靜態(tài)關(guān)系，而數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)持續(xù)過(guò)程同樣值得探究，未來(lái)研究可采用時(shí)序QCA分析方法，深入挖掘不同條件組態(tài)的演化對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的復(fù)雜影響。其次，由于問(wèn)卷搜集數(shù)據(jù)具有結(jié)構(gòu)化的優(yōu)勢(shì)，但是也有深入現(xiàn)象不足的劣勢(shì)，未能對(duì)案例進(jìn)行更深入地剖析與詳盡的展示，未來(lái)可以考慮借鑒扎根理論或結(jié)合公開(kāi)的企業(yè)案例庫(kù)進(jìn)行多種數(shù)據(jù)的搜集和分析。最后，影響企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功的因素較多，但受方法的限制(條件變量不可太多)，本研究只探討了8種因素及其組態(tài)，未來(lái)還可以從不同理論視角和維度，考慮更多潛在成功因素，構(gòu)建更為全面的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型分析模型來(lái)探討因素間的組態(tài)效應(yīng)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響。