周兆毅 張弘 汪洋

（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 河北石家莊 050061）

中小企業(yè)作為推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)造市場經(jīng)濟(jì)的主體，是促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)力量。隨著中小企業(yè)的快速發(fā)展，其管理工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化需求越發(fā)明顯。因此，鑒于中小企業(yè)，尤其是小微企業(yè)的規(guī)模特征，如何進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)管理工作，加大監(jiān)管職能，對(duì)推動(dòng)中小企業(yè)快速發(fā)展具有重要意義。

一、新時(shí)期中小企業(yè)規(guī)范化管理的現(xiàn)狀與特點(diǎn)

目前，市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，經(jīng)濟(jì)上行態(tài)勢明顯，中小企業(yè)起到重要作用。調(diào)研結(jié)果顯示，當(dāng)前部分中小企業(yè)發(fā)展尚處在無序性、低層性的復(fù)制狀態(tài)，尤其是在法治化、規(guī)范化管理工作中，依然存在政治意識(shí)薄弱、教育力度欠缺、監(jiān)督機(jī)制不完善、追究不嚴(yán)肅等一系列問題，嚴(yán)重制約并影響了中小企業(yè)健康快速發(fā)展。

（一）規(guī)范化意識(shí)有待提升

目前，市場經(jīng)濟(jì)的法治環(huán)境越發(fā)完善，但部分企業(yè)仍在經(jīng)營手段上采用一些不良做法。部分中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)存在認(rèn)知偏差，忽視黨建、思政和規(guī)范化工作對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益的重要作用。常常企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)自身產(chǎn)生這樣的扭曲認(rèn)知，吃吃喝喝、娛樂活動(dòng)以及“禮尚往來”都成了工作的一部分，甚至采取多樣化手段。最典型的就是期權(quán)化的以權(quán)謀私，即相關(guān)人員將收取非法所得的時(shí)限延長，等到許多年或者退休后再收取收益，從而躲避監(jiān)督；或者借助商業(yè)行為收受非法費(fèi)用，或接受一些具有較大收藏價(jià)值的物品。一些管理人員受到利益觀的驅(qū)使，行為上不再受正確價(jià)值觀的引導(dǎo)，政治意識(shí)下降，這對(duì)中小企業(yè)組織的長遠(yuǎn)發(fā)展非常不利。

（二）規(guī)范化、法制化的宣傳教育力度有待提升

思想教育是建設(shè)規(guī)范化、法制化管理體系的根本。中小企業(yè)要把抓牢黨風(fēng)建設(shè)與干部作風(fēng)建設(shè)作為首位，緊密銜接規(guī)范化管理，才能為企業(yè)的健康發(fā)展奠定思想基礎(chǔ)。然而很多中小型企業(yè)尚未建成完善的黨風(fēng)和組織文化的教育體系，尤其是基層黨組織、工會(huì)組織隊(duì)伍尚不健全，對(duì)黨風(fēng)教育、司風(fēng)建設(shè)的重視程度不一。盡管部分中小企業(yè)也會(huì)開展一些思想教育活動(dòng)，也會(huì)按照國家、黨中央的要求組織學(xué)習(xí)，但部分流于形式，采用呆板、過時(shí)的方式，諸如學(xué)習(xí)文件等，并沒有立足于企業(yè)的現(xiàn)狀來開展工作，也沒有做到理論聯(lián)系實(shí)際，因此，難以激發(fā)管理人員和組織人才的學(xué)習(xí)興趣，無法充分實(shí)現(xiàn)思想政工教育的意義和價(jià)值。

（三）監(jiān)督機(jī)制有待完善

部分企業(yè)的規(guī)范化監(jiān)督機(jī)構(gòu)沒有根據(jù)組織實(shí)際情況出發(fā)，對(duì)規(guī)范化管理的監(jiān)管工作中存在的問題難以進(jìn)行有效解決，如在選人、用人的實(shí)踐中，企業(yè)常常面臨“一把手說的算”，組織內(nèi)部的政治派系斗爭等問題；部分選聘工作的背后往往還存在著權(quán)錢交易現(xiàn)象。除此之外，在組織管理、財(cái)務(wù)管理、民主決策等制度中也存在諸多不規(guī)范的行為。從企業(yè)內(nèi)部來看，企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督人員往往要承擔(dān)多項(xiàng)職責(zé)，執(zhí)行部門流程有待改善，監(jiān)管部門對(duì)于責(zé)任沒有準(zhǔn)確定位，監(jiān)督人員不能將全部精力投入到工作中進(jìn)行有效監(jiān)督，規(guī)范化管理問題不能及時(shí)解決或解決不夠徹底。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因是規(guī)范化監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)缺乏科學(xué)合理性，或者落實(shí)到具體的工作中，沒有嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，不規(guī)范問題不能得到有效遏制。與此同時(shí)，中小企業(yè)的監(jiān)管組織缺乏嚴(yán)厲的監(jiān)督權(quán)限和手段，導(dǎo)致民主監(jiān)督不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著重要的位置，并對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有較大的促進(jìn)作用。大部分中小企業(yè)組織規(guī)模較小，但項(xiàng)目多且分散，規(guī)范化與監(jiān)督管理工作點(diǎn)有效方式尚未形成，并且受社會(huì)的多元價(jià)值觀影響，中小企業(yè)組織的管理者和員工的價(jià)值觀，如果缺乏必要的引導(dǎo)，極易產(chǎn)生偏差。老一輩革命家曾教導(dǎo)我們“思想這個(gè)陣地，你不占領(lǐng)，別人就會(huì)占領(lǐng)”。部分干部、員工存在認(rèn)知上的偏差，對(duì)思政工作與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益缺少直接聯(lián)系，缺乏重視；對(duì)組織規(guī)范化問題的認(rèn)識(shí)模糊，缺少必要的界線意識(shí)，在生產(chǎn)經(jīng)營中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域易發(fā)生權(quán)力尋租、利益輸送與關(guān)聯(lián)交易等問題。若缺少必要的黨建、思想和規(guī)范化的宣傳引導(dǎo)，長此以往，錯(cuò)誤認(rèn)知就會(huì)影響組織及員工的行為，甚至嚴(yán)重到損害企業(yè)形象與社會(huì)效益。

二、古代傳統(tǒng)的監(jiān)督管理制度對(duì)規(guī)范化管理的特點(diǎn)

“以人為鑒，可以明得失；以史為鑒，可以知興替?！惫糯谋O(jiān)督管理制度發(fā)展歷程可謂歷史悠久，沿著歷史的脈絡(luò)，最早可追溯到戰(zhàn)國時(shí)期，職掌文獻(xiàn)史籍的官員已經(jīng)具有明顯的監(jiān)督管理職能。經(jīng)歷先秦、兩漢、魏晉南北朝、唐宋元明清，經(jīng)過長期的發(fā)展，監(jiān)督管理制度不斷地完善和發(fā)展，其間蘊(yùn)含著豐富的歷史實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，值得學(xué)習(xí)和總結(jié)，對(duì)古代層階管理的監(jiān)督管理制度的發(fā)展梳理如下，見表1。

表1 古代傳統(tǒng)監(jiān)督管理制度的發(fā)展

（一）監(jiān)督管理系統(tǒng)自上而下、監(jiān)督管理權(quán)力相對(duì)獨(dú)立

首先，古代層階管理的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)力具有獨(dú)立性。古代的行政監(jiān)督管理官員的權(quán)力得到皇權(quán)的重視與支持，雖然極大地依附于皇權(quán)，但是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和監(jiān)督管理官員的選拔與行使權(quán)力都具有相對(duì)的獨(dú)立性，不受其他機(jī)構(gòu)的束縛。其次，從權(quán)力層次來看，古代傳統(tǒng)監(jiān)督管理制度從產(chǎn)生到終結(jié)，始終都是自上而下的管理模式，監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和監(jiān)督管理官員直接對(duì)皇帝負(fù)責(zé)，中間沒有任何其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有極大的獨(dú)立性，擁有較大的自主權(quán)和獨(dú)立權(quán)。其監(jiān)督管理制度與法規(guī)建設(shè)得到皇權(quán)的支持，統(tǒng)治者大都比較重視利用監(jiān)督管理法規(guī)來支持監(jiān)督管理活動(dòng)，監(jiān)督活動(dòng)甚至涉及皇權(quán)群體（如歷史有名的“打龍袍”“御賜金锏”等），使其監(jiān)督管理活動(dòng)受到最高規(guī)范的保護(hù)與支持。

（二）監(jiān)督管理官員皇權(quán)確定、監(jiān)督管理法規(guī)逐漸完善

傳統(tǒng)管理體系是非常重視監(jiān)督官員的選任，官員的選任都是由皇帝直接選拔和任免，不接受其他任何部門的制約。由于監(jiān)督管理官員的品質(zhì)與能力直接決定了監(jiān)督管理制度的效果，所以歷代統(tǒng)治者對(duì)監(jiān)督管理官員的選任都制定了嚴(yán)格的程序與規(guī)定。

古代監(jiān)督管理制度的完善是一個(gè)歷史漸進(jìn)的過程。在戰(zhàn)國時(shí)期的史官就已經(jīng)具備了一定的針砭歷史、對(duì)照當(dāng)下的監(jiān)督管理職能，先秦時(shí)期，進(jìn)一步明確了監(jiān)督官員的具體職責(zé)。漢代，出現(xiàn)了第一個(gè)關(guān)于專門性的地方監(jiān)督管理法規(guī)《刺史六條》，隋唐建立“三院制”擴(kuò)大監(jiān)督管理范圍，宋朝頒布《憲臺(tái)格例》，清朝的《都察院則例》與《臺(tái)規(guī)》標(biāo)志歷史傳承的監(jiān)督管理制度發(fā)展的相對(duì)系統(tǒng)化。

（三）監(jiān)督管理時(shí)間周期隨機(jī)、監(jiān)督管理方式比較多樣

古代監(jiān)督管理行為主要可分為兩種：一種是臨時(shí)性巡查，為防止地方官員和巡查官員之間相互串通，保證監(jiān)督管理行為的有效性，京都一般是不定期的臨時(shí)差遣監(jiān)督管理官員巡視，從而割裂了地方官員和巡查官員之間的利害關(guān)系；第二種是周期性監(jiān)督管理，主要由御史臺(tái)負(fù)責(zé)執(zhí)行巡視。這種周期性監(jiān)督管理可以防止地方官員的懈怠心理，讓地方官員從始至終保持良好的規(guī)范化執(zhí)行行為。相對(duì)靈活多樣的監(jiān)督管理周期與方式，可以充分應(yīng)對(duì)各種問題的發(fā)生。

三、以史為鑒，建立中小企業(yè)規(guī)范化管理機(jī)制

思想教育是基礎(chǔ)，制度建設(shè)是保障。從源頭上構(gòu)建新型的規(guī)范化管理系統(tǒng)，就要堅(jiān)持制度的創(chuàng)新。要將重視權(quán)力監(jiān)督的思想深深植根在組織成員的思想之中，加強(qiáng)思想建設(shè)是建立規(guī)范化管理的根本，一靠教育，二靠制度，因此中小企業(yè)黨委、紀(jì)委和行政班子要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)干部職工的思想教育工作。從思想陣地的強(qiáng)化與提升開始，對(duì)中高層干部的教育作為重點(diǎn)。思想教育要把新時(shí)期黨中央與習(xí)近平總書記治國理政思想與企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展實(shí)踐相結(jié)合，既要突出廣泛性，又要有針對(duì)性。

縱觀古代監(jiān)督管理制度優(yōu)秀內(nèi)核，結(jié)合中小企業(yè)的特點(diǎn)，可得到以下啟示：

第一，監(jiān)督管理工作要有獨(dú)立的垂直體系，排除非相關(guān)人員的干擾。要做到自上而下的管理模式。要努力爭取企業(yè)“一把手”與核心管理團(tuán)隊(duì)的支持，做到核心管理團(tuán)隊(duì)親自參與，自上而下地建立規(guī)范化管理模式，這是規(guī)范化管理與監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)。

第二，要在企業(yè)范圍內(nèi)樹立起監(jiān)督管理的權(quán)威性，根據(jù)企業(yè)文化的可塑性、實(shí)踐性，將監(jiān)督深刻融入企業(yè)文化中，將規(guī)范化管理在企業(yè)管理中處處體現(xiàn)。只有監(jiān)督管理擁有絕對(duì)權(quán)威，才能充分發(fā)揮其效能。保持規(guī)范化管理組織或監(jiān)督機(jī)構(gòu)的相對(duì)獨(dú)立性，建立類似監(jiān)事會(huì)、紀(jì)委等相似的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，相對(duì)獨(dú)立于企業(yè)組織行政管理體系，直接對(duì)總經(jīng)理或董事會(huì)負(fù)責(zé)，減少中間機(jī)構(gòu)。

第三，要形成科學(xué)的選拔制度，監(jiān)督管理效能的集中體現(xiàn)在于其管理人員的素質(zhì)和水平，我國古代監(jiān)督管理人員位卑權(quán)重，“自皇太子之下，無所不糾”“以卑察尊”，“典正法度”，由于監(jiān)督管理人員責(zé)任重大，所以必須嚴(yán)格選拔任用以加強(qiáng)監(jiān)督效能。組建高素質(zhì)的規(guī)范化與監(jiān)督隊(duì)伍。團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)建立相對(duì)獨(dú)立的選聘原則，注重背景信息的核實(shí)與參考，選聘政治素質(zhì)高、思想過硬、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的監(jiān)管人才充實(shí)到規(guī)范化管理第一線。要設(shè)置專門的崗位說明書，建立勝任力素質(zhì)模型。同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)工作，積極組織學(xué)習(xí)理論知識(shí)，開展討論會(huì)、交流工作心得，構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織，在工作中不斷學(xué)習(xí)，提高監(jiān)督能力。在監(jiān)督工作的過程中，注重自我監(jiān)督、自我約束，注意規(guī)范監(jiān)管行為，認(rèn)真履行職責(zé)，注重干部的定期述職與工作效果跟蹤、評(píng)估，保障監(jiān)督管理隊(duì)伍的純潔性和監(jiān)管工作效能，良好的人員隊(duì)伍是規(guī)范化管理的核心基礎(chǔ)。

第四，建立健全規(guī)范化管理與監(jiān)督管理的法規(guī)與制度建設(shè)，認(rèn)真貫徹國家及區(qū)域法律、法規(guī)，并緊密銜接組織戰(zhàn)略，做到規(guī)范管理有依據(jù)、監(jiān)管行為有基礎(chǔ)，通過制度的制定和執(zhí)行，使監(jiān)督過程更加有章可循。并做好相關(guān)制度的宣傳工作，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)、APP和組織紙媒、墻媒等宣傳方式，進(jìn)一步提升全體干部、員工的合規(guī)建設(shè)意識(shí)。

第五，借鑒古代監(jiān)督管理制度的周期性與靈活性的經(jīng)驗(yàn)，建立規(guī)范化管理問題發(fā)現(xiàn)的預(yù)警系統(tǒng)，努力做到事前宣傳、事中監(jiān)管、事后追責(zé)的全過程管理。監(jiān)管的目的不是懲罰，是預(yù)防過失、建立規(guī)范管理，服務(wù)組織戰(zhàn)略的管理工作之一。所以，要以定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的形式開展靈活多樣的規(guī)范化管理宣傳與督查活動(dòng)，保障組織戰(zhàn)略與管理行為的扎實(shí)落實(shí)。第六，要積極吸引全體企業(yè)成員參與，保持基層的監(jiān)管信息反饋，建立實(shí)名與匿名相結(jié)合的“直通車”信息平臺(tái)。

四、結(jié)語

傳統(tǒng)文化源遠(yuǎn)流長，博大精深的歷史實(shí)踐為當(dāng)代中小企業(yè)的規(guī)范化管理提供了智慧與創(chuàng)新的源泉。古代監(jiān)督管理制度的發(fā)展脈絡(luò)有著明顯的歷史痕跡，我們應(yīng)堅(jiān)持古為今用的開放胸懷，揚(yáng)棄歷史實(shí)踐，合理繼承傳統(tǒng)智慧。新時(shí)期的中小企業(yè)規(guī)范化管理與公司治理問題紛繁復(fù)雜，如何建立規(guī)范化的管理體系、如何創(chuàng)新提升企業(yè)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)與工作效能是一項(xiàng)長期且艱巨的任務(wù)。本文初步梳理了古代監(jiān)督管理制度的歷史脈絡(luò)，提供借鑒建議，但在具體實(shí)踐中要注意防止古代監(jiān)督管理中出現(xiàn)的“人治”問題，創(chuàng)新繼承并發(fā)展古代傳統(tǒng)智慧。以古鑒今，以史明志，創(chuàng)造性繼承與發(fā)展優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化，按照習(xí)總書記要求，堅(jiān)定文化自信，努力提升企業(yè)規(guī)范化管理與監(jiān)管工作效果，為組織成長與區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展提供借鑒性研究成果。