林 廣

(華東師范大學(xué)，上海 200241)

美國(guó)犯罪史可謂源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，從北美殖民地到21世紀(jì)的今天，犯罪史伴隨美利堅(jiān)民族的崛起、發(fā)展和壯大。犯罪史學(xué)是探討犯罪問(wèn)題本身，也包括刑事法律制度對(duì)犯罪的治理情況，治安和警察史、刑事審判史和刑罰史等 。但是，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)英國(guó)犯罪史學(xué)都有較為深入的研究，①但是關(guān)于美國(guó)犯罪史學(xué)研究還鮮有著述。本文考察美國(guó)歷史進(jìn)程中的犯罪史，為全方位研究美國(guó)歷史與社會(huì)提供新視角。

一

美國(guó)是一個(gè)移民國(guó)家，其民眾源自世界各地，民族構(gòu)成復(fù)雜多元。美國(guó)是一個(gè)不斷拓展的國(guó)家，從建國(guó)初期偏居大西洋西岸一隅，擴(kuò)展到橫跨北美大陸抵達(dá)太平洋東岸。在五方雜厝、合眾歸一的熔爐里，在披荊斬棘、開疆拓土的過(guò)程中，崇尚自由和武力，挑戰(zhàn)權(quán)威，好勇斗狠構(gòu)成了美利堅(jiān)民族的特性，作奸犯科自然也成為美國(guó)人社會(huì)生活的一部分，從而構(gòu)成美國(guó)史的有機(jī)整體。

早在殖民地時(shí)期，社會(huì)秩序主要依靠當(dāng)?shù)刂伟补?、守夜人和奴隸巡邏隊(duì)來(lái)維持。人們的法律意識(shí)普遍不強(qiáng)，糾紛、違法案件不少。華盛頓大學(xué)歷史學(xué)系教授托馬斯·柯尼格認(rèn)為，新英格蘭地區(qū)馬薩諸塞埃塞克斯縣有的社區(qū)超過(guò)半數(shù)人都有違法行為。從1629年獲得第一個(gè)海灣殖民地特許狀到1692年第二個(gè)特許狀到達(dá)波士頓為止，埃塞克斯縣的訴訟非常普遍，以至于在殖民地特許狀存在期間該縣法庭審理了數(shù)以千計(jì)的案件。事實(shí)上，從1672年殖民地法典修訂到1686年新英格蘭自治領(lǐng)最后建立期間，埃塞克斯縣居民有2942件案例出庭。盡管在菲利普王戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期(1675—1676)出行十分困難，但這個(gè)成年男性人口未超過(guò)2000的鄉(xiāng)村社區(qū)平均每年都有200多起案件需要縣法庭審理。1683年，該縣小鎮(zhèn)塞勒姆(Salem)的556個(gè)男性市民之中，有62人卷入法庭官司，其余一半以上都出現(xiàn)在1672—1692年間的法律訴訟中。無(wú)論是訴訟當(dāng)事人、罪犯被告，還是證人，他們都面臨法律沖突問(wèn)題。②換句話說(shuō)，大多數(shù)人都直接或間接地卷入犯罪發(fā)生的社會(huì)環(huán)境中，違法成為殖民地社會(huì)生活的組成部分。

美國(guó)立國(guó)時(shí)人口約200萬(wàn)，居住分散，犯罪問(wèn)題并不突出，因而未建立全國(guó)統(tǒng)一的警察體系，甚至憲法中亦無(wú)相關(guān)內(nèi)容。但隨著產(chǎn)業(yè)革命的爆發(fā)，美國(guó)人口迅速增長(zhǎng)，從1790年的392萬(wàn)迅速增長(zhǎng)到1830年的1290萬(wàn)。激增的人口使社會(huì)矛盾、違法犯罪增多，原有的社會(huì)治安管理體制無(wú)法滿足現(xiàn)實(shí)需求，因此各地方政府紛紛建立警察機(jī)構(gòu)，波士頓和紐約市分別于1838年、1844年建立了警察機(jī)構(gòu)。到1877年，美國(guó)有50多座城市成立了警察機(jī)構(gòu)。③此后，警察局和司法機(jī)構(gòu)成為治理犯罪、維護(hù)社會(huì)治安的重要部門。

羅杰·拉內(nèi)(Roger Lane)收集和整理1822—1885年波士頓發(fā)生的所有犯罪案件，并進(jìn)行了有趣也有充分根據(jù)的分析，用一種令人信服的方式對(duì)63年間波士頓警察局所經(jīng)歷的艱難曲折作出解釋。他關(guān)注警察、監(jiān)獄和改革者在治理犯罪中的作用，同時(shí)也關(guān)注刑事司法體系的其他方面，如急劇增加的犯罪率、貧民區(qū)騷亂，以及對(duì)犯罪與懲罰的全面審查。他認(rèn)為，1830年代波士頓發(fā)生的嚴(yán)重騷亂表明，臨時(shí)警察、夜里巡邏和小區(qū)管理對(duì)規(guī)模不大的波士頓社區(qū)控制有效；后來(lái)波士頓已經(jīng)發(fā)展到越過(guò)8萬(wàn)人的規(guī)模了，原先無(wú)計(jì)劃的社會(huì)控制技術(shù)就很脆弱，就需要更加系統(tǒng)的管理方法和全職警察來(lái)維護(hù)城市的安全，結(jié)果波士頓警察局于1838年應(yīng)運(yùn)而生。但在南北戰(zhàn)爭(zhēng)以前，由于受到政黨斗爭(zhēng)和有關(guān)法律的制約，波士頓警察沒(méi)有真正起到什么作用以致城市騷亂嚴(yán)重。④不言而喻，在拉內(nèi)的觀念里，警察機(jī)構(gòu)是美國(guó)城市治理犯罪和維護(hù)社會(huì)治安的有效工具。

南北戰(zhàn)爭(zhēng)以后，美國(guó)資本主義進(jìn)入高速發(fā)展時(shí)期，以領(lǐng)土擴(kuò)張為特征的西進(jìn)運(yùn)動(dòng)方興未艾，大量外來(lái)移民，夾雜著流氓、強(qiáng)盜和三教九流進(jìn)入美國(guó)西部地區(qū)，拉開美國(guó)西部大開發(fā)歷史劇的帷幕，而各種冒險(xiǎn)者、淘金者、逐夢(mèng)者、犯罪分子則是舞臺(tái)上的重要角色。

大衛(wèi)·瑟倫的《反抗之路：工業(yè)化中密蘇里的傳統(tǒng)與尊嚴(yán)》描述美國(guó)經(jīng)過(guò)對(duì)印地安人征戰(zhàn)以后，獲取中西部大片土地，掀起西部大開發(fā)的熱潮的歷史畫卷。為加快大開發(fā)進(jìn)程，將修建橫貫東西大陸大鐵路。但是鐵路公司的資本家與政府腐敗官員相互勾結(jié)，出現(xiàn)了許多掠奪農(nóng)民土地的無(wú)恥案件。在那個(gè)社會(huì)動(dòng)蕩而法律無(wú)序的時(shí)代中，鐵道公司利用政府頒發(fā)的許可證，連騙帶搶，奪得鐵路沿線大批土地，約翰·詹姆斯⑤也因此家破人亡，為報(bào)殺母之仇，結(jié)伙犯下?lián)尳勹F道公司產(chǎn)業(yè)、銀行等大案。⑥該書真實(shí)地再現(xiàn)了美國(guó)近代發(fā)展的歷史，即南北如何分裂、統(tǒng)一以及美國(guó)官僚資本與鐵路資本如何勾結(jié)、魚肉普通大眾的歷史。約翰·杰西死后，其幫伙暴力抗?fàn)帯尳巽y行等犯罪情節(jié)頻繁出現(xiàn)在小說(shuō)、電影和歷史著作里，成為前工業(yè)時(shí)期反抗強(qiáng)權(quán)的代表形象。在民粹主義和激進(jìn)時(shí)代里，他被譽(yù)為美國(guó)羅賓漢，保護(hù)低層農(nóng)民抵抗企業(yè)大公司的英雄。

從19世紀(jì)下半葉起，美國(guó)城市化、工業(yè)化進(jìn)程加快，社會(huì)矛盾日益復(fù)雜尖銳，幫派團(tuán)伙犯罪、恐怖的私刑、西部警匪戰(zhàn)已司空見慣了。這些社會(huì)現(xiàn)實(shí)成為流行體裁的主要內(nèi)容。例如，雷德菲爾德(Redfield)的《1880年北方和南方的殺人犯》、奧古斯汀·E.科斯特洛(Augustine E Costello)的《我們的警察守護(hù)神》(1885)都是描寫貧富懸殊引起下層反抗并發(fā)展成兇狠殺手以及警察在抓小偷、罪犯、殺手過(guò)程中既驚心動(dòng)魄又斗智斗勇的曲折離奇故事。蒂莫西·吉爾福伊爾的《扒手故事》描繪了19世紀(jì)末扒手的生活和社會(huì)環(huán)境。⑦赫伯特·阿斯伯里的《紐約幫》是一本膾炙人口的暢銷書，用傳說(shuō)、記憶、警察局記錄、江湖傳奇、大眾新聞，來(lái)反映城市極度貧困和暴力犯罪的社會(huì)情況，其中也包括一些歷史研究?jī)?nèi)容，生動(dòng)地展示了現(xiàn)代黑手黨的起源和像《教父》電影所描述的早期紐約黑幫活動(dòng)，是一部充滿混亂、血腥紐約黑幫史。⑧盡管上述作品資料不太嚴(yán)謹(jǐn)，甚至有虛構(gòu)和夸張成分，但也從一個(gè)側(cè)面反映了美國(guó)社會(huì)發(fā)展的歷史片段。

隨著美國(guó)社會(huì)進(jìn)入重大轉(zhuǎn)型時(shí)期，鄉(xiāng)村社會(huì)向都市社會(huì)過(guò)渡，自由資本主義向壟斷資本主義邁進(jìn)，許多社會(huì)問(wèn)題和犯罪應(yīng)運(yùn)而生。芝加哥學(xué)派代表人物帕克從社會(huì)學(xué)視角研究美國(guó)社會(huì)變遷中的犯罪問(wèn)題，認(rèn)為城市里各種各樣的人互相見面又互相混雜在一起，但卻從未互相充分了解。他們之間的階級(jí)和職業(yè)差別如此之大，以致在同一個(gè)城市環(huán)境中，她們?cè)S多人毗鄰而居，但卻幾年之中甚至素不相識(shí)，在這種環(huán)境中首屬團(tuán)體的親密關(guān)系削弱了，基于此種關(guān)系的道德結(jié)構(gòu)秩序也逐漸消逝了，人們對(duì)地方的依戀感情被破壞了，因而社會(huì)控制的條件發(fā)生了很大變化，大城市中的不良習(xí)慣和犯罪現(xiàn)象都有所增加。⑨之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，帕克認(rèn)為是社會(huì)控制不力造成的，而城市擴(kuò)張使社會(huì)控制成效增加了很大的變數(shù)：城市越大，社會(huì)控制越難。

美國(guó)資本主義的迅速發(fā)展吸引了大量的海外移民。1913年，大約100萬(wàn)人涌進(jìn)紐約，其中有大量的意大利移民，底層人口的激增，幫派勢(shì)力迅速發(fā)展，并將勢(shì)力觸及到各行各業(yè)。當(dāng)時(shí)大部分移民就業(yè)困難，如果想通過(guò)正當(dāng)途徑維持生計(jì)就十分困難，而參與黑幫無(wú)疑是賺錢并躋身上層的最好路徑。

大衛(wèi)·克里克雷耗時(shí)十年時(shí)間探索紐約市意裔美國(guó)人黑手黨發(fā)展的歷史，以及市府長(zhǎng)期整治有組織犯罪的努力。他認(rèn)為，19世紀(jì)末，由于意大利政治和經(jīng)濟(jì)狀況惡化，許多意大利人移民到了美國(guó)。從1890年到1900年，紐約的意大利移民從74， 687人猛增到1900年的145， 429人，而從1900年到1910年，有210萬(wàn)意大利移民來(lái)到美國(guó)，其中80%以上的人來(lái)秘密犯罪社團(tuán)猖獗的意大利南部地區(qū)。這些移民推動(dòng)紐約黑手黨及其許多附屬組織的產(chǎn)生和發(fā)展，涌現(xiàn)出許多像查理·盧西安諾那樣臭名昭著的黑手黨大佬，對(duì)美國(guó)社會(huì)生活產(chǎn)生巨大的影響。但大衛(wèi)堅(jiān)持認(rèn)為，黑手黨遠(yuǎn)沒(méi)達(dá)到“控制著美國(guó)某些經(jīng)濟(jì)部門或一切領(lǐng)域”的地步。

盡管如此，黑人黨對(duì)一些地方政府的確產(chǎn)生了舉足輕重的影響。例如，出生于紐約市布魯克林區(qū)的阿爾·卡彭(Al Capone， 1899—1947)就是紐約黑人黨要員，后為芝加哥黑手黨大佬，20世紀(jì)20—30年代最有影響力的美國(guó)最大黑手黨教父，生性殘忍與狡猾，身背多條命案，包括1929年全美聞名的“情人節(jié)大屠殺”，但由于地方政府和警察部門官員受賄腐敗，他長(zhǎng)期逍遙法外，最后因偷稅而鋃鐺入獄。盡管卡彭是殺人兇犯，但是卻是“史上最令人感興趣的罪犯”，在某種程度上卻扮演“扶弱濟(jì)貧”、反抗官僚的角色，又因?yàn)橹腔鄣剡\(yùn)用謀略操縱地方政治，極具威信地幫助市民“主持正義”，至今仍成為另類“美國(guó)夢(mèng)”的象征。這類“美國(guó)夢(mèng)”路徑對(duì)很多美國(guó)人產(chǎn)生了巨大的影響。大蕭條時(shí)期的飛車大盜約翰·迪林杰很有魅力，被認(rèn)為是更簡(jiǎn)單的、自力更生的，更加個(gè)人主義生活方式的象征。相反，也有美國(guó)青少年去崇拜埃德加·胡佛和清廉的奧特·內(nèi)斯，想長(zhǎng)大了當(dāng)一名勇敢的縣治安官，或者成為剛毅的聯(lián)邦調(diào)查局成員，成為打擊犯罪的英雄人物。

二

第二次世界大戰(zhàn)的硝煙還沒(méi)散盡，冷戰(zhàn)序幕又悄然開啟。以美蘇為首的東西方陣營(yíng)在全球范圍內(nèi)展開對(duì)抗。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、越南戰(zhàn)爭(zhēng)把美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)拖進(jìn)戰(zhàn)爭(zhēng)的泥淖。20世紀(jì)60年代，美國(guó)社會(huì)進(jìn)入動(dòng)蕩的時(shí)期，民權(quán)運(yùn)動(dòng)、女權(quán)運(yùn)動(dòng)和反戰(zhàn)運(yùn)動(dòng)如火如荼，社會(huì)彌漫著恐懼、怨恨和沖突的氣息，犯罪活動(dòng)日益猖獗。人們普遍感到處在社會(huì)走向分崩離析的過(guò)程中，因而期盼國(guó)家運(yùn)用一切有效措施進(jìn)行社會(huì)控制和消除犯罪。

美國(guó)政府認(rèn)為打擊犯罪的重要效途徑就是向貧窮和失業(yè)開戰(zhàn)，因?yàn)樨毟F是一切犯罪的根源。為此，1964年，約翰遜總統(tǒng)把大規(guī)模赤字財(cái)政作為經(jīng)常性政策，以降低失業(yè)率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和減少貧困。但是，“偉大社會(huì)”的實(shí)踐卻受到保守派的猛烈批判，因?yàn)槌鞘斜┝Φ牧餍胁》堑珱](méi)有減輕，反而更加惡化。1969年美國(guó)兇殺率比1963年幾乎翻了一倍，殘酷的現(xiàn)實(shí)硬生生地把法律與秩序的議題推到了政治話語(yǔ)的風(fēng)口浪尖上。社會(huì)輿論批評(píng)政府在司法、執(zhí)法上沒(méi)有什么作為。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“從1955年到1968年，美國(guó)的犯罪率大約翻了三番。1955年，美國(guó)各地法院共審理刑事案件3.9萬(wàn)件，定罪率86.8%，而到1968年，法院共審理刑事案件只有3.2萬(wàn)件，定罪率為80.5%”。材料表明相當(dāng)一部分犯罪沒(méi)有受到法律的制裁，各級(jí)司法部門未能嚴(yán)格執(zhí)法、司法。

但是，在警察加大執(zhí)法力度、法院嚴(yán)格審訊的工作中，又爆出對(duì)犯人體罰逼供、拖延關(guān)押、侵犯隱私、辯護(hù)權(quán)被剝奪等濫用執(zhí)法權(quán)力的行為，最終發(fā)生了美國(guó)歷史上最著名的案件之一的米蘭達(dá)案。米蘭達(dá)是一位23歲青年人，被控犯罪強(qiáng)奸罪，在沒(méi)有律師在場(chǎng)的情況下，他向警察招供并寫下供認(rèn)書。地方法院據(jù)此裁定米蘭達(dá)犯罪綁架罪和強(qiáng)奸罪，每一項(xiàng)罪名都可判處20—30年監(jiān)禁。以大法官沃倫(Earl Warren)主導(dǎo)的最高法院推翻下級(jí)法院裁決，理由是警方?jīng)]有保障犯罪嫌疑人不得自證其罪的權(quán)利，也沒(méi)有提醒他有權(quán)保持沉默、有權(quán)要求律師在場(chǎng)，所以警方通過(guò)訊問(wèn)獲得的證據(jù)沒(méi)有法律效力。這就是“米蘭達(dá)警告”(Miranda Warning)，即犯罪嫌疑人、被告人在被訊問(wèn)時(shí)，有保持沉默和拒絕回答的權(quán)利。最高法院的判定就是要保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人和犯人的權(quán)利。不同黨派的政治家們圍繞“犯罪與懲罰”與美國(guó)社會(huì)發(fā)展方向展開激烈的政治辯論，通俗的、社會(huì)學(xué)的和歷史學(xué)的寫作者們，對(duì)許犯罪、警務(wù)、懲罰和法律建設(shè)等問(wèn)題展開探討。

邁克爾·弗拉姆的《法律與秩序：1960年代的街頭犯罪，民事騷亂和自由主義危機(jī)》就是圍繞1960年代發(fā)生的事件、競(jìng)選活動(dòng)和立法的分析性敘事，研究法律和秩序?qū)γ绹?guó)歷史上思想轉(zhuǎn)折點(diǎn)產(chǎn)生的影響，強(qiáng)調(diào)政治歷史的重要性，以及個(gè)人即政治家及精英階層在歷史上所起的作用，主要根據(jù)傳統(tǒng)檔案資料、公共檔案、政府官員和競(jìng)選顧問(wèn)們的私人文件，探求政治精英們心目中的普通民眾是如觀察和詮釋改變他們生活的歷史事件。反過(guò)來(lái)，普通的美國(guó)人的反應(yīng)又會(huì)影響政治人物和決策者的決定。

他認(rèn)為有三個(gè)因素對(duì)法律和秩序產(chǎn)生影響。第一個(gè)就是移民大潮，它在20世紀(jì)前半期改變了北部城市的面貌和動(dòng)力。但是，移民和他們的子女也可能是行兇者，大大地推動(dòng)了戰(zhàn)后的犯罪浪潮，20世紀(jì)50年代這個(gè)浪潮聚能蓄勢(shì)，60年代席卷美國(guó)城市。例如在紐約，搶劫案從1962年的6，600起上升到1972年78，000起。第二個(gè)因素是冷戰(zhàn)以及籠罩在國(guó)內(nèi)政壇上的冷戰(zhàn)陰影。20世紀(jì)50年代，保守主義者用反共產(chǎn)主義危害來(lái)挑戰(zhàn)自由主義。到60年代，保守主義者打起法律和秩序這張牌，是反共產(chǎn)主義的一種變異，更極端的保守主義者甚至聲稱共產(chǎn)主義者引起了暴亂。他們堅(jiān)持認(rèn)為，共產(chǎn)主義者暴徒就是國(guó)內(nèi)騷亂的代理人。第三個(gè)是經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。20世紀(jì)60年代肯尼迪和約翰遜政府滿懷期望向貧困開戰(zhàn)，他們已經(jīng)把犯罪和貧困、種族關(guān)系聯(lián)系起來(lái)。因此，1964年，約翰遜政府宣布把向貧窮開戰(zhàn)作為一項(xiàng)治理犯罪措施的重大決策。但保守主義者堅(jiān)持認(rèn)為貧窮并不是法律和秩序崩潰的原因，因?yàn)槊绹?guó)是一個(gè)富裕國(guó)家，比美國(guó)歷史上任何時(shí)期都要繁榮，也比已經(jīng)工業(yè)化的其他國(guó)家要繁榮，相反那些國(guó)家總體上犯罪率較低。但在弗拉姆看來(lái)，無(wú)論如何，社會(huì)不平等和法律與秩序的缺失才導(dǎo)致犯罪，法律與秩序?qū)?guó)內(nèi)政治都會(huì)產(chǎn)生重大而又深遠(yuǎn)的影響。

三

20世紀(jì)70年代，“水門事件”使美國(guó)政治機(jī)制內(nèi)部關(guān)系緊張，總統(tǒng)與國(guó)會(huì)的斗爭(zhēng)加??；戰(zhàn)后美國(guó)最嚴(yán)重的第六、七次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，以典型的“滯脹”現(xiàn)象困擾美國(guó)。在這樣背景下，福特政府、卡特政府面臨重重困難。財(cái)政赤字達(dá)到656億美元，1975年失業(yè)率8.9%，為1941年以來(lái)最高紀(jì)錄，1979年通貨膨脹率也達(dá)到12.8%創(chuàng)紀(jì)錄水平。經(jīng)濟(jì)衰退和發(fā)展困境給美國(guó)社會(huì)和生活帶來(lái)許多不利影響，造成犯罪案件呈急劇上升趨勢(shì)。以紐約為例，各類犯罪案件總數(shù)從1970年的578，149件上升到1980年的710，151件。經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與社會(huì)底層人、邊緣人、反社會(huì)者的行為關(guān)系越來(lái)越多地進(jìn)入犯罪史研究的視野。

事實(shí)上，學(xué)者早就認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)與犯罪之間的密切關(guān)系，罪犯的犯罪行為是有目的的、故意的自覺(jué)行為，在決定實(shí)施犯罪之前，罪犯會(huì)盡自己的所能思考犯罪的機(jī)會(huì)、代價(jià)、收益以及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并將這些因素與自己的動(dòng)機(jī)和需要進(jìn)行衡量。如果犯罪機(jī)會(huì)適宜，犯罪收益能滿足自己的需要，并且所需付出的代價(jià)、承受的風(fēng)險(xiǎn)在可接受的范圍內(nèi)，罪犯才能實(shí)施犯罪。加里·貝克爾總結(jié)了犯罪行為的預(yù)期收益公式：“即犯罪的預(yù)期收益等于犯罪成功的可能性乘以從犯罪中獲得的收益，再減去犯罪失敗之可能與由犯罪失敗而產(chǎn)生的損失，當(dāng)預(yù)期收益為正時(shí)，罪犯便有可能實(shí)施犯罪?！?/p>

在研究美國(guó)街頭犯罪的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬丁·卡茲曼采用數(shù)學(xué)分析方法探討了罪犯的產(chǎn)生比率、政府的執(zhí)法行動(dòng)、政府的社會(huì)改良政策、犯罪人所要付出的成本及其能從犯罪活動(dòng)中獲得的收益等因素的關(guān)系。他認(rèn)為，無(wú)論是犯罪人，還是政府都要考慮決策的成本與收益，而警察數(shù)量越多、越活躍，犯罪人所要付出的成本就越高，收益就越少，因此，警察保護(hù)活動(dòng)一增加，犯罪率就會(huì)下降，警察才是解決街頭犯罪的主力軍。有的學(xué)者運(yùn)用數(shù)學(xué)方法對(duì)犯罪資料進(jìn)行定量分析，研究犯罪的數(shù)量關(guān)系，注重犯罪史料的收集和整理，開創(chuàng)運(yùn)用計(jì)量史學(xué)方法研究犯罪史的先河，如大衛(wèi)·羅思曼(David Rothman)的《探索收容所》(1971)、埃里克·芒克倫(Eric Monkkonen)的《危機(jī)階層》(1975)。

20世紀(jì)80年代以后，美國(guó)還沒(méi)有徹底擺脫經(jīng)濟(jì)滯脹危機(jī)的影響，卻又陷入新的危機(jī)之中，通貨膨脹，失業(yè)率上升，兇殺、襲擊等暴力犯罪率迅速上升，但是到了90年代卻出現(xiàn)顯著下降。這個(gè)顯著的升降起伏現(xiàn)象在紐約市最為典型。1990年紐約市有2245人被謀殺身亡，但是到90年代末謀殺率下降了70%，搶劫、汽車盜竊及其他街頭犯罪都大幅下降，犯罪率如此空前的、始料不及的驟降是一個(gè)奇跡，也從一個(gè)側(cè)面反映出90年代美國(guó)犯罪率整體下降的趨勢(shì)。這種情況促使學(xué)者們拓展了犯罪史的研究視野。安德魯·卡門的《紐約謀殺史》探討20世紀(jì)80—90年代紐約謀殺案發(fā)生率的起伏過(guò)程。他追溯美國(guó)犯罪活動(dòng)猖獗時(shí)期紐約市近15年左右的謀殺史，分析罪犯的年齡結(jié)構(gòu)、貧困、槍支、毒品、就業(yè)等與謀殺犯罪的關(guān)系，認(rèn)為紐約政府司法部分和警察局開展“生活質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”運(yùn)動(dòng)、“破窗理論和零容忍”戰(zhàn)略、“情報(bào)制導(dǎo)戰(zhàn)略”等，以及依靠對(duì)槍支管理法案、打擊毒品和加強(qiáng)監(jiān)獄管理等措施，最終取得打擊犯罪的成功。約翰·康克林利用史料并結(jié)合《紐約時(shí)報(bào)》的材料，對(duì)紐約市懲治犯罪進(jìn)行了探討，認(rèn)為政治因素、警務(wù)策略、增加逮捕、控制毒品和槍支持有量、罪犯年齡以及機(jī)構(gòu)變遷等都與20世紀(jì)90年代紐約犯罪率下降有關(guān)，批評(píng)《紐約時(shí)報(bào)》低估了逮捕率、失業(yè)率下降對(duì)犯罪的影響以及人口年齡結(jié)構(gòu)變化的作用，指出關(guān)押率的提高是90年代犯罪下降的最重要原因，毒品控制、就業(yè)率上升對(duì)犯罪率下降也有一定作用，最后才是年齡結(jié)構(gòu)、信教者增加、持槍青年數(shù)量減少等因素。當(dāng)然這些研究都把犯罪看成是美國(guó)社會(huì)的對(duì)立面，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的都是負(fù)面的、消極的影響。

但是，英國(guó)?？巳卮髮W(xué)歷史系埃爾費(fèi)爾德教授卻認(rèn)為，正是因?yàn)樯鐣?huì)上存在犯罪才促使美國(guó)司法體系和社會(huì)管理更加完善和有效，犯罪史是美國(guó)發(fā)展史組織部分。他通過(guò)《犯罪與現(xiàn)代美國(guó)的崛起：1865—1941》一書來(lái)說(shuō)明犯罪史就是美國(guó)發(fā)展史的重要內(nèi)容。在他看來(lái)，過(guò)去的犯罪研究受到地區(qū)和時(shí)間方面的限制，很少?gòu)目傮w上給一個(gè)時(shí)段的犯罪作出總結(jié)。因此，他選取從1865年內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束到1941年珍珠港事件爆發(fā)，也就是美國(guó)從分裂的二流國(guó)家成長(zhǎng)為世界上最強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和政治國(guó)家這段時(shí)間作為研究對(duì)象。這一時(shí)期涵蓋不同時(shí)期的美國(guó)，從南北戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束的重建開始，到鍍金時(shí)代、進(jìn)步主義時(shí)期以及20世紀(jì)20年代和“羅斯福新政”，不僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且也看到聯(lián)邦政府改革、人口變化和領(lǐng)土的擴(kuò)張，還有軍事的強(qiáng)大和犯罪的驟增。

如此看來(lái)，犯罪史伴隨美國(guó)的成長(zhǎng)和發(fā)展，使美國(guó)歷史內(nèi)容更加豐富、歷史過(guò)程也更具精彩?？梢院敛豢鋸埖卣f(shuō)，犯罪史不僅反映了美國(guó)社會(huì)所發(fā)生的變化，而且可以看成是一個(gè)催化劑，促使當(dāng)代美國(guó)司法體系、警務(wù)改革和社會(huì)管理模式的完善；它既催生了像林肯、威爾遜、羅斯福、朱利安尼這樣的偉人，也造就了H.H.福爾摩斯、杰西·詹姆斯、弗蘭克·尼蒂到阿諾德·羅斯坦等罪犯煞星。這些遺產(chǎn)不僅能幫助我們理解美國(guó)歷史，而且能更加清楚地了解當(dāng)下許多犯罪的根源。

有組織犯罪仍然是聯(lián)邦政府和地方警務(wù)部門的重點(diǎn)打擊對(duì)象，也是學(xué)者們熱心關(guān)注的論題。帕特里克·唐尼(Patrick Downey)的《黑幫城市》是關(guān)于從1900年到20世紀(jì)30年代紐約各種犯罪的故事。這期間，大約600個(gè)與幫派有關(guān)的成員被槍殺、刺殺、絞死、劈死。這些臭名昭著殺手的故事都是由餐館老板、施虐狂人和黑道大佬等人口傳下來(lái)的。書中也有意大利、愛(ài)爾蘭人、猶太人和華人等有組織犯罪活動(dòng)及他們?yōu)楹趲偷蹏?guó)賣命的故事。但是這些都依賴于大眾出版物提供的材料，或由他人講述，因而缺乏翔實(shí)的犯罪報(bào)道和記錄資料，大部分缺乏可靠信息和檔案資料，所以其結(jié)論的可信度也會(huì)大打折扣。

與《黑幫城市》不同的是，紐約大學(xué)詹姆斯·B.雅各布斯教授的《紐約黑手黨興衰史》是一本“嚴(yán)肅但又具有高度可讀性的書”。他對(duì)紐約市意大利裔黑手黨的生財(cái)之道進(jìn)行了詳盡的剖析，并集中論述黑手黨對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中重要行業(yè)的滲透和控制，不僅告訴人們黑手黨是如何進(jìn)入合法企業(yè)，又如何形成盤踞力量的，而且也十分清晰地交代了20世紀(jì)80—90代在打擊黑手黨的具體策略和手段。他分析指出，紐約市執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)黑手黨的強(qiáng)力打擊，并不僅僅是身體性的懲罰，把他們關(guān)進(jìn)監(jiān)獄了事，而是進(jìn)行全面又必要的行政規(guī)制，用法律的手段加強(qiáng)對(duì)黑手黨容易滲透的薄弱領(lǐng)域的監(jiān)控，以達(dá)到消滅有組織犯罪的目的。

與大多數(shù)學(xué)者看法不同，邁克爾·伍迪維斯辯證地看待黑手黨犯罪，認(rèn)為有組織犯罪決不是現(xiàn)有的美國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重威脅，相反還完善了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治結(jié)構(gòu)。有組織犯罪也不僅為美國(guó)獨(dú)有，而是國(guó)際現(xiàn)象。美國(guó)控制黑手黨的政策并沒(méi)有處理好有組織犯罪行為，相反損害個(gè)人權(quán)利和社會(huì)穩(wěn)定。美國(guó)制定的控制有組織犯罪的政策，實(shí)際上是鼓勵(lì)有組織犯罪活動(dòng)的歷史，如對(duì)原住民的經(jīng)常性非法剝削，針對(duì)非裔美國(guó)人求者其他勞動(dòng)人民；政府頒布助長(zhǎng)腐敗和犯罪企業(yè)的禁令，始終不把商業(yè)違規(guī)看成犯罪的商業(yè)管理體系的發(fā)展。換句話說(shuō)，從一開始，美國(guó)法律和司法系統(tǒng)就是以這樣一種方式建立的，它為某些有組織犯罪活動(dòng)展現(xiàn)出廣闊的空間。

四

1991以后，美國(guó)暴力犯罪形勢(shì)發(fā)生驚人的前所未有的變化：連續(xù)7年下降，達(dá)到了20世紀(jì)60年代以來(lái)史無(wú)前例的低水平。多年猛增的暴力犯罪如何就下降了、又是為什么會(huì)下降？這些疑惑困擾著犯罪學(xué)家、政治家、政策制定者以及普羅大眾。許多人都是從警務(wù)對(duì)毒品使用的管控的改善來(lái)解釋上述問(wèn)題。

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的阿爾弗雷德·布魯姆斯坦教授及時(shí)地為美國(guó)犯罪率驟降的原因作出合理的且又多元的解釋和評(píng)估。一些美國(guó)頂級(jí)權(quán)威犯罪學(xué)家考察槍支和槍支暴力、監(jiān)獄關(guān)押人員的增多、殺人方式、毒品市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、警務(wù)改革、人口統(tǒng)計(jì)學(xué)方面的變化等因素在犯罪率下降方面所起的作用。正如布魯姆斯坦所指出，地方政府和聯(lián)邦政府在槍支犯罪管控方面的努力、毒品市場(chǎng)的積極變化及20世紀(jì)90年代末經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)的高就業(yè)率等，對(duì)犯罪率下降作出巨大貢獻(xiàn)，但這種勢(shì)頭并非可無(wú)限期地延續(xù)。因此，控制和預(yù)防犯罪將繼續(xù)挑戰(zhàn)學(xué)者和公共政策制定者。他的著作對(duì)美國(guó)犯罪率的升降起伏提供了最權(quán)威而理性的論述。毫無(wú)疑問(wèn)，這些觀點(diǎn)將對(duì)未來(lái)有關(guān)美國(guó)犯罪的公開爭(zhēng)論、管理規(guī)劃產(chǎn)生重要的影響。事實(shí)上，從警察行政人員到監(jiān)獄倡導(dǎo)者，個(gè)個(gè)都宣稱自己在減少犯罪過(guò)程中起到重要作用。但是，研究表明，有針對(duì)性警務(wù)、強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)、槍支管理新法、高就業(yè)率、被限制的毒品市場(chǎng)等許多因素都對(duì)犯罪減少作出了貢獻(xiàn)。

與1991年犯罪率下降步驟不太一致的是，美國(guó)青少年犯罪率到1997年創(chuàng)有史以來(lái)最高紀(jì)錄，犯罪案例達(dá)到188萬(wàn)件(1960年為40萬(wàn)件，1983年為100萬(wàn)件)，其中兒童犯罪占刑事犯罪的70%。這個(gè)現(xiàn)象引起家長(zhǎng)和學(xué)者們的共同關(guān)注?？墒牵藗兺鲆晝和卜缸锸芎φ叩氖聦?shí)。如何從心理、法律層面去關(guān)注兒童犯罪并保護(hù)兒童免遭侵害？斯蒂芬·羅伯森從心理、生理、法律文化研究針對(duì)兒童的性犯罪暴力，從歷史中總結(jié)保護(hù)兒童的法律基礎(chǔ)。基于紐約市檢察院檔案資料，他對(duì)1880—1960年間紐約市針對(duì)兒童的性犯罪，美國(guó)刑事法庭、美國(guó)社會(huì)如何應(yīng)對(duì)及理解性暴力犯罪進(jìn)行了大規(guī)模的縱向研究，考察美國(guó)民眾對(duì)性暴力犯罪態(tài)度的形成。羅伯森認(rèn)為生理和心理是相互影響的，應(yīng)該同時(shí)受到關(guān)注，尤其應(yīng)關(guān)注青春期前的“兒童”成長(zhǎng)。

羅伯森認(rèn)為，政府在努力利用法律來(lái)進(jìn)行社會(huì)控制的同時(shí)，也應(yīng)該促進(jìn)刑法改革以推動(dòng)對(duì)性和兒童觀念的新發(fā)展，倡導(dǎo)紐約社會(huì)改革者與立法者合作，逐步將新概念引入該州的法令，制定出強(qiáng)奸的法律新標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)新的年齡標(biāo)準(zhǔn)，任何與未滿18歲的女性發(fā)生性關(guān)系的行為都包含在內(nèi)；新的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，對(duì)兒童的猥褻、觸碰兒童生殖器的行為都將視作性行為。羅伯森大規(guī)模、長(zhǎng)時(shí)段地研究刑事法院如何處理性犯罪的訴訟，劃分兒童心理發(fā)育成長(zhǎng)的不同階段，促使改革家們進(jìn)行法律分類——如法定強(qiáng)奸罪、肉體虐待——以保護(hù)兒童。他關(guān)注心理發(fā)展在理解針對(duì)兒童性犯罪的重要意義，有利于避免司法部門在處理性暴力和兒童問(wèn)題上產(chǎn)生的分歧，揭示20世紀(jì)美國(guó)文化中的兒童性行為和性犯罪的重要性。

總之，犯罪伴隨著美國(guó)的成長(zhǎng)，貫穿美國(guó)整個(gè)社會(huì)發(fā)展過(guò)程，成為美國(guó)歷史的有機(jī)組織部分。從殖民地時(shí)期宗教迫害到南北戰(zhàn)爭(zhēng)后的種族私刑；從19世紀(jì)猖獗的黑手黨活動(dòng)到2001年9·11恐怖事件，犯罪給美國(guó)安全和社會(huì)生活造成無(wú)窮的災(zāi)難和痛苦。同時(shí)，為了有效治理和打擊犯罪，美國(guó)不斷提高管理能力，完善立法、司法和執(zhí)法職能，推動(dòng)警察體系的建立，促發(fā)了黑幕揭發(fā)運(yùn)動(dòng)、進(jìn)步運(yùn)動(dòng)、司法改革運(yùn)動(dòng)、“零容忍”警務(wù)改革，從而構(gòu)成了一幅豐富多彩的美國(guó)歷史畫卷，當(dāng)然，這也揭示了美國(guó)社會(huì)發(fā)展的曲折道路。

注 釋：

① 楊松濤：《近代早期英國(guó)犯罪史學(xué)述評(píng)》，《世界歷史》，2007年第4期；郭家宏、許志強(qiáng)：《資本主義發(fā)展視野下的英國(guó)犯罪史研究》，《學(xué)?！?，2009年第5期。

② David Thomas Konig，Law and Society in Puritan Massachusetts Essex County，1629-1692 ，Chapel Hill： The University of North Carolina Press 1979。

③ 斯蒂芬·巴坎：《犯罪學(xué)：社會(huì)學(xué)的理解》，秦晨、周曉虹譯，上海：上海人民出版社2011年，第547頁(yè)。

④ Roger Lane，Policing the City： Boston，1822-1885，Cambriege：Harvard University Press，1967。

⑤杰西·詹姆斯(Jesse Woodson James，杰西·詹姆斯(Jesse James，1847—1887)出生于美國(guó)密蘇里州克萊縣，是美國(guó)早期黑幫詹氏—楊格團(tuán)伙頭目，江洋大盜、快槍手，屢屢做出洗劫銀行大案，故在歷史上名聲顯赫。死后就被刻畫成一個(gè)民間傳說(shuō)人物，以他為題材的電影多達(dá)25部、書籍12本以及大量的傳記作品。

⑥ David Thelen，Paths of Resistance：Tradition and Dignity in Industrializing Missouri，New York： Oxford University Press，1986。

⑦ Timothy Gilfoyle，A Pickpocket’s Tale ：The Underground in the Nineteenth-Century ，WW.Norton & Co.Inc.， 2006。

⑧ Herbert Asbury，The Gangs of New York： An Informal History of the Underworld ，Alred A.Knopf.Inc.，1928。

⑨(美)帕克：《城市：對(duì)于開展城市環(huán)境中人類行為研究的幾點(diǎn)意見》，載帕克、伯吉斯、麥肯齊著：《城市社會(huì)學(xué)》，宋俊嶺等譯，北京：華夏出版社1987年，第25—35頁(yè)。

⑩ David Critchley， The Origin of Organized Crime in America：The New York City Mafia 1891-1931，New York： Rouledge Taylor& Francis Group，2009。