俞風(fēng)雷，劉金龍

（天津大學(xué) 法學(xué)院，天津 300072）

2021 年6 月1 日開(kāi)始施行的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱《專(zhuān)利法》）第四次修訂中新設(shè)了專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，將原第六章專(zhuān)利實(shí)施的強(qiáng)制許可，變更為專(zhuān)利實(shí)施的特別許可，并在其中第50 條至第52 條中規(guī)定了專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的申請(qǐng)、撤回以及糾紛解決機(jī)制，以促進(jìn)專(zhuān)利實(shí)施和運(yùn)用。

《專(zhuān)利法》第50 條規(guī)定了專(zhuān)利權(quán)人實(shí)施專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的方式、生效的程序，以及撤銷(xiāo)的程序。即專(zhuān)利權(quán)人自愿通過(guò)書(shū)面方式提出開(kāi)放許可聲明或撤回開(kāi)放許可聲明，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到申請(qǐng)后予以公告。許可聲明應(yīng)包含法規(guī)需要的要素。第51 條規(guī)定了想要通過(guò)專(zhuān)利開(kāi)放許可程序的單位或個(gè)人獲得專(zhuān)利開(kāi)放許可的方式，以及對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的限制?！秾?zhuān)利法》還規(guī)定專(zhuān)利開(kāi)放許可程序的糾紛解決機(jī)制，開(kāi)放許可轉(zhuǎn)為普通許可等，與修正草案相比，開(kāi)放許可程序更為完善。

一、專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則的功能

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)的科研創(chuàng)新能力不斷提高，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量激增。根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)在2020 年通過(guò)《專(zhuān)利合作條約》（PCT）途徑提交了6.8720 萬(wàn)件專(zhuān)利申請(qǐng)，較美國(guó)高出16%，成為國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量第一的國(guó)家[1]。但與大幅提高的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量相比，專(zhuān)利實(shí)施能力仍然有待提高。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《2020 中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《調(diào)查報(bào)告》）顯示，自2015 年至2020 年，我國(guó)有效專(zhuān)利的實(shí)施率都在48.6%至52.9%之間波動(dòng)。在2020 年，我國(guó)有效發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率為50.7%，有效專(zhuān)利許可率僅為6.3%[2]。且我國(guó)專(zhuān)利權(quán)人自己實(shí)施專(zhuān)利的比例在50%左右，剩余的專(zhuān)利，除部分用于技術(shù)儲(chǔ)備外，只有6%左右的專(zhuān)利通過(guò)許可實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利實(shí)施。以上數(shù)據(jù)反映出我國(guó)專(zhuān)利流動(dòng)性水平較弱，缺乏活躍的專(zhuān)利市場(chǎng)，致使大量的專(zhuān)利閑置?！皩?zhuān)利開(kāi)放許可”是指專(zhuān)利權(quán)利人通過(guò)聲明的方式許可任何人實(shí)施該專(zhuān)利。專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則的制定，有利于提高專(zhuān)利實(shí)施效率，拓寬專(zhuān)利許可實(shí)施路徑，減少專(zhuān)利許可實(shí)施環(huán)節(jié)，加強(qiáng)權(quán)利人利用專(zhuān)利融資能力。

（一）有效提高專(zhuān)利實(shí)施效率

數(shù)據(jù)顯示，在導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)難以有效實(shí)施的障礙中，“信息不對(duì)稱”是專(zhuān)利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難的主要因素。我國(guó)高校及科研單位，因信息不對(duì)稱導(dǎo)致難以有效實(shí)施的因素分別占到58.6%和51.6%。此外，分別有50.3%和43.9%的高校及科研單位專(zhuān)利權(quán)人認(rèn)為“缺乏權(quán)威可信的專(zhuān)利交易平臺(tái)”是制約專(zhuān)利權(quán)有效實(shí)施的重要因素；還有38.1%和41.7%的高校及科研單位專(zhuān)利權(quán)人認(rèn)為“管理部門(mén)的鼓勵(lì)措施或服務(wù)不夠”[3]。設(shè)立專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，專(zhuān)利權(quán)人可以通過(guò)國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)公布專(zhuān)利信息，任何單位或者個(gè)人均可以通過(guò)國(guó)務(wù)院行政部門(mén)的平臺(tái)公告尋找對(duì)其有用的專(zhuān)利信息。

而且，專(zhuān)利開(kāi)放許可制度可以使因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱造成專(zhuān)利權(quán)許可困難的企業(yè)、高校及科研單位將閑置的專(zhuān)利申請(qǐng)開(kāi)放許可程序，解決由于信息不對(duì)稱而造成的專(zhuān)利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難的問(wèn)題。以國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)作為專(zhuān)利信息傳播媒介，構(gòu)建權(quán)威可信的專(zhuān)利交易平臺(tái)，提高政府管理部門(mén)的服務(wù)，可以有效的提升我國(guó)的專(zhuān)利實(shí)施效率。

（二）拓寬專(zhuān)利許可實(shí)施路徑

我國(guó)科研院所及高?？蒲谐晒纬蓪?zhuān)利后，往往由于其自身缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，且專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費(fèi)支撐不足，造成無(wú)法自己實(shí)施專(zhuān)利的情況?！墩{(diào)查報(bào)告》顯示，“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍”成為我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化困難的首要原因，占到56.7%。而科研單位認(rèn)為專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙是“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍”的占43.5%。甚至有很多的高校和科研單位，不知道專(zhuān)利許可可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案。同時(shí)，受調(diào)查單位表示由于自身“專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費(fèi)支撐不足”而無(wú)法自己實(shí)施專(zhuān)利也是阻礙專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要因素。

設(shè)立專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，科研院所及高校通過(guò)國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)發(fā)布專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明，簡(jiǎn)化了與被許可人簽訂許可合同的談判過(guò)程，甚至無(wú)需專(zhuān)門(mén)組建專(zhuān)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)，從而能夠增加高校和科研單位實(shí)施專(zhuān)利許可的能力和意愿，拓寬了專(zhuān)利許可實(shí)施路徑。

（三）減少專(zhuān)利許可實(shí)施環(huán)節(jié)

實(shí)施專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，可以有效減少交易環(huán)節(jié)，專(zhuān)利權(quán)人只需要通過(guò)書(shū)面申請(qǐng)的方式即可實(shí)行開(kāi)放許可。相當(dāng)于以國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作為平臺(tái)，直接面向所有潛在需求者，政府部門(mén)的參與減少了交易雙方相關(guān)的法律權(quán)屬不確定性風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而會(huì)減少專(zhuān)利實(shí)施的難度。

（四）加強(qiáng)權(quán)利人利用專(zhuān)利融資能力

利用專(zhuān)利融資是指專(zhuān)利權(quán)利人通過(guò)質(zhì)押專(zhuān)利等金融手段獲取資金的行為，科創(chuàng)類(lèi)企業(yè)在生產(chǎn)和研發(fā)的過(guò)程中需要大量的資金支持，通過(guò)專(zhuān)利進(jìn)行融資可以有效緩解其資金壓力。目前我國(guó)的專(zhuān)利融資方式主要為專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押或采用證券化方式融資。不論是質(zhì)押融資還是證券化融資都需要經(jīng)過(guò)復(fù)雜的專(zhuān)利價(jià)值估值，一般都需要成熟且已經(jīng)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的專(zhuān)利作為基礎(chǔ)；證券化融資還需要視情況進(jìn)行保理或再融資等方式構(gòu)筑復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)。而專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的設(shè)立，使得專(zhuān)利權(quán)利人可以將沒(méi)有實(shí)施的專(zhuān)利進(jìn)行專(zhuān)利許可聲明，獲得擬實(shí)施該專(zhuān)利的任何單位或者個(gè)人支付的專(zhuān)利許可費(fèi)，從而使得企業(yè)運(yùn)用專(zhuān)利獲取資金的方式更加多樣化，加強(qiáng)了企業(yè)運(yùn)用專(zhuān)利融資的能力。

二、域外專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則

專(zhuān)利開(kāi)放許可最早源于歐洲國(guó)家，目前英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家的專(zhuān)利法中均設(shè)有專(zhuān)利開(kāi)放許可制度。除各國(guó)專(zhuān)利法中規(guī)定的專(zhuān)利開(kāi)放許可制度之外，對(duì)于某些沒(méi)有專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的國(guó)家，得益于知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的快速發(fā)展，以及專(zhuān)利權(quán)人及專(zhuān)利使用人對(duì)專(zhuān)利許可轉(zhuǎn)讓的迫切需要，催生了專(zhuān)利許可平臺(tái)，并由交易平臺(tái)制定了類(lèi)似專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則。由于國(guó)外專(zhuān)利開(kāi)放許可法律及規(guī)則的相關(guān)理論比較成熟，并在實(shí)踐中對(duì)專(zhuān)利許可顯示出積極作用，為完善我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度提供了借鑒。

（一）域外專(zhuān)利開(kāi)放許可法律規(guī)定

《英國(guó)專(zhuān)利法》關(guān)于專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則規(guī)定，在專(zhuān)利獲準(zhǔn)后任何時(shí)間，該專(zhuān)利的所有人皆可向?qū)＠志珠L(zhǎng)請(qǐng)求登記，同意簽發(fā)當(dāng)然許可證①。專(zhuān)利所有人依照該規(guī)定提交申請(qǐng)后，專(zhuān)利局長(zhǎng)將通知該專(zhuān)利所有已登記享有此專(zhuān)利直接、間接權(quán)利的任何人，如果上述權(quán)利人不因合同等原因阻止專(zhuān)利局長(zhǎng)簽發(fā)許可，則可登記該請(qǐng)求。進(jìn)行這種登記以后，任何單位或者個(gè)人在任何時(shí)候進(jìn)行登記后，均有當(dāng)然權(quán)利按協(xié)議條件取得許可證。

《德國(guó)專(zhuān)利法》第23 條的特許同意條款規(guī)定：專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)書(shū)面形式向?qū)＠稚暾?qǐng)，同意允許任何人在支付相當(dāng)?shù)难a(bǔ)償而使用發(fā)明。此外，除了專(zhuān)利權(quán)利人外，專(zhuān)利申請(qǐng)人也可以向?qū)＠稚暾?qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明[4]。

《俄羅斯聯(lián)邦專(zhuān)利法》第13 條第2 款規(guī)定：專(zhuān)利權(quán)人可向聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)提交有關(guān)授予任何人發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)使用權(quán)的請(qǐng)求（開(kāi)放許可）[5]。

泰國(guó)、印度等國(guó)家專(zhuān)利法中也有對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的規(guī)定，這些規(guī)定使得專(zhuān)利權(quán)人可以通過(guò)國(guó)家專(zhuān)利機(jī)構(gòu)尋找專(zhuān)利的使用者，從而促進(jìn)專(zhuān)利許可交易的信息公開(kāi)，減少由于信息不對(duì)稱的原因造成專(zhuān)利所有人找不到使用人，或使用人無(wú)法找到合適的專(zhuān)利的情況。交易雙方可以通過(guò)國(guó)家專(zhuān)利機(jī)構(gòu)提供的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議完成專(zhuān)利許可，降低了雙方的磋商成本。

（二）域外專(zhuān)利交易平臺(tái)的專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則

如上文所述，專(zhuān)利交易平臺(tái)制定的專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則也可以為我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度提供借鑒，以美國(guó)為例，美國(guó)于2013 年成立了芝加哥國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所，對(duì)專(zhuān)利許可使用權(quán)進(jìn)行交易，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所主導(dǎo)的專(zhuān)利許可交易并不是傳統(tǒng)意義上的專(zhuān)利開(kāi)放許可，但是專(zhuān)利權(quán)利人通過(guò)將專(zhuān)利授權(quán)給交易平臺(tái)，通過(guò)交易平臺(tái)許可給專(zhuān)利使用者，從而達(dá)到與專(zhuān)利開(kāi)放許可同樣的效果。

想要通過(guò)芝加哥國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所電子交易平臺(tái)進(jìn)行專(zhuān)利許可的權(quán)利人，首先要向芝加哥國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行申請(qǐng)，由交易所對(duì)申請(qǐng)的專(zhuān)利進(jìn)行質(zhì)量審查，保證申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)屬、使用、未涉訴等情況。此外交易所還要制定標(biāo)準(zhǔn)化條款方便專(zhuān)利許可交易。通過(guò)審查后，專(zhuān)利權(quán)人與交易所簽訂單位許可權(quán)合同，將專(zhuān)利權(quán)獨(dú)占許可給交易所，購(gòu)買(mǎi)者通過(guò)交易所購(gòu)買(mǎi)該專(zhuān)利的單位許可合同，獲得專(zhuān)利的非獨(dú)占許可使用權(quán)。由于許可合同是按份授權(quán)，購(gòu)買(mǎi)者還可以將其購(gòu)買(mǎi)的多余份額的單位許可合同再次在市場(chǎng)上出售[6]。

專(zhuān)利權(quán)人想要參與交易所專(zhuān)利許可活動(dòng)，必須成為該交易所的會(huì)員，且進(jìn)行許可融資的專(zhuān)利必須經(jīng)過(guò)交易所的審核，因此不論是專(zhuān)利的質(zhì)量還是交易雙方的資質(zhì)均有一定的保障。由于采用市場(chǎng)化交易，因此專(zhuān)利得以市場(chǎng)化定價(jià)，更能反映專(zhuān)利的價(jià)值。并且該交易所規(guī)定采用的單位許可權(quán)合同，可以使得專(zhuān)利權(quán)使用人將多余的專(zhuān)利許可份額在二級(jí)市場(chǎng)出售，提高了專(zhuān)利許可的流動(dòng)性。但由于參與雙方都必須成為交易所的會(huì)員，限制了參與方數(shù)量，導(dǎo)致因“無(wú)法獲得足夠意愿的人充分合作”，芝加哥國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所于2015 年宣告停運(yùn)。

三、我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則完善建議

（一）設(shè)置專(zhuān)利存量權(quán)益審查

域外專(zhuān)利開(kāi)放許可法律或規(guī)則中，對(duì)申請(qǐng)開(kāi)放許可的專(zhuān)利，其存量權(quán)益的審查有兩類(lèi)方式，一類(lèi)是按照英國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，《英國(guó)專(zhuān)利法》第46 條第2 款規(guī)定：專(zhuān)利局需要通知已登記享有此項(xiàng)專(zhuān)利的直接、間接權(quán)利的任何人，以確保申請(qǐng)開(kāi)放許可的專(zhuān)利不存在妨害專(zhuān)利許可實(shí)施的合同。另一類(lèi)是美國(guó)芝加哥國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所制定的相關(guān)制度，由交易所主動(dòng)對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的存量權(quán)益進(jìn)行審查。不論采用哪種方法，國(guó)外專(zhuān)利開(kāi)放許可法律及規(guī)則基本將專(zhuān)利上不存在存量權(quán)益，作為申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)開(kāi)放許可的先決條件。如《德國(guó)專(zhuān)利法》第23 條第2 款規(guī)定：在專(zhuān)利登記簿中已經(jīng)登記授予專(zhuān)屬特許（第30 條第四項(xiàng)）的記載或向?qū)＠稚暾?qǐng)登記此一記載時(shí)，則不得為特許同意之表示。

我國(guó)《專(zhuān)利法》第50 條規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)書(shū)面方式向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)，即可實(shí)行專(zhuān)利開(kāi)放許可。對(duì)比國(guó)外相關(guān)制度，我國(guó)《專(zhuān)利法》中對(duì)專(zhuān)利不設(shè)存量權(quán)益審查。我國(guó)專(zhuān)利存量許可的查詢一直非常困難，按照我國(guó)《專(zhuān)利實(shí)施細(xì)則》第14條、《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案辦法》第5 條的有關(guān)規(guī)定，專(zhuān)利實(shí)施許可合同應(yīng)采用書(shū)面形式，并且在許可合同生效后一定期限內(nèi)向有關(guān)單位進(jìn)行備案，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)定期出版專(zhuān)利公報(bào)，公布或公告的內(nèi)容包括此類(lèi)合同的備案情況。但是備案并不影響合同效力，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定，辦理合同備案并非專(zhuān)利許可合同的生效條件。因此，專(zhuān)利存量許可合同不因?yàn)闆](méi)有辦理備案手續(xù)而無(wú)效。由于上述規(guī)定，我國(guó)專(zhuān)利存量許可即使由國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)來(lái)審查，也無(wú)法全面發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的專(zhuān)利是否存在存量許可。專(zhuān)利開(kāi)放許可的目的在于解決由于信息不對(duì)稱造成的專(zhuān)利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難，降低專(zhuān)利許可的成本。但如果國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)不能對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的專(zhuān)利是否存在存量許可權(quán)利進(jìn)行審核，那么任何想要實(shí)施該專(zhuān)利的單位或個(gè)人只能自行對(duì)專(zhuān)利權(quán)是否存在瑕疵進(jìn)行查詢更是困難重重，從而加重了獲取專(zhuān)利許可的成本，影響了專(zhuān)利許可制度設(shè)立的初衷。

審查專(zhuān)利存量權(quán)益，可以防止申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的專(zhuān)利存在權(quán)利瑕疵。我國(guó)未對(duì)存量的專(zhuān)利許可權(quán)利與其后獲得的專(zhuān)利許可之間的關(guān)系進(jìn)行明確的規(guī)定②。對(duì)于申請(qǐng)開(kāi)放許可聲明之前存在的專(zhuān)利許可權(quán)與之后取得專(zhuān)利許可之間的效力關(guān)系，根據(jù)最高人民法院關(guān)于技術(shù)合同有關(guān)司法解釋的規(guī)定，專(zhuān)利的存量權(quán)益不受之后的專(zhuān)利合同影響。

如果某一專(zhuān)利權(quán)人在申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明之前，已經(jīng)授予他人該專(zhuān)利權(quán)的獨(dú)占許可，則會(huì)導(dǎo)致被許可人的權(quán)利受到侵害。按照最高人民法院的有關(guān)規(guī)定③，獨(dú)占實(shí)施許可合同的被許可人可以要求人民法院判決專(zhuān)利開(kāi)放許可的被許可人停止侵犯其權(quán)利。而專(zhuān)利開(kāi)放許可的被許可人，不屬于上述司法解釋中有權(quán)提起訴訟的利害關(guān)系人，對(duì)于專(zhuān)利侵權(quán)行為被許可人無(wú)法以自己的名義提起訴訟，只能要求專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行賠償?？梢?jiàn)，如果不對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的專(zhuān)利是否存在存量許可進(jìn)行審查，尤其是對(duì)是否存在獨(dú)占許可進(jìn)行審查，將會(huì)導(dǎo)致有權(quán)利瑕疵的專(zhuān)利申請(qǐng)開(kāi)放許可聲明，給專(zhuān)利開(kāi)放許可的被許可人造成損失，從而影響專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的運(yùn)行。

綜上所述，建議首先進(jìn)一步完善我國(guó)《專(zhuān)利法》第50 條，提出開(kāi)放許可聲明的專(zhuān)利不得有存量的獨(dú)占或排他許可。專(zhuān)利權(quán)利人清楚地知道專(zhuān)利是否存在存量許可，而且也是專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的受益人，因此專(zhuān)利權(quán)利人必須對(duì)申請(qǐng)開(kāi)放許可聲明專(zhuān)利的權(quán)利完整性負(fù)責(zé)。

為解決部分專(zhuān)利獨(dú)占許可因不在知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案，造成專(zhuān)利存量許可查詢困難，應(yīng)進(jìn)一步完善專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案的有關(guān)規(guī)定，以便完善專(zhuān)利開(kāi)放許可制度。對(duì)專(zhuān)利獨(dú)占許可及排他許可合同，必須以備案作為對(duì)抗要件?？梢詤⒖肌度毡緦?zhuān)利法》的有關(guān)規(guī)定，《日本專(zhuān)利法》在第98 條制定了注冊(cè)效果條款，規(guī)定專(zhuān)利獨(dú)占許可權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)移（因繼承及其他一般繼受的除外）、變更、消滅或者處分的限制，如果不登記，則不發(fā)生效力④。獨(dú)占許可及排他性許可以備案作為對(duì)抗要件，不僅能保護(hù)獨(dú)占許可權(quán)人及排他性許可權(quán)人的利益，使其權(quán)利得以公示，也保護(hù)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度免受專(zhuān)利權(quán)人的惡意侵害。

此外，鑒于我國(guó)《專(zhuān)利法》并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)調(diào)整存量許可權(quán)利與新許可權(quán)利之間關(guān)系的條款，建議對(duì)《專(zhuān)利法》第50 條第2款進(jìn)行修改，不止針對(duì)于專(zhuān)利開(kāi)放許可而及于全部普通許可。參照《日本專(zhuān)利法》專(zhuān)門(mén)規(guī)定普通許可的對(duì)抗效力條款，設(shè)定普通許可權(quán)后，對(duì)專(zhuān)利權(quán)、獨(dú)占許可權(quán)或者對(duì)專(zhuān)利權(quán)取得獨(dú)占許可權(quán)的人均產(chǎn)生效力⑤。普通專(zhuān)利許可的對(duì)抗效力問(wèn)題也是專(zhuān)利訴訟中的熱點(diǎn)問(wèn)題，設(shè)立該條款，可以將司法解釋的有關(guān)規(guī)定吸收進(jìn)相應(yīng)法條，使得我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度相關(guān)法律更為完善。

（二）設(shè)置專(zhuān)利被動(dòng)處置條款

我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，并沒(méi)有對(duì)專(zhuān)利權(quán)利人破產(chǎn)或權(quán)利被拍賣(mài)產(chǎn)生的后果作出類(lèi)似的規(guī)定。我國(guó)《破產(chǎn)法》中對(duì)尚未履行完畢合同的繼續(xù)履行選擇權(quán)掌握在破產(chǎn)管理人手中，這不利于保護(hù)專(zhuān)利被許可人。雖然根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第24 條第2 款的有關(guān)規(guī)定，專(zhuān)利實(shí)施許可合同的效力不受之后訂立的專(zhuān)利權(quán)、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的影響。因此專(zhuān)利權(quán)利人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利給他人的，不會(huì)影響被許可人對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可合同的繼續(xù)執(zhí)行。但是如果專(zhuān)利權(quán)人破產(chǎn)，或者專(zhuān)利權(quán)利人因無(wú)法償還債務(wù)，導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)被法院拍賣(mài)，專(zhuān)利權(quán)利的被動(dòng)處置可能會(huì)導(dǎo)致尋求專(zhuān)利開(kāi)放許可的單位和個(gè)人權(quán)利受到損害。

按照《破產(chǎn)法》第18 條的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于企業(yè)破產(chǎn)之前形成的，破產(chǎn)企業(yè)尚未履行完畢的合同，破產(chǎn)管理人有權(quán)選擇繼續(xù)履行或解除合同。對(duì)于未履行完畢的專(zhuān)利開(kāi)放許可合同，如果破產(chǎn)管理人選擇解除該合同，被許可單位就無(wú)法繼續(xù)行使專(zhuān)利權(quán)利。而且合同解除給被許可單位造成的經(jīng)濟(jì)損失，被許可單位只能按照破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定申報(bào)破產(chǎn)債權(quán)。如果破產(chǎn)管理人選擇繼續(xù)履行合同，也可能由于破產(chǎn)管理人無(wú)法給被許可企業(yè)進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)或人員指導(dǎo)，相關(guān)專(zhuān)利實(shí)施許可的附隨義務(wù)無(wú)法完成，導(dǎo)致被許可企業(yè)無(wú)法實(shí)施該專(zhuān)利。破產(chǎn)管理人將專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，由其他人繼續(xù)履行合同的，也會(huì)存在原許可人的合同附隨義務(wù)，新的專(zhuān)利權(quán)受讓人無(wú)法繼續(xù)履行的問(wèn)題。如果無(wú)法履行相關(guān)附隨義務(wù)，則尋求專(zhuān)利開(kāi)放許可的單位和個(gè)人仍然無(wú)法實(shí)施該專(zhuān)利，從而導(dǎo)致專(zhuān)利開(kāi)放許可合同名存實(shí)亡[7]。

如果因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)利人無(wú)法償還債務(wù)，導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)被法院拍賣(mài)的，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第31 條第2 款的有關(guān)規(guī)定⑥，被拍賣(mài)專(zhuān)利上的專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施權(quán)很可能在拍賣(mài)時(shí)被人民法院依法解除，被許可人雖然可以獲得拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)的補(bǔ)償，或要求專(zhuān)利權(quán)利人賠償，但相對(duì)于專(zhuān)利實(shí)施許可權(quán)喪失對(duì)被許可人造成的損失而言，所獲得的補(bǔ)償很可能微乎其微。

為了避免由于企業(yè)破產(chǎn)或?qū)＠麢?quán)被拍賣(mài)造成的專(zhuān)利被動(dòng)處置影響專(zhuān)利許可的情形，《美國(guó)破產(chǎn)法》第36 條第N 款規(guī)定了專(zhuān)利被許可人的選擇權(quán)，即專(zhuān)利許可人拒絕履行專(zhuān)利許可合同時(shí)，專(zhuān)利權(quán)被許可人可以選擇終止履行合同，或保留繼續(xù)實(shí)施合同的權(quán)利⑦。與之類(lèi)似，《日本破產(chǎn)法》第78 條也規(guī)定，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理人作出出賣(mài)專(zhuān)利權(quán)、實(shí)用新型權(quán)、外觀設(shè)計(jì)權(quán)的行為，必須獲得法院許可，必須聽(tīng)取破產(chǎn)人的意見(jiàn)⑧。

因此，建議在專(zhuān)利權(quán)人破產(chǎn)或?qū)＠麢?quán)被拍賣(mài)時(shí)，增加專(zhuān)利被許可人保留實(shí)施許可的選擇權(quán)。或者要求被許可人一次性付完全部專(zhuān)利許可費(fèi)，將專(zhuān)利開(kāi)放許可合同履行完畢。對(duì)相關(guān)法律的修改可以保證專(zhuān)利開(kāi)放許可權(quán)利不因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)人破產(chǎn)或?qū)＠麢?quán)被拍賣(mài)而被取消，保證專(zhuān)利開(kāi)放許可權(quán)利的穩(wěn)定性，降低專(zhuān)利開(kāi)放許可被許可人的法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我國(guó)開(kāi)放許可制度的發(fā)展。

（三）允許專(zhuān)利申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明

我國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定只有專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可，對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可申請(qǐng)主體進(jìn)行了限制，即排除了專(zhuān)利申請(qǐng)人的申請(qǐng)權(quán)。將專(zhuān)利申請(qǐng)人排除在專(zhuān)利開(kāi)放許可的專(zhuān)利申請(qǐng)主體之外，限制了專(zhuān)利開(kāi)放許可的開(kāi)放程度。對(duì)此，《德國(guó)專(zhuān)利法》規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)利人都可以通過(guò)書(shū)面方式向?qū)＠痔岢鰧?zhuān)利開(kāi)放許可聲明⑨。按照統(tǒng)計(jì)，德國(guó)每年大約有三分之一的專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明是由專(zhuān)利申請(qǐng)人在專(zhuān)利授權(quán)之前申請(qǐng)的[8]。將專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明申請(qǐng)主體擴(kuò)大到專(zhuān)利申請(qǐng)人，申請(qǐng)人可以在申請(qǐng)專(zhuān)利的同時(shí)一并申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明，簡(jiǎn)化申請(qǐng)程序，減少專(zhuān)利開(kāi)放申請(qǐng)時(shí)間[9]。因此我國(guó)的專(zhuān)利開(kāi)放許可制度可以參考《德國(guó)專(zhuān)利法》的有關(guān)規(guī)定，將專(zhuān)利開(kāi)放許可申請(qǐng)的主體擴(kuò)大到專(zhuān)利申請(qǐng)人。

此外，按照我國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，專(zhuān)利審查周期為18 個(gè)月。按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨在2020 年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)放日的致辭中表述，未來(lái)4 年，發(fā)明專(zhuān)利審查周期平均將壓減到16 個(gè)月，其中高價(jià)值專(zhuān)利審查周期將壓減到11 個(gè)月左右[10]，雖然已經(jīng)達(dá)到國(guó)際上最快水平，但審查一項(xiàng)專(zhuān)利也需要近1 年的時(shí)間?？紤]到專(zhuān)利審查時(shí)間較長(zhǎng)，即使法律允許將專(zhuān)利開(kāi)放許可申請(qǐng)主體擴(kuò)大到專(zhuān)利申請(qǐng)人，專(zhuān)利開(kāi)放許可生效的時(shí)間也要等到專(zhuān)利權(quán)被授予之后，仍需要1 年左右的時(shí)間。為改善此種情況，專(zhuān)利申請(qǐng)人除應(yīng)該具備專(zhuān)利開(kāi)放許可的申請(qǐng)資格外，還應(yīng)該具有設(shè)立臨時(shí)許可的權(quán)利。對(duì)此，可以參考《日本專(zhuān)利法》中為促進(jìn)專(zhuān)利的利用而設(shè)立的臨時(shí)許可制度，其第34 條之3 規(guī)定，有權(quán)獲得專(zhuān)利權(quán)的人，可以基于該獲得專(zhuān)利的權(quán)利所應(yīng)取得的專(zhuān)利權(quán)，向他人許可臨時(shí)普通許可。在專(zhuān)利申請(qǐng)人獲得專(zhuān)利權(quán)后，具有臨時(shí)普通許可的人視為具有普通許可權(quán)⑩。日本專(zhuān)利申請(qǐng)人在專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)等范圍內(nèi)，對(duì)其應(yīng)當(dāng)獲得的專(zhuān)利權(quán)除了不得作為質(zhì)權(quán)之外，可以轉(zhuǎn)移，即除了設(shè)置臨時(shí)獨(dú)占許可、臨時(shí)普通許可外，臨時(shí)獨(dú)占許可人還可以設(shè)置臨時(shí)普通許可[11]。因此日本專(zhuān)利申請(qǐng)人可以將專(zhuān)利權(quán)許可他人實(shí)施的時(shí)間推進(jìn)到專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中，促進(jìn)了日本專(zhuān)利的利用。我國(guó)在設(shè)置開(kāi)放許可制度時(shí)，可以考慮參照日本的做法，允許專(zhuān)利申請(qǐng)人對(duì)基于獲得專(zhuān)利權(quán)利應(yīng)當(dāng)取得的專(zhuān)利權(quán)能夠轉(zhuǎn)移的權(quán)利，即能夠轉(zhuǎn)讓、設(shè)定臨時(shí)獨(dú)占許可和臨時(shí)普通許可等。這樣我國(guó)高校，科研機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，既可以轉(zhuǎn)讓相關(guān)權(quán)利給需要的企業(yè)或?qū)ｉT(mén)的專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)，又可以使專(zhuān)利發(fā)明人能夠更早的獲得資金，進(jìn)行新的研究，還能讓需要專(zhuān)利的人及早獲得相關(guān)專(zhuān)利，縮短專(zhuān)利實(shí)施的時(shí)間。

（四）允許獨(dú)占許可人申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明

我國(guó)《專(zhuān)利法》將專(zhuān)利獨(dú)占許可權(quán)利人排除在專(zhuān)利開(kāi)放許可的申請(qǐng)主體之外，限制了專(zhuān)利的流動(dòng)性，目前我國(guó)現(xiàn)有的專(zhuān)利許可融資方式主要為專(zhuān)利權(quán)人將專(zhuān)利獨(dú)占許可給出資人以一次性獲取許可費(fèi)來(lái)緩解資金壓力，而后出資人反向二次許可給專(zhuān)利權(quán)人，專(zhuān)利權(quán)人按期支付二次許可費(fèi)給出資人。上述融資方式中，為保證資金融出方的利益，均會(huì)約定融資人未按期償還借款，則資金融出方有權(quán)處置余額期限專(zhuān)利許可使用權(quán)，以所獲的款項(xiàng)抵付未償付專(zhuān)利許可使用費(fèi)債權(quán)。上述保護(hù)機(jī)制雖然理論上可行，但由于缺乏活躍的專(zhuān)利二級(jí)市場(chǎng)，造成專(zhuān)利使用權(quán)再許可有很大的困難。除此之外，專(zhuān)利獨(dú)占許可權(quán)利人因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)調(diào)整等原因，不再需要某些獨(dú)占許可權(quán)，也由于缺乏活躍專(zhuān)利轉(zhuǎn)移市場(chǎng)無(wú)法轉(zhuǎn)讓?zhuān)斐杉夹g(shù)積壓。因此可以考慮將專(zhuān)利獨(dú)占許可權(quán)利人納入專(zhuān)利開(kāi)放許可的申請(qǐng)主體之中?？梢詤⒖肌度毡緦?zhuān)利法》獨(dú)占許可權(quán)的有關(guān)規(guī)定，即專(zhuān)利獨(dú)占許可人限于得到專(zhuān)利權(quán)人許可的情形，可以對(duì)獨(dú)占許可權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán)，或者許可他人普通許可權(quán)1?。獨(dú)占許可權(quán)利人在合同約定的條件下可以獲得專(zhuān)利開(kāi)放許可的主體資格，既可以擴(kuò)大專(zhuān)利開(kāi)放的主體，也為某些積壓在企業(yè)手中的獨(dú)占許可技術(shù)的再次實(shí)施創(chuàng)造條件，促進(jìn)我國(guó)專(zhuān)利二級(jí)市場(chǎng)的活躍度。

如上所述，為完善我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，擴(kuò)大專(zhuān)利開(kāi)發(fā)許可的參與主體，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)我國(guó)《專(zhuān)利法》第12 條的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修改，任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專(zhuān)利的，不僅可以與專(zhuān)利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，也可以與專(zhuān)利申請(qǐng)人或?qū)＠?dú)占許可人訂立合同。同時(shí)，完善《專(zhuān)利法》第50 條的有關(guān)規(guī)定，即專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)利人、專(zhuān)利獨(dú)占許可人都有權(quán)申請(qǐng)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明。

（五）完善專(zhuān)利開(kāi)放許可制度相配套的交易數(shù)據(jù)庫(kù)

我國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定，專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)予以公告，對(duì)比國(guó)外設(shè)立專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的國(guó)家，英國(guó)專(zhuān)利局2009 年上線了專(zhuān)利開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)?。該數(shù)據(jù)庫(kù)可以瀏覽所有開(kāi)放許可專(zhuān)利，以方便單位和個(gè)人進(jìn)行查詢。與之類(lèi)似，德國(guó)也建立了專(zhuān)利開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)。相比于出版專(zhuān)利公告，數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)顯然更加系統(tǒng)，信息易于獲得，對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度有很大的促進(jìn)作用，英國(guó)在建立專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)之后，同年進(jìn)行專(zhuān)利開(kāi)放許可登記的專(zhuān)利占當(dāng)年專(zhuān)利授予總量的4.71%，遠(yuǎn)高于之前的每年2%[12]。因此為更好地實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，需要建設(shè)與之相適應(yīng)的交易數(shù)據(jù)庫(kù)。建議我國(guó)專(zhuān)利行政部門(mén)除按照專(zhuān)利法的規(guī)定，定期出版專(zhuān)利公告外，還應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)的數(shù)據(jù)庫(kù)，以推進(jìn)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度。

按照國(guó)外專(zhuān)利開(kāi)放許可平臺(tái)的建設(shè)情況，除了國(guó)家專(zhuān)利行政機(jī)構(gòu)建立的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，美國(guó)建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所電子交易系統(tǒng)較傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)提供的服務(wù)更多，也更加完善。美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所電子交易平臺(tái)可以提供單位許可權(quán)合同，單位許可權(quán)合同的本質(zhì)是將專(zhuān)利的使用權(quán)拆分成按次數(shù)計(jì)量的許可使用合同，交易所會(huì)員可以在電子交易平臺(tái)購(gòu)買(mǎi)相關(guān)合同，從而可以按照合同約定的專(zhuān)利權(quán)使用次數(shù)實(shí)施相關(guān)專(zhuān)利。由于單位許可權(quán)合同是按份計(jì)量的專(zhuān)利許可標(biāo)準(zhǔn)化合約，因此也可以在一二級(jí)市場(chǎng)出售和購(gòu)買(mǎi)[13]。對(duì)比國(guó)家專(zhuān)利機(jī)構(gòu)建立專(zhuān)利開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)，由于交易所采用標(biāo)準(zhǔn)化合約，可以使專(zhuān)利許可合同的交割流程標(biāo)準(zhǔn)化，減少雙方的協(xié)商時(shí)間，專(zhuān)利權(quán)利人可以通過(guò)交易所轉(zhuǎn)讓非獨(dú)占的專(zhuān)利許可權(quán)快速獲得專(zhuān)利許可收益。專(zhuān)利使用人則可以按照市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利許可權(quán)。而且交易合約按份計(jì)量，相比于支付普通許可使用費(fèi)，可以極大地降低專(zhuān)利使用人的成本。

雖然我國(guó)尚未明確建立專(zhuān)利開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)，但是按照專(zhuān)利開(kāi)放許可的需求，建立相關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)勢(shì)在必行[14]。專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫(kù)中提供相關(guān)文書(shū)模板供專(zhuān)利許可雙方使用，由于傳統(tǒng)的專(zhuān)利許可合同的簽訂過(guò)程較為復(fù)雜，需要簽訂合同的雙方協(xié)商，談判的復(fù)雜過(guò)程使得一些小微企業(yè)、科研院校望而生畏，阻礙了專(zhuān)利權(quán)許可的實(shí)施，因此行政部門(mén)提供相關(guān)文書(shū)模板可以有效降低專(zhuān)利許可雙方磋商成本，起到撮合交易的作用。此外，由于專(zhuān)利權(quán)許可雙方使用的是專(zhuān)利行政部門(mén)提供的標(biāo)準(zhǔn)合同，也便于專(zhuān)利行政部門(mén)管理，專(zhuān)利行政部門(mén)可以在專(zhuān)利開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)中建立合同備案功能，直接將專(zhuān)利開(kāi)放許可合同向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理備案。

目前，我國(guó)專(zhuān)利許可證券化融資是由金融租賃公司作為服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，以某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)園中企業(yè)的相關(guān)專(zhuān)利許可使用權(quán)為底層資產(chǎn)進(jìn)行融資，不僅規(guī)模較小，專(zhuān)利許可權(quán)二次轉(zhuǎn)讓也比較困難。因此在我國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)建立時(shí)，可以參照美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所的交易平臺(tái)，對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可提供符合《專(zhuān)利法》第50 條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化單位許可合約，減少專(zhuān)利權(quán)許可的雙方交易成本，使得擁有高新技術(shù)的企業(yè)，可以依靠專(zhuān)利使用權(quán)在專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行融資。依托國(guó)家專(zhuān)利行政機(jī)構(gòu)建立的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，無(wú)疑會(huì)極大地促進(jìn)我國(guó)專(zhuān)利許可權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，緩解創(chuàng)新企業(yè)的融資難問(wèn)題。

我國(guó)《專(zhuān)利法》中的專(zhuān)利開(kāi)放許可作為促進(jìn)專(zhuān)利實(shí)施運(yùn)用的新型制度，有利于促進(jìn)高校、科研單位、創(chuàng)新企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率，降低專(zhuān)利許可交易的磋商難度，減少簽約成本，有利于優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。專(zhuān)利開(kāi)放許可規(guī)則的建立，因關(guān)系到我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大計(jì)，特別需要考慮制度實(shí)施時(shí)的效果，需進(jìn)行一系列配套條款的建設(shè)與完善，具體涉及到參與主體的擴(kuò)展，專(zhuān)利存量權(quán)益審查、專(zhuān)利權(quán)被動(dòng)處置條款的設(shè)立，乃至專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)[15]，促進(jìn)我國(guó)專(zhuān)利事業(yè)能夠繼續(xù)穩(wěn)中求進(jìn)、高質(zhì)量發(fā)展。

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①The Patent Act 1977（UK）,Patentee’s application for entry in register that licences are available as of right:46.-(1)At any time after the grant of a patent its proprietor may apply to the comptroller for an entry to be made in the register to the effect that licences under the patent are to be available as of right.

②對(duì)于存量的專(zhuān)利許可權(quán)利與其后獲得的專(zhuān)利許可之間的關(guān)系，僅在《專(zhuān)利法》第50 條第2 款規(guī)定：開(kāi)放許可聲明被公告撤回的，不影響在先給予的開(kāi)放許可的效力。

③《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專(zhuān)利權(quán)行為適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》第1 條：根據(jù)專(zhuān)利法第61條的規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院提出訴前責(zé)令被申請(qǐng)人停止侵犯專(zhuān)利權(quán)行為的申請(qǐng)。提出申請(qǐng)的利害關(guān)系人，包括專(zhuān)利實(shí)施許可合同的被許可人、專(zhuān)利財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合法繼承人等。專(zhuān)利實(shí)施許可合同被許可人中，獨(dú)占實(shí)施許可合同的被許可人可以單獨(dú)向人民法院提出申請(qǐng)；排他實(shí)施許可合同的被許可人在專(zhuān)利權(quán)人不申請(qǐng)的情況下，可以提出申請(qǐng)。第4 條：申請(qǐng)人提出申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列證據(jù)：（二）利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)專(zhuān)利實(shí)施許可合同及其在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)備案的證明材料，未經(jīng)備案的應(yīng)當(dāng)提交專(zhuān)利權(quán)人的證明，或者證明其享有權(quán)利的其他證據(jù)。

④《日本專(zhuān)利法》第98 條：次に掲げる事項(xiàng)は、登録しなければ、その効力を生じない。二：専用実施権の設(shè)定、移転（相続その他の一般承継によるものを除く。）、変更、消滅（混同又は特許権の消滅によるものを除く。）又は処分の制限。前項(xiàng)各號(hào)の相続その他の一般承継の場(chǎng)合は、遅滯なく、その旨を特許庁長(zhǎng)官に屆け出なければならない。

⑤《日本專(zhuān)利法》第99 條：通常実施権は、その発生後にその特許権若しくは専用実施権又はその特許権についての専用実施権を取得した者に対しても、その効力を有する。

⑥《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第31 條第2 款規(guī)定：拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)上原有的租賃權(quán)及其他用益物權(quán)，不因拍賣(mài)而消滅，但該權(quán)利繼續(xù)存在于拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)上，對(duì)在先的擔(dān)保物權(quán)或者其他優(yōu)先受償權(quán)的實(shí)現(xiàn)有影響的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法將其除去后進(jìn)行拍賣(mài)。

⑦TITLE 11-BANKRUPTCY，365. Executory contracts and unexpired leases：(n)(1) If the trustee rejects an executory contract under which the debtor is a licensor of a right to intellectual property, the licensee under such contract may elect-A) to treat such contract as terminated by such rejection if such rejection by the trustee amounts to such a breach as would entitle the licensee to treat such contract as terminated by virtue of its own terms, applicable nonbankruptcy law, or an agreement made by the licensee with another entity; or (B) to retain its rights (including a right to enforce any exclusivity provision of such contract, but excluding any other right under applicable nonbankruptcy law to specific performance of such contract) under such contract and under any agreement supplementary to such contract,to such intellectual property(including any embodiment of such intellectual property to the extent protected by applicable nonbankruptcy law), as such rights existed immediately before the case commenced, for- (i) the duration of such contract;and(ii)any period for which such contract may be extended by the licensee as of right under applicable nonbankruptcy law.

⑧《日本破產(chǎn)法》第78 條：破産管財(cái)人が次に掲げる行為をするには、裁判所の許可を得なければならない。二鉱業(yè)権、漁業(yè)権、特許権、実用新案権、意匠権、商標(biāo)権、回路配置利用権、育成者権、著作権又は著作隣接権の任意売卻。

⑨Patentgesetz 23 (1) Erkl?rt sich der Patentanmelder oder der im Register (30 Abs. 1) als Patentinhaber Eingetragene dem Patentamt gegenüber schriftlich bereit,jedermann die Benutzung der Erfindung gegen angemessene Vergütung zu gestatten, so erm?βigen sich die für das Patent nach Eingang der Erkl?rung f?llig werdenden Jahresgebühren auf die H?lfte. Die Erkl?rung ist im Register einzutragen und im Patentblatt zu ver?ffentlichen.

⑩《日本專(zhuān)利法》第34 條の三：特許を受ける権利を有する者は、その特許を受ける権利に基づいて取得すべき特許権について、その特許出願(yuàn)の願(yuàn)書(shū)に最初に添付した明細(xì)書(shū)、特許請(qǐng)求の範(fàn)囲又は図面に記載した事項(xiàng)の範(fàn)囲內(nèi)において、他人に仮通常実施権を許諾することができる。前項(xiàng)の規(guī)定による仮通常実施権に係る特許出願(yuàn)について特許権の設(shè)定の登録があつたときは、當(dāng)該仮通常実施権を有する者に対し、その特許権について、當(dāng)該仮通常実施権の設(shè)定行為で定めた範(fàn)囲內(nèi)において、通常実施権が許諾されたものとみなす。

?《日本專(zhuān)利法》第77 條：特許権者は、その特許権について専用実施権を設(shè)定することができる。（4）専用実施権者は、特許権者の承諾を得た場(chǎng)合に限り、その専用実施権について質(zhì)権を設(shè)定し、又は他人に通常実施権を許諾することができる。

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