彭雨欣

(湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖南長(zhǎng)沙 410000)

近年來(lái)，美國(guó)憑借強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)、科技綜合實(shí)力，多次以危害國(guó)家安全保密為由對(duì)我國(guó)的重點(diǎn)大型企業(yè)進(jìn)行定點(diǎn)行動(dòng)打擊，實(shí)施“長(zhǎng)臂制裁”。美國(guó)對(duì)我國(guó)的遏制戰(zhàn)略是連貫的、循序漸進(jìn)的。2018年4月16日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布公告稱,將中興通訊列入美國(guó)出口貿(mào)易管制條例的實(shí)體清單之中,規(guī)定7年內(nèi)禁止美國(guó)向中興通訊供應(yīng)敏感產(chǎn)品，導(dǎo)致中興被迫停牌交易。美國(guó)對(duì)華為公司的出口制裁與中興如出一轍。2019年美國(guó)對(duì)華為實(shí)施“預(yù)扣令”和“封鎖令”。緊接著2020年就配套修訂了《外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則》，將與華為有經(jīng)濟(jì)往來(lái)的附屬上下游企業(yè)列入“實(shí)體清單”中。2020年BCI暫停對(duì)新疆棉花的認(rèn)證，限制出口。當(dāng)前，受新冠疫情全球大流行的沖擊，美國(guó)、日本基本防疫產(chǎn)品不足，需要從我國(guó)大量進(jìn)口，不僅讓他們充分認(rèn)識(shí)到自身產(chǎn)業(yè)鏈源頭問(wèn)題，還使得美國(guó)、日本等國(guó)將關(guān)系本國(guó)國(guó)家安全和保障基本民生的商品和服務(wù)產(chǎn)業(yè)回遷本土，國(guó)內(nèi)外核心產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全問(wèn)題亟待解決。

1 產(chǎn)業(yè)鏈及產(chǎn)業(yè)鏈安全的定義

Marshall在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中最早提出產(chǎn)業(yè)鏈理論（1890）[1]。哈佛學(xué)派的貝恩（Bain，1959）[2]認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)直接決定一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，而企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)則決定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)管理績(jī)效。趙福軍(2019)指出，產(chǎn)業(yè)鏈由四個(gè)環(huán)節(jié)組成，包括要素供給、中間品供給、最終品供給、消費(fèi)者。產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)不單單存在價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量分析、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)鏈全部被國(guó)外企業(yè)壟斷所引發(fā)的行為管理風(fēng)險(xiǎn)也包括在內(nèi)[3]。尹訓(xùn)飛（2019）提出，新經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)業(yè)安全有相對(duì)性的概念，具有動(dòng)態(tài)性。在經(jīng)濟(jì)全球化和自由開放競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，產(chǎn)業(yè)安全是國(guó)家重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)具有不受損害或威脅的安全狀態(tài)，不被外資企業(yè)直接控制和官方封鎖的能力[4]。張利癢(2007)指出，產(chǎn)業(yè)鏈體系是一個(gè)包含從原材料研發(fā)生產(chǎn)到最終產(chǎn)品銷售運(yùn)輸?shù)目v向產(chǎn)業(yè)鏈條[5]。盛朝迅（2021）指出，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全管理保障體系問(wèn)題是推動(dòng)大國(guó)經(jīng)濟(jì)循環(huán)暢通的關(guān)鍵，對(duì)內(nèi)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和穩(wěn)定安全的重要基礎(chǔ)，對(duì)外是加快構(gòu)建參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新常態(tài)新優(yōu)勢(shì)、促進(jìn)國(guó)際雙循環(huán)的有力保障[6]。吳金明、邵昶（2006）研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)分工和地理集聚是現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。國(guó)際生產(chǎn)成本下降大于國(guó)際交易、物流成本總和增加的條件是產(chǎn)業(yè)鏈精細(xì)化和地理分工[7]。黃漢權(quán)（2020）指出，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，供應(yīng)鏈兩端需求供給關(guān)系密切。經(jīng)濟(jì)循環(huán)的起點(diǎn)是生產(chǎn)與供給，如果源頭出了問(wèn)題，整個(gè)供應(yīng)鏈乃至產(chǎn)業(yè)鏈都會(huì)受到嚴(yán)重影響，何談國(guó)內(nèi)大循環(huán)[8]。

2 產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的作用與意義

2.1 對(duì)外依存度對(duì)產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生影響

對(duì)外依存度反映一國(guó)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴程度，對(duì)外依存度越高，抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力越弱。王發(fā)明（2008）對(duì)美國(guó)市場(chǎng)上的直接并購(gòu)情況進(jìn)行了研究分析，據(jù)此建議地方政府加強(qiáng)對(duì)國(guó)外企業(yè)并購(gòu)美國(guó)本土企業(yè)的監(jiān)管力度。如果本土企業(yè)具有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和支配力，但是受外國(guó)企業(yè)資本控制，就會(huì)嚴(yán)重威脅美國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全[9]。

芯片制造產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略行業(yè)，關(guān)系到國(guó)家創(chuàng)新技術(shù)能力和人才儲(chǔ)備程度。通過(guò)美國(guó)制裁中興、打壓華為事件可以看出，我國(guó)在芯片制造產(chǎn)業(yè)存在較多的技術(shù)短板。高青松、劉惠玲（2020）調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國(guó)芯片制造技術(shù)產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新研發(fā)、裝配、檢驗(yàn)、頂層設(shè)計(jì)等方面存在技術(shù)短板，由于我國(guó)本土芯片制造滿足不了國(guó)內(nèi)企業(yè)的需求且無(wú)替代產(chǎn)品，導(dǎo)致大部分企業(yè)都從國(guó)外知名芯片廠商購(gòu)買，使得我國(guó)的芯片供給有致命弱點(diǎn)，中興通訊正中槍口[10]。陳文馨、衛(wèi)平（2017）指出，當(dāng)前我國(guó)芯片制造企業(yè)存在核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)缺失、科技研發(fā)創(chuàng)新能力落后、高端智能芯片產(chǎn)品依賴進(jìn)口、產(chǎn)業(yè)鏈整合能力薄弱等問(wèn)題，使我國(guó)芯片制造產(chǎn)業(yè)面臨“卡脖子”的危險(xiǎn)[11]。

我國(guó)高端制造業(yè)核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件材料長(zhǎng)期缺失，對(duì)外市場(chǎng)依存度高，存在供應(yīng)鏈中斷的風(fēng)險(xiǎn)。葉盛基（2020）指出，做好關(guān)鍵零部件、重要工程材料替代工作，提高我國(guó)本土零部件替代外資零部件裝備能力。受國(guó)際新冠疫情高發(fā)局勢(shì)的嚴(yán)峻影響，高端關(guān)鍵材料及零部件本土化成為發(fā)展趨勢(shì)，為國(guó)內(nèi)高端材料及零部件供應(yīng)商轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)了機(jī)遇[12]。王宏利、劉新敏、陳文文（2021）指出，導(dǎo)致我國(guó)工業(yè)軟件設(shè)計(jì)市場(chǎng)大多被外國(guó)軟件廠商占領(lǐng)有兩個(gè)原因：其一，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)對(duì)工業(yè)軟件建設(shè)領(lǐng)域缺乏重視。其二，對(duì)工業(yè)軟件領(lǐng)域研發(fā)投入長(zhǎng)期不足[13]。

2.2 外商控制力對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈造成威脅

范達(dá)娜·席娃(Vandana Shiva etal.1999)指出，發(fā)達(dá)國(guó)家大型農(nóng)業(yè)跨國(guó)公司對(duì)全球農(nóng)業(yè)和糧食生產(chǎn)的壟斷力量逐漸增強(qiáng)。他們嚴(yán)格控制著從原材料供應(yīng)、加工生產(chǎn)到最終運(yùn)輸銷售的整個(gè)食物鏈。這種控制是外國(guó)企業(yè)通過(guò)兼并、收購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和生產(chǎn)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)其他國(guó)家的農(nóng)業(yè)和糧食生產(chǎn)主體實(shí)施以少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家為中心的跨國(guó)縱向一體化發(fā)展戰(zhàn)略[14]。Vandana Shiva（1996）指出，發(fā)達(dá)國(guó)家大型農(nóng)業(yè)跨國(guó)企業(yè)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以發(fā)達(dá)國(guó)家為世界農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體系的中心，很有可能使發(fā)展中國(guó)家面臨潛在的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全危機(jī)[15]。高揚(yáng)（2007）認(rèn)為，由于我國(guó)棉花加工產(chǎn)業(yè)處于橫向和縱向一體化程度低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度不高和嚴(yán)重缺少國(guó)內(nèi)自主原創(chuàng)品牌產(chǎn)品，使其在國(guó)際棉花市場(chǎng)上沒有定價(jià)權(quán)[16]。曾學(xué)明（2017）指出，具有較高比較優(yōu)勢(shì)的中國(guó)大豆產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)重下降的主要原因是政府嚴(yán)重缺乏對(duì)國(guó)內(nèi)大豆的重視和支持力度[17]。張峭、徐磊（2008）指出，由于國(guó)家農(nóng)業(yè)政策重點(diǎn)偏向糧食產(chǎn)業(yè)，對(duì)大豆產(chǎn)業(yè)的政策落實(shí)不到位，使本國(guó)大豆的生產(chǎn)數(shù)量和質(zhì)量達(dá)不到國(guó)民需求水平，導(dǎo)致大豆對(duì)外依存度居高不下[18]。

2.3 產(chǎn)業(yè)回流態(tài)勢(shì)趨現(xiàn)

在不確定性、不穩(wěn)定性因素日益增加的背景下，為了增加對(duì)核心產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的抵抗能力，許多國(guó)家將建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系作為戰(zhàn)略目標(biāo)，加速了產(chǎn)業(yè)回遷。劉志彪、陳柳（2020）指出，美國(guó)、日本等部分國(guó)家將會(huì)拋棄經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技創(chuàng)新分割開來(lái)的傳統(tǒng), 從國(guó)際金融危機(jī)中汲取寶貴教訓(xùn)，扭轉(zhuǎn)過(guò)去“去工業(yè)化”的錯(cuò)誤宏觀經(jīng)濟(jì)政策，必將加速制造業(yè)回流外國(guó)。疫情也促使歐洲國(guó)家更加重視自身的“經(jīng)濟(jì)主權(quán)”，一些行業(yè)將被遣返，短期內(nèi)，將給我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)巨大代價(jià)。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，部分產(chǎn)業(yè)的回遷客觀上會(huì)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)騰出空間，有利于我國(guó)企業(yè)的補(bǔ)充和置換，帶動(dòng)全產(chǎn)業(yè)鏈向更高附加值的方向發(fā)展[19]。

3 提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的政策建議

第一，建立健全外商投資管理審查機(jī)構(gòu)。尹訓(xùn)飛（2019）建議，為了避免外商投資企業(yè)惡意并購(gòu)或者試圖完全控制我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而對(duì)我國(guó)核心產(chǎn)業(yè)鏈安全造成一定經(jīng)濟(jì)損害或者帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。因此，我國(guó)亟須建立健全外資并購(gòu)審查機(jī)制，進(jìn)一步明確外資安全審查內(nèi)容的適用范圍和可操作領(lǐng)域。

第二，合作打造創(chuàng)新鏈，確保關(guān)鍵核心產(chǎn)業(yè)自主可控。杜慶昊（2020）指出，創(chuàng)新鏈既是推動(dòng)重要產(chǎn)業(yè)鏈走向價(jià)值鏈高端的重要途徑，又是牢牢準(zhǔn)確把握和有效控制產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵所在。關(guān)鍵技術(shù)自主可控是推動(dòng)創(chuàng)新鏈發(fā)展的重中之重，聚焦“卡脖子”技術(shù)、核心元器件、高端原材料、基礎(chǔ)工藝等制造業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，整合國(guó)內(nèi)先進(jìn)科研人才資源，加強(qiáng)聯(lián)合研究、聯(lián)合攻關(guān)、聯(lián)合生產(chǎn)測(cè)試，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)全流程可控。積極推進(jìn)以科技型企業(yè)為主體的創(chuàng)新，著力推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)應(yīng)用和關(guān)鍵技術(shù)突破，形成以企業(yè)為導(dǎo)向、科研機(jī)構(gòu)為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，以專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用保護(hù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定為重點(diǎn)，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)探索與建立[20]。

第三，點(diǎn)鏈協(xié)調(diào)，提高產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力。許召元（2019）指出，要推進(jìn)“點(diǎn)式突破”與“鏈?zhǔn)絽f(xié)作”相結(jié)合，為國(guó)內(nèi)外技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用開辟?gòu)V闊的市場(chǎng)空間。點(diǎn)鏈協(xié)同的關(guān)鍵不僅在于促進(jìn)核心技術(shù)的突破，還需要解決國(guó)內(nèi)技術(shù)的實(shí)際問(wèn)題[21]。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，國(guó)外學(xué)者主要聚焦于與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全管理層面，圍繞提高國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和外資控制力等宏觀戰(zhàn)略角度展開深入研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要側(cè)重于對(duì)產(chǎn)業(yè)的控制力、競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展力的研究，對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的立意不高。此外，目前從宏觀上的論述較多，從中觀、微觀上來(lái)看，除了芯片產(chǎn)業(yè)研究較多以外，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的研究還較少。所以針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)做更詳盡的研究，可豐富我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的研究，為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈健康穩(wěn)定發(fā)展提供理論依據(jù)。