陳天樂，王國(guó)華

（南通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南通 226019）

經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)了世界經(jīng)濟(jì)的融合，雙邊、多邊貿(mào)易已經(jīng)是大勢(shì)所趨，各國(guó)和各地區(qū)都在積極投身全球化的浪潮中，互通有無(wú)已經(jīng)成為各國(guó)的共識(shí)。在此背景下，傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘逐漸弱化（余波，2007），而貿(mào)易活動(dòng)的成本高、貿(mào)易國(guó)營(yíng)商和政治環(huán)境不穩(wěn)定以及要素跨境流動(dòng)遭受的阻礙等正在抑制貿(mào)易自由化的進(jìn)程。2017年2月WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》正式生效，各國(guó)政府和國(guó)際組織將減少貿(mào)易摩擦的辦法聚焦于貿(mào)易便利化上來(lái)。

一、概念界定

貿(mào)易便利化的提出可以追溯到1996年世貿(mào)組織新加坡部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，雖然一直被學(xué)術(shù)界廣泛討論，但目前尚未對(duì)概念形成統(tǒng)一的界定，不少國(guó)際組織都進(jìn)行過(guò)相關(guān)表述①。世界貿(mào)易組織（WTO，1998）認(rèn)為，貿(mào)易便利化涉及簡(jiǎn)化貿(mào)易數(shù)據(jù)、貿(mào)易行為以及貿(mào)易手續(xù)。亞太經(jīng)合組織（OECD，2003）定義為“簡(jiǎn)化并規(guī)范各國(guó)對(duì)貨物貿(mào)易形成阻礙作用的海關(guān)程序和行政條例，使得貨物貿(mào)易能以最有效率的方式跨境流動(dòng)”。

貿(mào)易的便利化不僅僅體現(xiàn)在通關(guān)過(guò)程中的“邊境障礙（At the boarder barriers）”，“境內(nèi)障礙（Behind the border barriers）”也需要得到重視②。正如國(guó)際商會(huì)（ICC，2006）所言，有效、透明、可預(yù)見是保證國(guó)際貿(mào)易行為效率的基礎(chǔ)。世界海關(guān)組織（WCO，2005）也指出，要“精簡(jiǎn)和規(guī)范貨物通關(guān)程序，提高海關(guān)行政活動(dòng)的透明度”。在操作層面，亞太經(jīng)合組織（APEC，2002）和世界海關(guān)組織（WCO，2005）都強(qiáng)調(diào)“提高各國(guó)的科技水平和專業(yè)程度”，注重“技術(shù)現(xiàn)代化”和“貿(mào)易管理水平”。

即使具體表述有所差異，但一以貫之的是簡(jiǎn)化貿(mào)易程序、加快要素跨境流動(dòng)的基本要核。貿(mào)易便利化概念的外延不僅涉及貨物的通關(guān)措施，還包含了基礎(chǔ)設(shè)施、政策環(huán)境以及對(duì)新技術(shù)的應(yīng)用等。

二、貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易的影響

（一）貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易成本的影響

從宏觀角度看，貿(mào)易便利化的提升涉及基礎(chǔ)建設(shè)的完善、相關(guān)法律和規(guī)章的制定、職業(yè)人員的有效培訓(xùn)以及海關(guān)現(xiàn)代化等。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，財(cái)政來(lái)源的有限和技術(shù)水平的不足（劉雅楠，2004），使得在收益不明確的條件下，前期成本存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)（OECD，2003）。

貿(mào)易成本和交易效率也影響著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展（Subramanian，2001）。貿(mào)易便利化帶來(lái)的福利效應(yīng)能夠有效降低區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的貿(mào)易成本，且長(zhǎng)期的福利效應(yīng)遠(yuǎn)高于短期（Zaki,2014）。貿(mào)易便利化措施能夠?qū)Α耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家削減1—15%的貿(mào)易成本，但在時(shí)間上存在滯后性③。對(duì)不同發(fā)展階段的國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家以及中低收入國(guó)家能夠從貿(mào)易便利化的提升中獲得更大幅度貿(mào)易成本的下降(Francois,2005;Mo?sé,2011)。

貿(mào)易便利化對(duì)國(guó)家間貿(mào)易成本的降低具有積極作用，那么在微觀層面又會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響呢？貿(mào)易便利化措施包括簡(jiǎn)化通關(guān)程序，提高信息的透明度以及增進(jìn)雙邊合作等，均能夠有效降低企業(yè)的出口成本(Hellqvist,2003;Milner,2008)。通過(guò)對(duì)瑞士企業(yè)進(jìn)行分析，F(xiàn)erguson(2011)發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化措施能夠幫助企業(yè)降低固定成本，從而降低雙邊貿(mào)易的“門檻”，使得生產(chǎn)率較低的企業(yè)也能夠參與到雙邊貿(mào)易中來(lái)。在總結(jié)測(cè)算中國(guó)各地區(qū)貿(mào)易便利化水平后，李波和楊先明發(fā)現(xiàn)不管采用貿(mào)易便利化分領(lǐng)域指標(biāo)還是綜合指標(biāo)，貿(mào)易便利化都會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提高④。在此基礎(chǔ)上，段文奇進(jìn)一步對(duì)企業(yè)進(jìn)行細(xì)分，發(fā)現(xiàn)一般貿(mào)易企業(yè)受到的影響大于加工貿(mào)易企業(yè)⑤。

廣義來(lái)看，境內(nèi)貿(mào)易成本包括國(guó)內(nèi)運(yùn)輸、貨物裝卸、單證審核、檢驗(yàn)檢疫和辦理清關(guān)手續(xù)等環(huán)節(jié)帶來(lái)的財(cái)務(wù)和時(shí)間支出(吳小康,2016)。就我國(guó)而言，境內(nèi)物流成本一直很高(馬汴京,2011;黃玖立,2012)，區(qū)域間行政壁壘帶來(lái)的市場(chǎng)分割為企業(yè)跨區(qū)域貿(mào)易帶來(lái)了重重阻礙(趙玉奇,2016;劉生龍,2011)，在國(guó)內(nèi)運(yùn)輸單位距離耗費(fèi)的成本甚至是國(guó)際運(yùn)輸?shù)?5—96倍（逯建，2014），嚴(yán)重抑制了企業(yè)出口的內(nèi)在動(dòng)力（呂越，2018）。因此，港口可以通過(guò)利用新技術(shù)有效降低貿(mào)易成本，例如港口集裝箱化極大地提升了通關(guān)效率，使港口平均裝卸時(shí)間從20天左右降到了1天以內(nèi)(Co?ar,2018)。除了“硬件”環(huán)境，“軟件”環(huán)境對(duì)通關(guān)效率的提高也非常重要⑥，完善港口管理制度、簡(jiǎn)化清關(guān)程序可以減少通關(guān)單證數(shù)量，顯著降低通關(guān)時(shí)間和通關(guān)費(fèi)用，從而對(duì)出口貿(mào)易起到促進(jìn)作用(Hornok,2015;Ha,2017)。

（二）貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流量的影響

貿(mào)易便利化對(duì)改善區(qū)域貿(mào)易有著至關(guān)重要的影響，發(fā)展中國(guó)家由于基礎(chǔ)設(shè)施落后、港口效率低、政治障礙復(fù)雜等原因常常導(dǎo)致貿(mào)易便利化水平地方差異性較大，貿(mào)易便利化的提升能夠刺激這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，拉動(dòng)貿(mào)易量的提升（Perera，2017）。

目前關(guān)于貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流量的影響研究，主要基于可計(jì)算的一般均衡模型（CGE）和引力模型。早期在使用CGE模型時(shí)，用貿(mào)易成本的降低或運(yùn)輸部門生產(chǎn)效率的提高來(lái)衡量貿(mào)易便利化的改善。Coppock（2003）發(fā)現(xiàn)，人工和航空運(yùn)輸成本降低1%能帶來(lái)亞洲GDP33億美元的提升。在引入冰山理論后，全球貿(mào)易分析項(xiàng)目（GTAP）得到了進(jìn)一步拓展⑦。基于此，佟家棟（2014）發(fā)現(xiàn)亞太地區(qū)的貿(mào)易便利化改革能使全球所有國(guó)家受益，透明度的提高和腐敗程度的降低能夠使正在進(jìn)行改革的經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易流量大幅提升。劉宇、呂郢康(2016)發(fā)現(xiàn)，在中哈貿(mào)易中，時(shí)間成本削減30%帶來(lái)的效果甚至大于關(guān)稅成本削減100%，足以見得時(shí)間成本的重要性。但在傳統(tǒng)研究中鮮少有學(xué)者關(guān)注這一點(diǎn)，導(dǎo)致貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)意義一直被嚴(yán)重低估。當(dāng)然，時(shí)間成本的節(jié)約并非對(duì)所有類型產(chǎn)品的出口都具有正向作用，對(duì)于原本時(shí)間成本就較低的產(chǎn)品反而具有抑制作用（楊軍，2015）。

CGE模型中僅考慮進(jìn)口價(jià)格和運(yùn)輸成本，不足以覆蓋政策優(yōu)先事項(xiàng)⑧。Wilson認(rèn)為，港口現(xiàn)代化、海關(guān)改革和電子商務(wù)以及監(jiān)管環(huán)境在發(fā)展中存在著強(qiáng)烈的協(xié)同效應(yīng)，不應(yīng)該將之割裂開進(jìn)行研究。于是他通過(guò)分別構(gòu)建上述指標(biāo)，采納綜合得分來(lái)衡量貿(mào)易便利化水平，并借助引力模型討論整體影響。發(fā)現(xiàn)如果亞太經(jīng)合組織中貿(mào)易便利化水平低于總體均值的國(guó)家能夠提升到平均水平，那么該組織內(nèi)部的貿(mào)易額就能提升2540億美元①。與貿(mào)易成本類似，在貿(mào)易流量方面，貿(mào)易便利化的提升給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的好處相較于發(fā)達(dá)國(guó)家也更為顯著，且總效應(yīng)大于各組成部分影響的簡(jiǎn)單加和⑨。對(duì)于不同規(guī)模的微觀主體,規(guī)模較小的企業(yè)更多地收益于信息的透明度以及貿(mào)易流程的簡(jiǎn)化，自動(dòng)化以及與反腐敗相關(guān)的貿(mào)易便利化措施對(duì)較大規(guī)模的企業(yè)作用更明顯⑩。

為了追求更精準(zhǔn)的研究成果，不少學(xué)者陸續(xù)引入新的研究變量。李豫新(2013)發(fā)現(xiàn)，對(duì)于新疆維吾爾自治區(qū)，較高的運(yùn)輸成本是制約雙邊貿(mào)易的重要因素，加入上合組織和提升貿(mào)易便利化水平能夠?qū)μ嵘Q(mào)易流量起到類似作用。廖佳（2021）通過(guò)對(duì)比上合組織、經(jīng)合組織以及東盟，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利措施比區(qū)域一體化更能拉動(dòng)貿(mào)易流量的增長(zhǎng)。貿(mào)易便利化水平相比于人口、匯率(程云潔,2021)以及關(guān)稅減免(張曉靜,2015)等因素，更能夠?qū)Α耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家貿(mào)易流量起到提升作用。且由于沿線國(guó)家多為發(fā)展中國(guó)家，管制制度和海關(guān)環(huán)境這類“軟環(huán)境”的影響要強(qiáng)于基礎(chǔ)設(shè)施等“硬環(huán)境”?。在中國(guó)與東盟的貿(mào)易中，貿(mào)易便利化也被證實(shí)為是對(duì)貿(mào)易流量影響最大的正向因素（方曉麗，2013）。

貿(mào)易便利化措施在提升不同類別的產(chǎn)品出口方面存在異質(zhì)性：雜質(zhì)項(xiàng)制品相較于農(nóng)礦產(chǎn)品，受到的影響更為顯著(葛純寶,2020)。針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易便利化發(fā)揮作用的二級(jí)指標(biāo)也不相同：制造業(yè)受通關(guān)效率的影響最大（董銀果，2017）；時(shí)間密集型農(nóng)產(chǎn)品對(duì)通關(guān)時(shí)間的敏感度相較于非時(shí)間密集型高出0.45（胡超，2014）；基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)禽肉貿(mào)易的影響較大，電子商務(wù)在發(fā)揮著也來(lái)越重要的作用（張敬毅，2021）；海關(guān)環(huán)境對(duì)服務(wù)貿(mào)易有較強(qiáng)的影響（馬凌然，2016）。

（三）貿(mào)易便利化對(duì)出口多樣性的影響

貿(mào)易便利化的提高有利于提高出口多樣化水平和生產(chǎn)率，能夠帶來(lái)社會(huì)福利的提升(Melitz,2003)。當(dāng)前研究主要通過(guò)尋找代理變量來(lái)反映貿(mào)易便利化水平，有的學(xué)者通過(guò)單一指標(biāo)來(lái)探討具體影響，也有的學(xué)者采用綜合得分來(lái)考察總體影響。

通過(guò)使用運(yùn)輸成本作為貿(mào)易便利化水平的代理變量，Dennis和Sheperd、Persson發(fā)現(xiàn)縮短出口商品所需時(shí)間、提高邊境工作效率以及減少出口轉(zhuǎn)換成本都會(huì)引起同質(zhì)產(chǎn)品和異質(zhì)產(chǎn)品出口量不同程度的增加??。汪戎和李波（2015）強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易便利化在“后關(guān)稅時(shí)代”的重要意義，他們發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品種類的增多受出口天數(shù)的影響僅次于美國(guó)關(guān)稅。Feenstra和Ma（2014）通過(guò)港口效率來(lái)衡量貿(mào)易便利化，發(fā)現(xiàn)港口效率的提升有利于出口的多樣化。通過(guò)考察物流績(jī)效水平，Lee(2012)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化的提升能夠增加所有發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易產(chǎn)品的種類，且對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的影響更大。借助全球經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)來(lái)反映貿(mào)易便利化水平，高越（2014）和呂波（2019）也得到了類似的結(jié)論，且在替換成ETI2016后，上述結(jié)論仍然顯著。涂遠(yuǎn)芬（2018）采用OECD的貿(mào)易便利化指數(shù)，發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品出口種類的提升程度大于工業(yè)制成品，對(duì)高收入國(guó)家出口多樣性的影響強(qiáng)于低收入國(guó)家。采用綜合得分來(lái)評(píng)價(jià)貿(mào)易便利化水平的研究大部分仍延續(xù)了Wilson的貿(mào)易便利化指標(biāo)體系。通過(guò)進(jìn)一步細(xì)分貿(mào)易便利化變量，張鳳（2021）發(fā)現(xiàn)話語(yǔ)權(quán)、監(jiān)管質(zhì)量、腐敗控制程度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與出口多樣化顯著正相關(guān)，有利于優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)；進(jìn)口程序需要的文件數(shù)量和時(shí)間與出口多樣化呈顯著負(fù)相關(guān)，不利于出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的貿(mào)易量和種類均能夠在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國(guó)家貿(mào)易便利化水平提高后有所增長(zhǎng)，出口種類受進(jìn)口國(guó)信息技術(shù)的影響最大（朱晶，2018）。同樣，貿(mào)易便利化水平的提升對(duì)G20國(guó)家(宋偉良,2018)和APEC成員在出口深度和廣度上也有類似的效果⑤。

三、未來(lái)展望

貿(mào)易便利化的提升能夠有效降低出口成本和貿(mào)易摩擦，有效拉動(dòng)貿(mào)易流量的提升和出口產(chǎn)品的多樣化。提高貿(mào)易便利化要“軟”“硬”環(huán)境兩手抓??，構(gòu)建信息共享平臺(tái)（蘆月，2020），完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的緊密型和聯(lián)通性(齊瑋,2021)。各國(guó)應(yīng)積極參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，加快推進(jìn)與主要經(jīng)濟(jì)體的自貿(mào)區(qū)的談判和建設(shè) （齊俊妍，2016），讓市場(chǎng)主導(dǎo)發(fā)揮作用，提高貿(mào)易效益（徐玉梅，2021）。中國(guó)也應(yīng)積極發(fā)揮“大國(guó)作用”，為應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)問(wèn)題和保證經(jīng)濟(jì)全球化的良好發(fā)展提供了中國(guó)智慧（徐紹元，2021）?。最后，應(yīng)注意貿(mào)易便利化的“經(jīng)濟(jì)性”提升?，尋找適宜的突破口和增長(zhǎng)點(diǎn)，通過(guò)成本-效益分析，將有限的資源用來(lái)提升對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生最大影響的指標(biāo)?。

研究者應(yīng)繼續(xù)細(xì)化研究方向，從大方向上把握轉(zhuǎn)移到成本-效益研究，以明確有助于各項(xiàng)交易成本下降所帶來(lái)的收益以及對(duì)國(guó)家發(fā)展的準(zhǔn)確影響?。另外，目前的研究沒有直接評(píng)估貿(mào)易便利化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生產(chǎn)力和整體發(fā)展的影響?，繼續(xù)深化研究視角，探討更深層次的影響非常必要。在中微觀層面，貿(mào)易便利化的分析應(yīng)同時(shí)在豐富理論與實(shí)證方面努力。

注釋：

①Wilson J S,Mann C L,Tsunehiro Otsuki.Trade Facilitation and Economic Development:A New Approach to Quantifying the Impact[J].The World Bank Economic Review,Oxford University Press,2003,17(3):367-389.

②沈銘輝.東亞國(guó)家貿(mào)易便利化水平測(cè)算及思考[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作,2009(07):41-46.

③黎新伍,黎寧.雙循環(huán)戰(zhàn)略下貿(mào)易便利化對(duì)雙邊貿(mào)易成本的影響及空間效應(yīng)[J].深圳大學(xué)學(xué)報(bào),38(5):58-70.

④李波,楊先明.貿(mào)易便利化與企業(yè)生產(chǎn)率:基于產(chǎn)業(yè)集聚的視角[J].世界經(jīng)濟(jì),2018(3):54-79.

⑤段文奇,劉晨陽(yáng).貿(mào)易便利化、企業(yè)異質(zhì)性與多產(chǎn)品企業(yè)出口[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2020(5):72-88.

⑥Portugal-Perez A,Wilson J S.Export Performance and Trade Facilitation Reform:Hard and Soft Infrastructure[J].World Develpoment,2012,40(7):1295-1307.

⑦Hertel T W,Walmsley T,Itakura K.Dynamic Effects of the New Age Free Trade Agreement between Japan and Singapore[J].Journal of Economic Integration,Center for Economic Integration,Sejong University,2001,16(4):446-484.

⑧Wilson J S,Mann C L,Otsuki T.Assessing the Benefits of Trade Facilitation:A Global Perspective[J].The World Economy,2005,28(6):841-871.

⑨Mo?séE,Orliac T,Minor P.Trade Facilitation Indicators:The Impact on Trade Costs[R].118,OECD,2011.

⑩Fontagné,Orefice,Piermartini.Making(Small)Firms Happy:The Heterogeneous Effect of Trade Facilitation Measures[R].WTO Working Papers,WTO,2016,2016/03.

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