林毅夫

（北京大學(xué) 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)研究院，北京 100080）

一、百年未有之大變局為何而起？如何駕馭？

“當(dāng)今世界處于百年未有之大變局”是習(xí)近平在2018年6月中央外事工作會議上提出的論斷。經(jīng)濟是基礎(chǔ)，我們可以從世界經(jīng)濟格局的變化來理解這個重要論斷。在20世紀伊始，八國聯(lián)軍攻打了北京，這八國是當(dāng)時世界的列強，也是當(dāng)時世界上最發(fā)達的工業(yè)化國家。按購買力平價計算，這八國的GDP總量達到了全世界的50.4%，占了世界的一半。①按照Angus Maddison“Historical Statistics of the World Economy，1-2008 AD”（http://www.ggdc.net/MADDISON/oriindex.htm）上的數(shù)據(jù)計算，俄國的GDP假設(shè)為蘇聯(lián)的一半。

到了21世紀剛開始的時候，世界上有一個八國集團：美國、英國、法國、德國、意大利、俄羅斯、日本、加拿大，前七個國家跟八國聯(lián)軍完全一樣，奧匈帝國在第一次世界大戰(zhàn)以后崩潰了，分成奧地利和匈牙利兩個國家，退出了世界列強的行列，加拿大取而代之成為八國集團的一員。按購買力平價計算，八國集團的經(jīng)濟總量占到全世界的47%。②根據(jù)Penn World Table 10.0（http://www.ggdc.net/pwt）的數(shù)據(jù)計算。整個20世紀，上述八個工業(yè)化國家的經(jīng)濟總量占了全世界的近一半，全世界的政治經(jīng)濟格局就由這八個工業(yè)化國家來主導(dǎo)。

在第一次世界大戰(zhàn)以前，大部分的發(fā)展中國家是發(fā)達國家的殖民地或者半殖民地。第一次世界大戰(zhàn)時，民族主義風(fēng)起云涌，這些發(fā)展中國家經(jīng)過一兩代人的努力，到第二次世界大戰(zhàn)以后紛紛擺脫了殖民地半殖民地的地位，獲得了政治獨立，開始追求自己國家的工業(yè)化、現(xiàn)代化，冀圖趕上發(fā)達國家。到2000年時，從經(jīng)濟總量來講，八國集團之外的國家提高了3.4%，但是，由于發(fā)展中國家的人口增長率高于發(fā)達國家，所以從人均量來看，盡管經(jīng)過100年的努力，發(fā)展中國家人均收入水平、生活水平等等跟發(fā)達國家的差距仍然繼續(xù)在擴大。

但是進入了21世紀以后，情況發(fā)生了很大的變化。2018年習(xí)近平提出百年未有之大變局論斷時，八國集團的經(jīng)濟總量按照購買力平價計算，下降到34.7%，只比三分之一高一點。經(jīng)濟是基礎(chǔ)，原來世界上的事哪怕不是這八個國家內(nèi)部的沖突引起的，但是只要這八國的領(lǐng)導(dǎo)人坐下來開個會、做個決定，就能夠主導(dǎo)全世界的應(yīng)對和走勢。③第一次世界大戰(zhàn)是由德國和奧匈帝國組成的同盟國和其他六國組成的協(xié)約國的沖突引起，第二次世界大戰(zhàn)則是由德、意、日組成的軸心國和其他國家組成的同盟國的沖突引起。但是隨著經(jīng)濟總量的下降，影響力也在下降，八國集團再也不能號令世界。最明顯的是2008年的國際金融經(jīng)濟危機爆發(fā)，由于影響力下降，由美國前總統(tǒng)小布什召集的二十國集團峰會商討對策，從此二十國集團取代原來的八國集團成為世界治理的最重要主導(dǎo)力量。

為什么八國集團會在進入21世紀以后失去了在國際政治經(jīng)濟各方面的影響力？最主要是因為新興市場經(jīng)濟體的崛起，尤其是中國的崛起。中國原來是世界上最貧窮的國家之一，但是從1978年開始改革開放以后，到2020年，中國取得了連續(xù)42年、平均每年9.2%的經(jīng)濟增長。一般發(fā)達國家的經(jīng)濟增長速度無非就在3%～3.5%之間，中國的增長速度是它們的三倍，中國的經(jīng)濟總量在世界上的占比快速提升，到2000年時，中國的經(jīng)濟總量按購買力平價計算占世界的6.9%，到2018年時上升到16.8%，提高了9.9個百分點，八國集團從2000年的47%下降到2018年的34.7%，總共下降了12.3%，其中80%來自于中國經(jīng)濟體量在世界占比的增加所致。

在整個20世紀，美國一直是世界最大經(jīng)濟體，是左右世界政治經(jīng)濟格局的國家。2000年，美國的GDP總量占全世界的21.9%，也就是一個國家占到全世界的1/5。到2014年，按照購買力平價計算的經(jīng)濟規(guī)模，中國超過了美國。隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，中國在國際上的影響力越來越大。例如，從貿(mào)易來看，中國是世界第一大貿(mào)易國，中國是一百二十幾個國家的第一大貿(mào)易伙伴，也是其他七十多個國家的第二大貿(mào)易伙伴。對于全世界超過90%的國家，中國不是第一大貿(mào)易伙伴，就是第二大貿(mào)易伙伴。貿(mào)易是雙贏，在雙贏中，小國得到的好處遠遠大于大國。中國是世界第一大經(jīng)濟體，貿(mào)易對中國有利，對其他國家更有利。

隨著經(jīng)濟格局的變化，中國在世界上的影響力不斷上升，美國的影響力相對下滑。當(dāng)然，按照市場匯率計算，美國現(xiàn)在還是世界第一大國，它的人均GDP比我們高很多。2021年，中國的人均GDP為12 551美元，美國的人均GDP則達到6.5萬美元，它的科技、經(jīng)濟實力都還比中國強。美國為了利用其在科技、軍事、金融上的優(yōu)勢來壓制中國的發(fā)展，在奧巴馬時代提出了“重返亞太”，把地中海艦隊調(diào)來加強太平洋艦隊，在韓國部署薩德導(dǎo)彈，目標(biāo)就是圍堵中國。特朗普上臺以后更是變本加厲，以一些莫須有的借口對中國發(fā)起了貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)，可以說司馬昭之心路人皆知。拜登上臺以后，斗爭的方式不像特朗普那樣粗魯，但是圍堵中國、抑制中國發(fā)展的意圖還是一樣，并且這已經(jīng)是美國兩黨的共識，所以不管誰當(dāng)總統(tǒng)，基本格局不會改變。

按照購買力平價計算，中國是世界第一大經(jīng)濟體；按照市場匯率計算，美國還是第一大經(jīng)濟體。這兩個國家的矛盾沖突給世界帶來許多不確定性，這是百年未有之大變局產(chǎn)生的原因。這種大變局發(fā)生后，世界何時才能夠進入一個新的、穩(wěn)定的格局？大變局既是由于中國經(jīng)濟快速發(fā)展引起，要想進入一個新的、穩(wěn)定的、和平的世界格局，需要中國繼續(xù)快速發(fā)展。我判斷，當(dāng)中國的人均GDP達到美國一半的時候，新的、穩(wěn)定的世界格局可能就會出現(xiàn)。

上述判斷的原因有三：第一，當(dāng)中國的人均GDP達到美國一半的時候，中國人口是美國的4倍，經(jīng)濟規(guī)模將是美國的2倍，美國再怎么不高興，也改變不了這個事實。第二，北京、天津、上海加上東部沿海山東、江蘇、浙江、福建、廣東五省的人均GDP估計會達到美國的水平，這三市五省的人口加起來四億多一點，略多于美國。更重要的是，人均GDP代表平均勞動生產(chǎn)力水平，如果平均勞動生產(chǎn)率一樣高，就代表產(chǎn)業(yè)、技術(shù)水平一樣高。也就是說，到那時候，美國就沒有可以卡中國脖子的科技優(yōu)勢來作出像對華為斷供那樣的事。第三，貿(mào)易是雙贏的，小經(jīng)濟體得到的好處比大經(jīng)濟體得到的好處大。到時候中國的經(jīng)濟規(guī)模是美國的兩倍，與中國開展貿(mào)易，美國得到的好處會比中國得到的好處大得多。屆時，美國為了自己的經(jīng)濟發(fā)展，為了就業(yè)，不能沒有中國的市場。在這種狀況之下，美國就會心悅誠服地接受中國崛起的事實，擺脫老大老二之爭，世界也就會有一個新的、穩(wěn)定的格局。

二、中國未來發(fā)展的前景

從1978年到2020年，中國平均的經(jīng)濟增長率達到9.2%，是人類經(jīng)濟史上未曾有過的奇跡。對中國未來的發(fā)展，媒體和學(xué)界則有不少悲觀的論調(diào)。一種說法是中國過去的快速發(fā)展是靠后來者優(yōu)勢，但是中國已經(jīng)利用后來者優(yōu)勢40多年了，潛力已經(jīng)用盡。怎么判斷呢？2019年，在賓夕法尼亞大學(xué)編制的一個世界表（Penn World Table）中，按照2017年的美元購買力來計算，中國在2019年按照購買力平價計算的人均GDP已經(jīng)達到14 128美元。①參見Penn World Table 10.0（http://www.ggdc.net/pwt）的相關(guān)數(shù)據(jù)。有一些國內(nèi)、國際上的學(xué)者指出，世界上發(fā)展得比較好的其他國家達到這樣一個收入水平以后，例如，德國1971年人均GDP達到同一水平，德國從1971年到1987年的16年里增長速度每年只有2.3%。日本是世界上另外一個發(fā)展比較好的國家，在1975年時，人均GDP也達到同一個水平，其后的16年，也就是從1975年到1991年，平均每年的增長速度只有4.4%。德國、日本都是發(fā)展得很好的國家，它們達到這個水平后增長速度掉到2%～4%。因此有些學(xué)者認為，中國未來的增長速度頂多也就在4%左右。［1］另外，中國出現(xiàn)了人口老齡化的問題，世界上出現(xiàn)人口老齡化的國家經(jīng)濟增長速度更慢。例如，日本一向發(fā)展得非常好，這些年人口老齡化后，經(jīng)濟增長速度連2%都達不到。所以很多人看了這些歷史經(jīng)驗就非常悲觀，認為中國的經(jīng)濟增長速度可能會一路下滑。如果一路下滑，尤其是下滑到與美國同一個水平，那中國就永遠不可能縮小與美國的差距；如果不能縮小和美國的差距，百年未有之大變局的挑戰(zhàn)就會永遠存在。

上述看法是否正確？經(jīng)濟增長包含兩個部分，一部分是勞動生產(chǎn)力的增長，第二部分是人口增長帶來的勞動力的增長。從19世紀末到現(xiàn)在，發(fā)達國家平均每年的勞動生產(chǎn)率的增長相當(dāng)穩(wěn)定，大概是2%，發(fā)達國家的人口和勞動力的增長一般在1%左右，GDP的增長就達到3%左右。像美國，可以大量從國外吸納移民，人口和勞動力增長率會更高一點，可能達到1.5%，它的經(jīng)濟增長率就會達到3.5%左右。②參見：Angus Maddison“Historical Statistics of the World Economy，1-2008 AD”。

發(fā)展中國家為什么會有可能比發(fā)達國家高一倍、兩倍甚至三倍的增長？勞動生產(chǎn)力的提高有賴于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，因為發(fā)達國家由于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)已經(jīng)在世界最前沿，它只能自己發(fā)明新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)來提高勞動生產(chǎn)力水平。發(fā)展中國家同樣需要技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級來提高勞動生產(chǎn)力，但可以利用跟發(fā)達國家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)存在的差距，可以用“引進、消化、吸收、再創(chuàng)新”的方式來取得技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，成本和風(fēng)險會比發(fā)達國家低很多，這被稱為后來者優(yōu)勢。所以，發(fā)展中國家勞動生產(chǎn)率的提高可以比發(fā)達國家快得多，而且發(fā)展中國家普遍的人口增長率也會比發(fā)達國家快。因此，這兩項加起來，發(fā)展中國家有可能有兩倍、三倍于發(fā)達國家的增長速度。當(dāng)然，人口增長在發(fā)展中國家可以快一點，但是快不了多少，最重要的還是利用跟發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平差距所賦予的后來者優(yōu)勢，這是發(fā)展中國家發(fā)展快速的主要原因。

要判斷中國未來的增長潛力會有多大，最重要的不是看絕對收入水平，而是要看發(fā)展中國家跟發(fā)達國家人均GDP水平的差距。因為人均GDP代表平均勞動生產(chǎn)率水平，代表平均的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。固然德國在1971年、日本在1975年時人均GDP跟中國2019年處于14 100美元的同一水平，可是德國在1971年時，它的人均GDP已經(jīng)是美國的72.4%，是當(dāng)時世界上最發(fā)達的國家之一，所以，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)與美國已經(jīng)沒有多少差距，要經(jīng)濟增長只能自己發(fā)明技術(shù)和產(chǎn)業(yè)。同樣，日本1975年的GDP是14 100美元左右，但是它的人均GDP已經(jīng)是美國的69.7%，超過2/3，也是全世界最發(fā)達的國家之一，它的產(chǎn)業(yè)技術(shù)絕大多數(shù)已經(jīng)在世界最前沿了，所以也沒有什么后來者優(yōu)勢了。但是，中國在2019年時的人均GDP 14 128美元，只有美國的22.6%，差距很大，尤其是代表產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的差距還非常大，后來者優(yōu)勢的潛力也就還非常大。

到底有多大？德國的人均GDP是美國的22%～23%是在1946年，日本是在1956年，韓國則在1985年。德國1946年到1962年的16年間，平均每年的增長速度達到9.4%；日本從1956年到1972年連續(xù)16年，平均每年增長速度達到9.6%；韓國從1985年到2001年的16年里，平均每年的增長速度達到9%，而且，韓國在1997—1998年東亞金融危機時曾經(jīng)經(jīng)濟負增長。所以，從后來者優(yōu)勢來看，即使2019年中國人均GDP達到14 128美元，到2035年還有9%的年均增長潛力。

關(guān)于人口老齡化的問題。從第七次人口普查來看，中國出現(xiàn)人口老齡化已經(jīng)是一個事實。值得注意的是，除了中國之外，人口老齡化都發(fā)生在發(fā)達國家，為什么出現(xiàn)人口老齡化的發(fā)達國家經(jīng)濟表現(xiàn)都不好？前面談到，經(jīng)濟增長來自于兩部分：一個是由技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級所帶來的勞動生產(chǎn)力水平的提高，一個是人口增長所帶來的勞動力增加。技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級所帶來的增長每年平均是2%，人口增長所帶來的增長是1%左右。所以，發(fā)達國家一般的經(jīng)濟增長速度在3%到3.5%之間。當(dāng)發(fā)達國家出現(xiàn)人口老齡化，代表人口不增長，勞動力不增長。經(jīng)濟增長靠勞動生產(chǎn)率的增長，達到的就是2%。當(dāng)一個國家的經(jīng)濟增長率從3%降到2%，下滑了30%多，當(dāng)然就會經(jīng)濟增長乏力，表現(xiàn)不好。

中國出現(xiàn)人口老齡化，同樣是人口不增長，勞動力不增長，但是中國作為一個發(fā)展中國家，可以利用后來者優(yōu)勢來快速提高勞動生產(chǎn)力水平。后來者優(yōu)勢所給予的勞動生產(chǎn)力水平的提高到底有多大潛力？從前面講的德國、日本、韓國來看，德國從1946年到1962年，平均每年經(jīng)濟增長率是9.4%，那段時間的人口增長率是0.8%，靠勞動生產(chǎn)率水平提高所帶來的增長率平均每年是8.6%。日本從1956年到1972年，平均每年的經(jīng)濟增長速度是9.6%，那段時間人口增長率是一個百分點，所以靠勞動生產(chǎn)力水平的提高，平均每年的增長速度也是8.6%。韓國從1985年到2001年，平均每年的增長速度是9%，而它在那段時間內(nèi)的人口增長是0.9%，也就是靠勞動生產(chǎn)力水平提高的增長速度平均每年是8.1%。所以，即使中國出現(xiàn)了人口老齡化，人口和勞動力不增長，從后來者優(yōu)勢所可能帶來的勞動生產(chǎn)力水平的增長潛力來看，中國到2035年之前，應(yīng)該還有每年8%的增長潛力。

后來者優(yōu)勢有賴于中國從國外先進的國家引進比較先進的技術(shù)，作為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的來源。由于百年未有之大變局，美國想圍堵中國，卡中國的脖子，會不會導(dǎo)致中國不能從國外引進技術(shù)呢？如果美國真的能夠把所有發(fā)達國家都聯(lián)合在一起，像對華為斷供那樣不把先進的技術(shù)設(shè)備賣給中國，中國就只能自己發(fā)明新技術(shù)，也就沒有后來者優(yōu)勢。但是，國外那些先進的技術(shù)需要大量的研發(fā)投入，如果成功了，可以賣給全世界，很賺錢；如果失敗了，血本無歸。這些高科技企業(yè)能有多大的利潤，決定于有多大的市場，如果市場越大利潤就越高，市場小的利潤就低，甚至?xí)潛p。如果虧損或是利潤低，就沒有辦法繼續(xù)進行大量的研發(fā)投入，很可能就會失去技術(shù)的領(lǐng)先。所以，能進入世界大市場是這些高科技企業(yè)的生存之道。中國現(xiàn)在是全世界第一大市場，如果它的產(chǎn)品、技術(shù)能賣給中國，企業(yè)就賺錢；如果不能賣給中國，那它就不賺錢。美國現(xiàn)在想圍堵中國，對中國斷供，也就是要那些高科技企業(yè)不把它的技術(shù)、設(shè)備賣給中國，這是美國政府出于政治的考慮，要企業(yè)來承擔(dān)成本，也就是政府出政策，企業(yè)買單。美國政府為了政治的霸權(quán)想這么做；企業(yè)從經(jīng)濟利益來講是不愿意這么做的?，F(xiàn)在大部分的高科技不只是美國有，其他發(fā)達國家像德國、法國、日本、韓國也都有。美國的企業(yè)可能不得不遵循美國政府的命令，但是德國、法國、瑞士、日本、韓國的企業(yè)為什么要犧牲自己的經(jīng)濟利益來維持美國的霸權(quán)？

實際上，德國前總理默克爾跟特朗普就這么說，與拜登也這么說，她想和美國及中國都維持好的關(guān)系，為了德國的企業(yè)，為了德國的發(fā)展，不能犧牲中國的市場。甚至包括美國自己的企業(yè)也是同樣的情形。華為是受美國斷供芯片的第一家中國企業(yè)，去年美國又允許高通把28納米以下芯片賣給華為，原因是高通為了自己的利潤和保持技術(shù)領(lǐng)先，不能失掉全世界對芯片使用最多的華為這家公司的市場。

所以，美國想聯(lián)合全世界其他發(fā)達國家來對中國斷供，然而以卡中國脖子為目的的政策難以形成聯(lián)盟，中國對絕大多數(shù)的發(fā)達國家來講是第一大貿(mào)易伙伴，中國市場是它的第一大市場，包括美國本土的企業(yè)，美國政府也很難強行推行這個政策。能夠真正對中國斷供、卡中國脖子的技術(shù)頂多是只有美國有，而其他國家都沒有的技術(shù)，這樣的技術(shù)非常少數(shù)。對那極少數(shù)不能引進的技術(shù)，相信只要中國利用新型舉國體制，短則一兩年，長則三五年，中國一定可以突破。光刻機就是一個例子，芯片生產(chǎn)中一個很關(guān)鍵的技術(shù)就是光刻機，沒有光刻機就不可能制造芯片?，F(xiàn)在世界最主要的光刻機企業(yè)是荷蘭ASML公司，因為它用了美國的技術(shù)，美國不讓它賣光刻機給中國。但是ASML公司的總裁說過，如果美國禁止ASML把光刻機賣給中國，中國自己集中力量來攻關(guān)，三年以后中國就會突破了。而且從過去的經(jīng)驗來看，哪個技術(shù)中國突破了，中國能賣的價格會比國際上其他國家的價格低很多，ASML基本就沒有這個市場了，所以它也希望能夠把光刻機賣給中國。擁有先進技術(shù)的企業(yè)最好能賣給我們，大家互利雙贏；如果不賣給我們，那我相信我們有能力自己來攻關(guān)。不過，這樣的情形應(yīng)該還是極端少數(shù)的，所以，對于絕大多數(shù)技術(shù)，中國還是可以利用后來者優(yōu)勢來加速經(jīng)濟增長。

后來者優(yōu)勢所給予的經(jīng)濟增長潛力是從供給側(cè)的技術(shù)可能性所做的判斷，實際能實現(xiàn)多少還要看國內(nèi)外的其他條件。中國現(xiàn)在追求的是高質(zhì)量發(fā)展，要解決環(huán)境的問題，在國際上承諾要在2030年碳達峰，2060年碳中和，也要解決城鄉(xiāng)差距的問題。同時，在有些領(lǐng)域也必須用自己的創(chuàng)新來解決卡脖子的問題。所以在2035年之前，有8%的潛力未必需要用盡全力去得到8%的增長。但是，實現(xiàn)6%左右的增長是完全有可能的。而且到2050年本世紀中葉的時候，按照前面的分析，中國應(yīng)該還有6%的增長潛力，實現(xiàn)4%的增長也是完全有可能的。如果能夠在2021年到2035年實現(xiàn)6%左右的增長，2036年到2050年實現(xiàn)4%左右的增長，那么，到2050年的時候，中國的人均GDP應(yīng)該可以達到美國的一半，到那時中國的經(jīng)濟規(guī)模會是美國的兩倍，三市五省的經(jīng)濟總量和人均收入水平、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)水平可以達到美國同一水平，美國基本上就沒有卡中國脖子的可能性。中國的經(jīng)濟規(guī)模是美國的兩倍，美國改變不了這個事實。中國是世界第一大經(jīng)濟體，美國跟中國貿(mào)易得到的益處會比中國得到的好處多很多，而且中國的經(jīng)濟增長每年會對全世界貢獻30%以上。美國為了自己的就業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展，必須要依賴于中國市場，世界就會回到一個新的、穩(wěn)定的格局。

三、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的自主理論創(chuàng)新

百年未有之大變局對中國的經(jīng)濟學(xué)科發(fā)展到底有何意義？發(fā)展中國家應(yīng)該有后來者優(yōu)勢，應(yīng)該可以像改革開放以后的中國，以發(fā)達國家兩三倍以上的速度增長，而縮小和發(fā)達國家的人均收入的差距。但是，在整個20世紀，發(fā)展中國家的人均GDP和發(fā)達國家的差距卻不斷擴大，發(fā)展中國家為什么不能挖掘這個潛力？這是由于“思路決定出路”的原因造成的。

發(fā)展中國家在第二次世界大戰(zhàn)以后紛紛擺脫了殖民地、半殖民地的地位，開始追求現(xiàn)代化。那時候從主流經(jīng)濟學(xué)中分出了一個子學(xué)科，叫發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，目的是指導(dǎo)、幫助發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟。第一代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)我們稱之為結(jié)構(gòu)主義。其看法是：發(fā)達國家為什么生活水平高？因為勞動生產(chǎn)率水平高。勞動生產(chǎn)率為什么水平高？因為它們有先進的產(chǎn)業(yè)。所以，當(dāng)時發(fā)展中國家普遍有意愿去發(fā)展跟發(fā)達國家一樣先進的產(chǎn)業(yè)。但是實際上，先進產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國家靠市場發(fā)展不起來。所以當(dāng)時的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家就認為，發(fā)展中國家有一些像文化、傳統(tǒng)、習(xí)俗這種結(jié)構(gòu)性的障礙，使得市場不能發(fā)揮動員資源、配置資源去發(fā)展先進產(chǎn)業(yè)的作用。

既然有市場失靈，就要國家發(fā)揮主導(dǎo)的作用，動員資源、配置資源來發(fā)展先進產(chǎn)業(yè)。過去先進產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品是進口的，現(xiàn)在想依靠國家政府的力量來發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)，自己生產(chǎn)不進口，所以稱之為進口替代戰(zhàn)略。這種理論的出發(fā)點非常好，發(fā)展中國家按照這種理論去做政策，通常會有5年、10年經(jīng)濟的快速發(fā)展，但是等到把這種產(chǎn)業(yè)建立起來以后，經(jīng)濟就停滯了，開始出現(xiàn)各種危機，擴大了與發(fā)達國家的差距。

到了20世紀70年代末，中國開始改革開放，基本上世界上所有的發(fā)展中國家，不管是社會主義還是資本主義，也都在進行由政府主導(dǎo)的改革和轉(zhuǎn)型。當(dāng)時主流的新自由主義理論認為，發(fā)展中國家發(fā)展不好是因為政府干預(yù)太多，沒有像發(fā)達國家那樣有非常有效的市場。政府干預(yù)就會造成資源錯誤配置、尋租腐敗。發(fā)展中國家確實到處都是資源錯誤配置和尋租腐敗，所以這個理論也非常有說服力。當(dāng)時的建議就是按照新自由主義的華盛頓共識去進行市場化、私有化、宏觀穩(wěn)定化，以建立一個完善的市場。理論上也很有說服力，所以大部分的發(fā)展中國家都遵循這種理論，結(jié)果普遍是經(jīng)濟停滯、危機不斷，跟發(fā)達國家的差距進一步拉大。

按照主流的發(fā)展思路和轉(zhuǎn)型思路做政策的國家，基本上都失敗。在第二次世界大戰(zhàn)后，只有少數(shù)幾個發(fā)展中經(jīng)濟體，絕大多數(shù)在東亞，經(jīng)濟發(fā)展得非常好，縮小了跟發(fā)達國家的差距，甚至趕上了發(fā)達國家。它們推行的政策從當(dāng)時的主流理論來看基本上都是錯誤的。例如，在20世紀五六十年代的“東亞四小龍”不是用進口替代戰(zhàn)略去發(fā)展先進的產(chǎn)業(yè)，而是出口導(dǎo)向，優(yōu)先發(fā)展傳統(tǒng)的、小規(guī)模的能出口的制造業(yè)。當(dāng)時這個政策被認為是錯誤的，但是，它們是第二次世界大戰(zhàn)后眾多發(fā)展中經(jīng)濟體里唯一趕上發(fā)達國家的經(jīng)濟體。

20世紀八九十年代中國進行轉(zhuǎn)型時，當(dāng)時世界的主流是新自由主義，主張采用休克療法推行華盛頓共識的市場化、私有化、宏觀穩(wěn)定化。中國、越南、柬埔寨等轉(zhuǎn)型績效比較好，能夠維持穩(wěn)定和快速發(fā)展的國家，采取的政策不是休克療法，而是采取了像中國這種漸進的、雙軌的、“老人老辦法，新人新辦法”的漸進轉(zhuǎn)型方式。在80年代，這被認為是最糟糕的轉(zhuǎn)型方式，但是現(xiàn)在它們是發(fā)展得最好的轉(zhuǎn)型中國家。①上述關(guān)于結(jié)構(gòu)主義和新自由主義的介紹，請參考林毅夫《經(jīng)濟發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略與自生能力》，北京大學(xué)出版社，2008年版。

為什么根據(jù)主流理論來做政策不成功，成功的都不是根據(jù)主流理論呢？我們非常需要對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)進行反思。②相關(guān)論述請參考林毅夫《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)》（典藏版）第一章，北京大學(xué)出版社，2019年版。

在反思現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的理論時，我們應(yīng)該了解提出理論、學(xué)習(xí)理論的目的是什么。理論是用來幫助人們認識世界，改造世界的。不管是結(jié)構(gòu)主義還是新自由主義，在幫助我們認識發(fā)展中國家的問題時很有力量。為什么發(fā)展中國家落后？因為沒有先進的產(chǎn)業(yè)，好像有道理。為什么發(fā)展中國家全國上下盡了很大努力，但是經(jīng)濟發(fā)展不好？因為沒有完善的市場，政府干預(yù)太多，導(dǎo)致資源錯誤配置，尋租腐敗，好像也很有道理。但是理論的目的不只是認識世界，理論的目的還在于幫助人們改造世界?？墒前凑罩髁骼碚撊プ稣叩膰叶际×耍磉@些理論沒有抓住問題關(guān)鍵的決定因素。只有能真正幫助我們改造好世界的理論，才是真正幫助我們認識世界的理論。因此，作為來自于發(fā)展中國家的學(xué)者，為了推動發(fā)展中國家的發(fā)展，應(yīng)該自己來了解出現(xiàn)在我們自己國家的現(xiàn)象和問題背后的道理，提出自己的理論。

在提出新理論的時候，我倡導(dǎo)要回歸到亞當(dāng)·斯密，但不是回歸到《國富論》里的那些理論觀點——市場非常重要，分工非常重要，政府應(yīng)該少干預(yù)，讓市場發(fā)揮作用等等，而是要回歸到亞當(dāng)·斯密研究問題的方法。亞當(dāng)·斯密研究問題的方法就寫在書名上?！秶徽摗返娜Q是An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations，意思是“國民財富的本質(zhì)和決定因素的研究”。亞當(dāng)·斯密根據(jù)他所看到的16、17世紀以來的歐洲，有些國家發(fā)展得比較好，國民財富增加比較快，有些發(fā)展得比較差，出現(xiàn)了國民財富增加比較慢的現(xiàn)象。去了解國民財富的本質(zhì)是什么，決定因素是什么，形成了《國富論》里的各種理論觀點。發(fā)展中國家追求的是收入水平不斷提高，跟發(fā)達國家的財富差距不斷縮小以趕上發(fā)達國家。我們就應(yīng)該了解，經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)是收入水平不斷提高，收入水平不斷提高的決定因素為何？發(fā)展中國家有什么條件讓它有可能比發(fā)達國家發(fā)展得更快？我們就應(yīng)該按照亞當(dāng)·斯密這種方法自己來研究，而不是根據(jù)發(fā)達國家的理論來做研究。

經(jīng)濟發(fā)展使得收入水平不斷提高，收入水平提高取決于勞動生產(chǎn)率水平的不斷提高。怎么樣才能讓勞動生產(chǎn)率水平不斷提高？那就要現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)使用的技術(shù)越來越好，要有技術(shù)創(chuàng)新，要有新的附加值更高的產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，可以把勞動力從附加值低的產(chǎn)業(yè)配置到附加值高的產(chǎn)業(yè)，這樣勞動生產(chǎn)率水平才能夠提高。在這樣一個過程當(dāng)中，要有一定硬的基礎(chǔ)設(shè)施，像電力供給、道路來使技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級成為可能，也要有合適的制度安排，像金融、法律，來降低交易成本，技術(shù)和產(chǎn)業(yè)所蘊含的生產(chǎn)力才能夠釋放出來。這是經(jīng)濟發(fā)展的過程。

什么因素決定了技術(shù)不斷創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)不斷升級？發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)為什么都是資本很密集的，技術(shù)很先進的；而發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)都是土地很密集，勞動非常密集？其實背后的主要原因是因為不同發(fā)展程度的國家要素稟賦不一樣，發(fā)達國家必然是資本相對豐富，勞動力相對少；發(fā)展中國家正好相反，一定是資本相對短缺，勞動力或是自然資源相對豐富。所以分析這個問題，我們就應(yīng)該從決定這些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)水平不同的因素出發(fā)，這個決定因素就是要素稟賦。

為什么要素稟賦很重要？因為要素稟賦會決定什么樣的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)具有比較優(yōu)勢。如果按照比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟，要素的生產(chǎn)成本會低。當(dāng)然，也必須有合適的基礎(chǔ)設(shè)施和合理的制度安排，交易費用才會低。如果能夠在經(jīng)濟發(fā)展的時候，按照要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟，并且提供合適的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)濟就有最大的競爭力，就能夠創(chuàng)造剩余，積累資本，比較優(yōu)勢變化為資本更密集的產(chǎn)業(yè)，資本更密集的技術(shù)，這樣的生產(chǎn)率水平和收入水平就能夠提高。

所以經(jīng)濟要發(fā)展，必須靠技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級。在這個過程中，因為發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)在世界前沿之內(nèi)，可以從發(fā)達國家引進、消化、吸收，作為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的來源，因而具有后來者優(yōu)勢。所以，在了解現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)以后，我們可以從要素稟賦結(jié)構(gòu)為分析的起點來構(gòu)建一個在不同發(fā)展程度的國家經(jīng)濟怎樣發(fā)展會更好的理論。如果一個發(fā)展中國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展，就可以利用后來者優(yōu)勢，能夠比發(fā)達國家的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展的速度更快；如果不按照比較優(yōu)勢發(fā)展，想直接去發(fā)展發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，就不能夠發(fā)揮后來者優(yōu)勢，而且，企業(yè)會沒有自生能力，需要國家的保護補貼才能生存，會帶來資源配置錯誤、尋租腐敗，經(jīng)濟發(fā)展效率低下。

按照比較優(yōu)勢發(fā)展這是經(jīng)濟學(xué)家的語言，要讓企業(yè)家自發(fā)地按照比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，必須各種要素的相對價格能夠反映各種要素的相對稀缺性，這樣的價格體系只有在競爭性的市場才能夠存在。所以，按照比較優(yōu)勢發(fā)展的一個制度前提就是必須有一個有效的市場。但經(jīng)濟發(fā)展不是靜態(tài)的資源配置，在技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級的過程中，需要解決先行者的外部性補償?shù)膯栴}；同時產(chǎn)業(yè)升級后要有競爭力，必須解決完善軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)調(diào)問題。外部性和協(xié)調(diào)是需要政府來幫助解決的市場失靈問題。所以在經(jīng)濟發(fā)展過程中，既要有有效的市場，也要有有為的政府。

從上述視角可以了解結(jié)構(gòu)主義之所以失敗是因為沒有認識到不同發(fā)展階段的國家其產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，建議發(fā)展中國家去發(fā)展先進的產(chǎn)業(yè)這一出發(fā)點很好，但這樣的產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢，企業(yè)沒有自生能力，當(dāng)然就發(fā)展不好。“四小龍”為什么發(fā)展得好？它們開始時發(fā)展小規(guī)模的勞動密集產(chǎn)業(yè)，符合比較優(yōu)勢，在政府發(fā)揮有為作用的幫助下從比較優(yōu)勢變成競爭優(yōu)勢，有了競爭力就會積累資本，在產(chǎn)業(yè)升級時能夠利用好后來者優(yōu)勢，所以經(jīng)濟發(fā)展快。從這個視角看新自由主義之所以失敗，道理也很清楚，因為新自由主義沒有認識到，這些轉(zhuǎn)型中國家存在著大量扭曲，這些扭曲是保護那些違反比較優(yōu)勢的先進產(chǎn)業(yè)的需要。如果把那些扭曲一下子都取消掉，這些產(chǎn)業(yè)都破產(chǎn)，必然會有大量失業(yè)，造成政治不穩(wěn)定。當(dāng)中有些軍工產(chǎn)業(yè)跟國防安全有關(guān)，有些產(chǎn)業(yè)像電力、電信跟經(jīng)濟運行有關(guān)，不能讓它倒閉，私有化以后還要大量補貼，結(jié)果可能更沒效率。

中國、越南、柬埔寨為什么能夠在轉(zhuǎn)型中維持穩(wěn)定、快速發(fā)展呢？“老人老辦法”，對舊的產(chǎn)業(yè)繼續(xù)給予必要的補貼，維持穩(wěn)定?！靶氯诵罗k法”，符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，政府允許民營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、外資企業(yè)進入，而且還積極因勢利導(dǎo)，設(shè)立工業(yè)園、加工出口區(qū)、經(jīng)濟特區(qū)，來解決硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排的問題，所以很快就把比較優(yōu)勢變成競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)快速發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展好了，資本增加了，產(chǎn)業(yè)升級可以利用后來者優(yōu)勢。并且這種快速發(fā)展會大量積累資本，慢慢地把原來的資本密集、違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，變成了符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。企業(yè)有了自生能力，就不用給予保護補貼，可以把原來的保護補貼取消掉，完成從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡。所以，新自由主義的失敗主要是沒有認識到扭曲的內(nèi)生性。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的提出起始于發(fā)展與轉(zhuǎn)型問題的研究，但是，當(dāng)考慮到不同發(fā)展程度的國家稟賦結(jié)構(gòu)不同，必然帶來產(chǎn)業(yè)技術(shù)和各種軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的結(jié)構(gòu)的不同。發(fā)展中國家在不同的發(fā)展階段，由于過去政策的失誤可能會造成很多扭曲，扭曲都會有代價，最終需要解決。但是那些扭曲也是內(nèi)生的，解決扭曲之前，必須把造成扭曲的原因想清楚，創(chuàng)造條件，把扭曲的原因消除掉，轉(zhuǎn)型才會成功。

把結(jié)構(gòu)引進現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析以后，會發(fā)現(xiàn)實際上是對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一場結(jié)構(gòu)革命?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的理論，不管是宏觀、貨幣、財政、金融、產(chǎn)業(yè)組織、國際貿(mào)易、資源環(huán)境、勞動力市場、區(qū)域經(jīng)濟等等，都來自于發(fā)達國家，必然以發(fā)達國家發(fā)展階段和相應(yīng)的各種經(jīng)濟、社會、政治、文化等結(jié)構(gòu)作為理論的暗含前提?？墒前l(fā)展中國家的發(fā)展階段和發(fā)達國家不一樣，存在內(nèi)生的結(jié)構(gòu)差異性，就會造成經(jīng)濟運行的許多特殊性。比如說經(jīng)濟要發(fā)展需要創(chuàng)新，對發(fā)達國家來講，創(chuàng)新就等于發(fā)明；對發(fā)展中國家，創(chuàng)新可以是引進、消化、吸收。創(chuàng)新的方式不同，發(fā)達國家創(chuàng)新的成功條件跟發(fā)展中國家創(chuàng)新的成功條件是不一樣的。所以實際上，當(dāng)我們把這種結(jié)構(gòu)的差異性引進現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析以后，不僅對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)會有新的見解，并且對關(guān)系到經(jīng)濟運行的主流經(jīng)濟學(xué)的各個子領(lǐng)域都會有很多新的見解，這些新見解都是理論創(chuàng)新的機會。

四、結(jié)語：迎接引領(lǐng)世界經(jīng)濟學(xué)理論新思潮的大師在中國輩出的世紀

我相信21世紀會是中國經(jīng)濟學(xué)家的世紀，21世紀會是經(jīng)濟學(xué)大師在中國輩出的世紀。我最早是在1995年《經(jīng)濟研究》創(chuàng)刊40周年時提出這個論斷。［2］我當(dāng)時為什么會這么認為的呢？我們可以簡單回顧一下經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展史，從亞當(dāng)·斯密一直到20世紀30年代的凱恩斯，世界上著名的經(jīng)濟學(xué)家不是英國人，就是在英國工作的外國人，其他地方的人有，但是非常少。從第二次世界大戰(zhàn)以后到現(xiàn)在，世界上著名的經(jīng)濟學(xué)家基本上不是美國人，就是在美國工作的外國人。為什么會是這樣？實際上，按前面談到，想清楚現(xiàn)象的本質(zhì)和決定因素就不難理解。任何經(jīng)濟學(xué)理論在本質(zhì)上都是一個用來認識經(jīng)濟現(xiàn)象或解決經(jīng)濟問題的一個簡單的邏輯體系。既然是簡單的邏輯體系，一個理論重要不重要就不決定于理論的邏輯，而決定于理論所要解釋的現(xiàn)象或所要解決的問題的重要性。什么是重要的現(xiàn)象或重要的問題？發(fā)生在重要國家的現(xiàn)象和問題就是重要的現(xiàn)象和問題。亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國富論》的時候，英國是當(dāng)時歐洲最強的國家，并且已經(jīng)開始了工業(yè)革命，引領(lǐng)了全世界的經(jīng)濟發(fā)展。第一次世界大戰(zhàn)以后，它的經(jīng)濟地位逐漸被美國取代，到第二次世界大戰(zhàn)以后，美國變成世界最大最強的國家。當(dāng)英國是世界中心的時候，英國的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題就是世界上最重要的現(xiàn)象和問題。同樣，當(dāng)美國是世界經(jīng)濟中心的時候，美國的現(xiàn)象和問題就是世界上最重要的現(xiàn)象和問題。在認識現(xiàn)象和問題時，近水樓臺先得月，所以當(dāng)英國是世界經(jīng)濟中心的時候，世界上大師級的經(jīng)濟學(xué)家絕大多數(shù)來自于英國；當(dāng)美國是世界經(jīng)濟中心的時候，世界上絕大多數(shù)大師級的經(jīng)濟學(xué)家來自于美國。前面談到，到本世紀中葉的時候，中國會是世界上最大最強的經(jīng)濟體，中國的現(xiàn)象會是世界上最重要的現(xiàn)象，中國的問題會是世界上最重要的問題。提出認識中國的現(xiàn)象或是解決中國問題的理論創(chuàng)新，就會是對世界上經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展做出最大貢獻的創(chuàng)新。

所以，世界經(jīng)濟中心會隨著經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)移到中國來。中國的經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該抓住這個機會。但是，要抓住這個機會，必須改變當(dāng)前中國經(jīng)濟學(xué)界通行的研究方式。現(xiàn)在大家學(xué)的都是發(fā)達國家的經(jīng)濟學(xué)理論，做研究時普遍是以發(fā)達國家的理論來解釋中國的現(xiàn)象，或者是以中國的資料來檢驗發(fā)達國家的理論，這樣做的研究固然能夠發(fā)表，但是對理論創(chuàng)新沒有貢獻。要對理論創(chuàng)新有貢獻，就必須了解我們自己的現(xiàn)象背后的道理是什么，不是根據(jù)發(fā)達國家的理論來看中國的現(xiàn)象。

認識中國的現(xiàn)象時要知道，由于發(fā)展階段不同，中國經(jīng)濟的各種結(jié)構(gòu)很可能會跟發(fā)達國家有差異，這種差異是內(nèi)生的。同時中國作為一個轉(zhuǎn)型中國家，也必然有很多扭曲，這種扭曲也是內(nèi)生的?，F(xiàn)代發(fā)達國家的理論基本上不重視這種結(jié)構(gòu)的差異性和內(nèi)生性，只要看到跟發(fā)達國家有不同就認為是扭曲，這些理論也不了解許多扭曲也是內(nèi)生的。同時由于內(nèi)生結(jié)構(gòu)的差異性和扭曲性，不管是貨幣、財政、金融、貿(mào)易等等經(jīng)濟運行的方方面面都會有內(nèi)生的不同。從要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)來認識一個經(jīng)濟體中的結(jié)構(gòu)、扭曲和經(jīng)濟運行的三個內(nèi)生性就是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)所強調(diào)的“一個中心三個基本點”的研究視角。［3］這樣的研究實際上是對以發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)作為暗含結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論體系的一場結(jié)構(gòu)革命。隨著中國經(jīng)濟規(guī)模的擴大，在世界上地位的提高，這樣的研究所帶來的理論創(chuàng)新在世界上的影響就會越來越大。

理論的適用性決定于理論的前提條件，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論從各自國家在任何一個時點上給定、隨時間可變的要素稟賦結(jié)構(gòu)作為研究的出發(fā)點，來內(nèi)生經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、扭曲和運行，提出的理論對于幫助中國和其他發(fā)展中國家認識世界、改造世界，會比來自發(fā)達國家的理論更有力，這樣的創(chuàng)新性理論能夠貢獻于中華民族的偉大復(fù)興，也能更好地幫助其他發(fā)展中國家實現(xiàn)與中國一樣的經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，消除貧困，趕上發(fā)達國家，共享繁榮的人類命運共同體的建設(shè)。