王貴 尹陳 武秋實

(北京賽迪工業(yè)和信息化工程監(jiān)理中心有限公司，北京 100081)

0 引言

近年來，我國大科學工程領域的研究成果頗豐，基礎設施規(guī)模持續(xù)增長，覆蓋領域不斷拓展，綜合效益日益顯現。大科學工程基礎設施為探索科學前沿、實施重大科技專項提供了重要的戰(zhàn)略支撐，是我國經濟社會發(fā)展不可或缺的創(chuàng)新資源，是實現科技強國“三步走”戰(zhàn)略目標和全面建成小康社會發(fā)展目標的重要保障[1]。

根據國家重大科技基礎設施建設中長期規(guī)劃，中國科學院等科研院所陸續(xù)開展大科學工程建設項目，以面向國際科學前沿，提升我國科技核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。大科學工程通過資源集約化管理和核心技術路徑論證，以工程形式納研究、驗證、試制等科學技術活動于一身，同步實現工程建設目標和科學探索目標。這也意味著，與一般工程項目相比，大科學工程具有工程和科研雙重屬性，其建設內容更具開創(chuàng)性，建設范圍、領域、系統(tǒng)更具多樣性，建設規(guī)模更具復雜性，建設成效更具政治性，建設目標更加高端，參建人員更加廣泛。由此可見，大科學工程項目管理面臨更大的挑戰(zhàn)性[2-6]。

目前，我國已建和在建的大科學工程項目牽頭單位基本是科研院所、高校等科研機構，其科研人員承接的項目以研究類課題項目為主，以發(fā)表高水平論文及科研成果輸出為驅動，對于由多學科、多專業(yè)、多系統(tǒng)、多任務組成，涉及諸多領域的工程類項目管理經驗相對較少。而大科學工程屬于工程類建設項目，與研究類課題項目在管理體系、流程、模式上完全不同。為完成大科學工程的工程驗收，作為牽頭建設的科研單位的工程管理機構可能會在工程前期項目申報論證、增強工程建設管理力量、強化科研人員工程管理思維、組建一支高凝聚力的管理團隊、深化管理系統(tǒng)開發(fā)成效、統(tǒng)一規(guī)范管理工程信息檔案、開展多單位/多項目計劃管理、管理協(xié)調共建單位步調一致等方面面臨一系列的問題。

本文在以往研究的基礎上，基于對大科學工程法人單位的充分調研，結合大科學裝置特點，探索大科學工程第三方咨詢管理模式。以大科學工程竣工驗收和大科學裝置科研成果產出為導向，構建符合大科學工程建設需求的第三方工程咨詢管理服務體系，確保大科學工程建設管理更加規(guī)范和高效，可為我國大科學工程咨詢管理模式的合理選擇提供參考。

1 大科學工程管理的重要作用

1.1 工程管理核心需求

大科學工程參與人員主要集中于科研單位的工程管理機構。通過調研可知，工程管理機構對工程管理的主要需求集中在以下三點，這也為第三方工程咨詢管理服務如何開展工作指明了方向。

(1)合規(guī)避險。大科學工程本質上是一個工程類項目，有既定的開始和結束周期，并需要通過竣工驗收。對工程建設牽頭主管的工程管理機構而言，其對工程建設管理以及竣工驗收流程可能較為模糊。如何保證工程建設過程符合法律規(guī)范，規(guī)避工程建設風險，確保工程順利通過竣工驗收，是大科學工程管理的核心訴求。

(2)工程審計。大科學工程屬于國家重大科學基礎設施，投入資金巨大。在大科學工程開展過程中，從項目規(guī)劃到竣工驗收整個過程都要制訂監(jiān)督和控制資金支付計劃。工程管理人員更關心工程審計審什么、如何開展審計、需要準備什么材料，特別是在工程建設過程中如何開展建設任務才能符合審計要求，不碰觸審計紅線。

(3)績效評估。對于大科學工程而言，通過竣工驗收只是工程建設的目標。作為國家重大科技基礎設施，大科學裝置能否取得預期效果，對國民經濟發(fā)展做出應有的戰(zhàn)略支撐，是檢驗大科學工程建設水平和管理水平的關鍵因素。對牽頭建設的科研機構而言，通過大科學裝置的建設和運行，凸顯國家戰(zhàn)略意圖、推動國民經濟發(fā)展、增強社會整體效益，是必須直接面對的問題。

1.2 第三方咨詢管理核心價值

根據大科學裝置建設過程中的工程管理需求，第三方咨詢管理需要有針對性地為大科學工程提供專業(yè)化服務。

(1)為工程管理機構提供工程前期各階段方案報告模板，并對編寫要求進行培訓和指導，協(xié)助工程管理機構完成方案報告編制。對非標設備和非標軟件等開展價格調研，以完成需求轉換后的造價預算編制。

(2)在工程前期派駐專業(yè)團隊支撐工程管理機構的工程建設管理工作，協(xié)助工程管理機構快速組建工程管理團隊。通過目標多級分解、科學管理制度、統(tǒng)一思想認識等方式，提升管理團隊的凝聚力。

(3)工程信息檔案是工程管理的基礎。在工程建設過程中，應幫助工程管理機構按工程建設要求規(guī)范管理信息檔案，為工程管理機構節(jié)約人員和時間成本。

(4)在大科學裝置的各系統(tǒng)級、分系統(tǒng)級、子系統(tǒng)級、設備級設立關鍵審查關口，按照技術流程開展建設過程成效管理。

(5)提供工程建設全過程管理分享課程，結合現有項目特點開展嵌入式培訓，強化人員工程管理意識，并為項目儲備人才。

(6)提供定制化的項目管理平臺，并通過專業(yè)的管理團隊+信息化管理的手段協(xié)助工程管理機構開展工程計劃管理，保持各參建單位建設步調一致。

2 大科學工程管理過程分析

通過借鑒美國NASA大型系統(tǒng)工程全生命周期管理理念，將大科學工程全過程從第三方咨詢管理角度分為4個建設期：探索論證期、立項規(guī)劃期、工程建設期、裝置運行期，并對每個建設期進行詳細的階段和過程劃分。大科學裝置全過程周期階段劃分如圖1所示。

圖1 大科學裝置全過程周期階段劃分

通過將大科學裝置建設工程中需要實現的所有事項劃分為若干階段，由關鍵決策點進行區(qū)分。關鍵決策點是指確定工程能否進入全周期下一個階段的事件點。通過定義階段邊界，為系統(tǒng)提供確定是否通過的自然決策點，若工程未通過關鍵決策點評審，則需要進行整改后再評審。

大科學裝置全過程周期關鍵決策評審點主要包括：任務概念評審(MCR)、系統(tǒng)需求評審(SRR)、生產準備評審(PRR)、聯合調試評審(UDR)、工程狀態(tài)評審(PSR)、預研準備評審(ADRR)、工程需求評審(PRR)、系統(tǒng)集成評審(SIR)、竣工驗收評審(CAR)、工程實施評審(PIR)、研制驗收評審(RAR)、初步設計評審(PDR)、試驗準備評審(TRR)、運行準備評審(ORR)、可行性研究評審(FRR)、工程標書評審(PTR)、后評估評審(LAR)、立項申報評審(PDR)、關鍵設計評審(CDR)、系統(tǒng)驗收評審(SAR)、退役評審(DR)，具體如圖2所示。

圖2 大科學裝置全過程周期關鍵決策評審點

通過將大科學裝置工程全過程周期分解為若干階段，可以將整個工程劃分為更易管理的不同部分。通過將各階段詳細劃分為過程，在過程間設立關鍵評審點，為決定是否開展下一個過程提供技術支撐。通過全過程周期的可視化管理，能夠實時了解管理和預算環(huán)境相應時間點上的工程進展[7-9]。

2.1 探索論證期管理

探索論證期包括探索分析、研制論證兩個階段，分為概念探索、分析研究、預研研制、可行論證4個過程。在探索論證期，第三方咨詢管理參與開展調研分析，開展預研研制階段的過程管理。

(1)課題團隊管理。規(guī)模較大的工程項目一般設立學術委員會、項目管理辦公室(包括行政管理、財務管理、科研管理等)、專業(yè)技術組、實施技術組、工程協(xié)調組(包括過程管理、檔案管理、培訓管理等)，由專人對咨詢、計劃和經費進行專職管理。

(2)研究經費管理。課題研究經費到位后，需按照資助單位的相關管理辦法進行管理。課題研究單位需要提交年度項目管理報告，課題負責人需要提交個人年度報告、中期檢查報告和驗收報告等，這些都需要工程管理人員的協(xié)助。

(3)資助單位的管理辦法?？蒲姓n題的經費來源較多，大課題下的子課題通?？梢陨暾埐煌瑏碓吹馁Y金，每個資助單位的管理辦法不同，可能同一個課題下的不同子課題的要求也不相同。因此，工程管理人員應熟悉和掌握各資助單位的管理辦法，為科研人員提供指導和幫助。

(4)領域輔助咨詢。輔助科研人員了解其申請課題所在領域的國際前沿是什么，有哪些成果，如何獲取經費支持等。工程管理人員應根據科研人員的需求，做好調研輔助工作。

(5)研制過程管理。大科學裝置原型研制過程雖然主要以關鍵技術攻關為主，但是研制工作的過程管理仍必不可少。研制過程作為一個以技術為主導的項目，同樣需要全過程項目管理咨詢服務。

2.2 立項規(guī)劃期管理

在立項規(guī)劃期，開展立項申請，參與編制立項申請材料，提供流程咨詢服務。

(1)編制立項規(guī)劃材料。協(xié)助編制立項規(guī)劃材料，包括項目建議書(講述項目背景、意義、條件、效益等)，可行性論證(論證技術能力、經濟能力等)，風險評估報告等，并上報建設單位決策部門。

(2)項目申報咨詢服務。為立項申請和工程建設任務書提供咨詢評審，審閱立項申請書中的績效目標、技術路線、風險評估等指標是否達到審批要求，并指導修訂和完善。

(3)編制造價評估和投資概算。項目立項批復后，開展設計方案和投資概算編制評審，提供設計方案的編制和審閱服務，同時提供概算編制及政策咨詢服務。通過開展工程造價評估，并結合國家相關政策規(guī)定開展概算編制，組織相關專家進行概算評審。

2.3 工程建設期管理

根據設計方案，第三方咨詢管理參與開展招標、合同簽訂，工程建設期管理方案設計、產品研發(fā)研制、系統(tǒng)聯調測試、工藝鑒定測試、工程驗收交付等工作。

(1)進度管理。以項目的完成或交付時間為總目標，評估實施時間表是否按照合理的順序安排，是否能夠以邏輯關系反映時間計劃值。在計劃執(zhí)行過程中，監(jiān)督工作項目進展情況，更新項目進展，管理進度基線變更，及時發(fā)現和消除偏差，保證項目目標按照計劃完成。

(2)經費管理。根據項目的總體目標和具體要求，在項目實施過程中，對項目經費進行有效的策劃、實施、跟蹤、控制、分析和記錄等管理活動，確保項目經費使用合理合規(guī)，提升項目經濟效益。

(3)產品保證。針對大科學工程高風險技術特點，圍繞產品固有技術特性，在系統(tǒng)建設、產品研制、生產、交付全過程制定全面、細致、科學、規(guī)范的程序和方法，重點對技術風險進行有效識別和控制，確保產品安全、可靠、可用，滿足用戶需求。

(4)風險管理。從責任主體、管理要求、范圍環(huán)境、管理目標、管理程序等方面入手，構建項目全面風險管理體制。通過強化風險意識、分層級設置決策權限、應用信息化管理工具、強化項目全生命周期風險信息與溝通管理、定期進行項目風險管理績效評價等手段，構建全面的風險管理運行環(huán)境與機制，推進項目風險管理規(guī)范、有序開展。

(5)信息與溝通管理。在工程建設溝通管理過程中，第三方咨詢單位不僅要承擔“會議組織者”“溝通橋梁”等角色，還要理解工程建設溝通需求，為建設單位和共建單位、建設單位和承建單位、建設單位和其他第三方單位提供符合工程建設需要的溝通服務。同時，為工程建設的各個參與單位提供定制化的項目管理平臺，利用專業(yè)的管理團隊+信息化管理手段開展溝通工作，保持各相關方建設步調一致。

2.4 裝置運行期管理

在大科學裝置運行期，參與大科學裝置的科學運行管理，對完成需求使命的裝置開展裝置運行壽命終結處置工作。

(1)運行檔案管理。通過收集大科學裝置運行狀態(tài)和運行信息，建立完整的運行檔案，包括裝置運行狀態(tài)、用戶應用情況、日常報警信息、運行日報、周報、月報、季報、年報、健康報告、性能分析報告等，做好大科學裝置運行的檔案管理工作。

(2)產出評估管理。開展大科學裝置科學運行的產出評估，評估其作為國家重大科技基礎設施，在凸顯國家戰(zhàn)略意圖、推動國民經濟發(fā)展、增強社會整體效益等方面對國民經濟發(fā)展的戰(zhàn)略支撐作用。

(3)運行全生命周期數據分析與總結。大科學裝置運行壽命終結處置工作實施后，組織開展運行全生命周期數據分析與總結工作，編制大科學裝置運行全生命周期總結報告并組織評審，對運行工作進行全面總結和評價，記錄后續(xù)設計改進建議。同時，完成大科學裝置運行階段的文件歸檔，完成各類數據的整理與保存，完成大科學裝置運行管理工作。

3 大科學工程管理服務體系

大科學工程管理體系類似于我國航天系統(tǒng)工程管理體系。根據大科學工程建設特點，在航天系統(tǒng)工程管理體系思想的指導下，基于大科學工程建設的松耦合性，即同時滿足科學研究目標和工程建設目標的實現，本文將大科學工程管理內容劃分為10個部分，包括范圍管理、進度管理、預算管理、風險管理、溝通協(xié)調管理、相關方管理、采購管理、外協(xié)管理、產品保證、技術狀態(tài)管理。同時，大科學裝置是由具有關聯性的多個系統(tǒng)、多設備集成組合而成，每個系統(tǒng)、設備都可以看作是任務目標相同、建設過程不同的項目，因此，可以采用項目集管理手段進行大科學工程的項目管理。在工程建設過程中，通過設置一系列項目管理組織和管理機制保障工程目標和科學研究目標的實現。大科學工程管理服務體系如圖3所示。

圖3 大科學工程管理服務體系

(1)明確每個任務目標相同、建設過程不同的項目目標，將項目生命周期分解成互相關聯的若干個階段，明確每個項目階段的階段性目標和階段性工作內容。

(2)通過對每個項目的階段進行劃分，設置階段性正式的里程碑，用于界定每個具有明顯標識的項目階段的結束或開始。每個里程碑均應包含一個正式的評審過程，此過程與技術狀態(tài)管理的技術狀態(tài)基線相關聯。

(3)保持每個項目階段的結束或開始與其相對應的里程碑跨越一致。在完成現有階段工作結果后，進行階段性評審，包括工程、技術和檔案，并根據要求決定是否引入財務指標評審。評審通過后，做好下一項目階段的準備工作，確認項目風險，由法人單位或上層決策者做出是否進入下一階段的決策[9-10]。

4 結語

隨著我國綜合國力的增強，國家對基礎研究的投入越來越大。作為基礎研究重要載體的國家重大科技基礎設施，其建設需求和迫切程度與日俱增。從大科學工程建設管理角度而言，通過有效的第三方咨詢管理服務，能夠實現大科學工程最優(yōu)化建設、最大化投入利用、最全面全流程協(xié)作管理，保證大科學裝置建設成果的快速有效實現。加強探索適配大科學裝置特點的工程管理模式，不僅具有重要的學術價值，而且具有緊迫的現實意義。

本文基于我國現行的大科學組織管理框架[11]，從第三方咨詢管理角度探討了大科學工程的核心需求及服務價值、大科學工程過程分析和咨詢管理服務體系。從前期意見征集的總結輸出、項目申報的方案編制、裝置原型研制的輔助管理、立項階段的體系建設、方案設計階段的選型與論證、貫穿項目建設周期的多單位管理、質量與進度及產品保證等，直至裝置運行維護體系的管理，以及科學產出的績效評估管理全過程，為大科學工程咨詢管理模式的合理選擇提供了有益參考。