干林 程桂練

摘?要：本文闡述了區(qū)塊鏈技術(shù)在高校檔案管理方面的研究背景、現(xiàn)狀和意義。分析了區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理方面的優(yōu)勢和存在的問題，提出了高校檔案管理應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的策略以及需要注意的問題。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;高校;檔案管理;電子檔案

高校作為人才培養(yǎng)的搖籃，其所存檔案涉及很多內(nèi)容，包括學(xué)生的學(xué)籍檔案，科研檔案、人才檔案等且許多內(nèi)容重疊交叉。同時檔案信息的流動性也較強(qiáng)，每年新生入學(xué)與畢業(yè)生離校，其相關(guān)檔案需要遷入與遷出。高?？蒲袡n案隨著科研進(jìn)展需要不斷更新，高校教師、科研人員的流動也需要人事檔案隨時遷轉(zhuǎn)。隨著計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展。高校檔案信息的保存和使用也在不斷向電子化、數(shù)字化方向發(fā)展[1]。

區(qū)塊鏈技術(shù)相對于傳統(tǒng)技術(shù)具有許多創(chuàng)新，除了對私有信息進(jìn)行加密外，其他存儲的信息高度透明，區(qū)塊鏈上的節(jié)點(diǎn)用戶均可通過訪問接口來存取鏈上存儲的信息。區(qū)塊鏈通常運(yùn)用時間戳、哈希函數(shù)等技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，確保數(shù)據(jù)不會被篡改。作為區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)際應(yīng)用的典型案例，比特幣、以太坊等虛擬貨幣取得了一定的成功，也帶動了區(qū)塊鏈技術(shù)在金融、證券、物流等領(lǐng)域的應(yīng)用[2]。目前許多國家和地區(qū)開始重視和發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用。因?yàn)閰^(qū)塊鏈技術(shù)能夠充分保障電子檔案的安全性、完整性，因此檔案學(xué)界也對在電子檔案管理中應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行了理論和實(shí)踐探索。

1?區(qū)塊鏈技術(shù)在高校檔案管理應(yīng)用中的優(yōu)勢

1.1?有利于高校電子檔案信息的正確采集

檔案信息的采集與存儲涉及多方面的信息，需要多部門合作才能完成。例如：高校科研檔案涉及科研主管部門、教師、科研人員等提交科研信息，再由科研管理人員審核、檔案管理人員進(jìn)行歸檔。學(xué)生檔案中的成績檔案由教務(wù)部門采集和保存，學(xué)生黨員的發(fā)展信息由學(xué)校組織部門收錄，學(xué)生勤工儉學(xué)信息由學(xué)工辦管理。每個參與的管理部門都有自己部門存儲信息的平臺且難以互通，從而形成了一座座信息孤島。在查詢檔案信息時需要分別去各個相關(guān)部門。同時，檔案信息采集、錄入和保存分別由各部門的檔案管理人員負(fù)責(zé)，容易出現(xiàn)信息不一致。例如在統(tǒng)計科研工作量時，高校會對SCI論文質(zhì)量進(jìn)行等級劃分。

1.2?可有效降低高校檔案信息采集和錄入成本

傳統(tǒng)的高校檔案收集需要高校檔案管理人員進(jìn)行信息審查、確認(rèn)、核對、錄入等，需要較長時間。例如在采集和錄入高校學(xué)生成績時，需要學(xué)生本人、任課教師、教務(wù)處等人員進(jìn)行確認(rèn)，任意環(huán)節(jié)出問題都會影響檔案信息的正確性和完整性，因此檔案信息處理效率低，人工成本較高。而區(qū)塊鏈技術(shù)可以很好地簡化處理流程降低成本，區(qū)塊鏈上的節(jié)點(diǎn)嚴(yán)格按照規(guī)則進(jìn)行檔案信息的錄入和維護(hù)，同時節(jié)點(diǎn)也受到其余節(jié)點(diǎn)的監(jiān)督，避免了人工一一核實(shí)，節(jié)約了資源和成本。

1.3?有利于高校檔案信息的可追溯性

信息的真實(shí)性和可靠性是檔案信息管理的基本要求之一，因?yàn)槿耸聶n案、科研檔案涉及學(xué)生、教師和科研人員等，高校檔案管理機(jī)構(gòu)作為采集、保存相關(guān)信息的職能部門，需要嚴(yán)格保證所收錄檔案信息的完整性、真實(shí)性、不可篡改性和可回溯性。區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)采集和保存時加蓋“時間戳”標(biāo)志，再通過用戶電子簽名、數(shù)據(jù)非對稱加密等，使區(qū)塊鏈上存儲的檔案數(shù)據(jù)不可篡改[3]。用戶在訪問或修改數(shù)據(jù)時需要鏈上其他節(jié)點(diǎn)的同意，同時檔案數(shù)據(jù)的任何修改都可以回溯，有利于約束和引導(dǎo)用戶自覺保證檔案信息的真實(shí)性。

1.4?具有開放性與信息共享優(yōu)勢

隨著網(wǎng)絡(luò)化、信息化的快速發(fā)展，檔案管理部門的服務(wù)意識也在不斷增強(qiáng)，檔案也開始向“重藏更重用”發(fā)展。如果想提高檔案信息資源利用率，檔案查詢系統(tǒng)就需要對外開放，提高檔案共享性。當(dāng)前我國檔案管理實(shí)行“集中統(tǒng)一、條塊結(jié)合”管理模式，各檔案管理部門之間缺乏有效的信息共享機(jī)制，應(yīng)用的檔案管理系統(tǒng)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等也各不相同，給檔案信息共享帶來了極大的不便。而區(qū)塊鏈技術(shù)很好地解決了檔案信息共享問題。

1.5?有利于搭建高校檔案數(shù)據(jù)共享平臺

高校檔案信息管理涉及學(xué)生處、教務(wù)處、科研管理部門、各二級學(xué)院等部門，而且檔案信息亦會被多部門同時訪問與使用。例如學(xué)生檔案涉及學(xué)生個人信息、考試成績、科研參與信息、勤工儉學(xué)信息等，學(xué)工辦、教務(wù)部門、科研部門等都需要對相關(guān)信息進(jìn)行錄入和存檔，以便于后期的處理。所以現(xiàn)在的檔案信息管理基本上都趨于電子化辦公和處理，如果沒有檔案信息資源共享平臺，或者數(shù)據(jù)錄入、修改和監(jiān)管等工作不到位，那么檔案信息會失去真實(shí)性、唯一性，那么檔案也就失去了存在的意義。區(qū)塊鏈技術(shù)給搭建檔案數(shù)據(jù)共享平臺提供了便利的條件，各部門作為區(qū)塊鏈上的各個節(jié)點(diǎn)可以對鏈上的檔案信息進(jìn)行錄入、獲取和訪問，實(shí)現(xiàn)了檔案信息資源的共享，同時區(qū)塊鏈技術(shù)可以保障鏈上檔案信息的安全性、完整性、唯一性、可追溯性，有助于檔案信息的共享互通。

1.6?給高校檔案管理帶來創(chuàng)新機(jī)制

檔案信息管理首要保證檔案信息的真實(shí)性、安全性、可靠性和完整性。無論是紙質(zhì)檔案還是目前的數(shù)字檔案，都可能面臨各種突發(fā)事件、重大變故、自然災(zāi)害、惡意攻擊或篡改。傳統(tǒng)方式保存的檔案有可能遭到破壞或損毀，尤其是采用中心式管理模式，一旦遭遇重大破壞可能會使檔案信息面臨丟失或嚴(yán)重失真的危險。而區(qū)塊鏈技術(shù)開辟了檔案保護(hù)新機(jī)制，去中心化的模式使鏈上的多個節(jié)點(diǎn)都會保存完整的檔案，即使一個節(jié)點(diǎn)上的數(shù)據(jù)遭到完全破壞或損毀，也不會對鏈上其他節(jié)點(diǎn)的工作產(chǎn)生影響?？梢酝ㄟ^在鏈上其他節(jié)點(diǎn)存儲的備份來進(jìn)行恢復(fù)，保障了檔案的安全性和完整性。同時鏈上每一個區(qū)塊都記錄并保存創(chuàng)建以來所發(fā)生的各種修改和處理信息，并加蓋時間戳。作為存在性證明，時間戳技術(shù)使檔案數(shù)據(jù)具有可追溯性，形成的時間鏈表使任何對檔案信息訪問、錄入、修改等行為都被記錄下來，保證了檔案信息的完整性和不可篡改性。非對稱加密技術(shù)保障了用戶訪問鏈上檔案數(shù)據(jù)的安全交互，降低了泄密風(fēng)險。因此，區(qū)塊鏈的諸多新技術(shù)相互交織，共同為檔案數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、安全性和可靠性保駕護(hù)航，為檔案管理工作開辟了新的方法。

2?目前區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案管理存在的不足

2.1?區(qū)塊鏈技術(shù)存在不穩(wěn)定性

目前，區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理方面的研究還處在探索階段。一方面，真實(shí)、完整、可靠、可用是檔案能夠被信賴的最基本屬性，但目前的區(qū)塊鏈技術(shù)尚無法完全保證檔案文件的準(zhǔn)確性和可靠性。另一方面，當(dāng)鏈上的檔案信息出現(xiàn)問題時，無法對其進(jìn)行更改或刪除，需要重新上傳檔案文件。同時，區(qū)塊鏈技術(shù)在鏈上檔案信息生成時，還無法判斷檔案文件是否完整，可能會出現(xiàn)檔案信息不可讀，不可用。檔案數(shù)據(jù)的存儲格式、存儲載體的變化都需要區(qū)塊鏈技術(shù)配合其他技術(shù)來解決。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)還需要不斷地更新和發(fā)展來解決檔案管理未來可能遇到的問題。

2.2?區(qū)塊鏈技術(shù)建設(shè)成本較高

一方面，區(qū)塊鏈上的檔案數(shù)據(jù)存儲采用云端存儲，數(shù)據(jù)的存取等都需要大量的計算，需要的設(shè)備成本和網(wǎng)絡(luò)資源較高。另一方面，區(qū)塊鏈上不同節(jié)點(diǎn)需要保存之前的數(shù)據(jù)信息，導(dǎo)致區(qū)塊的信息量越來越大，檔案文件所需要的存儲空間也會不斷增大。區(qū)塊鏈上存儲檔案所需容量也不斷增大，檔案信息中的圖像、視頻、文檔等格式的文件體積較大，需要加密存儲全文，也給網(wǎng)絡(luò)存儲資源、處理能力和建設(shè)成本帶來了壓力[4]。

2.3?區(qū)塊鏈技術(shù)還存在一定的風(fēng)險

區(qū)塊鏈的共識機(jī)制要求修改數(shù)據(jù)需要鏈上其他節(jié)點(diǎn)的認(rèn)可，除非算力達(dá)到51%以上才能篡改區(qū)塊鏈，雖然所需成本過高從而失去實(shí)踐意義，但隨著計算機(jī)性能快速發(fā)展，在區(qū)塊鏈上節(jié)點(diǎn)較少的情況下，理論上還存在一定破解可能性。區(qū)塊鏈采用隨機(jī)生成的私鑰、公鑰來對用戶存取數(shù)據(jù)進(jìn)行身份和信息驗(yàn)證，如果用戶保管不善，網(wǎng)絡(luò)黑客可能通過技術(shù)手段盜竊用戶私鑰，通過逆向推算有可能入侵到系統(tǒng)中盜取檔案機(jī)密信息。如果用戶私鑰丟失或損毀，那么用戶檔案數(shù)據(jù)也可能無法找回。

2.4?區(qū)塊鏈相關(guān)法律制度研究滯后

目前，區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理應(yīng)用方面處于理論研究階段，與之對應(yīng)的檔案管理法律、法規(guī)、制度等還缺乏研究。雖然我國于2016年、2018年頒布了《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》《區(qū)塊鏈參考架構(gòu)》《區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)格式規(guī)范》等文獻(xiàn)資料。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室于2019年1月10日頒布了《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》，為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的提供、使用、管理等提供了法律依據(jù)。但由于區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用本身尚處于快速演進(jìn)中，很多領(lǐng)域還未達(dá)到能夠制定法律規(guī)范的程度，主管部門多出于權(quán)宜之計而出臺了一些非規(guī)范性的通知、公告。相關(guān)立法存在滯后性，仍然需要緊跟行業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行補(bǔ)充、完善，從而促進(jìn)區(qū)塊鏈行業(yè)健康發(fā)展，提高法律法規(guī)工作可預(yù)見性、確定性。對于檔案管理而言，其具有嚴(yán)格的保密和安全性要求，更應(yīng)及時制定相關(guān)的法律法規(guī)來進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范區(qū)塊鏈在檔案管理方面的應(yīng)用，從而促進(jìn)其健康快速發(fā)展。

3?高校檔案管理使用區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)解決的問題

3.1?保證處理檔案文件的穩(wěn)定性

檔案作為憑證依據(jù)涉及個人隱私、單位機(jī)密等方面的信息，區(qū)塊鏈技術(shù)在處理檔案信息時必須具備一定的可靠性和穩(wěn)定性，要充分保障檔案信息的可靠性、真實(shí)性、完整性、可用性，為節(jié)點(diǎn)上的用戶提供便捷、高效的服務(wù)。需要區(qū)塊鏈產(chǎn)品研發(fā)企業(yè)與高校檔案部門加強(qiáng)合作，研發(fā)適合高校電子檔案管理的區(qū)塊鏈產(chǎn)品，提升系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性。同時檔案管理單位應(yīng)適當(dāng)投資，購買滿足性能的設(shè)備，以保障數(shù)據(jù)處理的速度、效率和穩(wěn)定性。

3.2?高校要加快檔案管理的信息化建設(shè)，加強(qiáng)信息化人才培養(yǎng)

高校電子檔案信息處理網(wǎng)絡(luò)化、智能化是信息時代發(fā)展要求所趨，高校要加快檔案管理的信息化建設(shè)。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在金融、物流、公共服務(wù)等領(lǐng)域的快速發(fā)展，區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)逐漸被高校檔案管理部門重視和應(yīng)用。一方面，高校檔案管理機(jī)構(gòu)需要緊跟技術(shù)發(fā)展，加快檔案管理信息化步伐。另一方面，高校檔案管理機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)人才培養(yǎng)，提升檔案管理人才的信息化能力和創(chuàng)新意識，鼓勵檔案管理人員參與相關(guān)科學(xué)研究，提升檔案管理單位的科研能力和信息化基礎(chǔ)。

3.3?加快推進(jìn)高校檔案管理聯(lián)盟鏈的建設(shè)

區(qū)塊鏈根據(jù)節(jié)點(diǎn)類型和布局可分為：公共鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈。目前，國內(nèi)機(jī)構(gòu)多采取加入聯(lián)盟鏈（開放許可鏈）的方式，檔案管理機(jī)構(gòu)先取得聯(lián)盟內(nèi)各節(jié)點(diǎn)的許可，再將系統(tǒng)部署至聯(lián)盟鏈中。而聯(lián)盟鏈通常是為服務(wù)某一特定領(lǐng)域的服務(wù)而建立，因此加入聯(lián)盟鏈與該聯(lián)盟鏈自身的服務(wù)相契合。例如北京互聯(lián)網(wǎng)法院聯(lián)合北京市高院、行業(yè)組織、央企、金融機(jī)構(gòu)等多家單位作為節(jié)點(diǎn)共同組建了“天平鏈”，利用區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)以及制定應(yīng)用接入技術(shù)和管理規(guī)范，實(shí)現(xiàn)了電子證據(jù)的可信存證、高效驗(yàn)證，降低了當(dāng)事人維權(quán)成本，提升了法官采集電子證據(jù)的效率，已經(jīng)吸引了來自金融交易、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)服務(wù)、應(yīng)用服務(wù)等多家單位的接入，打造了社會影響力高、產(chǎn)業(yè)參與度高、安全可信度高的司法聯(lián)盟區(qū)塊鏈。但高校檔案信息因其保密性、特殊性的要求不宜采用加入管理相對弱化的公共鏈方式。而私有鏈節(jié)點(diǎn)較少，建設(shè)成本較高，高校檔案管理部門通常無力獨(dú)自承擔(dān)。而區(qū)塊聯(lián)盟鏈中的加盟節(jié)點(diǎn)通常為同一系統(tǒng)或行業(yè)的單位，且這些節(jié)點(diǎn)均需要接受聯(lián)盟鏈的認(rèn)證、授權(quán)和管理，可以確保鏈上檔案數(shù)據(jù)的可靠性并降低節(jié)點(diǎn)的建設(shè)成本。因此，高校檔案管理機(jī)構(gòu)可以采取加入聯(lián)盟鏈的方式來進(jìn)行區(qū)塊鏈建設(shè)，因?yàn)槁?lián)盟鏈上的節(jié)點(diǎn)均為同系統(tǒng)或同類型的高?；蛘畽C(jī)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)檔案信息互通互聯(lián)和信息共享。

3.4?完善區(qū)塊鏈法律法規(guī)建設(shè)與監(jiān)管

在依法治國的社會環(huán)境下，區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理方面的應(yīng)用需嚴(yán)格遵守國家相關(guān)的法律法規(guī)。區(qū)塊鏈在檔案管理方面的應(yīng)用還處于探索階段，主要致力于降低建設(shè)成本、提高管理效率、簡化操作流程等。區(qū)塊鏈在技術(shù)層面提高了檔案管理的效率和成本，但是其去中心化的特點(diǎn)使得其難以監(jiān)管。相關(guān)部門對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理方面尚未制定監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。

（1）區(qū)塊鏈在檔案管理方面的應(yīng)用應(yīng)以政府宏觀監(jiān)控和法律監(jiān)管為主，行業(yè)自律為輔的措施。制定行業(yè)組織的自律規(guī)范和自律準(zhǔn)則，建立行業(yè)信用評價體系，一方面可以使政府、高校管理部門清楚區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理方面的應(yīng)用現(xiàn)狀。另一方面也可以通過行業(yè)自律使政府監(jiān)管部門能夠理性地對待和促進(jìn)區(qū)塊鏈在檔案管理方面的應(yīng)用，避免過度監(jiān)管導(dǎo)致技術(shù)發(fā)展緩慢。

（2）加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)專業(yè)法律人才的培養(yǎng)，防范可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險。雖然區(qū)塊鏈具有復(fù)雜的加密算法、智能合約具有不可篡改性、透明性等特點(diǎn)。但任何新興的技術(shù)都可能存在缺陷和漏洞，同時相應(yīng)的法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)制還需制定與完善。

結(jié)語

區(qū)塊鏈技術(shù)憑借其自身優(yōu)勢已經(jīng)在諸多領(lǐng)域獲得應(yīng)用并取得顯著成效，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展和成熟，區(qū)塊鏈技術(shù)在高校檔案管理中的優(yōu)勢也會逐漸凸顯，同時也將推動高校電子檔案管理工作的進(jìn)一步發(fā)展。

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基金項(xiàng)目：本文系2019淮安市自然科學(xué)軟課題重點(diǎn)資助課題，課題名稱：“產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作體系下淮安高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號：KX20190002）的研究成果之一

作者簡介：干林（1975—?），男，江蘇淮安人，碩士，館員，研究方向：計算機(jī)應(yīng)用技術(shù)、數(shù)據(jù)庫信息管理;程桂練（1972—?），女，安徽宣城人，碩士，館員，研究方向：信息管理、情報學(xué)。