■于泳波 周子為 易子涵 王利軍

一、引言與文獻(xiàn)回顧

近些年國家高度重視先進(jìn)制造業(yè)集群發(fā)展，十九大報(bào)告與國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十四五”規(guī)劃均明確提出“培育先進(jìn)制造業(yè)集群”。先進(jìn)制造業(yè)集群已然成為常態(tài)化發(fā)展的主要形式，是推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、地方經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的重要力量，是深入實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的主要?jiǎng)恿ΑＷ鳛橹R(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，先進(jìn)制造業(yè)的集群過程將直接影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)流動(dòng)，既可能對(duì)周邊區(qū)域創(chuàng)新資源產(chǎn)生虹吸效應(yīng)，又可能通過緊密的市場、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及要素流動(dòng)形成知識(shí)與技術(shù)的溢出。因此，探討先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)制及最終影響結(jié)果，并進(jìn)一步論證先進(jìn)制造業(yè)集群能否有效促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移，對(duì)于提升先進(jìn)制造業(yè)集群的創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以及弱化區(qū)域間創(chuàng)新不平衡、推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有一定的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在不同區(qū)域、行業(yè)間以及技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部從技術(shù)供方向受方的運(yùn)動(dòng)，屬于技術(shù)傳播或擴(kuò)散的一種方式[1]。早期學(xué)者基于微觀層面研究產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部并非每個(gè)企業(yè)都能自主創(chuàng)新，更多依靠技術(shù)引進(jìn)、轉(zhuǎn)移等方式獲取所需技術(shù)[2]。

現(xiàn)有研究多從空間集群的外部性、集群網(wǎng)絡(luò)兩方面探討產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。產(chǎn)業(yè)集群有利于形成有擴(kuò)散創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)鏈，通過加強(qiáng)集群內(nèi)主體間研發(fā)合作并拓展技術(shù)的創(chuàng)造性應(yīng)用領(lǐng)域，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性[3]。從技術(shù)轉(zhuǎn)移概率與使用效率視角，企業(yè)傾向于圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移主體形成集群，這強(qiáng)化了集群的形成，放大了集群空間外部性[4，5]。另外，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)權(quán)力提供了更多吸納知識(shí)的通道和機(jī)會(huì)，增強(qiáng)了企業(yè)進(jìn)行知識(shí)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移的自主性[6]，同時(shí)產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力也會(huì)顯著促進(jìn)內(nèi)部企業(yè)間技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)散[7]。項(xiàng)桂娥等[8]發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系決定企業(yè)間能否形成縱向協(xié)同創(chuàng)新體系和穩(wěn)定的供需渠道，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移至關(guān)重要。Mu?kim[9]的研究表明不同產(chǎn)業(yè)集群在空間上相鄰時(shí)可能產(chǎn)生勞動(dòng)和技術(shù)市場買方、賣方的聯(lián)動(dòng)。呂榮杰等[10]、胡宜挺等[11]發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚均能促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移，且協(xié)同創(chuàng)新、人力資本在該過程中具有中介效應(yīng)。此外，地理因素、區(qū)域空間可達(dá)性也影響了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用效果[12]。

已有文獻(xiàn)更多的是圍繞產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移展開研究，雖然區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)轉(zhuǎn)移已逐步成為關(guān)注重點(diǎn)，但涉及的具體產(chǎn)業(yè)比較有限，少有學(xué)者對(duì)先進(jìn)制造業(yè)集群進(jìn)行研究?，F(xiàn)有研究主要從空間集群外部性、集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與權(quán)力等方面探討產(chǎn)業(yè)集群對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，雖有少數(shù)研究認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)集群間、區(qū)域間的資源與市場關(guān)系會(huì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移，但研究的深入性略顯不足，同時(shí)具體的影響路徑與過程也有待進(jìn)一步揭示。先進(jìn)制造業(yè)集群提高了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力并推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也需要外部異質(zhì)性、先進(jìn)性技術(shù)與資源的轉(zhuǎn)移與吸收；以需求為基礎(chǔ)的市場潛能體現(xiàn)了區(qū)域?qū)ν獠考夹g(shù)與資源的吸引力，并通過影響貿(mào)易、人口、投資來影響技術(shù)轉(zhuǎn)移。基于此，本文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為中介變量、以市場潛能為調(diào)節(jié)變量，構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響模型，旨在進(jìn)一步探索先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響過程與效應(yīng)。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）先進(jìn)制造業(yè)集群與區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部關(guān)聯(lián)不僅表現(xiàn)為競爭與合作并存的橫向關(guān)聯(lián)，更包括具有投入產(chǎn)出聯(lián)系的垂直關(guān)聯(lián)。先進(jìn)制造業(yè)集群構(gòu)成要素中，核心是先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)及其構(gòu)成的生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，其次是包含以大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)在內(nèi)的一系列中間性服務(wù)組織。先進(jìn)制造業(yè)集群往往會(huì)突破區(qū)域行政邊界，跨區(qū)域搜索更好、更適合的主體與資源建立合作，而跨區(qū)域集群或者集群的跨區(qū)域輻射，會(huì)帶動(dòng)區(qū)域間的技術(shù)合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移。

以企業(yè)間競爭與合作為代表的橫向關(guān)聯(lián)通過企業(yè)間技術(shù)模仿、合作、知識(shí)交流以及人員流動(dòng)促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，“MAR外部性”帶來的公共技術(shù)知識(shí)池為技術(shù)二次創(chuàng)新提供了資源，并利用先進(jìn)制造業(yè)集群所提供的平臺(tái)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，促進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移[13，14]。以生產(chǎn)服務(wù)業(yè)為代表的垂直關(guān)聯(lián)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移必要的渠道和環(huán)境條件[6]，同時(shí)產(chǎn)業(yè)上下游投入產(chǎn)出關(guān)系也將擴(kuò)大先進(jìn)制造業(yè)集群空間輻射范圍，強(qiáng)化區(qū)域技術(shù)聯(lián)系，激發(fā)區(qū)域間技術(shù)共享與轉(zhuǎn)移意愿[14]。無論是技術(shù)轉(zhuǎn)移還是技術(shù)輸出都需要與之匹配的創(chuàng)新能力和研發(fā)基礎(chǔ)作為吸收或輸出的支撐，先進(jìn)制造業(yè)集群的高技術(shù)性屬性有利于吸納和匯聚大量科技創(chuàng)新人才、增強(qiáng)區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新投入、持續(xù)提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)和支撐，縮小技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和吸收能力的區(qū)域差距[15]。此外，技術(shù)的空間鄰近也有益于知識(shí)的擴(kuò)散[16]，進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移。由此，本文提出如下假設(shè)：

H1：先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域間技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移均具有正向影響。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介作用

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在先進(jìn)制造業(yè)集群影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中起到中介作用。具體地，先進(jìn)制造業(yè)集群從兩方面正向作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。一方面，先進(jìn)制造業(yè)集群將在區(qū)域內(nèi)集聚大量的企業(yè)和員工，相應(yīng)地創(chuàng)造出更多中間產(chǎn)品和服務(wù)的潛在需求，越發(fā)緊密的內(nèi)在關(guān)聯(lián)需求越會(huì)促使更多的服務(wù)廠商集聚，形成以生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)品供給和需求為聯(lián)系的循環(huán)累積關(guān)系，并不斷強(qiáng)化集群的空間集聚，激發(fā)先進(jìn)制造業(yè)、中間服務(wù)業(yè)等主體間的知識(shí)與技術(shù)溢出及應(yīng)用，形成產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[17]。另一方面，具有高素質(zhì)和高技能的現(xiàn)代勞動(dòng)力是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要前提條件，先進(jìn)制造業(yè)集群的知識(shí)性、技術(shù)性、創(chuàng)新性特征更強(qiáng)調(diào)對(duì)高端人才的需求，同時(shí)在學(xué)習(xí)隱性知識(shí)、期望知識(shí)交流、追求優(yōu)厚待遇的動(dòng)機(jī)驅(qū)使下，創(chuàng)新與高端人才更愿意向能夠滿足其就業(yè)意愿、幫助其學(xué)習(xí)成長和符合其高薪需求的地方流動(dòng)，因此先進(jìn)制造業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)與集群區(qū)域?qū)θ瞬鸥呶?，促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)高素質(zhì)人才的不斷集聚。先進(jìn)制造業(yè)集群發(fā)展以及高素質(zhì)人才集聚增強(qiáng)了對(duì)服務(wù)、文化、信息等要素的多元化消費(fèi)需求，促進(jìn)了區(qū)域消費(fèi)升級(jí)，能夠有效拉動(dòng)區(qū)域第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[18]。進(jìn)一步地，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)正向影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移。二、三產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移能力越強(qiáng)，特別是第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移能力上限[19]。由于第三產(chǎn)業(yè)更具包容性以及較高的產(chǎn)業(yè)融合度，其接觸的市場主體和服務(wù)的對(duì)象也更為多元化，服務(wù)可覆蓋的領(lǐng)域更廣、區(qū)域跨度更大，因此以第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠推動(dòng)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移[10]。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)更易發(fā)現(xiàn)市場需求和產(chǎn)品缺口，不斷要求進(jìn)行新技術(shù)、新工藝的研發(fā)與應(yīng)用，這必然會(huì)促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移與合作。由此，本文提出如下假設(shè)：

H2：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在先進(jìn)制造業(yè)集群影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中具有中介作用，先進(jìn)制造業(yè)集群正向作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)正向影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（三）市場潛能的調(diào)節(jié)作用

市場潛能通過三個(gè)途徑在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)中起到的正向調(diào)節(jié)作用。其一，本地及周邊市場規(guī)模決定了區(qū)域市場潛能即產(chǎn)品和服務(wù)的總需求，市場潛能越大則區(qū)域的總體消費(fèi)需求越強(qiáng)烈且更能促進(jìn)收入增長[20]，收入水平提升又會(huì)刺激區(qū)域優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)需求。需求擴(kuò)大和消費(fèi)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)需求增長和消費(fèi)升級(jí)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)規(guī)模和品質(zhì)的高要求，又會(huì)倒逼廠商進(jìn)行產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新來迎合市場并創(chuàng)造盈利空間，不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其二，先進(jìn)制造業(yè)集群在區(qū)位選擇時(shí)不僅需要考慮要素供給和經(jīng)濟(jì)地理因素，還需要關(guān)注本地市場發(fā)展情況和本地市場與周邊市場的聯(lián)系程度，因?yàn)楦呤袌鰸撃軈^(qū)域?qū)ζ髽I(yè)、人才、技術(shù)和其他資源具有更強(qiáng)吸引力，會(huì)導(dǎo)致資源的不斷集中與規(guī)?；?，能為先進(jìn)制造業(yè)集群提供更多的主體、技術(shù)和資源支持，有助于形成有效的集群內(nèi)在關(guān)聯(lián)與組織模式，同時(shí)降低集群內(nèi)企業(yè)運(yùn)營成本、增大其利潤空間，吸引更多中間產(chǎn)品商和顧客向該區(qū)域集聚，進(jìn)一步強(qiáng)化先進(jìn)制造業(yè)集群及其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。其三，技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是市場行為驅(qū)動(dòng)的衍生性需求，技術(shù)市場的需求規(guī)模影響區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移量[12]，市場潛能決定了區(qū)域?qū)夹g(shù)的需求程度，而市場潛能大的區(qū)域也具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、創(chuàng)新能力、知識(shí)吸納能力，更利于新知識(shí)與技術(shù)的轉(zhuǎn)移與吸納。尤其是在我國區(qū)域市場潛能具有顯著空間相關(guān)性的背景下，鄰近區(qū)域間市場要素與需求更為相似，更能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中的區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移與合作。因此，在先進(jìn)制造業(yè)集群過程中，較大市場潛能會(huì)提供更多的資源，強(qiáng)化集群縱橫向關(guān)聯(lián)并形成較強(qiáng)的需求拉動(dòng)，有助于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移。由此，本文提出如下假設(shè)：

H3：先進(jìn)制造業(yè)集群通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的中介效應(yīng)會(huì)受到市場潛能的正向調(diào)節(jié)作用。

三、研究設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)說明

（一）變量定義與測度

1.被解釋變量：技術(shù)轉(zhuǎn)移。本文從雙向轉(zhuǎn)移視角，分別選取“技術(shù)市場技術(shù)流向地域合同數(shù)”和“技術(shù)市場技術(shù)輸出地域合同數(shù)”來衡量特定區(qū)域的技術(shù)流入與技術(shù)輸出。

2.解釋變量：先進(jìn)制造業(yè)集群度。綜合考慮到產(chǎn)業(yè)集群的空間上集聚與內(nèi)部有效相融的特征，本文借鑒張少輝等[21]、張建華等[22]的做法，提出測度先進(jìn)制造業(yè)集群度的方法，如式（1）至（3）所示。

其中，aggl表示先進(jìn)制造業(yè)集群度；inaggl表示產(chǎn)業(yè)集聚度，采用區(qū)位熵進(jìn)行衡量。eia表示i地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)的就業(yè)人數(shù)，ei表示i地區(qū)總就業(yè)人數(shù)，表示所有地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)就業(yè)人數(shù)總和，表示所有地區(qū)總就業(yè)人數(shù)總和；γ表示產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部聯(lián)系，m、s、ms分別代表集群內(nèi)部聯(lián)系中的垂直關(guān)聯(lián)、水平關(guān)聯(lián)和垂直水平關(guān)聯(lián)互動(dòng)作用。由于m體現(xiàn)上下游關(guān)系，因此以投入產(chǎn)出表中的中間投入率進(jìn)行衡量；s反映了知識(shí)溢出共享，用第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量。

3.中介變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的演進(jìn)過程，一般表現(xiàn)為國民經(jīng)濟(jì)占比最大的產(chǎn)業(yè)從第一產(chǎn)業(yè)過渡到第二、第三產(chǎn)業(yè)，考慮到現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)過渡，本文借鑒許定潔[18]的研究方法，采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

4.調(diào)節(jié)變量：市場潛能。以市場潛能函數(shù)進(jìn)行衡量[23]，具體計(jì)算方法如式（4）。

其中，Yj為j省的國內(nèi)生產(chǎn)總值；dij為i、j兩省間的距離，運(yùn)用歐式距離衡量；Yi為i省的國內(nèi)生產(chǎn)總值；表示i省內(nèi)部距離，areai為i省內(nèi)部面積。

5.控制變量：選取區(qū)域創(chuàng)新能力、科技中介服務(wù)、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、外商直接投資、人力資本作為控制變量。區(qū)域創(chuàng)新能力是動(dòng)員組織創(chuàng)新資源、充分利用創(chuàng)新要素和增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的能力，區(qū)域創(chuàng)新能力越強(qiáng)意味著技術(shù)溢出與吸收能力越強(qiáng)，能夠促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移很大程度上依賴于科學(xué)研究和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的中介服務(wù)，因此本文選擇“科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查年底就業(yè)人數(shù)”指標(biāo)來度量科技中介服務(wù)能力。財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的增加，極大緩解了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后地區(qū)在教育、科技方面的預(yù)算約束，有利于當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的提高，打破了區(qū)域間由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)水平差距造成的技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙，有利于促進(jìn)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移。外商直接投資帶來的資本和科技要素是影響區(qū)域創(chuàng)新水平的重要因素。人力資本采用人均受教育年限來表示，由于所受教育年限的不同，人們在文化、知識(shí)、技能等方面存在較為明顯的差異，技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程要求參與人員具有較高的文化知識(shí)。具體變量說明見表1。

表1 變量定義表

（二）模型構(gòu)建

本文構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在此過程中所起作用的中介效應(yīng)模型，如式（5）至（7）所示。

為進(jìn)一步驗(yàn)證市場潛能對(duì)先進(jìn)制造業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中介路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建模型如式（8）至（10）所示。

其中，除了已定義變量外，α、β、γ、δ、η、μ為各變量系數(shù)，cons代表控制變量，包含區(qū)域創(chuàng)新能力、科技中介服務(wù)、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、外商直接投資、人力資本，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，i、t分別表示區(qū)域和時(shí)間。

（三）數(shù)據(jù)說明

參考《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2013）》（國統(tǒng)字〔2013〕55 號(hào)）以及王必鋒等[24]對(duì)先進(jìn)制造業(yè)的選取與定義，選擇醫(yī)藥制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)①、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等8 個(gè)細(xì)分制造業(yè)作為樣本。

本文選取我國29個(gè)省、市、自治區(qū)②2005—2018年的面板數(shù)據(jù)采取標(biāo)準(zhǔn)化處理后展開研究。數(shù)據(jù)主要來源于EPS 數(shù)據(jù)平臺(tái)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫、中國科技數(shù)據(jù)庫和各省市統(tǒng)計(jì)年鑒以及《中國財(cái)政年鑒》《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》。各省份間歐式距離的數(shù)據(jù)來源于國家基礎(chǔ)地理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫。選用《中國地區(qū)投入產(chǎn)出表》的中間投入率指標(biāo)來衡量各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部垂直聯(lián)系m。由于集群內(nèi)部投入產(chǎn)出率變動(dòng)緩慢，《中國地區(qū)投入產(chǎn)出表》編制周期為5年，基于此，2005—2009年、2010—2014年、2015—2018年的m 值分別以2007年、2012年、2017年的中間投入率來度量。對(duì)于2012年的數(shù)據(jù)缺失問題，采用插值法補(bǔ)齊。

（四）描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示，各變量皮爾遜相關(guān)系數(shù)如表3所示。由表2可知，表征技術(shù)流入的“技術(shù)市場技術(shù)流向地域合同數(shù)”最小值為577，最大值為61213；表征技術(shù)轉(zhuǎn)移輸出的“技術(shù)市場技術(shù)輸出地域合同數(shù)”最小值為36，最大值為82486；先進(jìn)制造業(yè)集群度最小值為0.091，最大值為2.973。同時(shí)這三個(gè)變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差數(shù)值也較大，表明對(duì)先進(jìn)制造業(yè)集群影響區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究具有合理性。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

由表3數(shù)據(jù)可知，盡管兩個(gè)被解釋變量tecxn、tecsc的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.956，但由于并非同時(shí)進(jìn)入回歸模型中，所以不會(huì)引發(fā)多重共線性問題。進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，被解釋變量與大多數(shù)變量之間的相關(guān)性系數(shù)在1%的水平上顯著，存在較為明顯的相關(guān)關(guān)系，同時(shí)利用方差膨脹因子VIF 檢驗(yàn)多重共線性，發(fā)現(xiàn)單個(gè)變量的方差膨脹因子和均值都小于5，這表明回歸模型不存在明顯多重共線性問題。

表3 各變量皮爾遜相關(guān)系數(shù)表

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）假設(shè)檢驗(yàn)

首先對(duì)設(shè)定模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，得到Haus?man統(tǒng)計(jì)量的P值為0.052，大于0.05，接受選擇隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，故使用面板隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析。依據(jù)公式（5）至（7）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)展開模擬估計(jì)，并采用Sobel、Bootstrap 檢驗(yàn)法對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證，結(jié)果見表4、表5。

表4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中介效應(yīng)回歸結(jié)果

表4中模型（1）表示先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群直接影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，模型（2）表示先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)直接作用的系數(shù)估計(jì)結(jié)果，模型（3）顯示了先進(jìn)制造業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為解釋變量對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用結(jié)果。模型（2）和（3）綜合反映了引入中介變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)后的回歸結(jié)果。表4數(shù)據(jù)顯示，模型（1）中先進(jìn)制造業(yè)集群的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明先進(jìn)制造業(yè)集群能夠顯著促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移。假設(shè)H1 得到驗(yàn)證。模型（2）中，先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響系數(shù)為0.198，且在5%的水平上顯著，表明先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有促進(jìn)作用。模型（3）顯示先進(jìn)制造業(yè)集群仍然對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著的直接促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)技術(shù)流出與流出都存在顯著的正向作用且影響系數(shù)均為0.062，證明了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在此過程中具有部分中介作用。假設(shè)2得到驗(yàn)證。引入中介變量后，先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)技術(shù)流入和技術(shù)輸出的間接效應(yīng)均為0.012，分別占總效應(yīng)的3.75%和3.54%。這說明先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用更多地依靠直接效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)推動(dòng)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的間接作用有待提升。

由表5結(jié)果可知，當(dāng)被解釋變量為技術(shù)流入時(shí)，Sobel檢驗(yàn)值為2.889，在1%的水平上顯著，Bootstrap中介效應(yīng)95%置信區(qū)間的下限是0.006597，上限是0.065711，置信區(qū)間不包含0；當(dāng)被解釋變量為技術(shù)流出時(shí)，Sobel檢驗(yàn)值為3.028，在1%的水平上顯著，Bootstrap 中介效應(yīng)95% 置信區(qū)間的下限是0.010122，上限是0.076876，置信區(qū)間不包含0。通過Sobel 和Bootstrap 檢驗(yàn)再次驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在先進(jìn)制造業(yè)集群促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移中具有中介效應(yīng)。

表5 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中介效應(yīng)的進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)果

將市場潛能作為調(diào)節(jié)變量，依據(jù)式（8）至（10）進(jìn)行有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)分析，進(jìn)一步考察市場潛能在先進(jìn)制造業(yè)集群直接影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移過程以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中的調(diào)節(jié)作用，回歸結(jié)果見表6。

表6中模型（1）的結(jié)果表明先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接影響過程未受到市場潛能調(diào)節(jié)作用。模型（2）的結(jié)果顯示市場潛能對(duì)先進(jìn)制造業(yè)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著。模型（3）中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與市場潛能交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明市場潛能對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移具有正向調(diào)節(jié)作用。同時(shí)考慮了市場潛能的調(diào)節(jié)作用后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接影響變得不顯著，而交互項(xiàng)對(duì)技術(shù)流入和技術(shù)輸出的影響系數(shù)分別為0.348、0.285，遠(yuǎn)大于未考慮市場潛能時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移影響系數(shù)0.062，也顯示出市場潛能高的地區(qū)更能發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)技術(shù)流入的促進(jìn)效應(yīng)。究其原因，本文認(rèn)為先進(jìn)制造業(yè)集群直接強(qiáng)化技術(shù)儲(chǔ)備、帶動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移，但市場潛能的作用不夠明顯。市場潛能越大意味著對(duì)該區(qū)域產(chǎn)品和技術(shù)總需求越大，要求不斷提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的質(zhì)量與速度來匹配高市場潛能，相應(yīng)地在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中必然促進(jìn)了外部區(qū)域技術(shù)不斷流入，有助于區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新速度加快、成果增加，強(qiáng)化了技術(shù)輸出能力，促進(jìn)了區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移。

表6 市場潛能調(diào)節(jié)作用回歸結(jié)果

根據(jù)溫忠麟等[25]對(duì)有調(diào)節(jié)的中介檢驗(yàn)流程，模型（1）至（3）的交互項(xiàng)系數(shù)中至少有一組通過顯著性檢驗(yàn)，則認(rèn)為中介效應(yīng)受到調(diào)節(jié)。模型（1）和（2）中市場潛能與先進(jìn)制造業(yè)集群的交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著，而模型（3）中市場潛能與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互項(xiàng)系數(shù)通過了顯著性檢驗(yàn)，表明先進(jìn)制造業(yè)集群經(jīng)過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的中介效應(yīng)后半段路徑會(huì)受到市場潛能的調(diào)節(jié)作用。假設(shè)H3得到部分驗(yàn)證。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，本文對(duì)各變量進(jìn)行了上下各1%的縮尾處理，然后對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中介效應(yīng)、市場潛能調(diào)節(jié)作用進(jìn)行重新估計(jì)，結(jié)果如表7、表8所示。

分別比較表4與表7、表6與表8的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)核心解釋變量的系數(shù)及其顯著性基本一致，這表明模型具有較好的穩(wěn)健性。

表7 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中介效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表8 市場潛能調(diào)節(jié)作用穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文基于我國2005—2018年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，通過研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)先進(jìn)制造業(yè)集群影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的中介作用，以及市場潛能對(duì)整個(gè)影響過程的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析，揭示了先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)制及結(jié)果，研究發(fā)現(xiàn)：（1）先進(jìn)制造業(yè)集群積極影響區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移，且對(duì)技術(shù)輸出的促進(jìn)作用略大于對(duì)技術(shù)流入的促進(jìn)作用。先進(jìn)制造業(yè)集群通過其空間外部性、垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)，增加了區(qū)域間技術(shù)溢出的可能性、提升區(qū)域創(chuàng)新能力、縮短區(qū)域間技術(shù)距離，有助于技術(shù)市場進(jìn)行有效交易，從而引導(dǎo)技術(shù)在區(qū)域間的雙向轉(zhuǎn)移。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在先進(jìn)制造業(yè)集群與區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系中具有部分中介效應(yīng)，且對(duì)區(qū)域技術(shù)流入與輸出的中介作用無明顯差異。先進(jìn)制造業(yè)集群正向激勵(lì)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)雖能促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移但作用不強(qiáng)，其促進(jìn)效應(yīng)有待進(jìn)一步提升。（3）區(qū)域市場潛能對(duì)先進(jìn)制造業(yè)集群推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和先進(jìn)制造業(yè)集群直接促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程調(diào)節(jié)作用不顯著，但中介過程后半段路徑即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移受到市場潛能的正向調(diào)節(jié)作用，并且市場潛能對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)技術(shù)流入具有更強(qiáng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，表明區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中，該區(qū)域市場潛能越大則越有助于促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移特別是技術(shù)流入。

（二）政策建議

根據(jù)研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

第一，鼓勵(lì)先進(jìn)制造業(yè)集群形成區(qū)域差異化發(fā)展格局，營造良好的區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移條件。在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，充分考慮各地區(qū)已有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢與資源稟賦，形成特色化與差異化并重的先進(jìn)制造業(yè)及其配套產(chǎn)業(yè)集群，盡可能消除發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)高度集群對(duì)周邊區(qū)域資源的過度虹吸問題。鼓勵(lì)多領(lǐng)域、多形式的區(qū)域間技術(shù)交流活動(dòng)，為先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)區(qū)域間合作研發(fā)創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供條件，搭建區(qū)域間技術(shù)供求信息與交易平臺(tái)，支持技術(shù)人員、創(chuàng)新人才跨區(qū)域服務(wù)與流動(dòng)，營造良好的環(huán)境與條件，進(jìn)一步釋放、激發(fā)先進(jìn)制造業(yè)集群對(duì)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)效應(yīng)。

第二，強(qiáng)化先進(jìn)制造業(yè)集群的垂直關(guān)聯(lián)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，助力區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移。建立上中下游聯(lián)動(dòng)機(jī)制、加強(qiáng)集群內(nèi)垂直關(guān)聯(lián)，培育既有空間鄰近又可相融共生的區(qū)域先進(jìn)制造業(yè)集群，拉動(dòng)科技、金融、信息、物流、人才等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的多元化和創(chuàng)新化發(fā)展，以數(shù)字、智能、科技等為轉(zhuǎn)型方向，推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)集群的深度融合、和諧共生，進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中介效應(yīng)，促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)快速、有效轉(zhuǎn)移。

第三，不斷挖掘市場潛能，促進(jìn)技術(shù)在區(qū)域間的轉(zhuǎn)移，打造先進(jìn)制造業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的循環(huán)促進(jìn)系統(tǒng)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中盡可能激發(fā)區(qū)域間產(chǎn)品、技術(shù)等供求意愿與流動(dòng)活力，進(jìn)一步提升對(duì)技術(shù)流入的促進(jìn)效應(yīng)，以技術(shù)流入推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與支持先進(jìn)制造業(yè)集群。在先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)較弱、集群度不高的區(qū)域，充分重視市場需求和供給規(guī)模的打造與挖掘，例如根據(jù)區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r合理性、針對(duì)性承接沿海地區(qū)勞動(dòng)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大就業(yè)率、增加居民和財(cái)政收入，努力完善社會(huì)保障體系建設(shè)，增加社會(huì)保障性支出，盡可能增加居民可支配收入與消費(fèi)支出，吸引外部區(qū)域技術(shù)流入，進(jìn)而促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)?！?/p>

注 釋

①鑒于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類2011》（GB/T 4754-2011）和《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類2002》（GB/T 4754-2002）對(duì)交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)分類不同，為保證統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文將2013年、2014年、2015年的汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天及其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)合并計(jì)為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)。

②因西藏、寧夏先進(jìn)制造業(yè)集群數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，以及港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)難以獲得，在區(qū)域?qū)ο筮x擇中暫不予考慮。