王振宇,賈永飛,李金萍,李 銳
(1.齊魯工業(yè)大學(xué)(山東省科學(xué)院)山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所,山東濟(jì)南 250014;2.烏克蘭國(guó)立技術(shù)大學(xué)管理學(xué)系,烏克蘭基輔 03056;3.浪潮科學(xué)研究院,山東濟(jì)南 250014)
人才資源是第一資源,也是創(chuàng)新活動(dòng)中最為活躍、最為積極的因素。黨的十九屆五中全會(huì)指出,堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。科技創(chuàng)新能夠引領(lǐng)科技發(fā)展,而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)際上也是人才驅(qū)動(dòng)。國(guó)家“十四五”規(guī)劃提出激發(fā)人才創(chuàng)新活力,加強(qiáng)創(chuàng)新型、應(yīng)用型、技能型人才培養(yǎng),實(shí)施知識(shí)更新工程、技能提升行動(dòng),壯大高水平工程師和高技能人才隊(duì)伍。科技人才政策是形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持創(chuàng)新的政策氛圍并推進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的重要手段和工具[1]。因此,合理的科技人才政策將有利于推動(dòng)科技人才成長(zhǎng)和發(fā)展,是實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的重要舉措??萍既瞬耪呤钦芾砗驼{(diào)控人才資源的規(guī)范和行動(dòng)準(zhǔn)則,最終目標(biāo)多是培養(yǎng)和造就規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、布局合理、素質(zhì)優(yōu)良的科技人才隊(duì)伍,確定區(qū)域人才競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)[2]??萍既瞬耪叩膶?shí)施是否能達(dá)到預(yù)期效果,這與政策主體的協(xié)調(diào)能力、政策資源的配置以及外部環(huán)境等眾多因素有關(guān),而不同的科技人才政策具有不同的政策主體,外部環(huán)境的變化也會(huì)引起政策資源的變化,這些因素都說(shuō)明在政策實(shí)施過(guò)程中政策主體以及政策資源之間存在著非線性作用,因此,在評(píng)價(jià)科技人才政策時(shí),要把科技人才政策作為一個(gè)政策系統(tǒng),以系統(tǒng)的觀點(diǎn)去分析。政策系統(tǒng)是指由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會(huì)政治系統(tǒng)[3]?;诖耍狙芯繕?gòu)建科技人才政策系統(tǒng)運(yùn)行模型,將耗散結(jié)構(gòu)理論及方法應(yīng)用到系統(tǒng)的研究之中,通過(guò)構(gòu)建關(guān)聯(lián)熵、運(yùn)行熵對(duì)系統(tǒng)的有序性程度進(jìn)行測(cè)量,并對(duì)山東省科技人才政策系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)證分析,探究其演變規(guī)律。
目前對(duì)于科技人才政策文本的研究主要涉及國(guó)家或區(qū)域性科技人才政策、科技人才政策的時(shí)空演變以及科技人才政策實(shí)施效果評(píng)價(jià),通過(guò)對(duì)政策文本的研究,能夠深入了解到一個(gè)地區(qū)的科技人才發(fā)展?fàn)顩r。無(wú)論是在國(guó)家之間還是地區(qū)之間,人才在地理上的分布是不均勻的,而科技人才政策在引進(jìn)和組織人力資源方面具有主要作用。易江格等[4]通過(guò)對(duì)政策文本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,發(fā)現(xiàn)湖北省在“十一五”至“十三五”間圍繞經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略所頒布的科技人才政策具有階段性特征。李良成等[5]從科技創(chuàng)新人才開(kāi)發(fā)角度,結(jié)合創(chuàng)新政策工具、技術(shù)生命周期構(gòu)建三維分析框架,發(fā)現(xiàn)廣東省所頒布的科技人才政策以規(guī)范性和約束性等政策為主,可操作性相對(duì)缺乏。在政策實(shí)施過(guò)程中,為降低政策實(shí)際效果偏離政策預(yù)期目標(biāo)的程度,需要對(duì)政策進(jìn)行事前、事中和事后評(píng)估,這對(duì)促進(jìn)政策制訂的科學(xué)化、民主化,提高科技人才工作管理服務(wù)水平非常必要[6]。目前大多數(shù)學(xué)者所做的研究主要是關(guān)于政策效果的評(píng)價(jià),例如解佳龍等[7]分析國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技人才政策效果,發(fā)現(xiàn)人員結(jié)構(gòu)尚待優(yōu)化,并從統(tǒng)一政策框架、健全工具體系等方面提出建議;張?zhí)m霞等[8]采用QFD法評(píng)價(jià)遼寧省海外科技人才引進(jìn)政策的實(shí)施效果,并有針對(duì)性地提出改進(jìn)建議??萍既瞬耪呶谋咀鳛榭萍及l(fā)展重要的信息載體,其本身具有一定的時(shí)效性,有研究提出政策遞減效應(yīng),即政策從制定、執(zhí)行到最終落實(shí)的周期中存在走樣、變通等問(wèn)題,導(dǎo)致政策效力逐漸減弱[9],因此,科技人才政策會(huì)隨著不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展而發(fā)生演變與發(fā)展,如李燕萍等[10]研究發(fā)現(xiàn),自改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)科技人才政策經(jīng)歷了恢復(fù)調(diào)整、深入改革、戰(zhàn)略導(dǎo)向和創(chuàng)新發(fā)展4個(gè)時(shí)期;同樣,政策制定主體也在發(fā)生變化,如徐倪妮等[11]以1978—2017年我國(guó)科技人才政策作為研究樣本,發(fā)現(xiàn)政策主體之間的合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大,協(xié)同程度持續(xù)強(qiáng)化。
耗散結(jié)構(gòu)理論是指一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)非線性的開(kāi)放系統(tǒng)通過(guò)不斷地與外界交換物質(zhì)和能量,在系統(tǒng)內(nèi)部某個(gè)參量的變化達(dá)到一定閾值時(shí),通過(guò)漲落系統(tǒng)可能發(fā)生突變,由原來(lái)的混沌無(wú)序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在時(shí)間上、空間上或功能上的有序狀態(tài)[12]。耗散結(jié)構(gòu)是研究系統(tǒng)的主要理論,在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中有廣泛應(yīng)用,目前的主要應(yīng)用大致分為以下幾種:一是理論分析,通過(guò)耗散結(jié)構(gòu)理論分析系統(tǒng)的耗散結(jié)構(gòu)特征演化規(guī)律。例如,劉明廣[13]將耗散結(jié)構(gòu)運(yùn)用到珠三角區(qū)域創(chuàng)新演化模型,得出平穩(wěn)點(diǎn)的穩(wěn)定性條件;董健等[14]為剖析政府創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律,對(duì)所收集到的76項(xiàng)案例進(jìn)行比較分析,識(shí)別政府創(chuàng)新系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)耗散結(jié)構(gòu)所需要的基本條件。二是基于模型實(shí)證分析,依據(jù)面板統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)構(gòu)建耗散結(jié)構(gòu)的判定模型。例如,王展昭等[15]利用Brusselator模型構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)的判定模型,對(duì)我國(guó)31個(gè)省份的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)證分析;徐斌[16]利用耗散結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型機(jī)理進(jìn)行分析,利用熵增定律來(lái)探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀。三是利用耗散結(jié)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)的有序性評(píng)價(jià),常見(jiàn)的評(píng)價(jià)方法有兩種,一種是比較系統(tǒng)的投入與產(chǎn)出來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況,如趙炎等[17]利用熵值法計(jì)算出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入與產(chǎn)出所引起的熵變來(lái)評(píng)價(jià)上海市創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行狀況;另一種是考慮到外部環(huán)境的影響,將系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境作用放在一起進(jìn)行綜合考察,如游達(dá)明等[18]從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新生產(chǎn)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)角度來(lái)測(cè)度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的各種熵變情況,從而對(duì)耗散結(jié)構(gòu)形成過(guò)程及形成條件進(jìn)行分析研究。
綜上所述可以看出,目前國(guó)內(nèi)已有學(xué)者對(duì)科技人才政策效果從不同角度做評(píng)價(jià)研究,但系統(tǒng)性的研究仍有不足,不利于全方位把握和制定科技人才政策。因此,本研究將科技人才政策看作一個(gè)政策系統(tǒng),以耗散結(jié)構(gòu)理論來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的有序性,建立關(guān)聯(lián)熵和運(yùn)行熵分別測(cè)度系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)運(yùn)行的有序程度,從而為科技人才政策制定和完善提供支持。
科技人才政策是由各級(jí)政府部門(mén)頒布,通過(guò)政策工具協(xié)調(diào)政府部門(mén)職能和優(yōu)化政策資源配置,從而解決某一方面科技人才問(wèn)題或達(dá)成一定政策目標(biāo)的行為準(zhǔn)則或規(guī)范。目前,我國(guó)所頒布的科技人才政策數(shù)量眾多、類(lèi)型各異,而這些政策往往又相互聯(lián)系、相互制約,形成一個(gè)有機(jī)的政策系統(tǒng)。具體而言,制定或執(zhí)行政策的各個(gè)主體、政策所要解決的問(wèn)題與外部環(huán)境以及政策系統(tǒng)的各個(gè)子系統(tǒng)之間相互聯(lián)系,使得政策系統(tǒng)呈現(xiàn)出一種動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過(guò)程。在科技人才政策響應(yīng)過(guò)程中,政策主體活動(dòng)包括兩個(gè)層次,一是政府在獲取科技人才需求和發(fā)展目標(biāo)后制定相關(guān)科技人才政策的過(guò)程,二是政策資源投入通過(guò)政策工具優(yōu)化資源配置的結(jié)構(gòu)和有效性,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
如圖1所示,從政策實(shí)施過(guò)程來(lái)看,政策主體通過(guò)政策議程發(fā)現(xiàn)隱藏在復(fù)雜社會(huì)環(huán)境之下的科技人才問(wèn)題以及發(fā)展目標(biāo),作為接下來(lái)的研究對(duì)象,通過(guò)政策制定提供解決問(wèn)題的方案并將其合法化;政策執(zhí)行是將政策內(nèi)容變?yōu)檎攥F(xiàn)實(shí)的過(guò)程,最終作用于政策客體即所要解決的科技人才問(wèn)題和發(fā)展目標(biāo)上,并將結(jié)果反饋給政策主體,對(duì)政策內(nèi)容進(jìn)行修改和完善。從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來(lái)看,政策系統(tǒng)的運(yùn)行表現(xiàn)為一個(gè)系統(tǒng)的資源輸入、轉(zhuǎn)換、輸出、反饋的過(guò)程[19]。政策主體根據(jù)要解決的問(wèn)題,從外部環(huán)境中尋求各種資源,從而輸入到政策系統(tǒng),這些資源通過(guò)政策工具進(jìn)行協(xié)調(diào)、變換,變成政策方案輸出,一部分輸出作為政策效果作用于政策客體,另一部分作為經(jīng)濟(jì)效果傳遞到外部環(huán)境,引起環(huán)境變化、產(chǎn)生新的要求,資源輸出反過(guò)來(lái)作用于輸入形成反饋。在這種不斷地循環(huán)往復(fù)中,政策實(shí)施過(guò)程和資源轉(zhuǎn)換過(guò)程得以持續(xù)進(jìn)行。
圖1 科技人才政策系統(tǒng)理論模型
科技人才政策系統(tǒng)是一個(gè)不斷進(jìn)行推陳出新的開(kāi)放系統(tǒng)。隨著社會(huì)發(fā)展以及國(guó)家形勢(shì)變化,無(wú)論是政策系統(tǒng)可利用的資源,還是政策所要解決的問(wèn)題,都處于一個(gè)不確定的變動(dòng)之中,因此,政策系統(tǒng)只有保持其開(kāi)放性,不斷地與周?chē)h(huán)境互動(dòng)、修正自身不足,才能可持續(xù)發(fā)展。政策系統(tǒng)中包含多個(gè)政策主體、政策客體,在進(jìn)行政策制定、執(zhí)行以及資源轉(zhuǎn)換時(shí),需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方的利益關(guān)系,不僅要考慮政策內(nèi)容的可行性,也要考慮其可接受性,這些因素造就了科技人才政策系統(tǒng)是一個(gè)極具復(fù)雜性的系統(tǒng),以往學(xué)者所采用的線性技術(shù),基于靜態(tài)思維對(duì)科技人才政策的評(píng)價(jià)已經(jīng)不再適用。由于耗散結(jié)構(gòu)理論在處理系統(tǒng)復(fù)雜性問(wèn)題方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì),因此本研究利用此理論來(lái)研究科技人才政策系統(tǒng)的復(fù)雜性特征及其演化規(guī)律。耗散結(jié)構(gòu)的形成需要系統(tǒng)具備開(kāi)放性、非線性、遠(yuǎn)離平衡性及漲落4個(gè)基本條件??萍既瞬耪呦到y(tǒng)作為一種開(kāi)放的復(fù)雜系統(tǒng),同樣具備以上4個(gè)條件,具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
第一,科技人才政策系統(tǒng)具有開(kāi)放性??萍既瞬耪呦到y(tǒng)與外部環(huán)境存在著能量、信息、物質(zhì)的交換,外部環(huán)境向政策系統(tǒng)輸入各種資源,從而保證系統(tǒng)的正常運(yùn)行,而系統(tǒng)對(duì)外部環(huán)境的資源輸入通過(guò)政策工具進(jìn)行加工處理,轉(zhuǎn)變?yōu)檎叻桨负笞饔糜谕獠凯h(huán)境,在資源轉(zhuǎn)變過(guò)程中,形成了科技人才政策系統(tǒng)與外部環(huán)境的良性循環(huán),即外部環(huán)境將資源輸入政策系統(tǒng),而政策系統(tǒng)以實(shí)施效果的方式輸出到外部環(huán)境。
第二,科技人才政策系統(tǒng)具有遠(yuǎn)離平衡態(tài)。政策的核心是要解決社會(huì)利益分配的問(wèn)題,所有政策最終表現(xiàn)為對(duì)社會(huì)利益關(guān)系的處理[20]??萍既瞬耪呱婕暗娇萍既瞬诺氖杖搿⒐ぷ鳁l件、職稱(chēng)等利益關(guān)系,關(guān)系不同,政策主體以及政策主體所利用的資源都存在著較大差異性;此外,針對(duì)不同類(lèi)型的科技人才所制定的科技人才政策也具有異質(zhì)性。這些使系統(tǒng)內(nèi)部形成顯著的勢(shì)能差,這種勢(shì)能差為科技人才政策系統(tǒng)向耗散結(jié)構(gòu)躍遷提供了基本動(dòng)力。
第三,科技人才政策系統(tǒng)具有非線性作用。決策是依據(jù)對(duì)過(guò)去和現(xiàn)在的分析得出將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì),并作出決定、計(jì)劃和控制的過(guò)程,然而這種建立在趨勢(shì)外推和回歸分析等模型基礎(chǔ)上的方法,仍是一種線性的因果分析法。根據(jù)過(guò)去與現(xiàn)在,絕不能準(zhǔn)確測(cè)出未來(lái)的趨勢(shì)[21]。事實(shí)上,整體的性質(zhì)和功能并不是由個(gè)體線性疊加而形成的,對(duì)于復(fù)雜、開(kāi)放的科技人才政策系統(tǒng)所產(chǎn)生的效果,并不能僅由各個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)行所得出。
第四,科技人才政策系統(tǒng)存在“漲落”。對(duì)于科技人才政策系統(tǒng),不管是政策實(shí)施過(guò)程還是資源轉(zhuǎn)換過(guò)程,我們所能看到的是系統(tǒng)宏觀狀態(tài)下的表現(xiàn),或者說(shuō)是組成政策系統(tǒng)的各個(gè)因素相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的平均表現(xiàn),但每一個(gè)因素在系統(tǒng)內(nèi)的運(yùn)行結(jié)果或多或少地都會(huì)偏離“平均表現(xiàn)”,這時(shí),在政策系統(tǒng)中就產(chǎn)生了漲落。漲落強(qiáng)調(diào)的是當(dāng)系統(tǒng)所處狀態(tài)達(dá)到一定閾值時(shí),系統(tǒng)內(nèi)微小的變化可能會(huì)帶來(lái)大的結(jié)果性偏差。例如在科技人才政策系統(tǒng)中政策主體的變動(dòng)、新舊科技人才政策的更替等都可能導(dǎo)致系統(tǒng)出現(xiàn)漲落,這些因素會(huì)打破系統(tǒng)原有的運(yùn)行結(jié)構(gòu),形成新的更加穩(wěn)定、有序的結(jié)構(gòu)。
政策主體從外部環(huán)境獲取資源輸入到政策系統(tǒng)作為資源轉(zhuǎn)換過(guò)程的開(kāi)端,其中資源可以分為用于管理和激勵(lì)科技人才發(fā)展的經(jīng)費(fèi)投入、用于提升人才規(guī)模和結(jié)構(gòu)的人員投入,以及用于培養(yǎng)人才、保障人才生活和工作水平的財(cái)政投入。當(dāng)各種資源進(jìn)入政策系統(tǒng)后,要想發(fā)揮其最大效能,需要通過(guò)政策工具進(jìn)行合理化配置。政策工具是解決某一科技人才問(wèn)題或達(dá)成一定的政策目標(biāo)而采用的具體方式和手段,是政策系統(tǒng)中的關(guān)鍵中間環(huán)節(jié)。由于科技人才政策屬于公共政策范疇,有較強(qiáng)的公共品屬性,所以在政策執(zhí)行過(guò)程中不僅僅會(huì)產(chǎn)生政策預(yù)期的效果,也會(huì)對(duì)外部環(huán)境的各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生影響。
這里的外部環(huán)境指的是,圍繞某一事物并與該事物發(fā)生相互作用的外部因素。對(duì)于科技人才政策系統(tǒng)來(lái)說(shuō),外部環(huán)境主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、文化教育環(huán)境、社會(huì)服務(wù)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素是制定、實(shí)施科技人才政策的基本出發(fā)點(diǎn),一個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)力的發(fā)展?fàn)顩r直接決定了科技人才政策的性質(zhì)和基本目標(biāo),同時(shí)也為政策系統(tǒng)提供了必須的物質(zhì)資源;教育對(duì)于發(fā)展科技、培養(yǎng)人才具有基礎(chǔ)性作用,教育水平的高低決定了人才培養(yǎng)的數(shù)量和質(zhì)量,而良好的文化環(huán)境能夠?qū)萍既瞬胖g知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和傳遞起促進(jìn)和激勵(lì)作用;完備的現(xiàn)代化公共設(shè)施、優(yōu)越的醫(yī)療保健條件、不斷提高的居民生活水平等對(duì)科技人才有著較高的吸引力。
結(jié)合上文對(duì)于科技人才政策系統(tǒng)的分析以及科技人才政策外部環(huán)境構(gòu)成,設(shè)立科技人才政策評(píng)價(jià)指標(biāo),包括資源輸入、資源轉(zhuǎn)化、效果輸出和外部環(huán)境4個(gè)維度,通過(guò)概念框架、數(shù)據(jù)可獲得性以及相關(guān)數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析,最終形成了如表1所示的科技人才政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中,本研究認(rèn)為科技人才指從事科技活動(dòng)和研究工作,并運(yùn)用自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)或技能對(duì)科技進(jìn)步和創(chuàng)新作出一定貢獻(xiàn)的人,由于本研究中科技人才政策涉及的大多數(shù)為科技研究人員,以及考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性,因此選取R&D人員作為科技人才的研究對(duì)象。對(duì)于政策工具的選取,參考Rothwell等[22]的研究成果,將政策工具分為供給型政策工具、需求型政策工具、環(huán)境型政策工具。供給型政策工具是指政策主體通過(guò)提供資金、信息支持、公共服務(wù)等改善人才供需關(guān)系,從而推動(dòng)人才事業(yè)的發(fā)展;需求型政策工具指政策主體通過(guò)人才管制、服務(wù)外包、海外機(jī)構(gòu)管理等方式對(duì)科技人才給予管控;環(huán)境型政策工具是指對(duì)人才的發(fā)展提供有利的發(fā)展環(huán)境,為間接的影響作用。全員勞動(dòng)生產(chǎn)率是反映一個(gè)地區(qū)所有從業(yè)者在一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造的勞動(dòng)成果與其相適應(yīng)的勞動(dòng)消耗量的比值,衡量生產(chǎn)力大小的主要指標(biāo),用地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)與年平均從業(yè)人員數(shù)的比值表示。居民生活水平采用恩格爾系數(shù)來(lái)進(jìn)行測(cè)算,該指標(biāo)屬于逆向指標(biāo),指標(biāo)值越大則表明居民生活水平越低。
表1 科技人才政策水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
在描述系統(tǒng)狀態(tài)的變量中,有少數(shù)幾個(gè)變量支配著其他變量的變化,進(jìn)而影響系統(tǒng)演化的參量稱(chēng)為序參量。由協(xié)同論所表明,系統(tǒng)是否有序取決于系統(tǒng)中各序參量是否有序。序參量可以描述系統(tǒng)如何從失穩(wěn)的熱力學(xué)分支躍遷到穩(wěn)定的耗散結(jié)構(gòu)分支[23]。系統(tǒng)的有序性可以從兩個(gè)方面理解:一是序參量自身狀態(tài)的有序性,反映出系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的合理性,若結(jié)構(gòu)合理,系統(tǒng)的有序度就高,有利于系統(tǒng)整體效能的發(fā)揮;二是序參量運(yùn)行的有效性,反映系統(tǒng)運(yùn)行的有效性,系統(tǒng)在發(fā)展過(guò)程中從低級(jí)結(jié)構(gòu)向高級(jí)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變正是體現(xiàn)出這種有序性。
對(duì)于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)而言,各個(gè)序參量對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的作用程度不同,但每一個(gè)序參量都存在一個(gè)當(dāng)前水平以及理想水平,序參量當(dāng)前所達(dá)到的水平與理想水平的相異程度反映了系統(tǒng)運(yùn)行的合理性。由灰色系統(tǒng)理論可知,序參量的當(dāng)前水平與理想水平的相異程度可以通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)來(lái)表示,該系數(shù)越大,表明序參量自身運(yùn)行的效率越高。由于在科技人才政策系統(tǒng)中存在的序參量不止一個(gè),需要將所有序參量的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)放在一起考慮,其結(jié)果為關(guān)聯(lián)熵,關(guān)聯(lián)熵越小表明系統(tǒng)內(nèi)部穩(wěn)定性越好。對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行而言,根據(jù)熵增定律,由于孤立系統(tǒng)沒(méi)有與外界環(huán)境進(jìn)行能量、物質(zhì)、信息的交換,必然總是朝著熵增大的方向演化,最終達(dá)到熵的最大狀態(tài),這時(shí)系統(tǒng)的狀態(tài)也是最無(wú)序的。而開(kāi)放系統(tǒng)的有序性既受到系統(tǒng)內(nèi)部相互作用的影響,也受到系統(tǒng)外部環(huán)境的影響,通過(guò)引入外部環(huán)境的負(fù)熵流來(lái)抵消系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)生的熵增,盡可能地保持系統(tǒng)的穩(wěn)定有序狀態(tài),表明這種狀態(tài)的參量就是運(yùn)行熵。運(yùn)行熵代表著系統(tǒng)當(dāng)前的運(yùn)行狀態(tài)偏離相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)的程度,其值越小則表示偏離程度越小,即系統(tǒng)運(yùn)行效率越高、有序性越高。因此,可以從測(cè)度運(yùn)行熵和關(guān)聯(lián)熵的角度來(lái)評(píng)價(jià)科技人才政策系統(tǒng)的有序性,只有當(dāng)系統(tǒng)在內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行上同時(shí)有序,系統(tǒng)才是有序的。
測(cè)算科技人才政策系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)熵,首先需要找出各個(gè)序參量的當(dāng)前水平以及理想水平。當(dāng)前水平是指各序參量的觀測(cè)值,理想水平即各序參量所要達(dá)到的最優(yōu)狀態(tài)。序參量對(duì)系統(tǒng)的作用可以分為兩種:促進(jìn)作用和抑制作用,所以在序參量的最佳值選取方面也存在差異:起促進(jìn)作用的,最佳值越大越好;起抑制作用的,最佳值越小越好。
依據(jù)灰色關(guān)聯(lián)分析方法,首先求出第i年第j個(gè)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)δij。公式如下:
式(1)中:i=1,2,3,…,m;j=1,2,3,…,n;x0(i)為理想水平,xj(i)為當(dāng)前水平;ρ為分辨系數(shù),一般取值區(qū)間為(0,1),具體取值可視情況而定,通常取0.5。
熵是用來(lái)描述一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)在的有序程度,熵值越小代表系統(tǒng)越有序。本研究利用熵值法,針對(duì)系統(tǒng)中序參量的不確定性,運(yùn)用各指標(biāo)的信息熵計(jì)算出其權(quán)重,信息熵越小那么該指標(biāo)的信息量就越大,則其對(duì)應(yīng)的權(quán)重也就越大。
依據(jù)信息熵的定義,第j項(xiàng)指標(biāo)的信息熵可表示為:
式(3)中:k=1/lnm,m為所研究的年份;
為了能有效表示山東省科技人才政策系統(tǒng)在2010—2019年的變化,根據(jù)以上構(gòu)建的科技人才政策水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,以《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》《山東省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等為數(shù)據(jù)來(lái)源,收集了2010—2019年的指標(biāo)數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)。對(duì)于3種政策工具的來(lái)源,收集了來(lái)自山東省有關(guān)政府部門(mén)的官方網(wǎng)站,包括山東省人民政府、山東省科技廳、山東省財(cái)政廳、中共山東省委等省級(jí)部門(mén)頒發(fā)的有關(guān)政策文件。以“科技創(chuàng)新”“科技人才”“創(chuàng)新政策”為關(guān)鍵詞,在上述各個(gè)官方網(wǎng)站檢索了從2010年1月到2019年12月的有關(guān)政策文件,并以山東省科技廳主編的《科技創(chuàng)新政策法規(guī)文件匯編》作為補(bǔ)充,共收集科技人才政策文本96份。仔細(xì)篩選搜索到的政策文本,最終保留涉及到科技人才的有效文本61份作為樣本,對(duì)政策內(nèi)容進(jìn)行編碼,共計(jì)416條,具體如表2所示。
表2 2010—2019年山東省科技人才政策基本工具維度分布
從表1可知,科技人才政策水平評(píng)價(jià)所選取的指標(biāo)在性質(zhì)上存在很大差異,而且指標(biāo)在量綱和數(shù)量級(jí)上也不相同,為了進(jìn)行綜合比較,在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析前需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。為了避免數(shù)據(jù)中有0值的出現(xiàn)對(duì)信息熵計(jì)算過(guò)程的影響,采用極值標(biāo)準(zhǔn)法,取值0.99。其中,正向指標(biāo)采用公式(6),負(fù)向指標(biāo)采用公式(7)。
對(duì)所有指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理后,利用公式(1)計(jì)算出山東省科技人才政策系統(tǒng)的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù),如表3所示;在此基礎(chǔ)上,利用公式(2)求出2010—2019年山東省科技人才政策系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)熵,如圖2所示。
表3 2010—2019年山東省科技人才政策系統(tǒng)關(guān)聯(lián)系數(shù)
表3 (續(xù))
圖2 山東省科技人才政策系統(tǒng)關(guān)聯(lián)熵變化趨勢(shì)
利用公式(3)(4)求出各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重,并利用公式(5)求出2010—2019年山東省科技人才政策系統(tǒng)的運(yùn)行熵,結(jié)果如圖3所示。
圖3 山東省科技人才政策系統(tǒng)運(yùn)行熵變化趨勢(shì)
4.3.1 關(guān)聯(lián)熵先增加后減小,科技人才政策系統(tǒng)內(nèi)部有序性表現(xiàn)出階段性特征
(1)第一階段(2010—2014年):關(guān)聯(lián)熵增加,系統(tǒng)內(nèi)部有序性降低。從表3可知,山東省科技人才政策評(píng)價(jià)體系中,供給型政策、環(huán)境型政策、需求型政策、高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模占比、居民生活水平5項(xiàng)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)逐年減少,迫使科技人才政策系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)熵增大,系統(tǒng)的無(wú)序性增加。一方面,政策工具比例失衡是導(dǎo)致關(guān)聯(lián)熵增大的重要原因,政策工具的重要作用是優(yōu)化政府資源配置結(jié)構(gòu)和有效性,也是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的具體手段,對(duì)于政策運(yùn)行效果有重要影響。此階段以供給型和環(huán)境型政策工具為主,政策主體主要關(guān)注擴(kuò)大人才供給,提供發(fā)展環(huán)境,側(cè)重于人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)、人才激勵(lì)等,例如實(shí)施“泰山產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才引進(jìn)計(jì)劃”,通過(guò)產(chǎn)學(xué)研的方式加強(qiáng)人才流動(dòng)等,而需求型政策工具占比較少,這對(duì)于改善人才市場(chǎng),促進(jìn)人才與該地區(qū)發(fā)展相適配具有一定的阻礙;政策發(fā)文主要以單獨(dú)發(fā)文為主,由于政府財(cái)政預(yù)算資源的有限性與行政人員對(duì)科技創(chuàng)新以及科技人才認(rèn)識(shí)的局限性,僅僅依靠單個(gè)部門(mén)的資金、物力、人力等資源無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)科技人才政策目標(biāo),而且政策主體對(duì)于政策工具的使用具有一定的偏好性,單個(gè)部門(mén)發(fā)文可能會(huì)造成政策工具的不恰當(dāng)使用,造成資源浪費(fèi)。另一方面,高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模占比有所下降,從35.20%降到31.12%,但同為政策效果輸出的技術(shù)市場(chǎng)成交額從100.68億元上升到249.29億元,發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量從51 490件增加到72 818件,所形成的顯著對(duì)比說(shuō)明近幾年山東省在科技人才政策實(shí)施后,在創(chuàng)造科技成果方面取得了一定的進(jìn)步,但在科技成果轉(zhuǎn)化方面仍不能有效地將科學(xué)技術(shù)這種潛在的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力,跨越科技創(chuàng)新的“死亡之谷”仍然是需要解決的難題。從以上分析可以看出,政策工具在數(shù)量上的結(jié)構(gòu)層面的失衡以及科技成果轉(zhuǎn)化低效的問(wèn)題導(dǎo)致系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行不暢,資源的輸入不能得到合理化配置,輸出效果不能達(dá)到政策預(yù)期目標(biāo),從而導(dǎo)致系統(tǒng)內(nèi)部有序性降低、關(guān)聯(lián)熵增大。
(2)第二階段(2015—2019年):關(guān)聯(lián)熵逐年減少,科技人才政策系統(tǒng)的有序性增加。從指標(biāo)數(shù)據(jù)上看,除居民生活水平和規(guī)模以上新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入外,其他指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)總體趨勢(shì)是上升的,共同促進(jìn)了科技人才政策系統(tǒng)的有序性發(fā)展。在此階段,資源輸入方面,經(jīng)費(fèi)、人員、財(cái)政投入都有顯著提高,尤其是科學(xué)技術(shù)支出,從2015年的159.05億元增到305.76億元。一是山東省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高,有能力投入更多的資源;二是不斷重視科技創(chuàng)新,山東省實(shí)施的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整更加需要科技人才做支撐。因此,政策主體在制定科技人才政策時(shí)所能協(xié)調(diào)的資源增多,為實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)提供了動(dòng)力。在資源轉(zhuǎn)換方面,需求型政策工具的比例上升,其中,人才管制和海外機(jī)構(gòu)管理占比較高,形成了以供給型政策工具、環(huán)境型政策工具為主,以需求型政策工具為輔的局面,使政策工具得到均衡發(fā)展;而且政策發(fā)布以聯(lián)合發(fā)文為主,政策內(nèi)容涉及到多個(gè)部門(mén)的職權(quán),加強(qiáng)了政策主體之間的聯(lián)系,為政策工具的合理使用創(chuàng)造了條件。在效果輸出方面,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比不斷增加,2019年達(dá)到了40.10%;技術(shù)市場(chǎng)成交額和發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量持續(xù)增加,科技成果轉(zhuǎn)化取得一定的進(jìn)展,說(shuō)明所制定的科技人才政策能夠解決問(wèn)題和完成發(fā)展目標(biāo),而且資源輸出對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用,對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)生產(chǎn)率和工業(yè)生產(chǎn)有積極影響。通過(guò)采用先進(jìn)技術(shù)裝備,建立新興部門(mén),不斷調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力,全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、工業(yè)增加值都有顯著提高。通過(guò)加強(qiáng)資源輸入,調(diào)整政策工具結(jié)構(gòu),科技人才政策系統(tǒng)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)熵減少、有序性增加。
4.3.2 運(yùn)行熵逐年減少,科技人才政策系統(tǒng)運(yùn)行趨于有序
運(yùn)行熵所反映的是科技人才政策系統(tǒng)在時(shí)間上是否有序。系統(tǒng)能否穩(wěn)定運(yùn)行,不僅與自身的內(nèi)部結(jié)構(gòu)有關(guān),外界環(huán)境對(duì)系統(tǒng)也有影響。如圖4所示,科技人才政策系統(tǒng)的運(yùn)行熵從2010年的0.819降低到0.190,整體上有很大幅度的下降,尤其是在2013—2016年下降速度最快,說(shuō)明科技人才政策系統(tǒng)能夠?qū)ν獠凯h(huán)境變化及時(shí)作出調(diào)整,輸出效果以反饋的方式影響資源的輸入。其中,在2010—2019年,文化教育環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、社會(huì)服務(wù)環(huán)境都得到了有效改善,這為有效開(kāi)展科技人才的引進(jìn)、培養(yǎng)、服務(wù)等提供了良好的環(huán)境。山東省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高新技術(shù)發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系都需要大量的科技人才,這也再次加強(qiáng)了山東省對(duì)于科技人才的重視程度,在科技人才管理方面進(jìn)行了改革,健全完善了人才評(píng)價(jià)體系,例如在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施意見(jiàn)》中鼓勵(lì)高校、科研院所等采取基礎(chǔ)研究人員差別化分類(lèi)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),建立以創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)機(jī)制;同時(shí)強(qiáng)調(diào)人才服務(wù)和人才激勵(lì),在《關(guān)于健全科技創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向制度的若干意見(jiàn)》中提出,要完善科研人員在事業(yè)單位與企業(yè)之間流動(dòng)時(shí)社保關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)政策以及使科研人員持有股權(quán),鼓勵(lì)高校、科研院所以訂單等方式參與企業(yè)技術(shù)攻關(guān)。這些措施的實(shí)施使得山東省在R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、技術(shù)成交額以及國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)等方面的指標(biāo)值都有所提高,而且在2018年山東省的地方財(cái)政教育支出突破2 000億元,加大了對(duì)于人才的培養(yǎng)力度。
本研究結(jié)合耗散結(jié)構(gòu)理論,對(duì)科技人才政策系統(tǒng)的有序性進(jìn)行分析,利用關(guān)聯(lián)熵反映系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的有序性、利用運(yùn)行熵反映系統(tǒng)運(yùn)行的有序性,將政策實(shí)施過(guò)程與資源流動(dòng)過(guò)程相結(jié)合,以系統(tǒng)論的知識(shí),根據(jù)資源的輸入、轉(zhuǎn)換、輸出以及外部環(huán)境構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,力圖更準(zhǔn)確地量化科技人才政策系統(tǒng)的有序狀態(tài),得出如下結(jié)論:
(1)科技人才政策系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)有序性呈現(xiàn)階段性特征。以山東省為例,2010—2014年間,其科技人才政策系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)熵逐年增大,系統(tǒng)內(nèi)部有序性減弱;從各個(gè)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)看出,造成有序性減弱的主要原因是所使用的政策工具比例失衡,政策主體在執(zhí)行政策時(shí)對(duì)供給型政策和環(huán)境型政策具有一定的偏好,有效資源不能得到合理化配置,導(dǎo)致系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)趨于紊亂;在2015—2019年期間,隨著政策主體加大對(duì)資源的輸入,政策文本多以聯(lián)合部門(mén)發(fā)行,使政策工具的使用更加合理,不管是政策效果還是經(jīng)濟(jì)效果都有顯著提升,系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的有序性加強(qiáng)。
(2)科技人才政策系統(tǒng)運(yùn)行的有序性不斷加強(qiáng),與外部環(huán)境的關(guān)系更加緊密,環(huán)境以輸入資源的方式影響著系統(tǒng)的存在和發(fā)展,系統(tǒng)通過(guò)效果輸出影響著環(huán)境變化。以山東省為例,在2010—2019年期間,其科技人才政策系統(tǒng)的運(yùn)行熵有很大幅度的降低,說(shuō)明政策主體對(duì)于環(huán)境變化能夠作出正確反應(yīng),系統(tǒng)本身具有抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。
為進(jìn)一步增強(qiáng)山東省科技創(chuàng)新實(shí)力,激發(fā)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力,對(duì)山東省科技人才政策發(fā)展提出以下幾點(diǎn)建議:
(1)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈,健全科技人才開(kāi)發(fā)政策。結(jié)合山東省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,尤其是圍繞“十強(qiáng)”重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的人才需求,發(fā)揮高校、科研院所的聚才作用,創(chuàng)新人才引進(jìn)方式,出臺(tái)一系列引才計(jì)劃,如“攀登計(jì)劃”“雙專(zhuān)雙百計(jì)劃”等,加大對(duì)高層次人才和領(lǐng)軍人才的吸引力,更要注重對(duì)青年科技人才的培養(yǎng),加強(qiáng)人才儲(chǔ)備。對(duì)于現(xiàn)存的科技人才人員,應(yīng)加大對(duì)其激勵(lì)措施的力度,充分激發(fā)人才的創(chuàng)新活力,加大對(duì)科技人才薪酬中績(jī)效工資的比重,構(gòu)建充分體現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素價(jià)值的收益分配機(jī)制。提升對(duì)科技人才服務(wù)的精細(xì)化水平,推進(jìn)人才服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。科技人才的評(píng)價(jià)要樹(shù)立正確導(dǎo)向,克服唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)等,傾向健全以創(chuàng)新能力、成果質(zhì)量、實(shí)際貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系;對(duì)于處于創(chuàng)新鏈不同節(jié)點(diǎn)的科技人才,靈活采用考試、考評(píng)、評(píng)審、實(shí)踐操作等評(píng)價(jià)方式,提高科技人才評(píng)價(jià)的精準(zhǔn)性。
(2)完善科技體制機(jī)制建設(shè),加大科技人才的支持力度。近幾年,山東省不斷推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變,深化“放管服”改革。在科技創(chuàng)新領(lǐng)域,山東省政府應(yīng)不斷完善科技體制機(jī)制改革措施,對(duì)科研人員放權(quán)松綁,釋放創(chuàng)新活力。積極支持科研人員開(kāi)展“雙創(chuàng)”活動(dòng),對(duì)兼職創(chuàng)新、離崗創(chuàng)業(yè)有需求的科研人員應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化審批流程,并維護(hù)好“雙創(chuàng)”科研人員的合法權(quán)益。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,加大授權(quán)力度,賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán),引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)為科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持,建立科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。為充分發(fā)揮科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì),應(yīng)進(jìn)一步落實(shí)高校、科研院所在科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、成果轉(zhuǎn)化、干部人事、薪酬分配等方面的自主權(quán),激發(fā)高校、科研院所和科技人員的積極性。
(3)協(xié)調(diào)政策制定主體,強(qiáng)化政策落實(shí)??萍既瞬耪叩闹贫ㄊ且粋€(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過(guò)程,既要明確目標(biāo)群體,也要構(gòu)建有針對(duì)性的,多層次、多目標(biāo)的政策措施[24]。因此,在解決關(guān)于科技人才的重大問(wèn)題時(shí),需要發(fā)揮政府部門(mén)間的協(xié)調(diào)作用,建立科技宏觀決策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制,對(duì)政策制定過(guò)程中的難點(diǎn)問(wèn)題,組織專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)共同討論。在政策實(shí)施過(guò)程中,各級(jí)有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督,對(duì)于不符合實(shí)際需求的規(guī)定及時(shí)進(jìn)行清理和修改,并且敦促高校、科研院所、企業(yè)制定相關(guān)的具體管理辦法,建立完善的科技人才管理制度。