張秀蘭，于瀟宇

(遼寧師范大學(xué) 政府管理學(xué)院，遼寧 大連 116029)

博士、碩士學(xué)位論文(以下簡(jiǎn)稱“博、碩論文”)是博士研究生、碩士研究生為取得學(xué)位經(jīng)過長(zhǎng)期研究創(chuàng)新而成，具有非常高的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)意義，充分利用可促進(jìn)論文科研成果轉(zhuǎn)化[1]。博、碩論文的集中管理和使用是其效益最大化的前提，雖然我國(guó)有相關(guān)法規(guī)或制度，但管理和使用效果方面還有許多不盡如人意之處，可以在借鑒國(guó)外優(yōu)良做法的基礎(chǔ)上加以完善。

1 國(guó)外博、碩學(xué)位論文集中管理的現(xiàn)狀

1.1 國(guó)家相關(guān)規(guī)定

國(guó)外對(duì)學(xué)位論文呈繳制度較為重視。1944年，蘇聯(lián)人民委員會(huì)全蘇高校事務(wù)委員會(huì)命令，在蘇聯(lián)國(guó)立列寧圖書館建立全蘇博士論文庫(kù)，收藏蘇聯(lián)國(guó)內(nèi)除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)專業(yè)外所有專業(yè)的博士論文[1]。1994年，俄羅斯國(guó)家杜馬通過了俄歷史上第一部《俄聯(lián)邦文獻(xiàn)呈繳法》，該法規(guī)定要在30天內(nèi)將通過答辯的博士論文向俄羅斯國(guó)立圖書館送呈繳本，并規(guī)定呈繳論文的程序和數(shù)量。目前，俄羅斯國(guó)立圖書館是學(xué)位論文集中收藏與管理的法定單位[2]。

德國(guó)博士學(xué)位授予相關(guān)規(guī)定指出：申請(qǐng)博士學(xué)位的學(xué)生必須在德國(guó)公開出版其博士論文才能被授予相應(yīng)學(xué)位。學(xué)位論文必須嚴(yán)格按照規(guī)定呈繳。德國(guó)的學(xué)位論文必須要向大學(xué)圖書館提交，同時(shí)也必須向國(guó)家圖書館呈繳。獲得發(fā)表的學(xué)位論文根據(jù)不同學(xué)校的要求，必須呈繳一定數(shù)量的紙質(zhì)版或電子版出版物給大學(xué)圖書館[3]。

1948年，日本頒布的《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館法》規(guī)定需要將文件、文字、圖片、聲音等繳送國(guó)會(huì)館，這項(xiàng)制度為學(xué)位論文呈繳提供了制度保障。1954年日本頒布的《學(xué)位規(guī)則》規(guī)定：獲得博士學(xué)位人員必須在獲得學(xué)位授予一年之內(nèi)，將論文印刷發(fā)表[4]。這兩種制度為學(xué)位論文的呈繳提供了有力的保障。

1.2 各博、碩培養(yǎng)單位的相關(guān)規(guī)定

在德國(guó)，學(xué)生需向所在大學(xué)圖書館或德國(guó)國(guó)家圖書館繳送多份紙質(zhì)學(xué)位論文，大學(xué)圖書館將紙質(zhì)和電子版學(xué)位論文元數(shù)據(jù)傳送給德國(guó)國(guó)家圖書館[5]。這促進(jìn)了學(xué)位論文的采全率，保證了德國(guó)國(guó)家圖書館作為學(xué)位論文收藏中心的權(quán)威地位。

美國(guó)波士頓大學(xué)醫(yī)學(xué)中心明確規(guī)定，畢業(yè)生提交兩份畢業(yè)論文后才能被授予學(xué)位。普林斯頓大學(xué)要求畢業(yè)生必須提交給圖書館兩份紙質(zhì)版和一份PDF格式學(xué)位論文后才能進(jìn)行學(xué)位授予[6]。

2 我國(guó)博士、碩士學(xué)位論文集中管理現(xiàn)狀

2.1 國(guó)家的相關(guān)規(guī)定

1980年2月12日《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》規(guī)定：我國(guó)設(shè)學(xué)士、碩士、博士3級(jí)學(xué)位。國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室于1983年、1984年和1986年要求已通過答辯的全部碩博士學(xué)位論文按類別繳送：自然科學(xué)類學(xué)位論文繳送中國(guó)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，社會(huì)科學(xué)類繳送中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，博士論文全部繳送北京圖書館[6]。1981年國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》規(guī)定，已經(jīng)通過的博、碩學(xué)位論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書館一份，博士學(xué)位論文還應(yīng)當(dāng)交存北京圖書館和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份[7]。

2.2 各碩士、博士培養(yǎng)單位的相關(guān)規(guī)定

目前，我國(guó)許多高校也制定了在本單位范圍施行的相關(guān)規(guī)定，筆者對(duì)我國(guó)“雙一流”高校的博、碩論文集中管理的情況進(jìn)行了全面調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國(guó)42所“雙一流”高校基本都制定了博、碩論文集中管理的相關(guān)規(guī)定，比如武漢大學(xué)規(guī)定需要將電子版論文按照統(tǒng)一格式編輯、提交，電子版全文需附上簽署完整的使用授權(quán)協(xié)議書，圖書館審核通過后才可辦理離校手續(xù)，保證了學(xué)位論文提交的繳全率。

總覽42所“雙一流”高校相關(guān)規(guī)定大體包括以下幾個(gè)方面：①集中管理的部門。指定的集中管理部門大多數(shù)為圖書館，少部分為檔案館。②學(xué)生提交論文的形式。絕大多數(shù)學(xué)校需要同時(shí)提交印刷版和電子版，國(guó)防科技大學(xué)只要求提交印刷版，電子科技大學(xué)需要提交電子版。③提交論文的程序。提交電子版學(xué)位論文需要通過“學(xué)號(hào)+密碼”統(tǒng)一身份認(rèn)證登錄，這樣可以保障學(xué)位論文提交的真實(shí)性。④絕大多數(shù)高校都將學(xué)位論文的提交與離校手續(xù)掛鉤，不提交學(xué)位論文將影響畢業(yè)審核或畢業(yè)離校手續(xù)的辦理。

3 中外博、碩學(xué)位論文集中管理的比較及國(guó)外給我國(guó)的啟示

3.1 法令條款的強(qiáng)制性保障方面

通過對(duì)國(guó)外博、碩學(xué)位論文集中管理規(guī)定的調(diào)查可以看出，俄羅斯、德國(guó)、日本都強(qiáng)調(diào)通過法令條款的強(qiáng)制性保障學(xué)位論文的呈繳并規(guī)定法定收藏單位。而我國(guó)學(xué)位論文呈繳制度頒布時(shí)間較晚，目前仍然沿用之前的規(guī)定，文件法律效力弱，因此我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)于學(xué)位論文呈繳規(guī)定的更新頻率，制定更加詳細(xì)的細(xì)則，增強(qiáng)學(xué)位論文呈繳的強(qiáng)制性，保證資源的完整性。

3.2 開放利用方面

俄羅斯學(xué)位論文開放利用程度較低，不利于營(yíng)造開放的學(xué)術(shù)氛圍，而德國(guó)學(xué)位論文利用方式較為豐富，公開發(fā)表與學(xué)位授予相關(guān)聯(lián)。美國(guó)各個(gè)學(xué)校根據(jù)自身情況制定學(xué)位規(guī)則，具有靈活性。此外，美國(guó)強(qiáng)調(diào)了論文的保密性，學(xué)術(shù)論文在統(tǒng)一呈繳之后可以由作者決定是否與他人共享以及公開時(shí)限。比如美國(guó)UMI公司規(guī)定如果選擇開放存取出版方式，則可以選擇六個(gè)月、一年和兩年禁止期的論文發(fā)布選項(xiàng)。此外，還可以選擇不能被搜索或不授權(quán)第三方銷售的選項(xiàng)[8]。加州理工學(xué)院在開放獲取方面設(shè)置完全公開、限制性公開、保密論文、混合級(jí)別等4種情況，最大限度保護(hù)作者權(quán)利[9]。

4 我國(guó)博、碩學(xué)位論文集中管理的相關(guān)對(duì)策

4.1 改革學(xué)位論文呈繳制度

目前，我國(guó)學(xué)位論文呈繳還遵循1981年頒布實(shí)施的條例，文件法律強(qiáng)制力較弱，有關(guān)單位不依法呈繳學(xué)位論文資源，導(dǎo)致學(xué)位論文資源浪費(fèi)。因此，我國(guó)學(xué)位論文集中管理規(guī)定應(yīng)及時(shí)根據(jù)目前學(xué)位論文資源特點(diǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)更新，增強(qiáng)法律效力[10]。

4.2 建立學(xué)位論文法定收藏單位

目前，圖書館或檔案館作為學(xué)位論文收藏單位的情況都存在，尚未明確學(xué)位論文統(tǒng)一集中管理部門，學(xué)位論文集中管理缺乏規(guī)范性。因此，我國(guó)應(yīng)在相關(guān)法律條例中明確規(guī)定我國(guó)學(xué)位論文法定收藏機(jī)構(gòu)，規(guī)定學(xué)位論文采集、編目部門，明確職責(zé)分工，保證資源采集具有法律效力，實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文整理和使用的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。

4.3 完善學(xué)位論文著作權(quán)歸屬政策

我國(guó)研究生培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)由國(guó)家承擔(dān)，在科研過程中培養(yǎng)機(jī)構(gòu)提供設(shè)備、資金支持，導(dǎo)師也會(huì)在學(xué)習(xí)過程中提供指導(dǎo)，因此學(xué)位論文的歸屬不應(yīng)簡(jiǎn)單地歸屬為某一人，這就需要國(guó)家在學(xué)位論文著作權(quán)歸屬方面進(jìn)行明確規(guī)定。因此應(yīng)明確我國(guó)學(xué)位論文著作權(quán)歸屬在學(xué)位論文開發(fā)利用中的權(quán)利義務(wù)。對(duì)于各高校與學(xué)生簽署的授權(quán)說(shuō)明中，首先應(yīng)對(duì)著作權(quán)實(shí)質(zhì)性問題作出明確規(guī)定；其次，給予學(xué)生自由表達(dá)意愿的權(quán)利，考慮作者想要公開或暫時(shí)性不公開的情況，提供可供選擇的條款。

4.4 國(guó)家給予學(xué)位論文呈繳相關(guān)權(quán)益人經(jīng)費(fèi)支持

學(xué)位論文作者呈繳時(shí)一般需要呈繳2本～5本，每本論文呈繳需花費(fèi)打印費(fèi)用幾十元甚至上百元。此外，學(xué)位論文收藏單位工作量日益增加，需要消耗大量人力物力財(cái)力，因此有關(guān)部委可以根據(jù)學(xué)位論文資源建設(shè)情況制定相關(guān)經(jīng)費(fèi)扶持政策，提高學(xué)位論文呈繳積極性，保證學(xué)位論文收藏單位工作的順利進(jìn)行。在經(jīng)費(fèi)方面可以采取資金混合籌措的方法，由國(guó)家和高校、科研機(jī)構(gòu)共同出資，建立學(xué)位論文專項(xiàng)資金[11]。