林青寧，毛世平

（中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100081）

1 研究背景

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略提出后，我國(guó)科技創(chuàng)新水平取得新一輪提高，但科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題依舊是我國(guó)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵痛點(diǎn)。解決科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題的關(guān)鍵在于提高我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化水平。2015年新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》突出強(qiáng)調(diào)了科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。作為農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，近年來(lái)我國(guó)涉農(nóng)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)步明顯，但與其他行業(yè)企業(yè)相比，仍存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)短缺、研發(fā)體量小等問題［1］，導(dǎo)致我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率僅在20%左右，與發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)，涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)全過程包含知識(shí)研發(fā)以及成果商業(yè)化應(yīng)用兩個(gè)階段。在2018 年全國(guó)兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要破除知識(shí)研發(fā)與成果商業(yè)化之間的“籬笆墻”，而技術(shù)進(jìn)步則猶如“拆墻工具”的升級(jí)。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的路徑除了依靠自主創(chuàng)新之外，還可以依靠引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)以實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步［2］，當(dāng)然，技術(shù)引進(jìn)或會(huì)存在擠出效應(yīng)。因此，涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新之間存在何種關(guān)系，涉農(nóng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何對(duì)其進(jìn)行合理的選擇、匹配從而實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升，這都是需要經(jīng)過實(shí)證分析才能回答的科學(xué)問題。現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新與企業(yè)效率的研究并未達(dá)成一致結(jié)論。一種觀點(diǎn)肯定了技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生產(chǎn)率的積極作用，即企業(yè)完全通過自主創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，合理引進(jìn)外部技術(shù)有助于實(shí)現(xiàn)績(jī)效提升與生產(chǎn)率提高，同時(shí)技術(shù)引進(jìn)也是歐美企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的大趨勢(shì)，如Hagedoorn［3］發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)是1950 年以來(lái)歐美企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的大趨；唐未兵等［4］認(rèn)為企業(yè)完全通過獨(dú)立研發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，合理引進(jìn)外部技術(shù)有助于實(shí)現(xiàn)績(jī)效提高；Hu 等［5］研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)有助于大中型企業(yè)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率提高；吳延兵［6］基于中國(guó)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)能顯著提高企業(yè)生產(chǎn)率。這一觀點(diǎn)研究較多，限于篇幅不再贅述。另外一種觀點(diǎn)則表示技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或生產(chǎn)率之間無(wú)顯著關(guān)系或呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。這一觀點(diǎn)主要認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)不僅會(huì)增加企業(yè)成本，同時(shí)也容易形成路徑依賴影響企業(yè)知識(shí)積累與績(jī)效，從而影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力，如Laursen 等［7］認(rèn)為引進(jìn)外部技術(shù)會(huì)對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)，不利于企業(yè)績(jī)效的提高；Berchicci［8］認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)會(huì)增加企業(yè)成本，從而影響企業(yè)績(jī)效；宏觀方面，李小平等［9］研究發(fā)現(xiàn)外部技術(shù)進(jìn)入阻礙了本國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高；傅元海等［10］以我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本的研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約作用十分顯著；此外，Acemoglu 等［11］認(rèn)為當(dāng)引進(jìn)技術(shù)與生產(chǎn)要素不匹配時(shí)，會(huì)造成生產(chǎn)效率下降；林毅夫等［12］認(rèn)為在技術(shù)引進(jìn)時(shí)應(yīng)選擇適宜技術(shù)并保證自身要素稟賦結(jié)構(gòu)合理；徐欣［13］研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與企業(yè)績(jī)效之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，企業(yè)應(yīng)合理配置要素組合。

本文的貢獻(xiàn)點(diǎn)包括：（1）本文使用SSBM-網(wǎng)絡(luò)DEA 模型測(cè)算涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)知識(shí)研發(fā)階段與成果商業(yè)化階段的有效銜接。（2）本文基于涉農(nóng)企業(yè)微觀視角，探索涉農(nóng)企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的技術(shù)模式選擇問題，為涉農(nóng)企業(yè)提供適宜的技術(shù)路徑。本文其余章節(jié)安排如下：第一部分是理論分析與研究假說(shuō)，第二部分是模型構(gòu)建與變量選擇，第三部分是實(shí)證結(jié)果分析與討論，第四部分給出了本文的研究結(jié)論與政策建議。

2 理論分析與研究假說(shuō)

自主創(chuàng)新是涉農(nóng)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，通過研發(fā)要素投入，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，創(chuàng)造核心技術(shù)，構(gòu)建技術(shù)壁壘，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化、形成新產(chǎn)品、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益、獲得新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高［14］。當(dāng)然也有研究認(rèn)為自主創(chuàng)新存在最優(yōu)閾值，企業(yè)自主創(chuàng)新超過閾值會(huì)導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率降低：（1）涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化屬于轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)、轉(zhuǎn)化不可控性高的活動(dòng)，自主創(chuàng)新超過一定閾值后不僅會(huì)消耗大量的研發(fā)資源，同時(shí)也面臨較高的失敗率，且難以保證科技成果滿足市場(chǎng)需求［15］。（2）研發(fā)的正外部性會(huì)導(dǎo)致涉農(nóng)企業(yè)通過自主創(chuàng)新所獲得的技術(shù)易被其他創(chuàng)新主體模仿，造成機(jī)會(huì)成本升高。（3）自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效提高的兩條重要路徑，自主創(chuàng)新超過閾值后，會(huì)對(duì)合作創(chuàng)新這一路徑產(chǎn)生擠出效應(yīng)，在創(chuàng)新資源既定情況下，過度的自主創(chuàng)新導(dǎo)致企業(yè)難以獲取異質(zhì)性的知識(shí)技術(shù)，很大程度上會(huì)固化組織邊界，從而產(chǎn)生核心剛性與技術(shù)路徑依賴問題［16］?；诖?，本文提出以下研究假說(shuō)1。

H1：自主創(chuàng)新與涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率之間存在倒“U”型關(guān)系。

技術(shù)具有積累性，技術(shù)引進(jìn)可以拓寬涉農(nóng)企業(yè)的技術(shù)深度與廣度，增加技術(shù)存量［17］，但也存在較多制約因素：第一，技術(shù)引進(jìn)具有競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。即涉農(nóng)企業(yè)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)進(jìn)而生產(chǎn)新產(chǎn)品會(huì)跟國(guó)外企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，被引進(jìn)方企業(yè)會(huì)嚴(yán)格保護(hù)自身核心技術(shù)，同時(shí)在引進(jìn)技術(shù)過程中，技術(shù)獲取方往往需要投入大量經(jīng)費(fèi)購(gòu)買與引進(jìn)技術(shù)相匹配的設(shè)備及材料等，造成企業(yè)成本上升［18］。第二，技術(shù)具有路徑依賴特性。過度依賴技術(shù)引進(jìn)而忽略自主創(chuàng)新易導(dǎo)致涉農(nóng)企業(yè)核心技術(shù)發(fā)展停滯，難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，從而加劇涉農(nóng)企業(yè)對(duì)專利池的依賴度，產(chǎn)生高額的交易成本［19］。第三，技術(shù)引進(jìn)存在信息不對(duì)稱問題，即技術(shù)提供方會(huì)有完善的稟賦結(jié)構(gòu)以保證技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，而技術(shù)引進(jìn)方則難以匹配相應(yīng)的要素資源以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈。因此在涉農(nóng)企業(yè)研發(fā)體量小、稟賦結(jié)構(gòu)尚不健全的現(xiàn)實(shí)約束下，本文提出以下研究假說(shuō)2。

H2：技術(shù)引進(jìn)難以提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。

涉農(nóng)企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)過程中需要耗費(fèi)大量的經(jīng)費(fèi)、人才等生產(chǎn)要素以實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，在涉農(nóng)企業(yè)要素資源有限的情況下，用于自主創(chuàng)新的要素投入會(huì)被擠出，產(chǎn)生擠出效應(yīng)，影響涉農(nóng)企業(yè)知識(shí)積累與干中學(xué)的效果，從而降低涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)水平與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而落入“引進(jìn)—知識(shí)難積累—競(jìng)爭(zhēng)力下降—再引進(jìn)—再下降”的怪圈［20］。當(dāng)然，技術(shù)引進(jìn)也是對(duì)引進(jìn)技術(shù)破解，掌握其核心的過程，這一過程中，涉農(nóng)企業(yè)如果能基于自身研發(fā)實(shí)力實(shí)現(xiàn)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的掌握與更新迭代，從而達(dá)成技術(shù)進(jìn)步，形成“引進(jìn)—吸收—提高—再引進(jìn)”的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)自身研發(fā)稟賦結(jié)構(gòu)的完善，獲取大量隱性知識(shí)，則有助于自主創(chuàng)新能力的再提升，這樣技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的交互作用將有助于提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率?；诖耍疚奶岢鲆韵卵芯考僬f(shuō)3。

H3a：技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新呈現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng);

H3b：技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新呈現(xiàn)替代效應(yīng)。

涉農(nóng)企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)多是顯性知識(shí)，根據(jù)Nonaka［21］的思想，只有顯性知識(shí)被內(nèi)化吸收為隱性知識(shí)，并編碼為適合產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的規(guī)范知識(shí)，進(jìn)而改造、升級(jí)，服務(wù)于創(chuàng)新實(shí)踐，才能實(shí)現(xiàn)涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與科技成果轉(zhuǎn)化效率提高；這一過程需要投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)購(gòu)買與技術(shù)相匹配的研發(fā)設(shè)備，亦需要發(fā)揮研發(fā)人員的心智模式將引進(jìn)的技術(shù)內(nèi)化吸收與編碼，此外還需進(jìn)行技術(shù)改造升級(jí)，以確保引進(jìn)的技術(shù)可以運(yùn)用到生產(chǎn)階段，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)引進(jìn)需要經(jīng)歷引進(jìn)技術(shù)、吸收與改造技術(shù)兩個(gè)階段（詳見圖1）。由此看來(lái)，技術(shù)引進(jìn)依賴于涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新水平：（1）在引進(jìn)技術(shù)階段，涉農(nóng)企業(yè)需要投入大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)、與技術(shù)相配套研發(fā)設(shè)備的購(gòu)買與配置，這一階段主要依賴于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。（2）在吸收、改造技術(shù)階段，涉農(nóng)企業(yè)需要研發(fā)人員投入以實(shí)現(xiàn)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的內(nèi)化吸收與編碼；在此基礎(chǔ)上，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入以保障將編碼規(guī)范化的技術(shù)進(jìn)行改造升級(jí)，從而運(yùn)用到生產(chǎn)實(shí)踐。基于此，本文提出以下研究假說(shuō)4。

圖1 技術(shù)引進(jìn)兩階段流程

H4：技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響依賴于自主創(chuàng)新水平，存在門檻條件。

3 模型構(gòu)建與變量選擇

3.1 模型構(gòu)建

本文首先檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響以及兩者間的相互關(guān)系，由于本文數(shù)據(jù)為混合截面數(shù)據(jù)，因此選擇混合回歸，在回歸中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤的估計(jì)使用聚類穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤，選擇省份作為聚類標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建門檻回歸模型探究技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響過程中自主創(chuàng)新的門檻效應(yīng)。

首先，構(gòu)建混合回歸模型如下：

其次，構(gòu)建門檻回歸模型如下：

3.2 變量選擇

本文數(shù)據(jù)樣本來(lái)自中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目》。由于科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)涉及知識(shí)研發(fā)階段與成果商業(yè)化階段，因此本文剔除調(diào)研樣本無(wú)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員投入、科技成果不成熟的企業(yè)后，得到最終樣本9 959 個(gè)，數(shù)據(jù)類型為2009—2017 年的混合截面數(shù)據(jù)。各變量詳細(xì)說(shuō)明如下：

（1）因變量：科技成果轉(zhuǎn)化效率（te）。涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程包括知識(shí)研發(fā)階段與成果商業(yè)化階段，即首先依靠研發(fā)部門，使用R&D 投入（Xi）產(chǎn)生諸如專利、新材料等中間產(chǎn)出（Zi）；其次，將中間產(chǎn)出作為投入變量（這一階段的投入變量還包括Xi+1，即這一階段的人力物力投入）投入到成果商業(yè)化部門，從而實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)出Yi?；诖耍疚氖褂脙呻A段動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)DEA 模型將這兩個(gè)階段聯(lián)系起來(lái)［22］，見圖3 所示。

圖3 涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)流程

其中，測(cè)算涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的投入產(chǎn)出指標(biāo)見表1 所示。

表1 涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率投入產(chǎn)出指標(biāo)及描述性分析

同時(shí)將Andersen 等［23］提出的效率截尾現(xiàn)象以及Tone［24］提出的徑向距離問題考慮在內(nèi)，最終選擇SSBM-兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA 模型測(cè)算涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率，測(cè)算軟件為MaxDEA7.6。

（2）主檢驗(yàn)變量。本文的主檢驗(yàn)變量包括技術(shù)引進(jìn)（tec）與自主創(chuàng)新（kstrength）。其中，技術(shù)引進(jìn)以涉農(nóng)企業(yè)“技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)/總經(jīng)費(fèi)”表示。關(guān)于自主創(chuàng)新，黨的十八大指出，原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的3 個(gè)有機(jī)組成部分，這3 個(gè)部分都伴隨研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，同時(shí)加之?dāng)?shù)據(jù)限制，因此本文以涉農(nóng)企業(yè)總經(jīng)費(fèi)中研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比表征涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新［25］。

（3）門檻變量。自主創(chuàng)新（kstrength），以涉農(nóng)企業(yè)“研發(fā)經(jīng)費(fèi)/總經(jīng)費(fèi)”表示。

（4）控制變量。借鑒現(xiàn)有研究［26］，選取以下控制變量：中試生產(chǎn)線（line）以涉農(nóng)企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中建立中試生產(chǎn)線資金表征；企業(yè)規(guī)模（scale）以涉農(nóng)企業(yè)總資產(chǎn)表征；涉農(nóng)企業(yè)盈利能力（roa），此指標(biāo)反映涉農(nóng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，以企業(yè)凈利潤(rùn)與企業(yè)總資產(chǎn)的比值表征；是否創(chuàng)匯（tax），以涉農(nóng)企業(yè)科技成果是否有國(guó)外銷售收入虛擬變量（有1，無(wú)0）表征，此指標(biāo)一定程度上反映了涉農(nóng)企業(yè)科技成果的質(zhì)量；涉農(nóng)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)（ownership）、信用等級(jí)（credit）、行業(yè)屬性（industry）、地區(qū)屬性（region）、時(shí)間虛擬變量（year）。變量描述性結(jié)果見表2 所示。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2 （續(xù)）

4 實(shí)證結(jié)果分析與討論

4.1 基準(zhǔn)回歸

使用混合回歸對(duì)公式（1）進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響，并檢驗(yàn)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)之間存在互補(bǔ)關(guān)系或是替代關(guān)系，回歸結(jié)果見表3 所示（2012 年黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，著重強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的重要性，因此以2012 年為節(jié)點(diǎn)進(jìn)行分階段回歸）。

表3 自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的回歸結(jié)果

從表3 的回歸結(jié)果可以看出：

（1）全樣本回歸及分階段回歸中技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的系數(shù)分別為0.001、0.000 3 與-0.000 1，均未通過顯著性水平檢驗(yàn)，且技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響從2012 年之前不顯著的正向影響轉(zhuǎn)變?yōu)?012 年后不顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)未顯著提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了研究假說(shuō)H2：技術(shù)引進(jìn)難以提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。說(shuō)明我國(guó)涉農(nóng)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過程中可能存在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、專利池依賴問題及信息不對(duì)稱問題，從而導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)未能有效提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。

（2）全樣本回歸結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新二次項(xiàng)的系數(shù)為-0.086，通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了研究假說(shuō)H1：自主創(chuàng)新與涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率之間存在倒“U”型關(guān)系。這說(shuō)明涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響存在一個(gè)最優(yōu)閾值，未超過最優(yōu)閾值時(shí)，自主創(chuàng)新可以使涉農(nóng)企業(yè)掌握核心技術(shù)從而實(shí)現(xiàn)效率的提高，但對(duì)于本身稟賦結(jié)構(gòu)相對(duì)不健全的涉農(nóng)企業(yè)講，單純依賴自主創(chuàng)新（超過一定閾值）會(huì)消耗大量研發(fā)資源，且產(chǎn)生核心剛性問題，從而影響其科技成果轉(zhuǎn)化效率。分階段回歸發(fā)現(xiàn)：2009—2012 年，自主創(chuàng)新二次項(xiàng)的系數(shù)為-0.058，未通過顯著性水平檢驗(yàn)；而2013—2017 年自主創(chuàng)新二次項(xiàng)的系數(shù)為-0.089，在1%顯著性水平上顯著，這表明2012 年以來(lái)，我國(guó)涉農(nóng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有明顯進(jìn)步，有效促進(jìn)了涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高。

（3）全樣本回歸結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)交互項(xiàng)的系數(shù)為0.023，通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，即技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的共同作用正向促進(jìn)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率提高，研究假說(shuō)H3a得以驗(yàn)證：技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新呈互補(bǔ)效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果表明涉農(nóng)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過程中獲取大量外部知識(shí)，有助于研發(fā)稟賦結(jié)構(gòu)重塑，并實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力再提升，而自主創(chuàng)新能力亦是涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)，兩者的共同作用有效提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。分階段回歸結(jié)果顯示，2009—2012 年自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)交互項(xiàng)的系數(shù)為0.021，通過了10%顯著性水平檢驗(yàn)；2013—2017 年，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)交互項(xiàng)的系數(shù)為0.024，在1%水平上顯著；可以發(fā)現(xiàn)2012年以后技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的互補(bǔ)效應(yīng)更為顯著。

4.2 異質(zhì)性分析

涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率受到企業(yè)特征的影響，如企業(yè)所有制形式、所處行業(yè)等，為此本文對(duì)不同所有制形式涉農(nóng)企業(yè)以及不同行業(yè)（依據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)將生物技術(shù)、農(nóng)業(yè)信息等行業(yè)劃分為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，種植業(yè)、畜牧業(yè)等劃分為傳統(tǒng)行業(yè)）涉農(nóng)企業(yè)進(jìn)行異質(zhì)性分析結(jié)果見表4 所示。

表4 自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的異質(zhì)性分析結(jié)果

從表4 的異質(zhì)性分析結(jié)果可見：

從不同所有制形式涉農(nóng)企業(yè)的異質(zhì)性分析結(jié)果看：（1）技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響均為正，且均未通過顯著性檢驗(yàn)，這一結(jié)果與全樣本的回歸結(jié)果保持一致。（2）自主創(chuàng)新二次項(xiàng)的系數(shù)均為負(fù)，均通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，分所有制形式的實(shí)證結(jié)果與全樣本回歸結(jié)果一致，即無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是非國(guó)有制企業(yè)自主創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化效率之間存在倒“U”型關(guān)系。同時(shí)可以注意到非國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)為0.103（0.018/2×0.087），國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)為0.457（0.106/2×0.116），國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)折點(diǎn)大于非國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，即國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新的紅利期更長(zhǎng)?？赡艿脑蛟谟?，科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)獲得的政策紅利更多，研發(fā)資源比非國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)豐富，因此能享受到更多自主創(chuàng)新帶來(lái)的紅利。（3）非國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的交互項(xiàng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的系數(shù)顯著為正，與全樣本回歸結(jié)果一致；但國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的交互項(xiàng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的系數(shù)雖為正，但不顯著，一定程度上驗(yàn)證了國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新低效問題。

從不同行業(yè)涉農(nóng)企業(yè)的異質(zhì)性分析結(jié)果看：（1）傳統(tǒng)行業(yè)涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響為正，且未通過顯著性檢驗(yàn)，這一結(jié)果與全樣本的回歸結(jié)果保持一致。但戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與科技成果轉(zhuǎn)化效率卻是不顯著的負(fù)向關(guān)系，即過度的技術(shù)引進(jìn)極有可能造成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的降低，這說(shuō)明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)多屬于“卡脖子”技術(shù)，無(wú)法單純依賴技術(shù)引進(jìn)。（2）自主創(chuàng)新二次項(xiàng)的系數(shù)均為負(fù)，均通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，分行業(yè)的實(shí)證結(jié)果與全樣本回歸結(jié)果一致，即無(wú)論是傳統(tǒng)行業(yè)涉農(nóng)企業(yè)還是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化效率之間存在倒“U”型關(guān)系。同時(shí)可以注意到傳統(tǒng)行業(yè)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)為0.103（0.018/2×0.087），戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)為0.005（0.001/2×0.099），戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)小于傳統(tǒng)行業(yè)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，即傳統(tǒng)行業(yè)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新的紅利期更長(zhǎng)?？赡艿脑蛟谟趹?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展較晚，研發(fā)實(shí)力與研發(fā)要素資源均弱于傳統(tǒng)行業(yè)涉農(nóng)企業(yè)，因此單純自主創(chuàng)新更容易產(chǎn)生轉(zhuǎn)折點(diǎn)，因此政府應(yīng)強(qiáng)化對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持力度，引導(dǎo)其他創(chuàng)新主體與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)的合作與支持。（3）不同行業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的交互項(xiàng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的系數(shù)均顯著為正，與全樣本回歸結(jié)果一致。

4.3 門檻效應(yīng)

表3 的混合回歸結(jié)果表明技術(shù)引進(jìn)未顯著提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率，且技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間存在互補(bǔ)效應(yīng)；這樣一來(lái)，技術(shù)引進(jìn)在什么條件下才能顯著提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率？自主創(chuàng)新又起到什么樣的作用？帶著這些疑問，本文基于理論分析，構(gòu)建門檻回歸模型來(lái)驗(yàn)證技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響中自主創(chuàng)新的門檻效應(yīng)。本文使用Stata14.0 的crosstm 命令對(duì)式（2）進(jìn)行實(shí)證研究，門檻估計(jì)真實(shí)性檢驗(yàn)見表5 所示。從表5 可以看出，式（2）分別在5%、10%與1%水平上通過了單門檻、雙門檻與多門檻檢驗(yàn)，因此選擇多門檻回歸更為合理。

表5 自主創(chuàng)新的門檻估計(jì)真實(shí)性檢驗(yàn)

表6 技術(shù)引進(jìn)的門檻效應(yīng)回歸結(jié)果

從表6 門檻回歸結(jié)果看：（1）多門檻回歸結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新小于0.008 門檻值時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為-0.008，在5%水平上顯著；自主創(chuàng)新處于第一門檻值與第二門檻值（0.008,0.651）時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為-0.004，未通過顯著性水平檢驗(yàn)；自主創(chuàng)新處于第二門檻值與第三門檻值（0.651,0.796）區(qū)間時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為0.010，通過了10%顯著性水平檢驗(yàn)；當(dāng)自主創(chuàng)新大于第三門檻值0.796 后，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)變?yōu)?0.003，未通過顯著性水平檢驗(yàn)。結(jié)果表明，技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響存在以自主創(chuàng)新為門檻的倒“U”型門檻效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了研究假說(shuō)H4：技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響依賴于自主創(chuàng)新水平，存在門檻條件。這表明涉農(nóng)企業(yè)應(yīng)具備一定的自主創(chuàng)新能力，從而在技術(shù)引進(jìn)過程中實(shí)現(xiàn)對(duì)合適技術(shù)的找尋以及對(duì)相匹配研發(fā)設(shè)備的配置，并發(fā)揮心智模式，將引進(jìn)的技術(shù)業(yè)內(nèi)化吸收為隱性知識(shí)進(jìn)而編碼為適合產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的規(guī)范知識(shí)，從而運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐，進(jìn)而提高轉(zhuǎn)化效率；當(dāng)然自主創(chuàng)新力度也并非越強(qiáng)越好，從實(shí)證結(jié)果可以看出，當(dāng)自主創(chuàng)新力度超過第三門檻值時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的作用變得不再顯著，說(shuō)明超過閾值的自主創(chuàng)新力度會(huì)導(dǎo)致研發(fā)資源的錯(cuò)配與浪費(fèi)，從而導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)的無(wú)效率。（2）盡管多門檻回歸更為合理，但單門檻與雙門檻回歸也通過了顯著性水平檢驗(yàn)，因此本文列出其結(jié)果，作為參考，單門檻回歸顯示當(dāng)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力大于一定門檻值，技術(shù)引進(jìn)才能顯著提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率；雙門檻回歸結(jié)果與多門檻回歸結(jié)果類似，即技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響存在以自主創(chuàng)新為門檻的倒“U”型門檻效應(yīng)；單門檻回歸與雙門檻回歸的結(jié)果強(qiáng)化了多門檻回歸的穩(wěn)健性。

5 研究結(jié)論與政策建議

5.1 研究結(jié)論

本文構(gòu)建SSBM-網(wǎng)絡(luò)DEA 模型測(cè)算涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率，實(shí)現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)知識(shí)研發(fā)階段與成果商業(yè)化階段的有效銜接。在此基礎(chǔ)上，分別構(gòu)建混合回歸模型與門檻回歸模型實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響，并探究?jī)烧咧g的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）自主創(chuàng)新對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響存在閾值，超過閾值后會(huì)導(dǎo)致核心剛性與技術(shù)路徑依賴問題，因此自主創(chuàng)新與涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率之間存在倒“U”型關(guān)系，同時(shí)2012 年國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施后無(wú)論是政府還是企業(yè)均加強(qiáng)了對(duì)研發(fā)的重視程度，涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力有所提升。

（2）技術(shù)引進(jìn)在涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中存在路徑依賴與稟賦結(jié)構(gòu)不適宜的問題，導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)未顯著提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率；同時(shí)，技術(shù)引進(jìn)作用的發(fā)揮依賴于自主創(chuàng)新能力的提升，存在以自主創(chuàng)新為門檻的倒“U”型門檻效應(yīng)。

（3）在涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新相輔相成，自主創(chuàng)新能力可以實(shí)現(xiàn)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的掌握與更新迭代，從而達(dá)成技術(shù)進(jìn)步，并有助于自主創(chuàng)新能力的再提升，因此技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新呈現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)，同時(shí)互補(bǔ)效應(yīng)在2012 年國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施后變得更為顯著。

（4）國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)大于非國(guó)有涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，享受更多自主創(chuàng)新帶來(lái)的紅利，但國(guó)有企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的互補(bǔ)效應(yīng)不顯著。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)小于傳統(tǒng)行業(yè)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新倒“U”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，紅利期較短；同時(shí)單純技術(shù)引進(jìn)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)會(huì)帶來(lái)負(fù)面影響。

5.2 政策建議

基于以上結(jié)論，提出如下政策建議：

（1）強(qiáng)化涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，避免“研發(fā)崇拜”。政府應(yīng)強(qiáng)化對(duì)涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的補(bǔ)助力度以提高涉農(nóng)企業(yè)自主創(chuàng)新積極性，通過共性平臺(tái)建設(shè)等相應(yīng)舉措引導(dǎo)利益相關(guān)主體參與涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。涉農(nóng)企業(yè)本身要加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)中心等平臺(tái)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新能力的躍升。此外為避免自主創(chuàng)新超過最優(yōu)閾值，從而產(chǎn)生核心剛性與路徑依賴等問題，政府應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，一方面要優(yōu)化補(bǔ)助方式，明確合理的直接補(bǔ)貼強(qiáng)度，優(yōu)化“后補(bǔ)助”“加計(jì)扣除”等間接補(bǔ)貼政策；另一方面要鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)建立合作創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)異質(zhì)性要素資源向涉農(nóng)企業(yè)集聚，擴(kuò)大涉農(nóng)企業(yè)的開放度。涉農(nóng)企業(yè)本身也要加強(qiáng)與外部創(chuàng)新主體的合作，加強(qiáng)與高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)之間的人才交流與雙向流動(dòng)，在企業(yè)內(nèi)設(shè)或在科研機(jī)構(gòu)外設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)異質(zhì)性技術(shù)的獲取。

（2）加強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)，協(xié)調(diào)引進(jìn)與研發(fā)的關(guān)系。在新發(fā)展格局下，政府要多途徑引導(dǎo)、支持涉農(nóng)企業(yè)走出去，以實(shí)現(xiàn)國(guó)外優(yōu)質(zhì)技術(shù)的獲取與引進(jìn)，加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。涉農(nóng)企業(yè)也要在加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新并舉，建立相應(yīng)的技術(shù)吸收、迭代平臺(tái)，形成“引進(jìn)—吸收—提高—再引進(jìn)”的良性循環(huán)。此外，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間呈現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)，因此應(yīng)堅(jiān)持對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)在技術(shù)引進(jìn)過程中自身研發(fā)稟賦結(jié)構(gòu)的完善以及隱性知識(shí)的獲取，從而反饋?zhàn)灾鲃?chuàng)新能力建設(shè)，提高轉(zhuǎn)化效率。