常云志

(常州市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心，江蘇常州213001)

科技評(píng)估和評(píng)估監(jiān)督是科技管理的重要內(nèi)容之一，是科技活動(dòng)決策、執(zhí)行的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，科技創(chuàng)新過(guò)程離不開(kāi)監(jiān)督評(píng)估機(jī)制建設(shè)。2015年中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會(huì)議指出，要“加強(qiáng)制度和機(jī)制建設(shè)，完善可負(fù)責(zé)、可問(wèn)責(zé)的職能轉(zhuǎn)接機(jī)制，強(qiáng)化效果監(jiān)督和評(píng)估，盡快形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健盵1]。這為科技評(píng)估和監(jiān)督機(jī)制建設(shè)提供了重要的理論依據(jù)。

關(guān)于如何建立科學(xué)合理的科技評(píng)估體系和有效的科技評(píng)估監(jiān)督機(jī)制，目前主要有如下觀點(diǎn)：(1)建立“第三方”科技評(píng)估監(jiān)督機(jī)制。張娟認(rèn)為應(yīng)發(fā)展獨(dú)立的“第三方”監(jiān)督評(píng)估組織體系，以此打破當(dāng)前監(jiān)督評(píng)估依賴(lài)政府部門(mén)的不利局面[2]；文雯認(rèn)為應(yīng)建立健全“第三方”評(píng)估常態(tài)化工作機(jī)制，構(gòu)建科學(xué)合理的“第三方”評(píng)估激勵(lì)機(jī)制[3]。(2)運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)提升科技評(píng)估監(jiān)督效果。如侯覺(jué)等人提出利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和大數(shù)據(jù)建立科技評(píng)估、管理和轉(zhuǎn)化一體化的完整的評(píng)估體系，進(jìn)而提升科技評(píng)估監(jiān)督的信息化水平[4]；姜莉從基本構(gòu)架、功能設(shè)計(jì)和平臺(tái)運(yùn)行模式等技術(shù)角度，對(duì)科技評(píng)估云平臺(tái)建設(shè)進(jìn)行了研究[5]。(3)加強(qiáng)科技評(píng)估體系建設(shè)。張軍軍等提出了科技評(píng)估的總體框架，建議分層次、分類(lèi)別、分領(lǐng)域建立面向科技計(jì)劃管理過(guò)程各主體的監(jiān)督評(píng)估體系[6]；林金鎮(zhèn)等從標(biāo)準(zhǔn)化角度對(duì)科技評(píng)估體系建設(shè)進(jìn)行了研究，建議從體系標(biāo)準(zhǔn)的角度規(guī)范科技計(jì)劃立項(xiàng)、進(jìn)度管理及監(jiān)督評(píng)估等環(huán)節(jié)，從而有效提高科技評(píng)估水平[7]。

上述研究偏向于宏觀層面的研究，且未將科技評(píng)估監(jiān)督作為一個(gè)整體進(jìn)行研究。基于此，文章聚焦常州科技管理現(xiàn)狀，全面分析目前科技評(píng)估監(jiān)督存在的不足，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議，旨在促進(jìn)科技評(píng)估監(jiān)督機(jī)制建設(shè)。

一、科技評(píng)估監(jiān)督現(xiàn)狀

科技評(píng)估監(jiān)督是科技項(xiàng)目管理中的重要環(huán)節(jié)之一?？茖W(xué)合理、規(guī)范高效的科技評(píng)估監(jiān)督體系有利于科技項(xiàng)目的順利開(kāi)展和科技工作的可持續(xù)發(fā)展。為此，科技管理部門(mén)先后頒布了多項(xiàng)科技管理辦法，形成了決策、執(zhí)行和監(jiān)督自成體系又相互聯(lián)系的科技評(píng)估監(jiān)督體系，從而實(shí)現(xiàn) “中央財(cái)政科研資金流動(dòng)到哪里，監(jiān)督評(píng)估就跟蹤到哪里”，“有決策、有選擇就要有評(píng)估，有授權(quán)、有委托就要有監(jiān)管”[8]。目前，科技管理部門(mén)主要采取以下3種監(jiān)督方式。

1.科技管理部門(mén)直接進(jìn)行監(jiān)督

科技管理部門(mén)委托“第三方”進(jìn)行科技評(píng)估后，對(duì)科技評(píng)估進(jìn)行監(jiān)督。大多數(shù)科技管理部門(mén)采取這種監(jiān)督方式，常州市科技局即如此。

2.科技管理部門(mén)委托專(zhuān)家監(jiān)督

科技管理部門(mén)制定政策并進(jìn)行管理，“第三方”負(fù)責(zé)科技評(píng)估，專(zhuān)家組進(jìn)行科技評(píng)估監(jiān)督，三方分工明確，相互協(xié)作又相互制衡。

3.科技管理部門(mén)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督

專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)利用管理優(yōu)勢(shì)對(duì)科技評(píng)估進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督結(jié)果向科技管理部門(mén)反饋，并提出相應(yīng)措施供科技管理部門(mén)參考。

二、科技評(píng)估監(jiān)督機(jī)制中存在的問(wèn)題

(一)尚未形成完整的監(jiān)督評(píng)估體系

監(jiān)督評(píng)估體系一般由政府部門(mén)內(nèi)部自我監(jiān)督和獨(dú)立的“第三方”專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)外部監(jiān)督組成[9]。完整的科技監(jiān)督評(píng)估體系既包括內(nèi)部監(jiān)督，也包括外部監(jiān)督，二者既充分發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)又相互補(bǔ)充。但目前科技監(jiān)督評(píng)估還是以政府部門(mén)的內(nèi)部監(jiān)督為主，容易出現(xiàn)監(jiān)督不力的情況。作為“第三方”的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)雖然獨(dú)立于科技管理部門(mén)，獨(dú)立開(kāi)展科技評(píng)估監(jiān)督工作，但或多或少會(huì)受科技管理部門(mén)的影響，很難真正獨(dú)立客觀地開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估工作。

(二)尚未建立完備的綜合管理信息系統(tǒng)

綜合管理信息系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)全過(guò)程科技監(jiān)督的重要保障，但目前信息管理不到位的情況普遍存在，如信息報(bào)送不及時(shí)、信息更新滯后、信息不全等，從而影響了整體監(jiān)督效果。

(三)缺乏專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及人才

現(xiàn)階段，科技評(píng)估監(jiān)督主要以政府部門(mén)內(nèi)部監(jiān)督為主[10]，專(zhuān)業(yè)的評(píng)估監(jiān)督機(jī)構(gòu)較為緊缺，影響了“第三方”評(píng)估監(jiān)督工作的開(kāi)展。在政府部門(mén)的內(nèi)部評(píng)估監(jiān)督中，因受編制和經(jīng)費(fèi)的限制，專(zhuān)業(yè)人才較為匱乏，容易出現(xiàn)監(jiān)管不力的情況，這直接影響了科技評(píng)估監(jiān)督工作的質(zhì)量。

(四)缺少全程動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制

科技評(píng)估監(jiān)督包括事前、事中和事后監(jiān)督。但目前的科技監(jiān)督工作缺乏貫穿全過(guò)程的動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制。在科技管理部門(mén)直接進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制中，監(jiān)督方往往較為重視事后監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后再進(jìn)行糾正和懲戒。這種“亡羊補(bǔ)牢”的監(jiān)督方式，不利于科技工作的開(kāi)展。而委托專(zhuān)家組進(jìn)行科技監(jiān)督的機(jī)制亦存在不足之處，如因監(jiān)督工作為臨時(shí)性工作，專(zhuān)家對(duì)此項(xiàng)工作投入的精力有限，難以在事前、事中和事后進(jìn)行全程動(dòng)態(tài)監(jiān)督。

(五)缺少規(guī)范化監(jiān)督機(jī)制

科技評(píng)估應(yīng)該按照相關(guān)規(guī)章制度開(kāi)展，按照規(guī)范程序進(jìn)行，是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)的科技活動(dòng)[11]。雖說(shuō)受科技管理部門(mén)委托的評(píng)估專(zhuān)家均為各自專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)家，但他們對(duì)科技評(píng)估工作的規(guī)范和流程不一定十分了解。缺少規(guī)范的評(píng)估監(jiān)督制度，評(píng)估專(zhuān)家在評(píng)估監(jiān)督過(guò)程中就容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)把控方面的偏差，從而影響評(píng)估監(jiān)督效果。另外，評(píng)估專(zhuān)家若與監(jiān)督對(duì)象存在一定的利益沖突，就容易出現(xiàn)監(jiān)督失效現(xiàn)象。因此，科技管理部門(mén)應(yīng)盡快制定監(jiān)督避嫌等相關(guān)制度，以進(jìn)一步規(guī)范評(píng)估監(jiān)督程序，增強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督效果。

三、完善科技評(píng)估監(jiān)督機(jī)制的建議

(一)制定完備的科技評(píng)估監(jiān)督管理制度

建立完善的科技管理制度，是科技工作正常開(kāi)展、科技評(píng)估監(jiān)督有效進(jìn)行的重要保障。引入由“第三方”進(jìn)行的科技評(píng)估監(jiān)督機(jī)制后，科技管理部門(mén)、評(píng)估專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)各自的職能也發(fā)生了變化?？萍脊芾聿块T(mén)的管理重心轉(zhuǎn)變?yōu)檎咧贫ê涂萍急O(jiān)督，通過(guò)制定完備的制度，引導(dǎo)評(píng)估專(zhuān)家及專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技評(píng)估，指導(dǎo)科技管理部門(mén)進(jìn)行有效監(jiān)督，在事前進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范，從源頭上保障科技評(píng)估監(jiān)督工作高效開(kāi)展。

為了保障科研項(xiàng)目順利開(kāi)展，提高科研項(xiàng)目資金的使用效益，確?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合理使用，科技管理部門(mén)應(yīng)制定科研項(xiàng)目信息公開(kāi)制度，該制度涉及科研項(xiàng)目的基本信息、預(yù)決算及調(diào)劑、資金使用和其他公開(kāi)事項(xiàng)等內(nèi)容。實(shí)行信息公開(kāi)制度有助于進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范科研項(xiàng)目管理，提高科研管理工作透明度。

(二)構(gòu)建完善的科技評(píng)估監(jiān)督體系

1.建立“第三方”評(píng)估機(jī)制

為了提高科技評(píng)估的公信力，科技管理部門(mén)應(yīng)轉(zhuǎn)變職能，將科技評(píng)估工作委托給“第三方”專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展?？萍脊芾聿块T(mén)負(fù)責(zé)制度建設(shè)、政策制定和科技評(píng)估監(jiān)督?！暗谌健睂?zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)可以是科技管理部門(mén)的直屬事業(yè)單位，也可以是社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)?？萍脊芾聿块T(mén)通過(guò)工作協(xié)議、簽訂項(xiàng)目合同等方式，約定完成評(píng)估任務(wù)。

2.分層開(kāi)展科技評(píng)估工作

科技管理部門(mén)的主要職責(zé)為制定政策、完善制度、履行管理和監(jiān)督職責(zé)。各級(jí)科技管理部門(mén)應(yīng)各司其職。國(guó)家層面從頂層設(shè)計(jì)出發(fā)制定科技管理制度，已頒布的《科技監(jiān)督與評(píng)估體系建設(shè)工作方案》作為科技管理工作的綱領(lǐng)性文件指導(dǎo)全國(guó)開(kāi)展科技管理工作，地方科技管理部門(mén)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，出臺(tái)更加全面、細(xì)致并具有可操作性的實(shí)施條例，從而形成從中央到地方的完整的科技管理體系。

專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)是科技評(píng)估監(jiān)督的具體實(shí)施者，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)程度及專(zhuān)家的業(yè)務(wù)水平，直接決定了科技評(píng)估監(jiān)督工作的效果。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)要遵照科技管理部門(mén)制定的政策法規(guī)開(kāi)展科技評(píng)估監(jiān)督工作，同時(shí)也要加強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)，以完善的制度、高水平的人才隊(duì)伍保障工作順利開(kāi)展。

項(xiàng)目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是對(duì)承擔(dān)項(xiàng)目研究的科研人員進(jìn)行管理和監(jiān)督。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)制定科學(xué)合理的科研管理制度，對(duì)本單位科研人員進(jìn)行管理，重點(diǎn)關(guān)注、管理科研人員是否按進(jìn)度開(kāi)展科研工作，是否存在學(xué)術(shù)不端等情況，是否有違規(guī)開(kāi)展科研工作的情況等?？蒲斜O(jiān)督要貫穿科研工作全過(guò)程，從而保障科研工作順利進(jìn)行。

科研人員是科技工作的直接執(zhí)行者，科研人員的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平影響科研工作的順利開(kāi)展?？蒲腥藛T要遵章守紀(jì)，按制度開(kāi)展科研工作，確保科研工作能按科研計(jì)劃執(zhí)行；要合理合法合規(guī)使用科研資金；要不斷提高個(gè)人專(zhuān)業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平，保證科研工作高質(zhì)量完成。

(三)開(kāi)展科技評(píng)估監(jiān)督全過(guò)程痕跡管理

通過(guò)科技評(píng)估監(jiān)督平臺(tái)，科技監(jiān)督能夠?qū)崿F(xiàn)事前、事中、事后全過(guò)程痕跡管理。借助各級(jí)政府部門(mén)科技管理信息系統(tǒng)，利用科技管理大數(shù)據(jù)，科技評(píng)估監(jiān)督主體能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)科技評(píng)估過(guò)程監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)提醒、監(jiān)督反饋和糾錯(cuò)整改全流程管理，從而提高監(jiān)督效能。

1.事前風(fēng)險(xiǎn)防范

(1)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。監(jiān)督評(píng)估部門(mén)對(duì)科研隊(duì)伍研究能力、承擔(dān)單位對(duì)科研項(xiàng)目支持條件、技術(shù)路線(xiàn)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估?？萍脊芾聿块T(mén)對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行抽樣檢查，檢查項(xiàng)目是否與指南相符，監(jiān)測(cè)評(píng)審流程是否符合規(guī)范，以及是否存在其他違規(guī)操作等，防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

(2)公開(kāi)公示。除了政府管理部門(mén)、專(zhuān)家組或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督外，為了保障科技項(xiàng)目公開(kāi)透明，相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目予以公示等，由公眾對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督。但由于信息不對(duì)等，公眾很難對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行有效監(jiān)督。因此在合適的范圍內(nèi)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其誠(chéng)信記錄等基本情況和承擔(dān)監(jiān)督工作的專(zhuān)家及機(jī)構(gòu)資質(zhì)等情況予以公開(kāi)，真正做到信息透明化，讓公眾在信息對(duì)等的情況下進(jìn)行有效監(jiān)督。

2.事中過(guò)程監(jiān)督

通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和隨機(jī)抽查的監(jiān)督方式，評(píng)估監(jiān)督主體對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行事中過(guò)程監(jiān)督——檢查項(xiàng)目研究實(shí)際進(jìn)展與階段目標(biāo)的差距以及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況等；對(duì)進(jìn)度滯后的項(xiàng)目予以督促；對(duì)違規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的行為進(jìn)行糾正，涉及違法的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處罰，并報(bào)送相關(guān)部門(mén)處理，同時(shí)在科研誠(chéng)信檔案中予以記錄。

在評(píng)估監(jiān)督過(guò)程中，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括政府撥付的科研經(jīng)費(fèi)的使用情況、單位自籌經(jīng)費(fèi)到位情況和項(xiàng)目變更情況等。通過(guò)審計(jì)，科研活動(dòng)中產(chǎn)生的與經(jīng)費(fèi)使用相關(guān)的問(wèn)題能夠及時(shí)被發(fā)現(xiàn)，并予以解決。相關(guān)審計(jì)工作為科研項(xiàng)目的順利開(kāi)展提供了保障。

3.事后績(jī)效評(píng)估

監(jiān)督項(xiàng)目完成績(jī)效與申報(bào)時(shí)預(yù)期成果之間的差距情況，包括學(xué)術(shù)論文數(shù)量、專(zhuān)利數(shù)量、出版專(zhuān)著編著數(shù)量、研究成果被政府采用次數(shù)、新增銷(xiāo)售額、新增利潤(rùn)、新產(chǎn)品個(gè)數(shù)、新裝備數(shù)量，以及成果轉(zhuǎn)化情況等。

(四)實(shí)施科技評(píng)估監(jiān)督機(jī)制閉環(huán)控制

1.監(jiān)督反饋

加快建立評(píng)估信息反饋監(jiān)督機(jī)制，重點(diǎn)監(jiān)督執(zhí)行環(huán)節(jié)和落實(shí)程度、公眾對(duì)政策的知曉度，以及存在的不足及困難。對(duì)評(píng)估監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行綜合分析，提出改進(jìn)措施，并反饋給政策制定部門(mén)，為新政策的制定提供參考。

2.結(jié)果運(yùn)用

相關(guān)部門(mén)對(duì)有違法行為的人員進(jìn)行處理；紀(jì)委對(duì)相關(guān)行政部門(mén)違紀(jì)人員進(jìn)行調(diào)查處理；違規(guī)科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)被追回資金，補(bǔ)償損失，同時(shí)違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案，其今后申報(bào)科技項(xiàng)目受到相應(yīng)限制；違規(guī)專(zhuān)家應(yīng)記入“黑名單”，今后不再聘請(qǐng)。若有社會(huì)信用不良記錄的人員申報(bào)科研項(xiàng)目，相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)其加大監(jiān)督和管理力度。為了形成長(zhǎng)效監(jiān)督和懲戒機(jī)制，相關(guān)部門(mén)對(duì)有學(xué)術(shù)不端行為的人的科研信用、社會(huì)信用均應(yīng)做相應(yīng)記錄。

四、結(jié)語(yǔ)

科技評(píng)估監(jiān)督是科技管理的重要內(nèi)容。常州市在科技評(píng)估監(jiān)督機(jī)制建設(shè)中，綜合運(yùn)用“制度+合同+技術(shù)”的手段，注重事前、事中、事后監(jiān)督，形成了決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)的現(xiàn)代科技管理體系，同時(shí)，引入了“第三方”進(jìn)行科技評(píng)估，建立了分層實(shí)施的科技評(píng)估體系，有效地助力了科技評(píng)估監(jiān)督工作并取得了實(shí)效。