撰文／曹珊

全過程工程咨詢的源起

2017年，國務(wù)院出臺的《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19 號）提出要培育全過程工程咨詢，鼓勵投資咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢。此外，還制定了全過程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準和合同范本。

與此同時，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部（下稱“住建部”）發(fā)布的《關(guān)于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》（建市〔2017〕101 號）指出，選擇有條件的地區(qū)和企業(yè)開展全過程工程咨詢試點，為全面開展全過程工程咨詢積累經(jīng)驗。此后，住建部分別在《關(guān)于印發(fā)工程勘察設(shè)計行業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知》（建市〔2017〕102 號）與《關(guān)于促進工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的意見》（建市〔2017〕145號）兩個文件中指出，鼓勵勘察設(shè)計企業(yè)、大型監(jiān)理企業(yè)，采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢，培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè)。

直至2019年，國家發(fā)展和改革委員會與住建部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號，下稱“515 號文”），并就房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展提出了系列意見，其中包含了全過程工程咨詢服務(wù)內(nèi)容及實施方式、全過程工程咨詢企業(yè)要求及全過程工程咨詢服務(wù)人員要求等，為我國大力推進全過程工程咨詢服務(wù)的發(fā)展奠定了堅實的制度基礎(chǔ)。后來，住建部出臺的《關(guān)于加快新型建筑工業(yè)化發(fā)展的若干意見》（建標(biāo)規(guī)〔2020〕8 號）指出，要在以裝配式建筑為代表的新型建筑中發(fā)展全過程工程咨詢。由此可見，在工程項目中引入全過程工程咨詢勢在必行。

全過程工程咨詢是對工程建設(shè)項目前期研究和決策及工程項目實施和運營的全生命周期提供包含設(shè)計和規(guī)劃在內(nèi)的涉及組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等方面的工程咨詢服務(wù)。全過程工程咨詢具有全程性、多樣性及集合性的特點，全程性是指全過程工程咨詢貫徹于項目的全過程，從頭到尾、由始至終；多樣性是指全過程工程咨詢可采用多種組織模式；集合性是指全過程工程咨詢需要投資咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價等企業(yè)進行資源整合、協(xié)同工作。

全過程工程咨詢法律風(fēng)險

在前文分析全過程工程咨詢源起的基礎(chǔ)上，我們接下來進一步分析在全過程工程咨詢施行下產(chǎn)生的法律風(fēng)險。

投資決策風(fēng)險

515 號文指出：“落實項目單位投資決策自主權(quán)和主體責(zé)任，鼓勵項目單位加強可行性研究，對國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、行政審批中要求的專項評價評估等一并納入可行性研究統(tǒng)籌論證，提高決策科學(xué)化，促進投資高質(zhì)量發(fā)展。鼓勵項目單位采用投資決策綜合性咨詢，減少分散專項評價評估，避免可行性研究論證碎片化?！庇纱丝梢钥闯觯^程工程咨詢是項目單位落實投資決策綜合性咨詢要求、提高決策科學(xué)化、促進投資高質(zhì)量發(fā)展的重要手段。因此，在初期的投資決策階段，可行性研究是全過程工程咨詢的核心所在。

根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目全過程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準（征求意見稿）》的內(nèi)容，可行性研究包括了項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、環(huán)境影響評價、建設(shè)項目選址論證、節(jié)能評估、社會風(fēng)險評估等。由此可見，全過程工程咨詢企業(yè)承擔(dān)著較重的投資決策的責(zé)任，若投資決策失敗，基于與項目單位之間的委托合同關(guān)系，存在被項目單位追責(zé)的風(fēng)險。

全過程工程咨詢是項目單位落實投資決策綜合性咨詢要求、提高決策科學(xué)化、促進投資高質(zhì)量發(fā)展的重要手段。因此，在初期的投資決策階段，可行性研究是全過程工程咨詢的核心所在。

例如，在福建省連江縣某鎮(zhèn)衛(wèi)生院與北京某環(huán)境工程公司技術(shù)咨詢合同糾紛案中，福州市中級人民法院認為，根據(jù)雙方簽訂的《建設(shè)項目環(huán)境影響評價技術(shù)咨詢合同》第三條約定，環(huán)境工程公司的主要責(zé)任是編制環(huán)境影響評價報告。雖然合同第一條規(guī)定，鎮(zhèn)衛(wèi)生院需提供對該項目進行環(huán)境影響評價所需的可行性研究報告、醫(yī)療機構(gòu)核準登記許可證、危廢處理協(xié)議等資料，但該條同時規(guī)定，“環(huán)評所需資料清單”由環(huán)境工程公司向鎮(zhèn)衛(wèi)生院列出并作為本合同附件1，即鎮(zhèn)衛(wèi)生院提供相應(yīng)資料的前提是環(huán)境工程公司需列出所需資料清單。鑒于環(huán)境工程公司長時間未按照合同約定履行義務(wù)，致使合同目的不能實現(xiàn)，故鎮(zhèn)衛(wèi)生院要求解除《建設(shè)項目環(huán)境影響評價技術(shù)咨詢合同》，法院予以支持。

聯(lián)合體風(fēng)險

根據(jù)515 號文的規(guī)定，全過程工程咨詢服務(wù)應(yīng)當(dāng)由一家具有綜合能力的企業(yè)實施，也可由多家具有招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等不同能力的企業(yè)聯(lián)合實施。由多家企業(yè)聯(lián)合實施的，應(yīng)當(dāng)明確牽頭單位及各成員單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。除此以外，前述《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》《關(guān)于印發(fā)工程勘察設(shè)計行業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知》和《關(guān)于促進工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的意見》等多個文件皆提出，為了推進我國全過程工程咨詢服務(wù)，可以由多家具有投資咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價等能力的企業(yè)組成聯(lián)合體聯(lián)合實施。既然由多家企業(yè)共同組成聯(lián)合體為項目單位提供全過程工程咨詢服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（下稱“《招標(biāo)投標(biāo)法》”）第三十一條第三款的規(guī)定，“聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任”，此時全過程工程咨詢聯(lián)合體中的各企業(yè)之間需共同對外承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險。

根據(jù)515號文的規(guī)定，全過程工程咨詢服務(wù)應(yīng)當(dāng)由一家具有綜合能力的企業(yè)實施，也可由多家具有招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等不同能力的企業(yè)聯(lián)合實施。

與之相關(guān)的司法實踐也認可了全過程工程咨詢聯(lián)合體成員之間的對外連帶責(zé)任關(guān)系。在上海某設(shè)計咨詢事務(wù)所、桂林某文化旅游投資公司等建設(shè)工程設(shè)計合同糾紛案中，桂林市中級人民法院認為，原告設(shè)計咨詢事務(wù)所與被告文化旅游投資公司及第三人簽訂《建筑設(shè)計合同（三方補充協(xié)議）》，同時，約定《規(guī)劃建筑設(shè)計合同》為主合同，第三人須在《建筑設(shè)計合同（三方補充協(xié)議）》工作范圍內(nèi)遵守原告根據(jù)主合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，由原告和第三人承擔(dān)某休閑養(yǎng)生度假區(qū)（一期）1-1 地塊待啟區(qū)工程初步設(shè)計及施工圖設(shè)計，如違反《建筑設(shè)計合同（三方補充協(xié)議）》，原告及第三人共同向被告承擔(dān)連帶責(zé)任。法院還認為，原告與第三人簽訂《合作任務(wù)劃分協(xié)議》約定工作分工，三方之間形成的是建設(shè)工程設(shè)計合同關(guān)系，實際上，原告與第三人系合作關(guān)系，并對被告承擔(dān)交付設(shè)計成果的連帶義務(wù)。

資質(zhì)風(fēng)險

根據(jù)515 號文的規(guī)定，全過程工程咨詢企業(yè)提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模及委托內(nèi)容相適應(yīng)的資質(zhì)條件。此外，鑒于全過程工程咨詢服務(wù)的跨階段和多類型咨詢服務(wù)的特點，全過程工程咨詢企業(yè)需要在建設(shè)工程項目的各階段提供多種類型的服務(wù)，包括但不限于投資、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、運營維護、稅務(wù)、法律、合約管理、招標(biāo)投標(biāo)等工作。由于一家企業(yè)或聯(lián)合體很難同時具備此處的全部資質(zhì)，以及相關(guān)的經(jīng)驗和能力，故515 號文允許全過程工程咨詢企業(yè)在保證整個工程完整性的前提下，可以按照合同約定或經(jīng)建設(shè)單位同意，將自有資質(zhì)證書許可范圍外的咨詢業(yè)務(wù)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)或能力的分包企業(yè)，全過程工程咨詢企業(yè)應(yīng)對被分包企業(yè)的委托業(yè)務(wù)負總責(zé)。由此可知，提供全過程工程咨詢服務(wù)時，全過程工程咨詢企業(yè)及其分包企業(yè)都應(yīng)當(dāng)具備與工程規(guī)模及委托內(nèi)容相適應(yīng)的資質(zhì)條件，否則合同存在被認定為無效的風(fēng)險。

值得注意的是，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條第二款的規(guī)定，聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項目的相應(yīng)能力；國家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的企業(yè)組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的企業(yè)確定資質(zhì)等級。因此，在多家企業(yè)組成聯(lián)合體提供全過程工程咨詢服務(wù)時，需要關(guān)注聯(lián)合體所需資質(zhì)類別，并在聯(lián)合體協(xié)議中明確其聯(lián)合體成員承擔(dān)的工作類別，以免同時具備相同的資質(zhì)類別但等級不同而被以資質(zhì)等級較低的企業(yè)確定資質(zhì)，進而避免因資質(zhì)認定錯誤導(dǎo)致合同無效的風(fēng)險。

比如，某項目需要全過程工程咨詢企業(yè)完成設(shè)計和施工監(jiān)理的工作，設(shè)計及監(jiān)理均須甲級資質(zhì)。咨詢方A 公司有設(shè)計甲級和監(jiān)理乙級資質(zhì)，咨詢方B 公司有監(jiān)理甲級資質(zhì)，A 公司和B 公司組成聯(lián)合體，明確說明A 公司承擔(dān)設(shè)計工作、B 公司承擔(dān)監(jiān)理工作，此時就不能因為A 公司監(jiān)理是乙級而認定聯(lián)合體監(jiān)理資質(zhì)是低等級的乙級，從而認為聯(lián)合體資質(zhì)不符。但若沒有明確說明分工，則很有可能因此被認定資質(zhì)不符。

酬金計取風(fēng)險

根據(jù)515 號文的規(guī)定，全過程工程咨詢服務(wù)酬金可在項目投資中列支，也可根據(jù)所包含的具體服務(wù)事項，通過項目投資中列支的投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等費用進行支付。全過程工程咨詢服務(wù)酬金在項目投資中列支的，所對應(yīng)的單項咨詢服務(wù)費用不再列支。投資者或建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項目的規(guī)模和復(fù)雜程度，以及咨詢服務(wù)的范圍、內(nèi)容和期限等，與全過程工程咨詢企業(yè)確定服務(wù)酬金。全過程工程咨詢服務(wù)酬金可按各專項服務(wù)酬金疊加后再增加相應(yīng)統(tǒng)籌管理費用計取，也可按人工成本加酬金方式計取。

從該規(guī)定可以看出，全過程工程咨詢的酬金計取方式是可以選擇的，全過程工程咨詢企業(yè)與項目單位可以協(xié)商確定全過程工程咨詢服務(wù)的酬金計取方式。但是在實踐中，因全過程工程咨詢合同的酬金計取方式約定不明，雙方對酬金金額產(chǎn)生爭議。

在韶關(guān)市某造價公司與韶關(guān)市某置業(yè)公司合同糾紛案中，韶關(guān)市中級人民法院認為，造價公司與置業(yè)公司簽訂的《建設(shè)工程全過程咨詢合同》約定造價公司向置業(yè)公司提供咨詢服務(wù)，置業(yè)公司按《廣東省收費許可證》（粵費F116029 號）收費標(biāo)準向造價公司支付咨詢服務(wù)酬金。在造價公司向置業(yè)公司提交了第一階段的項目申請報告后，置業(yè)公司必須履行該合同約定的義務(wù)，按收費標(biāo)準向造價公司支付相應(yīng)的咨詢服務(wù)酬金。至于置業(yè)公司另外委托其他項目管理公司提供咨詢服務(wù)及該項目管理公司如何收費，屬于置業(yè)公司與該項目管理公司之間的約定，與造價公司無關(guān)，故置業(yè)公司提出造價公司應(yīng)參照其他項目管理公司的收費標(biāo)準收費違反其與造價公司簽訂的咨詢合同的約定，缺乏合同依據(jù)，法院未予以支持。

全過程工程咨詢風(fēng)險防控

前文已述，在全過程工程咨詢服務(wù)的過程中存在投資決策風(fēng)險、聯(lián)合體風(fēng)險、資質(zhì)風(fēng)險及酬金計取風(fēng)險，為應(yīng)對上述法律風(fēng)險，本文擬從以下幾方面提出防控要點。

使用合同范本

2020年8月，住建部發(fā)布了《關(guān)于征求〈全過程工程咨詢服務(wù)合同示范文本（征求意見稿）〉意見的函》。雖然《全過程工程咨詢服務(wù)合同示范文本（征求意見稿）》尚未正式頒布并生效，但是它包含了合同協(xié)議書、通用合同條件及專用合同條件三部分，合同協(xié)議書是雙方承諾履行合同而簽署的協(xié)議書；通用合同條件既考慮了現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，也考慮了目前各類工程咨詢服務(wù)中的通常做法，具有較強的普遍性和通用性；專用合同條件是結(jié)合具體建設(shè)項目實際，通過雙方的談判、協(xié)商對相應(yīng)的原則性約定進行細化、補充、修改的條款。因此，從內(nèi)容上而言，《全過程工程咨詢服務(wù)合同示范文本（征求意見稿）》具有完整性，在實踐中使用它可以避免全過程工程咨詢企業(yè)與項目單位因合同約定不明而產(chǎn)生的風(fēng)險。

明確聯(lián)合體責(zé)任

由于我國大部分咨詢企業(yè)尚未具備提供全過程工程咨詢服務(wù)的能力，目前仍處于需要由多家具有招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等不同能力的企業(yè)組成聯(lián)合體來提供全過程工程咨詢服務(wù)的階段。因此，在聯(lián)合體對外提供連帶責(zé)任的情況下，如何防范其他聯(lián)合體成員風(fēng)險，明確聯(lián)合體責(zé)任分配是重中之重。

為應(yīng)對此風(fēng)險，在承接全過程工程咨詢服務(wù)時，首先，聯(lián)合體牽頭單位應(yīng)謹慎選擇聯(lián)合體成員，對其資質(zhì)、企業(yè)信譽、業(yè)務(wù)能力等情況進行綜合分析與評選。其次，在簽訂聯(lián)合體協(xié)議時，聯(lián)合體牽頭單位應(yīng)注重聯(lián)合體協(xié)議文本的內(nèi)容，重點關(guān)注違約責(zé)任的分配。最后，在出現(xiàn)可能承擔(dān)連帶責(zé)任的情形時，聯(lián)合體牽頭單位可以通過要求對方提供保函或擔(dān)保，來保證內(nèi)部的追償權(quán)。

嚴審企業(yè)資質(zhì)

從前文可知，若全過程工程咨詢企業(yè)承接了與自身資質(zhì)不相符的業(yè)務(wù)，或與其他企業(yè)組成聯(lián)合體承接了與資質(zhì)不相符的業(yè)務(wù)，或?qū)①Y質(zhì)外的業(yè)務(wù)委托給資質(zhì)不相符的企業(yè)，都會面臨合同無效的風(fēng)險，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，全過程工程咨詢企業(yè)應(yīng)在立足自身資質(zhì)的基礎(chǔ)上，審慎承接業(yè)務(wù)，在對外委托咨詢業(yè)務(wù)或與其他企業(yè)組成聯(lián)合體承接業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格審查目標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)條件，確保既符合法律法規(guī)和相關(guān)指導(dǎo)意見的要求，也滿足合同的相關(guān)約定，以規(guī)避因資質(zhì)引起的風(fēng)險。

明確約定酬金計取方式

如前所述，全過程工程咨詢服務(wù)酬金的計取模式是可以選擇的，因此全過程工程咨詢企業(yè)應(yīng)首先在項目實施的準備前期，根據(jù)項目的具體情況、項目特征，因地制宜地選擇最為適合的酬金計取模式。

實踐中，較為常見的糾紛往往來自全過程工程咨詢企業(yè)與項目單位未在全過程工程咨詢合同中明確約定具體的酬金計取方式，因此全過程工程咨詢企業(yè)在確認了具體的酬金計取方式后，應(yīng)詳細地載入雙方所簽訂的相關(guān)合同文件中，以便在一定程度上避免法院以酬金計取方式約定不明而不予支持相關(guān)訴求的情形。

結(jié)語

隨著我國投資、建設(shè)工程項目需求的提高，我國工程咨詢服務(wù)的專業(yè)化水平需要同步提升，對綜合性、跨階段、一體化咨詢服務(wù)的需求也日益增強。而全過程工程咨詢作為我國工程總承包發(fā)展的輔助器，二者在一定程度上相輔相成、共同發(fā)展。因此，建設(shè)單位實施“工程總承包+全過程工程咨詢”模式也必然成為我國未來建設(shè)的發(fā)展趨勢，關(guān)注全過程工程咨詢的法律風(fēng)險與防控要點亦是每個全過程工程咨詢企業(yè)的應(yīng)有之義。