作者簡介：李巨龍（1984— ），朔州師范高等專科學(xué)校圖書館館員。

摘 要：文章簡述了開放獲取出版的發(fā)展歷程及主要模式，并提出了開放獲取出版視角下的圖書館服務(wù)策略：圖書館不僅要主動參與APC定價和培養(yǎng)館員的專項素養(yǎng)與技能，更要著眼全局，參與開放獲取出版的可持續(xù)機(jī)制建設(shè)，協(xié)同多方力量共同推動開放獲取出版的發(fā)展，助力開放學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建。

中圖分類號：G252 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-1588（2022）02-0076-03

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版;開放獲取;長效機(jī)制;APC模式;圖書館

2001年12月，布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃首次提出“開放獲取”概念，即文獻(xiàn)在Internet公共領(lǐng)域可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超鏈接該文獻(xiàn)，并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其他任何合法用途[1]。知識資源是一種公共資源，開放獲取充分體現(xiàn)了人們對加速推動學(xué)術(shù)交流和知識傳播，以及促進(jìn)科研創(chuàng)新提升知識資源公共利用程度的期待和訴求。圖書館服務(wù)的核心在于以信息知識的搜尋、組織、分析、重組為基礎(chǔ)，為用戶解決問題提供知識應(yīng)用和知識創(chuàng)新的有效支持，知識資源是圖書館賴以生存的核心要素。開放獲取出版一直是圖書館界關(guān)注的重要內(nèi)容，近年來，在科研資助機(jī)構(gòu)、國際組織、科研機(jī)構(gòu)、高校圖書館、出版商等相關(guān)組織的共同推動下，學(xué)術(shù)出版逐步由傳統(tǒng)訂閱向開放獲取轉(zhuǎn)變，開放獲取出版已成為學(xué)術(shù)出版的重要趨勢。

1 開放獲取出版的發(fā)展歷程

從布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃到關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識開放獲取的柏林宣言，再到開放獲取“S計劃”的發(fā)布與實(shí)施，至今開放獲取出版已走過20個年頭，其發(fā)展歷程大致可分三個階段。

1.1 探索期（2001—2013年）

該階段開放獲取出版運(yùn)動引發(fā)了國際組織、政府部門、科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、圖書館、出版商的廣泛關(guān)注，各組織開始正視和思索開放獲取對自身意味著什么，以及開放獲取轉(zhuǎn)型發(fā)展之路等現(xiàn)實(shí)性問題，不斷探索開放獲取出版的實(shí)施路徑。具體做法包括：頒布一系列開放獲取的相關(guān)法律法規(guī)，闡釋開放獲取的政策、建議、原則和立場，創(chuàng)建開放獲取期刊目錄（DOAJ），增加開放獲取期刊數(shù)量，提升完全開放獲取期刊、混合型開放獲取期刊和延遲開放獲取期刊的比例等。

1.2 成長期（2014—2017年）

該階段開放獲取出版延續(xù)上一階段的良好發(fā)展態(tài)勢，各方組織在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上不斷反思和優(yōu)化，以更加多元和精準(zhǔn)的方式推動開放獲取出版的發(fā)展，如：資助機(jī)構(gòu)發(fā)布強(qiáng)制性開放獲取政策以擴(kuò)展開放獲取出版范圍，將開放獲取出版作為支持重點(diǎn)，允許受資助者使用項目經(jīng)費(fèi)支付文章處理費(fèi)用（APC）等。出版商通過制定開放獲取政策、創(chuàng)辦開放獲取期刊、與開放出版平臺合作等多種方式加快由商業(yè)出版向開放獲取出版的轉(zhuǎn)變，使開放獲取出版成為出版商的主流業(yè)務(wù)之一;圖書館則通過分配訂閱經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)建開放獲取期刊等方式，為開放出版資源提供檢索、瀏覽、下載等服務(wù)[2]。越來越多的資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、圖書館、出版社在該階段開始通過協(xié)作的方式推進(jìn)相關(guān)工作。

1.3 成熟期（2018年至今）

2018年9月，歐洲11個國家的主要科研資助機(jī)構(gòu)在歐盟委員會的支持下發(fā)起了一項里程碑式的開放獲取倡議，即開放獲取“S計劃”，旨在改變當(dāng)前的學(xué)術(shù)出版環(huán)境。該計劃認(rèn)為科學(xué)不應(yīng)該被封鎖在付費(fèi)墻后面，并進(jìn)一步明確了開放獲取出版的目標(biāo)，即2021年1月1日起實(shí)現(xiàn)完全的開放獲取?！癝計劃”是開放獲取出版成為學(xué)術(shù)出版的重要標(biāo)志，學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的話題已經(jīng)從“最終情況會轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取”轉(zhuǎn)變成為“正抓緊時間向開放獲取轉(zhuǎn)型”[3]。“S計劃”帶來的顯著變化包括：高校、科研機(jī)構(gòu)與期刊出版單位之間簽訂了大量的變革性協(xié)議，學(xué)術(shù)出版的相關(guān)合作顯著增多，開放獲取全球化發(fā)展速度明顯加快。

2 開放獲取出版的主要模式

按照開放規(guī)則和付費(fèi)條件的不同，開放獲取出版可分為金色、綠色、白金、青銅、鉆石及混合六種模式，詳見表1。混合模式是指出版商既提供金色、綠色、白金、青銅、鉆石開放獲取選項，也提供傳統(tǒng)的付費(fèi)閱讀選項[4]。

3 開放獲取出版視角下的圖書館服務(wù)策略

學(xué)術(shù)出版只有構(gòu)建全球化、社群領(lǐng)導(dǎo)、合作共贏的開放生態(tài)體系，改變傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版的規(guī)則與文化，才能從根本上解決學(xué)術(shù)傳播體系的種種弊端[5]。作為推動開放獲取出版的重要機(jī)構(gòu)，圖書館需重新思考自身定位和服務(wù)模式，構(gòu)建長效參與機(jī)制，協(xié)同各方打造開放學(xué)術(shù)生態(tài)體系。

3.1 主動參與APC定價過程

學(xué)術(shù)出版需要經(jīng)過嚴(yán)格的同行評審和編輯加工以及強(qiáng)大的系統(tǒng)性服務(wù)支持，因此，使用者通過支付APC維系開放獲取出版的可持續(xù)運(yùn)營是十分必要的[6]。APC定價是開放獲取出版中的重要問題，圖書館資金是APC的重要來源之一，無論是從提升資金投資回報率還是從營建學(xué)術(shù)出版新生態(tài)的角度而言，圖書館都應(yīng)積極參與開放獲取出版APC模式的探索。首先，圖書館應(yīng)提升自身對APC合理性的評估和判斷能力，針對APC存在的價格過高、定價機(jī)制不透明、標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范及雙重付費(fèi)等問題與出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判和協(xié)商，選擇適合自身的APC模式。其次，圖書館要加強(qiáng)與科研資助機(jī)構(gòu)的合作，作為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，圖書館與科研資助機(jī)構(gòu)合作一方面能夠以戰(zhàn)略同盟的形式發(fā)揮對學(xué)術(shù)出版市場的約束作用，形成開放獲取出版的合理價格機(jī)制和模式;另一方面能夠從戰(zhàn)略統(tǒng)籌的角度實(shí)現(xiàn)公共經(jīng)費(fèi)在不同渠道的有效規(guī)劃和投放，與科研資助資金相結(jié)合共同助力科研成果的出版與獲取。

3.2 提升館員專項素養(yǎng)與技能

在開放獲取出版環(huán)境下，圖書館已從信息提供者轉(zhuǎn)變?yōu)橛脩舻膶W(xué)術(shù)合作伙伴，并成為學(xué)術(shù)社群的重要組成部分，因此，館員應(yīng)在對開放獲取出版深入了解的基礎(chǔ)上，提升自身有效參與開放獲取學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)的素質(zhì)和能力，以便更好獲取和共享科研成果。一方面，圖書館要提升館員跨領(lǐng)域溝通的能力，由于開放獲取出版由出版機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、平臺建設(shè)部門等共同參與，因此對館員的合作、溝通及適應(yīng)新變化的能力提出了更高的要求;另一方面，圖書館要加大對館員專項能力的培養(yǎng)，圍繞開放獲取出版流程構(gòu)建科學(xué)的館員培訓(xùn)體系，幫助館員掌握相關(guān)知識和技能，如知識庫建設(shè)、出版服務(wù)、學(xué)術(shù)影響力評價、版權(quán)服務(wù)、數(shù)據(jù)管理等。

3.3 協(xié)同各方力量共同推動開放獲取出版

開放獲取出版的順利開展需要開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施的支持，開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施是指支持開放出版、開放倉儲、開放獲取資源利用和復(fù)用的平臺、工具、資源及相關(guān)服務(wù)，具有開放參與性[7]。學(xué)術(shù)出版向開放獲取出版的轉(zhuǎn)型推動了開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的發(fā)展，并使基于平臺、工具、資源和服務(wù)的跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)互動和整合成為主流建設(shè)模式，圖書館應(yīng)以開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為契機(jī)，擴(kuò)大并深化與其他參與方的合作，主要做法包括以下幾點(diǎn)：一是推動開放獲取協(xié)同機(jī)制建設(shè)。圖書館應(yīng)積極加入有共同開放獲取目標(biāo)的組織或同盟，以促進(jìn)公共知識資源價值釋放的立場和價值觀為跨組織協(xié)同貢獻(xiàn)自身力量。二是明確協(xié)同工作的重點(diǎn)。圖書館應(yīng)立足自身的信息資源優(yōu)勢和知識管理優(yōu)勢，積極推動與其他信息資源方、開放平臺、第三方機(jī)構(gòu)在資源共享、平臺共建、標(biāo)準(zhǔn)化工具和流程開發(fā)等方面的合作，實(shí)現(xiàn)館內(nèi)開放獲取資源與區(qū)域、國家乃至全球?qū)W術(shù)資源的交互、關(guān)聯(lián)與協(xié)作[8]。三是點(diǎn)面結(jié)合落實(shí)多元合作內(nèi)容。圖書館需從合作方的角度尋找切入點(diǎn)，推動短期與長期、戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)相結(jié)合的多維度、多內(nèi)容協(xié)同合作，明確合作關(guān)系中的優(yōu)先級次，實(shí)現(xiàn)合作關(guān)系中的資源優(yōu)化配置。

3.4 積極參與開放獲取出版的可持續(xù)機(jī)制建設(shè)

當(dāng)前，出版領(lǐng)域正處于向全面即時的開放獲取出版過渡與轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，一個新的學(xué)術(shù)開放生態(tài)體系有望被重新構(gòu)建，這也是圖書館高速獲取知識資源的機(jī)會，圖書館應(yīng)緊抓機(jī)遇，參與開放獲取出版相關(guān)規(guī)則和機(jī)制建設(shè)，全面彰顯圖書館的價值。除參與經(jīng)濟(jì)機(jī)制構(gòu)建外，圖書館還應(yīng)深入探索開放獲取出版的可持續(xù)機(jī)制建設(shè)，具體包括：一是參與質(zhì)量保障機(jī)制構(gòu)建。圖書館資金作為公共資金的代表，應(yīng)充分發(fā)揮對學(xué)術(shù)出版市場特別是出版物質(zhì)量的監(jiān)督作用，除借助自身專業(yè)能力參與開放獲取學(xué)術(shù)資源遴選標(biāo)準(zhǔn)和評價指標(biāo)體系建設(shè)，保障開放學(xué)術(shù)資源質(zhì)量外，還可通過遴選和編制高質(zhì)量開放期刊目錄，提供投稿推薦、投稿分析等服務(wù)，推動高質(zhì)量開放學(xué)術(shù)資源的發(fā)現(xiàn)和獲取。二是參與版權(quán)法規(guī)的制定與完善。圖書館應(yīng)在開放獲取出版版權(quán)方面發(fā)揮重要作用，一方面在分析現(xiàn)有版權(quán)法規(guī)痛難點(diǎn)的基礎(chǔ)上，推動保障開放獲取出版的法規(guī)的制定和完善，保護(hù)科研人員的成果權(quán)益;另一方面為用戶提供版權(quán)指導(dǎo)和教育服務(wù)，向用戶提供獲得開放出版的多種可能性選擇。

參考文獻(xiàn)：

[1] 布達(dá)佩斯先導(dǎo)計劃對科技期刊開放獲取的影響[EB/OL].[2021-03-24].http：//media.people.com.cn/n/2015/0324/c395002-26742687.html.

[2] 郭進(jìn)京，彭乃珠，張夢霞，等.2014年國際開放獲取實(shí)踐進(jìn)展[J].圖書情報工作，2015（9）：119-126.

[3] 前進(jìn)兩步，退后一步：新冠疫情對開放獲取進(jìn)度的影響[EB/OL].[2021-09-01].http：//blog.sciencenet.cn/blog-521339-1248871.html.

[4] What Are Your Open Access Options[EB/OL].[2021-09-01].https：//pubs.acs.org/doi/full/10.1021/acsguide.10503.

[5] 學(xué)術(shù)出版的未來：從開放獲取到開放科學(xué)生態(tài)[EB/OL].[2021-09-17].http：//blog.sciencenet.cn/home.php？mod=space&uid=363928&do=blog&id=1238277.

[6] 爭議：有關(guān)開放獲取的7大事實(shí)[EB/OL].[2021-09-26].http：//news.sciencenet.cn/htmlnews/2020/5/440 486.shtm.

[7] 趙展一，黃金霞.開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的信息資源建設(shè)模式分析[J].圖書館建設(shè)，2021（3）：46-55.

[8] 吳建中.從開放獲取到“超越開放獲取”：“下一代機(jī)構(gòu)知識庫”給予我們的啟示[J].國家圖書館學(xué)刊，2018（6）：3-8.

（編校：徐黎娟）

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