李海濤 楊 晗

（中山大學(xué)信息管理學(xué)院，廣東廣州，510006）

檔案行業(yè)協(xié)會(huì)是檔案主管部門(mén)和檔案市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織之外的獨(dú)立法人組織，是非營(yíng)利性的社會(huì)組織。全國(guó)社會(huì)組織信用信息公示平臺(tái)（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“平臺(tái)”）顯示，目前我國(guó)檔案行業(yè)組織狀態(tài)為“正常”的社會(huì)組織共計(jì)344個(gè)［1］，可分為檔案學(xué)會(huì)和檔案行業(yè)協(xié)會(huì)兩大類(lèi)。

學(xué)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)在屬性、服務(wù)對(duì)象、工作任務(wù)等方面存在差異。［2］學(xué)會(huì)是以同一學(xué)科中的科技專(zhuān)家為主體的學(xué)術(shù)性團(tuán)體，服務(wù)對(duì)象是廣大科技人員，工作任務(wù)以活躍學(xué)術(shù)思想、普及科學(xué)知識(shí)為主；而行業(yè)協(xié)會(huì)是檔案服務(wù)企業(yè)等同行業(yè)的各類(lèi)型主體自愿組成的行業(yè)自律性組織，首要服務(wù)對(duì)象是參會(huì)企業(yè)，工作任務(wù)以促進(jìn)本行業(yè)發(fā)展、維護(hù)會(huì)員合法利益為主。新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)檔案學(xué)會(huì)和檔案行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)過(guò)了四十年發(fā)展，但由于職能定位、資金來(lái)源、性質(zhì)等原因，兩個(gè)組織發(fā)展存在差異?？傮w來(lái)看，我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)在數(shù)量、規(guī)模、職能設(shè)定和管理成熟度上均落后于檔案學(xué)會(huì)。［3］

當(dāng)前，我國(guó)正在大力推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，不斷提升國(guó)家治理效能，檔案部門(mén)也積極響應(yīng)。在關(guān)于檔案治理的研究成果中，金波［4］、徐擁軍［5］、李孟秋［6］等都提到了包括檔案行業(yè)協(xié)會(huì)在內(nèi)的檔案社會(huì)組織是參與檔案治理的重要主體。但是學(xué)界關(guān)于“檔案行業(yè)協(xié)會(huì)”的研究?jī)H有兩篇，分別研究“檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的形式和職能”［7］以及“檔案外包行業(yè)協(xié)會(huì)必要性”［8］，未能從機(jī)構(gòu)改革的角度關(guān)注檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展建設(shè)。因此，作為檔案治理參與主體之一的檔案行業(yè)協(xié)會(huì)，如何適應(yīng)機(jī)構(gòu)改革后的檔案管理體制、治理機(jī)制，抓住政府“放管服”政策紅利，促進(jìn)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范建設(shè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)展開(kāi)進(jìn)一步研究。

1 機(jī)構(gòu)改革背景下我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀及機(jī)遇

1.1 機(jī)構(gòu)改革背景下我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀

當(dāng)前我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)成立目的和會(huì)員性質(zhì)分為政府扶持型和市場(chǎng)自發(fā)型行業(yè)協(xié)會(huì)。政府扶持型檔案行業(yè)協(xié)會(huì)形成于20世紀(jì)80年代，為提升檔案工作意識(shí)，加強(qiáng)檔案工作建設(shè)，各省市“城建檔案行業(yè)協(xié)會(huì)”和“民營(yíng)企業(yè)檔案協(xié)會(huì)”陸續(xù)成立，如黑龍江省民營(yíng)企業(yè)檔案工作協(xié)會(huì)、武漢硚口區(qū)民營(yíng)企業(yè)檔案協(xié)會(huì)、揚(yáng)州市城建檔案協(xié)會(huì)等。其主要職能為以協(xié)會(huì)為橋梁，加強(qiáng)檔案主管部門(mén)與相關(guān)行業(yè)民營(yíng)企業(yè)聯(lián)系，開(kāi)展行業(yè)檔案學(xué)術(shù)研究、檔案業(yè)務(wù)咨詢(xún)、檔案信息資源開(kāi)發(fā)，推動(dòng)檔案工作健康有序開(kāi)展。此類(lèi)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)衍生于檔案主管部門(mén)，由行政主導(dǎo)和部分權(quán)力下放促成，與檔案主管部門(mén)間仍保持依附關(guān)系。

市場(chǎng)自發(fā)型檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的形成可追溯到2017年。由于檔案服務(wù)行業(yè)迅速發(fā)展、區(qū)域分布不均衡且缺乏民間行業(yè)組織的協(xié)助監(jiān)管，檔案外包行業(yè)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、野蠻生長(zhǎng)。為規(guī)范行業(yè)發(fā)展、維護(hù)行業(yè)共同利益、建立信息交流平臺(tái)，各地檔案行業(yè)協(xié)會(huì)逐步成立，目前全國(guó)共成立如咸寧市檔案服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)、株洲市檔案協(xié)會(huì)、廣州市檔案行業(yè)協(xié)會(huì)等15個(gè)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)。該類(lèi)協(xié)會(huì)的形成主要源于行業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展，會(huì)員多為檔案寄存、檔案管理軟件開(kāi)發(fā)、檔案用品生產(chǎn)銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)，由檔案服務(wù)企業(yè)自發(fā)構(gòu)建，運(yùn)維決策與市場(chǎng)關(guān)聯(lián)密切，受檔案主管部門(mén)的影響較小。

與我國(guó)其他領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會(huì)相比，我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)起步較晚，尚未體現(xiàn)出行業(yè)治理的職能，經(jīng)網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展主要存在三方面問(wèn)題：

第一，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)自身職能認(rèn)識(shí)不明確。主要表現(xiàn)為檔案行業(yè)協(xié)會(huì)與檔案學(xué)會(huì)職能重合，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)起檔案學(xué)會(huì)的部分職能。如Z市檔案協(xié)會(huì)與H省檔案學(xué)會(huì)均將學(xué)術(shù)交流、普及宣傳檔案學(xué)基本知識(shí)、承擔(dān)檔案主管部門(mén)委托檔案業(yè)務(wù)和科研任務(wù)等作為主要職能。而2007年國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革和發(fā)展的若干意見(jiàn)》闡述了行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的四大方面職能：（1）充分發(fā)揮橋梁和紐帶作用；（2）加強(qiáng)行業(yè)自律；（3）切實(shí)履行好服務(wù)企業(yè)的宗旨；（4）積極幫助企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。［9］當(dāng)前檔案行業(yè)協(xié)會(huì)職能同國(guó)家規(guī)定相違背。

第二，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)自治能力較差。主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是部分檔案行業(yè)協(xié)會(huì)未設(shè)置專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員，監(jiān)督機(jī)制僅存在理事會(huì)對(duì)秘書(shū)處的監(jiān)督；二是內(nèi)部管理機(jī)制的設(shè)置，即決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)之間的具體關(guān)系和各項(xiàng)權(quán)利自身的運(yùn)作方式不夠合理。［10］比如，為了提高決策效率，應(yīng)對(duì)協(xié)會(huì)理事會(huì)會(huì)員的數(shù)量進(jìn)行控制，但某些檔案行業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)會(huì)員的數(shù)量卻占到了全部會(huì)員數(shù)量的三分之一。理事會(huì)人員過(guò)多不利于議題的充分討論，影響議事效果，也為少數(shù)人專(zhuān)斷留下了空間。

第三，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)公信力較差。在行政監(jiān)管方面，當(dāng)前僅依靠檔案行業(yè)協(xié)會(huì)主動(dòng)向登記管理機(jī)關(guān)提交年度檢查以及活動(dòng)申請(qǐng)報(bào)告，檔案主管部門(mén)無(wú)法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展有效監(jiān)管。在檔案行業(yè)協(xié)會(huì)自律機(jī)制方面，內(nèi)部監(jiān)督制度流于形式，缺少信息披露制度和信息平臺(tái)，使得檔案行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部治理公平化、民主化和公正化不強(qiáng)，利益代表性不足。［11］

1.2 機(jī)構(gòu)改革背景下我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展機(jī)遇及必然性

在政策背景方面，推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的政策要求，為檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的治理參與提供了重要機(jī)遇。黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》提出“構(gòu)建基層社會(huì)治理新格局。發(fā)揮群團(tuán)組織、社會(huì)組織作用，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自律功能?！保?2］另外，《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)黨的群團(tuán)工作的意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》等文件的出臺(tái)都極大支持和發(fā)展了社會(huì)組織。

在行業(yè)發(fā)展方面，2018年行政體制改革中，我國(guó)檔案管理體制從“局館合一”轉(zhuǎn)向“局館分離”，絕大多數(shù)省、自治區(qū)、直轄市將原檔案局行政監(jiān)管指導(dǎo)職能劃歸各級(jí)黨辦，檔案主管部門(mén)通過(guò)各級(jí)黨辦開(kāi)展體制內(nèi)外檔案事業(yè)監(jiān)管指導(dǎo)工作。改革后人力匱乏的現(xiàn)實(shí)，客觀(guān)造成檔案主管部門(mén)對(duì)檔案服務(wù)企業(yè)監(jiān)管的不足，相關(guān)監(jiān)管多表現(xiàn)為行政備案的形式。因遠(yuǎn)離檔案服務(wù)市場(chǎng)，不了解行業(yè)發(fā)展規(guī)律，針對(duì)低門(mén)檻、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)亂象也無(wú)有效應(yīng)對(duì)之策。因此檔案行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展行業(yè)自治的改革成為必然。一方面協(xié)會(huì)立足行業(yè)，熟悉市場(chǎng)行業(yè)規(guī)律，可遏抑不良行業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)共同利益；另一方面又可通過(guò)規(guī)范組織對(duì)接檔案主管部門(mén)與各類(lèi)檔案服務(wù)企業(yè)，發(fā)揮上傳下達(dá)，規(guī)范發(fā)展的作用。

2 機(jī)構(gòu)改革背景下我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的職能優(yōu)化

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的基本屬性是政府行業(yè)管理的助手。［13］實(shí)踐中，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)多通過(guò)參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定等方式，輔助檔案主管部門(mén)行使相關(guān)職能，這使得檔案行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于檔案主管部門(mén)具有較強(qiáng)的依附性，服務(wù)會(huì)員意識(shí)偏弱。在全面深化改革的背景下，“政社分開(kāi)、權(quán)責(zé)明確、依法自治”的改革目標(biāo)明確了檔案行業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)檔案治理的參與主體。維護(hù)行業(yè)共同利益，服務(wù)會(huì)員，推動(dòng)檔案行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，也將成為我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)職能優(yōu)化的關(guān)鍵。

2.1 服務(wù)會(huì)員

為充分汲取和動(dòng)員會(huì)員資源，獲得生存和發(fā)展空間，會(huì)員服務(wù)功能是新時(shí)期檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的基礎(chǔ)性功能，主要包括：（1）信息溝通分享。檔案行業(yè)協(xié)會(huì)連接檔案主管部門(mén)和檔案會(huì)員，提供包括市場(chǎng)、技術(shù)和政策等方面的信息溝通分享。［14］（2）會(huì)員交流?？偨Y(jié)和推廣會(huì)員的先進(jìn)經(jīng)營(yíng)和管理經(jīng)驗(yàn)、研究成果等，為會(huì)員的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)協(xié)作牽線(xiàn)搭橋。（3）能力建設(shè)。開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)，為會(huì)員提供國(guó)內(nèi)外先進(jìn)市場(chǎng)技術(shù)信息，改進(jìn)會(huì)員管理制度，提高會(huì)員管理水平。（4）訴求反饋。向檔案主管部門(mén)反映會(huì)員具體訴求，如反映后疫情時(shí)期中小微型檔案外包服務(wù)企業(yè)的發(fā)展困境及需求政策等。（5）利益協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)會(huì)員間關(guān)系，調(diào)節(jié)會(huì)員間市場(chǎng)利益糾紛，維護(hù)行業(yè)共同合法權(quán)益。

2.2 服務(wù)行業(yè)發(fā)展

追求行業(yè)發(fā)展整體利益是檔案行業(yè)協(xié)會(huì)核心職能。檔案行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)基于國(guó)家檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)籌規(guī)劃行業(yè)發(fā)展，監(jiān)督檔案外包服務(wù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，聚合行業(yè)力量，促進(jìn)我國(guó)行業(yè)健康發(fā)展。服務(wù)行業(yè)發(fā)展的職能應(yīng)包括：（1）參考美國(guó)檔案工作者協(xié)會(huì)（SAA）與聯(lián)邦政府合作制定有關(guān)Records及其管控法令、協(xié)同NARA修訂聯(lián)邦Records存儲(chǔ)規(guī)章、制定北美檔案教育課程指南等的做法［15］，我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極參與制定與檔案行業(yè)發(fā)展相配套的法規(guī)、政策、制度、規(guī)劃，引進(jìn)行業(yè)技術(shù)人才，完善行業(yè)治理模式，引導(dǎo)論證行業(yè)投資及項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。（2）行業(yè)監(jiān)督。制定并監(jiān)督執(zhí)行檔案行規(guī)行約，規(guī)范檔案行業(yè)行為，協(xié)調(diào)行業(yè)價(jià)格，維護(hù)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。（3）行業(yè)推介。舉辦檔案行業(yè)展會(huì)等活動(dòng)，組織會(huì)員交流；打造行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，推廣行業(yè)品牌，維護(hù)會(huì)員形象，增強(qiáng)會(huì)員信譽(yù)。（4）行業(yè)發(fā)展培訓(xùn)。定期舉辦行業(yè)主題理論實(shí)踐研討會(huì)、形勢(shì)分析會(huì)，聯(lián)合檔案主管部門(mén)、檔案館及高校，定期開(kāi)展行業(yè)人員素養(yǎng)提升培訓(xùn)與科研項(xiàng)目聯(lián)合攻關(guān)，發(fā)布行業(yè)調(diào)查研究報(bào)告，推廣科研成果。（5）行業(yè)檢查。參與檔案從業(yè)人員資格證發(fā)放，從業(yè)人員資質(zhì)審查及職稱(chēng)評(píng)定等相關(guān)工作。

3 機(jī)構(gòu)改革背景下我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的依法自治

黨的十八大報(bào)告提出要“加快形成政社分開(kāi)、權(quán)責(zé)明確、依法自治的現(xiàn)代社會(huì)組織體制?！保?6］其中，自治權(quán)的建設(shè)是檔案行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)，政府與社會(huì)組織分開(kāi)、厘清權(quán)責(zé)界限的最終目的是為了保障社會(huì)組織的自治權(quán)。［17］檔案行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)為自治權(quán)的落實(shí)夯實(shí)組織基礎(chǔ)，提升內(nèi)部治理能力。具體可從四個(gè)方面入手。

3.1 議事決策

會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)都是檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的決策機(jī)構(gòu)。針對(duì)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)完善會(huì)員（代表）大會(huì)議事程序，以保證會(huì)員企業(yè)平等的發(fā)言權(quán)，并保證議事效率。針對(duì)理事會(huì)，應(yīng)完善理事會(huì)的產(chǎn)生和決策程序。理事成員結(jié)構(gòu)的合理性直接影響理事會(huì)決策的公正性以及會(huì)員企業(yè)的利益平衡，因此首先應(yīng)合理規(guī)定理事會(huì)成員的任職資格和結(jié)構(gòu)比例，通過(guò)資格限定保證理事具備較強(qiáng)的決策能力。檔案行業(yè)協(xié)會(huì)理事企業(yè)應(yīng)具有豐富的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，熟知地域檔案行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；通過(guò)比例設(shè)計(jì)保證中小企業(yè)獲得一定的理事名額，以確保協(xié)會(huì)不同規(guī)模企業(yè)決策權(quán)。此外，還應(yīng)控制理事會(huì)的規(guī)模，以避免造成規(guī)模過(guò)小不利于形成新的意見(jiàn)、規(guī)模過(guò)大不利于集中建議和達(dá)成共識(shí)。在理事會(huì)決策程序上，建議參照“羅伯特議事規(guī)則”安排會(huì)議環(huán)節(jié)。［18］

3.2 人事和財(cái)務(wù)

人事管理包括領(lǐng)導(dǎo)人產(chǎn)生、人事績(jī)效考核、人事薪酬激勵(lì)和組織文化激勵(lì)等內(nèi)容。為調(diào)動(dòng)參與企業(yè)成員積極性，提高組織運(yùn)行效率，需要形成合理有效的領(lǐng)導(dǎo)人任免機(jī)制，科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，客觀(guān)公正的薪酬激勵(lì)機(jī)制和優(yōu)秀的組織文化機(jī)制。［19］在當(dāng)前環(huán)境中，由于檔案主管部門(mén)對(duì)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)人事干預(yù)減少，其人事管理構(gòu)建具備了良好的外部環(huán)境，應(yīng)建立健全協(xié)會(huì)專(zhuān)職人員任職標(biāo)準(zhǔn)、崗位職責(zé)及權(quán)利等各項(xiàng)人事管理規(guī)章制度。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會(huì)中，D市、Z市檔案行業(yè)協(xié)會(huì)人事制度相關(guān)章程較為簡(jiǎn)單，僅對(duì)人事任免做出規(guī)定，薪酬、保障、救濟(jì)、培訓(xùn)、考勤、獎(jiǎng)懲以及考勤等系列制度在章程中尚未體現(xiàn)。

檔案行業(yè)協(xié)會(huì)是非營(yíng)利性社會(huì)組織，應(yīng)按照相關(guān)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定建立檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)管理制度，對(duì)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的收入、支出等進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督。在會(huì)費(fèi)管理方面，脫鉤于傳統(tǒng)的“政會(huì)關(guān)系”，意味著脫離了檔案主管部門(mén)的直接財(cái)政撥款，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)維主要靠會(huì)員企業(yè)會(huì)費(fèi)、捐贈(zèng)資金和贊助費(fèi)、各類(lèi)營(yíng)業(yè)性收入以及政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等支持。因此為保證協(xié)會(huì)正常運(yùn)行應(yīng)積極拓寬和規(guī)范籌資渠道：（1）對(duì)內(nèi)落實(shí)會(huì)費(fèi)定期收繳制度，按照權(quán)責(zé)設(shè)置會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、繳費(fèi)時(shí)間、協(xié)會(huì)賬戶(hù)及聯(lián)系人員等；（2）對(duì)外拓寬融資籌資渠道?？山?jīng)理事會(huì)協(xié)商，會(huì)員大會(huì)投票，利用一定比例會(huì)費(fèi)開(kāi)展多渠道安全投資融資，并用融資創(chuàng)設(shè)協(xié)會(huì)發(fā)展基金，維持協(xié)會(huì)正常運(yùn)行。同時(shí)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)還可從檔案技術(shù)服務(wù)、檔案從業(yè)者培訓(xùn)服務(wù)、管理咨詢(xún)、品牌營(yíng)銷(xiāo)、檔案用具展覽會(huì)等業(yè)務(wù)中獲得服務(wù)性收入，或從政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)中獲得補(bǔ)貼及免稅優(yōu)惠，維持協(xié)會(huì)的運(yùn)維發(fā)展。財(cái)務(wù)監(jiān)督方面，應(yīng)定期向會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)作會(huì)費(fèi)收支報(bào)告、完善監(jiān)事的財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)、參照《民間非營(yíng)利組織會(huì)計(jì)制度》建立獨(dú)立財(cái)務(wù)賬號(hào)，獨(dú)立審計(jì)和管理財(cái)務(wù)狀況等［20］，以便接受財(cái)政、審計(jì)和檔案主管部門(mén)的監(jiān)管。

3.3 約束懲罰

“約束懲罰是指管理者依據(jù)法律法規(guī)、價(jià)值取向和文化環(huán)境等手段，對(duì)管理對(duì)象行為從物質(zhì)精神等方面制約束縛，以使其行為收斂或改變?！保?1］檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的約束是一種雙向約束，一方面會(huì)員作為利益相關(guān)者對(duì)理事會(huì)、秘書(shū)長(zhǎng)等協(xié)會(huì)代理人監(jiān)督約束；另一方面理事會(huì)、秘書(shū)長(zhǎng)對(duì)會(huì)員企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理等進(jìn)行約束。［22］對(duì)于后者，約束目的主要在于檔案服務(wù)外包行業(yè)的自律發(fā)展。約束懲罰機(jī)制可引導(dǎo)行業(yè)市場(chǎng)良性發(fā)展，但當(dāng)前檔案服務(wù)外包行業(yè)在蓬勃發(fā)展的同時(shí)缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制［23］，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)可在以下方面著力：（1）達(dá)標(biāo)約束。審核會(huì)員企業(yè)的年檢情況，通過(guò)限期改正、內(nèi)部通報(bào)、行業(yè)曝光、罰款、集體抵制、開(kāi)除會(huì)籍等方式加以約束。（2）會(huì)費(fèi)約束。會(huì)費(fèi)按期收取，對(duì)拖欠會(huì)費(fèi)等不良會(huì)員企業(yè)采取取消會(huì)員待遇等系列措施。（3）信譽(yù)約束。對(duì)于增強(qiáng)行業(yè)聲譽(yù)的會(huì)員企業(yè)，在不違反國(guó)家反壟斷法的前提下，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)資源與信譽(yù)良好會(huì)員企業(yè)對(duì)接。［24］

3.4 內(nèi)部監(jiān)督

檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部監(jiān)督治理是指對(duì)協(xié)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)部規(guī)范和約束及其運(yùn)行的體系，包括監(jiān)督機(jī)構(gòu)、監(jiān)督手段和監(jiān)督制度，具體做法為：（1）發(fā)揮協(xié)會(huì)內(nèi)部組織特別是監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，形成有效的監(jiān)督制衡關(guān)系。依據(jù)《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)與行政機(jī)關(guān)脫鉤總體方案》，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）制度。監(jiān)事會(huì)是協(xié)會(huì)內(nèi)部專(zhuān)職督察機(jī)構(gòu)，負(fù)有監(jiān)督理事會(huì)、秘書(shū)處和會(huì)員的職責(zé)，是內(nèi)部監(jiān)督開(kāi)展的核心機(jī)構(gòu)，因此應(yīng)賦予監(jiān)事會(huì)充分的監(jiān)督權(quán)。此外還應(yīng)完善檔案行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)“三權(quán)分立”的組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)合理的制度安排形成權(quán)力監(jiān)督制衡。（2）建立健全事中監(jiān)督機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程監(jiān)督。在當(dāng)前檔案行業(yè)協(xié)會(huì)登記審查、紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)部門(mén)等事前、事后監(jiān)督機(jī)制較為齊全的情況下，可通過(guò)建立健全跟蹤監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督以及內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督等監(jiān)督機(jī)制，補(bǔ)齊事中監(jiān)督的短板，完善檔案行業(yè)協(xié)會(huì)全流程監(jiān)督體系。（3）完善檔案行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部管理制度，保障內(nèi)部監(jiān)督規(guī)范實(shí)施。目前我國(guó)出臺(tái)了《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》《社會(huì)組織管理?xiàng)l例》《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)綜合監(jiān)管辦法》等法規(guī)規(guī)章，規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部監(jiān)督開(kāi)展條件、實(shí)施范圍等條款，但仍缺乏配套的如印章管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)的內(nèi)部管理制度及可操性細(xì)則，需要檔案行業(yè)協(xié)會(huì)因地制宜加以完善，督促理事會(huì)、秘書(shū)處及會(huì)員依規(guī)按章辦事。

4 機(jī)構(gòu)改革背景下我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的外部監(jiān)督與監(jiān)管

全面深化改革推動(dòng)了政會(huì)脫鉤，現(xiàn)有社會(huì)組織雙重管理體制將面臨改革，面向檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的新的外部監(jiān)督機(jī)制亟待建立。應(yīng)首先將檔案主管部門(mén)、其他政府部門(mén)、會(huì)員、輿論媒體、社會(huì)公眾等納為檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督主體，以政府監(jiān)管為核心，行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充。其次根據(jù)《社會(huì)組織登記管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，設(shè)定協(xié)會(huì)準(zhǔn)入、行為過(guò)程和退出等監(jiān)管內(nèi)容，為檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的培育和發(fā)展?fàn)I造寬松規(guī)范的環(huán)境，由外部監(jiān)管轉(zhuǎn)向內(nèi)部治理，由重準(zhǔn)入監(jiān)管轉(zhuǎn)向重行為監(jiān)管。［25］

第一，理清政府各部門(mén)監(jiān)管職責(zé)，完善政府綜合監(jiān)管體系。各相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職能，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，落實(shí)對(duì)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)服務(wù)行為以及業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管責(zé)任。監(jiān)管職責(zé)劃分上，登記機(jī)關(guān)（民政部門(mén)）除負(fù)責(zé)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的成立、變更、注銷(xiāo)、備案以及年度檢查外，還需要對(duì)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)違反法規(guī)條例的行為進(jìn)行查處。檔案主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)審查檔案行業(yè)協(xié)會(huì)年度工作報(bào)告，開(kāi)展檔案行業(yè)協(xié)會(huì)黨建工作，監(jiān)管檔案行業(yè)協(xié)會(huì)依法依規(guī)開(kāi)展活動(dòng)，制定檔案行業(yè)協(xié)會(huì)引導(dǎo)性發(fā)展政策，聽(tīng)取行業(yè)發(fā)展政策規(guī)劃等工作建議或意見(jiàn)并積極反饋。外交、財(cái)政、審計(jì)和稅務(wù)等機(jī)關(guān)按職能履行對(duì)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)與財(cái)務(wù)、服務(wù)及業(yè)務(wù)的監(jiān)督。

第二，完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。一是喚醒社會(huì)公眾的監(jiān)督意識(shí)，讓其自覺(jué)參與到檔案行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)維監(jiān)督中，為檔案主管和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)提供協(xié)會(huì)違法線(xiàn)索信息。各級(jí)信訪(fǎng)機(jī)構(gòu)、監(jiān)察審計(jì)機(jī)關(guān)、檔案主管部門(mén)應(yīng)依法受理有關(guān)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的侵權(quán)舉報(bào)。二是加強(qiáng)新聞?shì)浾摫O(jiān)督，通過(guò)報(bào)刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體反映公眾需求意見(jiàn)及建議，監(jiān)督檔案行業(yè)協(xié)會(huì)日?；顒?dòng)。

第三，推進(jìn)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)信息公開(kāi)，保證外部監(jiān)督機(jī)制有效運(yùn)行。一是利用“中國(guó)社會(huì)組織公共服務(wù)平臺(tái)”等信用信息平臺(tái)，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)向登記管理機(jī)關(guān)提交并向社會(huì)公開(kāi)年檢報(bào)告、基本情況、政府委托事項(xiàng)、可提供服務(wù)事項(xiàng)、運(yùn)行情況等信息。二是通過(guò)數(shù)據(jù)共享，加強(qiáng)對(duì)違法失信檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管。將平臺(tái)內(nèi)“活動(dòng)異?！薄皣?yán)重違法失信”的檔案行業(yè)協(xié)會(huì)信息與檔案主管、財(cái)政、公安、稅收等部門(mén)共享，采取限制從事相關(guān)服務(wù)、取消評(píng)先評(píng)優(yōu)資格等約束懲戒措施，重點(diǎn)監(jiān)控失信名單內(nèi)的檔案行業(yè)協(xié)會(huì)。

5 結(jié) 語(yǔ)

全面深化改革以及檔案治理現(xiàn)代化等宏觀(guān)環(huán)境的變化為我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展帶來(lái)了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。針對(duì)當(dāng)前我國(guó)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)與發(fā)展中存在的認(rèn)知、制度設(shè)計(jì)與運(yùn)行、客觀(guān)現(xiàn)狀和條件等系列問(wèn)題，檔案行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)基于檔案治理背景，落實(shí)服務(wù)會(huì)員的基本職能，加強(qiáng)檔案行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部治理功能，完善協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)，建立健全檔案行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督體系。