吳雁平 劉永

摘? 要：為落實《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中數(shù)據(jù)工作要求，推動檔案數(shù)據(jù)能力建設，本文采用文本分析方法，從《規(guī)劃》中出現(xiàn)的14處“數(shù)據(jù)”入手，對《規(guī)劃》中涉及數(shù)據(jù)的4方面目標、7項任務、14個行動分層逐個進行梳理分析。檔案數(shù)據(jù)工作就是檔案數(shù)據(jù)化與數(shù)據(jù)檔案化，其核心是檔案數(shù)據(jù)能力建設。數(shù)據(jù)已經(jīng)成為大數(shù)據(jù)環(huán)境下檔案的三大來源之一，檔案數(shù)據(jù)能力建設的實質(zhì)是數(shù)據(jù)信息價值判斷、保存、運用能力提升，制訂數(shù)據(jù)檔案法規(guī)是促進檔案數(shù)據(jù)工作健康發(fā)展的重要保障。

關(guān)鍵詞：檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃;檔案數(shù)據(jù)能力建設;目標任務;任務分層;大數(shù)據(jù)環(huán)境;檔案信息

Abstract： In order to implement the data work requirements in the ‘National Archives Development Plan in the 14th Five Year Plan’ and promote the construction of archives data capacity， this paper uses the text analysis method to sort out and analyze the 4 objectives， 7 tasks and 14 actions related to the data in the plan one by one from the 14 "data" in the plan. Archival data work is archival data and data archival， and its core is the construction of archival data capacity. Data has become one of the three major sources of archives in the big data environment. The essence of archives data capacity-building is to improve the value judgment， preservation and application ability of data information. Formulating data archives laws and regulations is an important guarantee to promote the healthy development of archives data work.

Keywords： Archives development planning; Capacity building of archival data; Target task; Task stratification; Big data environment; Archive information

數(shù)據(jù)是任何以電子或者其他方式對信息的記錄。[1]檔案數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)的子集。既指檔案中的數(shù)據(jù)，也指歸檔的數(shù)據(jù)。檔案數(shù)據(jù)工作有兩個指向：一個是檔案數(shù)據(jù)化，將檔案信息以數(shù)據(jù)的方式存貯使用;另一個是數(shù)據(jù)檔案化，將數(shù)據(jù)信息以檔案的方式限制使用。[2]

檔案數(shù)據(jù)工作，因其“涉及面廣，既相對獨立，又與其他方面檔案工作相互交織[3]”，自“十五”期間首次列入全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃起，一直是全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中的內(nèi)容?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）在部署重點任務時，關(guān)于檔案數(shù)據(jù)工作的任務“有些是融入有關(guān)工作中，有些是單獨表述，即使獨立表述的部分有些也是原則性的。”[4]為更好地理解和把握“十四五”期間檔案數(shù)據(jù)工作的重點內(nèi)容，有必要對“十四五”時期檔案數(shù)據(jù)工作的目標、指標、行動進行梳理。

1 總體印象

《規(guī)劃》內(nèi)容十分豐富，通過與《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》（以下簡稱《“十三五”規(guī)劃》）在頒布主體、任務層級、重心重點、體量占比4方面比較，有助于我們從整體上了解《規(guī)劃》。

1.1 頒布主體。2021年6月10日，中辦國辦印發(fā)《規(guī)劃》）與國家檔案局頒布《“十三五”規(guī)劃》明顯不同。中辦、國辦印發(fā)《規(guī)劃》，更具權(quán)威性和指導意義，[5]具有規(guī)范性文件的性質(zhì)，對《規(guī)劃》的落實，有著更權(quán)威的規(guī)制作用。

1.2 任務層級與內(nèi)容。《規(guī)劃》共分發(fā)展環(huán)境、總體要求、主要任務、保障措施4個部分。圍繞檔案治理體系建設、檔案資源體系建設、檔案利用體系建設、檔案安全體系建設、檔案信息化建設、檔案科技創(chuàng)新、檔案人才培養(yǎng)、檔案對外交流合作8個方面，提出了26項主要任務和7項重點工程。[6]《規(guī)劃》全文出現(xiàn)“數(shù)據(jù)”14處，全部集中在第三部分（主要任務）。

依據(jù)任務的具體程度，可以分為宏觀目標層、微觀任務層、執(zhí)行行動層三層指標。各層級指標梳理歸納見表1。

1.3 重心重點。與《“十三五”規(guī)劃》所提“制定檔案數(shù)據(jù)開放計劃”“優(yōu)先推動與民生保障服務相關(guān)的檔案數(shù)據(jù)開放”“建立檔案數(shù)據(jù)安全管理制度”[7]偏重檔案利用體系、檔案安全體系方面的目標不同，《規(guī)劃》聚焦檔案治理體系建設、檔案資源體系建設、檔案信息化建設、檔案科技創(chuàng)新4個方面的目標。

1.4 體量占比。從《規(guī)劃》與數(shù)據(jù)相關(guān)內(nèi)容的體量占比看，表1所列14項行動級任務，涉及檔案治理體系建設、檔案資源體系建設、檔案信息化建設、檔案科技創(chuàng)新4個目標層指標，占到了全部8個目標層指標的一半。涉及加強重點領(lǐng)域檔案工作監(jiān)管、創(chuàng)新檔案業(yè)務監(jiān)督指導方式、加強檔案資源質(zhì)量管控、完善檔案信息化發(fā)展保障機制、加強電子文件歸檔和電子檔案移交接收、加速數(shù)字檔案館（室）建設、加大重點科研任務攻關(guān)力度7項任務層指標，占比26.92%，超過全部26項任務層指標的四分之一。涉及新時代新成就國家記憶工程專欄（任務層指標），約占全部7個重點項目（專欄）的15%。與《“十三五”規(guī)劃》相比，體量占比有所增加。體量占比的增加，本身就表明數(shù)據(jù)在檔案事業(yè)、檔案工作中的地位、作用不斷上升，處于較快、較好的發(fā)展上升期。

2 任務梳理

“十四五”期間檔案數(shù)據(jù)工作的具體任務內(nèi)容，我們可以從涉及數(shù)據(jù)的治理體系、資源體系、檔案信息化和科技創(chuàng)新4個目標層指標切入，分層梳理。

2.1 助力治理體系建設，提升治理效能。全面推進檔案治理體系建設，提升檔案治理效能，是《規(guī)劃》8個目標層指標的首個，共有5項任務層指標，與數(shù)據(jù)相關(guān)的有2項，分別是第4項加強重點領(lǐng)域檔案工作監(jiān)管和第5項創(chuàng)新檔案業(yè)務監(jiān)督指導方式。占指標性任務項的40%。

2.1.1 圍繞創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，推動協(xié)同管理?！兑?guī)劃》在加強重點領(lǐng)域檔案工作監(jiān)管指標任務上提出了“四個圍繞”的行動層指標，既圍繞促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、圍繞鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、即圍繞創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、圍繞國防建設。數(shù)據(jù)工作的行動層指標是“圍繞創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強化財政資金支持科研項目檔案工作監(jiān)管，大力推動科學數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理”。[8]

所謂協(xié)同，就是指協(xié)調(diào)兩個或者兩個以上的不同資源或者個體，協(xié)同一致地完成某一目標的過程或能力。[9]“科學數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理”應當理解為，確保包含科研信息的“科學數(shù)據(jù)”和同樣包含科研信息的科研檔案，一樣“處于有效保護和合法利用的狀態(tài)”。[10]通俗地講，就是“科學數(shù)據(jù)”的檔案化，“科研檔案”的數(shù)據(jù)化。

2.1.2 完善專業(yè)檔案管理體制，強化監(jiān)督指導?！兑?guī)劃》在創(chuàng)新檔案業(yè)務監(jiān)督指導方式指標任務上，對各項業(yè)務全流程、綜合檔案館、機關(guān)、所屬單位、部門檔案館、檔案主管部門與行業(yè)主管部門、企業(yè)等不同主體，在體制、機制、方法、手段上有多項行動層指標。檔案數(shù)據(jù)工作的行動層指標是“完善檔案主管部門與行業(yè)主管部門協(xié)同配合的專業(yè)檔案管理體制，強化各類專業(yè)文件材料、電子數(shù)據(jù)歸檔監(jiān)督指導”。[11]明確了數(shù)據(jù)管理是檔案主管部門與行業(yè)主管部門協(xié)同配合的專業(yè)檔案管理體制，明確了檔案主管部門與行業(yè)主管部門對電子數(shù)據(jù)歸檔具有監(jiān)督指導權(quán)，明確了電子數(shù)據(jù)歸檔與各類專業(yè)文件材料歸檔相同。即“數(shù)據(jù)”和“文件材料”同為“檔案”的來源，在概念上同為“檔案”的屬概念。

2.2 融入檔案資源體系，參與記錄社會發(fā)展進程。深入推進檔案資源體系建設，全面記錄經(jīng)濟社會發(fā)展進程，是《規(guī)劃》8個目標層指標第2個，共有4項任務層指標，與數(shù)據(jù)相關(guān)的有1項，第7項加強檔案資源質(zhì)量管控。占指標性任務項的25%，四分之一。

在統(tǒng)籌檔案專題數(shù)據(jù)庫建設方面，《規(guī)劃》在加強檔案資源質(zhì)量管控指標任務上有7個行動指標，一是強調(diào)各門類檔案集中統(tǒng)一管理。二是強力推行“三合一”制度，規(guī)范建檔，提高歸檔文件質(zhì)量。三是深化檔案檢索工具編制，提升內(nèi)容管理水平。四是統(tǒng)籌檔案專題數(shù)據(jù)庫建設。五是推進產(chǎn)權(quán)變動檔案處置。六是規(guī)范基層民生檔案管理，服務和支撐基層社會治理。七是定期開展保管到期檔案鑒定。

檔案數(shù)據(jù)工作的行動層指標是“統(tǒng)籌重大歷史事件、重大活動、突發(fā)事件應對活動等檔案專題數(shù)據(jù)庫建設”。[12]

在這個目標任務中，有一項重點工程（任務層指標）——新時代新成就國家記憶工程須在五年內(nèi)完成。其中的專題目錄和數(shù)據(jù)庫建設，歸屬于行動級任務。是基于館藏的檔案數(shù)據(jù)化過程。在經(jīng)過從“十一五”至“十三五”館藏全宗目錄數(shù)據(jù)庫、卷內(nèi)文件目錄數(shù)據(jù)庫、全文數(shù)據(jù)庫建設的基礎上，“普遍開展專題檔案目錄建設，推動重點地區(qū)、重點單位建設專題檔案數(shù)據(jù)庫，建設國家級專題檔案記憶庫”。[13]

2.3 納入國家戰(zhàn)略，強化數(shù)據(jù)歸檔。加快推進檔案信息化建設，引領(lǐng)檔案管理現(xiàn)代化，是《規(guī)劃》8個目標層指標的第5個，共有4項任務層指標，與數(shù)據(jù)相關(guān)的有第16項完善檔案信息化發(fā)展保障機制、第17項加強電子文件歸檔和電子檔案移交接收、第18項加速數(shù)字檔案館（室）建設3項，占指標性任務項的75%，四分之三。

2.3.1 納入國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，數(shù)據(jù)歸口檔案館管理。在完善檔案信息化發(fā)展保障機制指標任務中，檔案數(shù)據(jù)工作的行動層指標是“主動融入數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會、數(shù)字政府建設，推動檔案全面納入國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，在國家相關(guān)政策和重大舉措中強化電子檔案管理要求，實現(xiàn)對國家和社會具有長久保存價值的數(shù)據(jù)歸口各級各類檔案館集中管理”。[14]

“實現(xiàn)對國家和社會具有長久保存價值的數(shù)據(jù)歸口各級各類檔案館集中管理”有三層意思，一是“對國家和社會具有長久保存價值的數(shù)據(jù)”可以視為對“數(shù)據(jù)檔案”下定義;二是與文件是文書檔案的屬概念，科技文件材料是科技檔案的屬概念相似，確定了數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)檔案的屬概念;三是明確了檔案館歸口集中管理數(shù)據(jù)的職能。

2.3.2 服務數(shù)據(jù)歸檔，解決數(shù)據(jù)歸檔難題。在加強電子文件歸檔和電子檔案移交接收指標任務中，檔案數(shù)據(jù)工作的行動層指標是“大力推進黨政機關(guān)電子文件‘單套制’歸檔，深化‘互聯(lián)網(wǎng)+政務服務’等領(lǐng)域電子文件歸檔工作，完善政務服務數(shù)據(jù)歸檔機制，強化全流程一體化政務服務平臺數(shù)據(jù)歸檔功能建設要求，切實推進政務服務數(shù)據(jù)歸檔，逐步開展其他業(yè)務系統(tǒng)電子文件‘單套制’歸檔”[15]及“研究解決三維電子文件及數(shù)據(jù)文件歸檔等難題，促進各類電子文件應歸盡歸”。[16]

首先，把政務服務數(shù)據(jù)歸檔與電子文件歸檔并行和三維電子文件及數(shù)據(jù)文件歸檔并行，就是將“數(shù)據(jù)”視為與“文件”并列的“檔案”來源，這不僅僅在實踐中具有重要的現(xiàn)實意義，在檔案學理論上也有著特別的意義;其次。將數(shù)據(jù)視為文件——數(shù)據(jù)文件，突出了數(shù)據(jù)歸檔與電子文件歸檔同等重要。最后，強調(diào)了各類數(shù)據(jù)的檔案化管理——歸檔。

2.3.3 加強大數(shù)據(jù)應用，推動數(shù)字館（室）優(yōu)化升級。在加速數(shù)字檔案館（室）建設指標任務中，檔案數(shù)據(jù)工作的行動層指標是“加強大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)在數(shù)字檔案館（室）建設中的應用，推動數(shù)字檔案館（室）建設優(yōu)化升級。”[17]在數(shù)字館（室）優(yōu)化升級中，強調(diào)大數(shù)據(jù)技術(shù)的應用，充分說明在檔案館（室）中，尤其是數(shù)字館（室），數(shù)據(jù)已經(jīng)是繞不開的存在。數(shù)據(jù)檔案已經(jīng)成為繼文書檔案、科技檔案之后第三大館藏檔案。

2.4 檔案數(shù)據(jù)治理，結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)歸檔。加快推進檔案科技創(chuàng)新，助力檔案工作轉(zhuǎn)型升級，是《規(guī)劃》8個目標層指標的第6個，共有2項任務層指標，與數(shù)據(jù)相關(guān)的有第21項加大重點科研任務攻關(guān)力度1項，占指標性任務項的50%，二分之一。

在加大重點科研任務攻關(guān)力度中，除了堅持創(chuàng)新和實用科研方向和著力開展檔案治理相關(guān)理論及政策研究兩項行動層指標外，就是兩項檔案數(shù)據(jù)行動層指標。

2.4.1 開展大數(shù)據(jù)環(huán)境中檔案數(shù)據(jù)治理研究。檔案數(shù)據(jù)行動層指標一，“重點開展新一代信息技術(shù)在檔案管理中的應用、大數(shù)據(jù)環(huán)境中電子文件與電子檔案一體化管理、電子檔案長期安全保存、檔案信息資源共享利用、自主可控環(huán)境下檔案數(shù)字資源管理、檔案數(shù)據(jù)治理、超低能耗檔案館建設、傳統(tǒng)載體檔案保護和修復等重大課題研究”。[18]將檔案數(shù)據(jù)治理列為大數(shù)據(jù)環(huán)境中需要研究的7個重大課題之一。

2.4.2 加大結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)歸檔攻關(guān)力度。檔案數(shù)據(jù)行動層指標二，“加大在電子檔案憑證價值保障、結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)歸檔、檔案內(nèi)容信息深度開發(fā)、紙質(zhì)檔案去酸技術(shù)及其效果評估等技術(shù)方面的攻關(guān)力度，力爭實現(xiàn)突破”。[19]將結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)歸檔列入五項急需突破的技術(shù)攻關(guān)內(nèi)容。

3 《規(guī)劃》檔案數(shù)據(jù)工作核心與實質(zhì)探討

目標達成，有賴于各項計劃任務的完成;而各項計劃任務的完成，則需要堅定而持續(xù)的行動。聚焦《規(guī)劃》檔案數(shù)據(jù)工作的行動級任務，有助于我們抓住《規(guī)劃》檔案數(shù)據(jù)工作的核心與實質(zhì)，推動檔案數(shù)據(jù)工作的開展。

3.1 行動級任務歸集分析。《規(guī)劃》檔案數(shù)據(jù)工作14項行動級任務，歸集起來，可分為大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)檔案、檔案數(shù)據(jù)三類，具體歸類見表2。

將表2中信息再度歸集重組，如果用一句話概括《規(guī)劃》數(shù)據(jù)工作，那就是：數(shù)據(jù)工作是世界大數(shù)據(jù)環(huán)境和國家大戰(zhàn)略下的數(shù)據(jù)檔案化與檔案數(shù)據(jù)化。

3.2 檔案數(shù)據(jù)工作核心。我們認為，檔案數(shù)據(jù)工作的核心是檔案人（包括法人）的數(shù)據(jù)能力。這種能力由數(shù)據(jù)處理能力和數(shù)據(jù)安全能力構(gòu)成?！吨腥A人民共和國數(shù)據(jù)安全法》第三條規(guī)定：數(shù)據(jù)處理，包括數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等。數(shù)據(jù)安全，是指通過采取必要措施，確保數(shù)據(jù)處于有效保護和合法利用的狀態(tài)，以及具備保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。[20]

由此推知，檔案人的數(shù)據(jù)處理能力是指檔案數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等能力。檔案人的數(shù)據(jù)安全能力是指通過采取必要措施，確保數(shù)據(jù)處于有效保護和合法利用的狀態(tài)，以及具備保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。兩個能力之和，即為檔案人（包括法人）的數(shù)據(jù)能力。檔案數(shù)據(jù)處理能力與檔案數(shù)據(jù)安全能力是辯證統(tǒng)一的，相輔相成，相生相克。對檔案而言，是“將檔案信息以數(shù)據(jù)的方式存貯使用”[21];對數(shù)據(jù)而言則是“將數(shù)據(jù)信息以檔案的方式限制使用”[22]。

3.3 檔案數(shù)據(jù)能力的實質(zhì)。完成《規(guī)劃》檔案數(shù)據(jù)工作任務，達成《規(guī)劃》檔案數(shù)據(jù)工作目標，需要以檔案人（包括法人）的數(shù)據(jù)能力作為保障。而檔案人（包括法人）數(shù)據(jù)能力的實質(zhì)，是檔案人（包括法人）對數(shù)據(jù)信息的價值判斷、保存、運用能力的不斷提升。其中對信息價值的判斷能力是檔案人最基本、最重要的能力。

3.4 數(shù)據(jù)檔案屬概念研究。在數(shù)據(jù)繼文件、科技文件材料之后成為檔案第三大來源的今天，相較于主題研究中文件/文書55123篇、科技文件材料/資料50379篇，數(shù)據(jù)16847篇，數(shù)量上有著2倍左右的差距。全文中“檔案+文件/文書+屬概念”1125篇，“檔案+材料＼資料+屬概念”968篇，“檔案+數(shù)據(jù)+屬概念”322篇，也有2倍以上的差距。篇名中“檔案+（定義/概念）+全文（屬概念+文件/文書）”236篇，“檔案+（定義/概念）+全文（屬概念+材料/資料）”198篇，“檔案+（定義/概念）+全文（屬概念+數(shù)據(jù)）”34篇，差距拉大到6～7倍。數(shù)據(jù)作為檔案屬概念的研究，既是落實《規(guī)劃》的現(xiàn)實任務，也是檔案學長期發(fā)展的需要。我們認為，檔案數(shù)據(jù)研究，或?qū)⒊蔀椤笆奈濉逼陂g我國檔案學研究新的熱點，值得學界與實踐界共同關(guān)注。

3.5 數(shù)據(jù)檔案的法律保障。檔案數(shù)據(jù)能力提升，需要規(guī)劃，需要行動，也需要法律保障。在依法治國大環(huán)境下，在《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》頒布，安徽、山東、吉林、山西、海南、貴州、天津等地發(fā)布大數(shù)據(jù)相關(guān)地方法規(guī)的法制環(huán)境下，在依法治檔語境下，適時制定與《機關(guān)檔案工作條例》《科學技術(shù)檔案工作條例》等行政法規(guī)平行的《數(shù)據(jù)檔案工作條例》，或者由國家檔案局以部門規(guī)章的形式頒布一個《數(shù)據(jù)檔案管理暫行辦法》，或者起草一部《數(shù)據(jù)檔案歸檔標準》，作為“十四五”期間規(guī)制檔案行業(yè)數(shù)據(jù)工作的依據(jù)，為檔案數(shù)據(jù)工作統(tǒng)一規(guī)范開展提供保障，十分必要。這項工作既有其現(xiàn)實必要性，也有其歷史必然性，應當是“十四五”期間檔案界的當務之事，當務之急。

4 結(jié)語

綜上，《規(guī)劃》數(shù)據(jù)工作4方面目標、7項任務、14個具體行動，凸顯了“十四五”期間數(shù)據(jù)工作的重要性和緊迫性。研究表明，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為繼文件（文書）、科技文獻材料（資料）之后大數(shù)據(jù)環(huán)境下檔案的第三大來源，開展數(shù)據(jù)作為檔案屬概念的研究，既是落實《規(guī)劃》的任務，也是檔案學長期發(fā)展的需要。既有現(xiàn)實意義，也有理論價值。檔案數(shù)據(jù)研究，或?qū)⒊蔀椤笆奈濉逼陂g我國檔案學研究新的熱點。檔案數(shù)據(jù)化與數(shù)據(jù)檔案化是檔案數(shù)據(jù)工作的通俗化表述，其核心是檔案數(shù)據(jù)能力。這種能力一方面表現(xiàn)為“將檔案信息以數(shù)據(jù)的方式存貯使用”[23]另一方面則表現(xiàn)為“將數(shù)據(jù)信息以檔案的方式限制使用”。[24]而檔案數(shù)據(jù)能力建設的實質(zhì)，在于對數(shù)據(jù)信息價值判斷、保存、運用能力的提升。與檔案能力建設異曲同工。在依法治國大環(huán)境和依法治檔語境下，適時制定數(shù)據(jù)檔案法規(guī)是促進檔案數(shù)據(jù)工作健康發(fā)展的重要保障。

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