朱夢云 袁 培*

（新疆財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院，新疆 烏魯木齊 830012）

隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，各級政府紛紛加大對公共物品的投資力度，但仍存在人民日益增長的美好生活需要與公共物品供給的結(jié)構失衡、供給效率低極為不匹配的現(xiàn)象。2021 年是十四五規(guī)劃的開局之年，十四五規(guī)劃再次強調(diào)，在完善財政轉(zhuǎn)移支付欠發(fā)達地區(qū)機制的基礎上，逐步實現(xiàn)基本公共服務均等化、公共教育均等化。地方政府作為公共物品的主要供給者和組織者，承擔著公共物品供給的重任，其公共物品供給的效率化關乎民眾福祉，有利于民眾獲得感、幸福感的提升。新疆作為祖國的西大門、向西開放的橋頭堡，是絲綢之路經(jīng)濟帶建設中的核心區(qū)，但新疆地處西部邊陲，經(jīng)濟社會發(fā)展滯后于內(nèi)地省份。近年來雖然自治區(qū)政府不斷強化社會資源配置，增加公共物品投入，但其公共產(chǎn)品供給資金多依賴于中央與地方財政的結(jié)構性補貼，地方政府公共物品供給市場活力沒有得到很好激發(fā)。因此，在打造新疆高質(zhì)量發(fā)展重要增長極的新形勢下，測算公共物品供給效率有利于突破公共物品供給中存在的障礙，調(diào)整公共物品供給結(jié)構，合理配置公共資源，實現(xiàn)新疆社會穩(wěn)定和長治久安的總目標具有十分重要的意義。

1 基本概念界定

1.1 關于公共物品

亞當·斯密認為，離開了政府，像國家安全、司法、公共機關和公共工程這些公共物品的提供就無法得到保障，政府的各項權利受到限制，主體地位也會受到威脅[1]。為了預防此類問題的出現(xiàn)，薩繆爾森和諾德豪斯根據(jù)公共物品的特征，即消費的非競爭性和受益的非排他性，定義了公共物品的概念，對公共物品進行了明確區(qū)分[2]，將私人物品和公共物品劃分開來。然而，非純粹公共物品的概念卻無法被這種“一分為二”的定義方法所界定。在此基礎上，布坎南在他的著作《俱樂部的經(jīng)濟理論》一書中指出非純粹公共物品界于純公共物品與純私人物品之間，非純粹公共物品的概念被第一次提出[3]。

國內(nèi)學者對于公共物品的定義，李曉東認為公共物品是指個人不具有私有產(chǎn)權的被大家所公用的物品，比如當一個人走在一條道路上，他沒有權利使得別人不能使用這條道路，這就體現(xiàn)出公共物品非排他性的特征[4]。張晉武和齊守印認為對公共物品主觀性和客觀性的定義存在缺陷，在分析公共物品定義缺陷的基礎上，結(jié)合現(xiàn)實理論邏輯將公共物品定義為滿足公共需求，依托公共權力和通過共識與非對稱性合作實現(xiàn)再生產(chǎn)的公共利益性物品[5]。

1.2 關于公共物品的供給效率

目前，我國公共物品的供給特別是國防、公安主要來源于政府，政府仍然是公共物品供給中的主導者。由于公共物品的非競爭性和非排他性特點，與企業(yè)經(jīng)營目標利潤最大化相違背，造成非政府部門參與公共物品供給積極性不高。郭晉認為，各地政府在鼓勵非政府部門參與公共物品供給缺乏有效的資金扶持、利益共享等激勵政策，導致供給效率不高[6]。李巖和陳波認為，PPP 模式可以提高公共物品的供給水平和供給效率，對于純公共物品只能由政府提供，對于純私人物品由市場來供給，那么介于純公共物品與純私人物品中間的準公共物品就可以通過政府與社會資本合作的方式來提供[7]。這樣就可以通過合同承包、特許經(jīng)營等方式由社會資本來完成部分公共物品的生產(chǎn)。

1.3 基于DEA-Malmquist 模型的公共物品供給效率分析

國內(nèi)不少學者運用DEA 模型分析公共物品供給效率問題，如賈偉、李強和李臣玲運用DEA模型對青海藏區(qū)2010—2017 年公共物品供給效率進行測度，通過分析得出青海藏區(qū)公共物品供給存在要素擁擠的現(xiàn)象[8]。趙紅軍和張盼將公共物品分為兩種：民生類和基礎設施類公共物品，運用數(shù)據(jù)包絡分析、泰爾指數(shù)等分析方法來探究2007—2015 年中國31 個省市自治區(qū)公共物品供給效率及區(qū)域差異，通過研究發(fā)現(xiàn)，中、東、東北、西部公共物品供給效率存在地區(qū)差異，整體供給效率緩慢降低[9]。紀江明和陳心米在闡述公共物品理論依據(jù)的基礎上，運用DEA 模型對浙江省15 個縣市區(qū)農(nóng)村公共物品供給效率進行分析，探究浙江省農(nóng)村公共物品供給中存在的問題，并依此提出政策建議[10]。

通過收集文獻發(fā)現(xiàn)，雖然DEA方法不用設定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，但因其計算出來的效率是一種靜態(tài)的效率，無法顯示效率的動態(tài)變化過程，因此有其局限性。在此基礎上，不少學者通過Malmquist指數(shù)法計算全要素生產(chǎn)率TFP，可以很好克服DEA方法的局限性。如蔡阿婷運用面板數(shù)據(jù)，運用DEA-Malmquist模型分析2012—2016年全國25個省份的農(nóng)村公共物品供給效率，通過分析供給效率的變化動態(tài)過程，分析每個省份公共物品供給效率情況及其影響因素，針對存在的問題提出對策建議[11]。李少惠和韓慧選取2007—2018年西部農(nóng)村面板數(shù)據(jù)，以新古典經(jīng)濟增長理論中的收斂性理論為理論支撐，以DEA-Malmquist指數(shù)模型計算出的全要素生產(chǎn)率為衡量指標，運用收斂檢驗法分析西部農(nóng)村公共文化服務供給效率，進而提出提升供給效率的對策建議[12]。

2 研究方法及指標體系構建

2.1 研究方法

2.1.1 數(shù)據(jù)包絡分析法

1978 年，美國著名運籌學家Charnes 等人首次提出數(shù)據(jù)包絡分析方法，即DEA 模型，并以相對效率概念為基礎，根據(jù)多指標投入數(shù)據(jù)和多指標產(chǎn)出數(shù)據(jù)對相同或相似類型決策單位（DMU）的相對有效性進行評價。

假設有n 個決策單位，計作DMUK，k=1，2，…，n。每個DMU 都有m 種投入，s 種產(chǎn)出，其中，Xk=（X1k，X2k，…，Xmk）T＞0，Yk=（Y1k，Y2k...，Ysk）T＞0，Xhk為決策單元DMUk對第h種投入的投入量，Yrk為決策單元DMUk對第r 種輸出的產(chǎn)出量（k=1，2，…n；h=1，2，…m；r=1，2，…s）。記DMUk0對應的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)分別為：X0=Xk0，Y0=Yk0，1 ≤k0≤n，針對特定的被評價單元的DMUK，建構判定其相對有效性的C2R 模型如式（1）。

2.1.2 Malmquist 指數(shù)法

Malmquist 全要素生產(chǎn)率（total factor productivity，TFP）指數(shù)分析是當數(shù)據(jù)為包含多個時期點觀測值的面板數(shù)據(jù)時，可以對生產(chǎn)率變動情況及技術效率和技術進步各自對生產(chǎn)率變動所起的作用進行分析。Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)的概念最早源于Malmquist（1953），因此將這一類指數(shù)命名為Malmquist 指數(shù)。Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)用于分析兩個時期生產(chǎn)率的變化（后一個時期與前一個時期生產(chǎn)率的比值）。

F?re R，et al.最早采用DEA的方法計算Malmquist 指數(shù)，并將Malmquist 指數(shù)分解為兩個方面的變化：一是被評價DMU 在兩個時期內(nèi)的技術效率的變化（technical efficiency change，EC），二是生產(chǎn)技術的變化（technological change，TC），在DEA 分析中反映生產(chǎn)前沿的變動情況（frontier shift），其計算方式如式（2）：

式（2）反映了全要素生產(chǎn)率（TFP）在t 期到t+1 期間的動態(tài)變化，它由技術效率變化指數(shù)Effch 和技術進步指數(shù)Tech 兩部分構成的，其中：

式（3）（4）中，Effch 是用來衡量在投入產(chǎn)出過程中投入資源是否合理分配，是否存在投入冗余和產(chǎn)出不足的現(xiàn)象；Tech 是用來比較兩個相鄰時期新疆十四地州各自的技術進步程度或創(chuàng)新程度。當TFP=1 時，表示該地區(qū)公共物品供給效率較上一期沒有發(fā)生變化，當TFP＞1 時表示該地區(qū)公共物品供給效率提升，相反當TFP＜1 時表示該地區(qū)公共物品供給效率下降。

2.2 指標體系構建

公共物品涵蓋國防、公安、教育、社會保障、醫(yī)療衛(wèi)生等幾個方面，因此，本文將關乎人民切身利益的教育支出、社會保障與就業(yè)支出、醫(yī)療衛(wèi)生支出和農(nóng)林水事務支出作為投入變量，選取中小學在校生人數(shù)作為教育支出的產(chǎn)出變量，選取城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險參保人數(shù)、在崗職工工資總額作為社會保障與就業(yè)的產(chǎn)出變量，選取衛(wèi)生技術人員數(shù)、醫(yī)院衛(wèi)生所床位數(shù)作為醫(yī)療衛(wèi)生支出的產(chǎn)出變量，選取農(nóng)業(yè)機械總動力作為農(nóng)林水事務支出的產(chǎn)出變量?；谘芯磕康暮蛿?shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇2006—2018 年新疆十四地州作為決策單位，論文中所涉及的投入變量和產(chǎn)出變量數(shù)據(jù)來源于《新疆統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、新疆各地州部分統(tǒng)計年鑒和各地州2006—2018 年國民經(jīng)濟與發(fā)展統(tǒng)計公報。綜合分析，本文構建指標體系如表1 所示。

表1 新疆十四地州公共物品供給效率評價的投入產(chǎn)出指標體系

3 新疆十四地州公共物品供給效率實證分析

3.1 基于BCC 模型的新疆十四地州公共物品供給效率分析

將14 個決策單元的投入、產(chǎn)出變量值代入DEA 相關軟件，測算出來新疆十四地州2006—2018 年公共物品供給效率如表2 所示。

從表2 可知：

表2 新疆十四地州2006—2018 年公共物品供給效率值

1）新疆十四地州2006 年公共物品供給效率除巴音郭楞蒙古自治州和阿勒泰之外，其余地區(qū)公共物品供給效率均達到DEA 有效，造成2006年新疆總體公共物品供給效率均值達到0.99，但仍沒有達到DEA 有效的狀態(tài)。此后2007—2018年這十二年間新疆公共物品供給效率值從0.71 上升到0.75，雖然沒有達到整體DEA 有效，但隨著中央政府對新疆扶持力度的加大，兄弟省份對新疆的對口支援，以及近年來實施的一系列有效促進公共物品供給均等化、標準化供給公共物品的政策措施，整體來講，新疆公共物品供給的增量和存量都有所提高。

2）不同地區(qū)不同年份新疆公共物品供給效率值有所差異。橫向來看，烏魯木齊市作為新疆的首府，是新疆的政治、經(jīng)濟、文化中心，其公共物品供給效率值從2006—2018 年一直保持在1 的水平，即DEA 有效。這表明經(jīng)濟發(fā)展所帶來的良好的市場環(huán)境和有效的資源配置對公共物品供給的有效性起到了推動作用。如除烏魯木齊市外昌吉回族自治州、巴音郭楞蒙古自治州、阿克蘇地區(qū)、喀什地區(qū)、伊犁州直、塔城地區(qū)2006—2018 年期間公共物品供給效率值均在0.5 以上，這其中除巴音郭楞蒙古自治州、阿克蘇地區(qū)、伊犁州直、塔城地區(qū)之外，其余地區(qū)公共物品供給效率值均達到了0.9 以上，說明昌吉回族自治州、喀什地區(qū)公共物品供給接近于DEA 有效。相比這些地區(qū)，其余地區(qū)比如吐魯番市、哈密地區(qū)、博爾塔拉蒙古自治州、克孜勒蘇柯爾克孜自治州、和田地區(qū)、阿勒泰地區(qū)公共物品供給效率值低于0.5，克孜勒蘇柯爾克孜自治州公共物品供給效率值甚至低于0.2，與DEA 有效地區(qū)相差甚遠，區(qū)域之間公共物品供給程度存在嚴重差異，這與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平以及人才、技術等密切相關。

3.2 基于Malmquist 指數(shù)的動態(tài)分析

上述分析只是從靜態(tài)的角度分析新疆十四地州不同年份之間公共物品供給效率的橫向比較，并沒有展示公共物品供給效率的動態(tài)變化過程，還因靜態(tài)的DEA 分析沒有將技術變化對效率的影響考慮在內(nèi)，為了克服靜態(tài)DEA 分析方法的局限性，本文利用DEAP2.1 軟件運用Malmquist 指數(shù)分析新疆2006—2018 年公共物品的全要素生產(chǎn)率變化，分析測算結(jié)果如表3 所示。

從表3 中可以看出，新疆2006—2018 年公共物品全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其構成情況。首先，2006—2018 年技術效率變化指數(shù)均值為1.001，說明新疆十四地州公共物品供給技術效率呈現(xiàn)進步現(xiàn)象，年均增長率為0.074%，因技術效率變化指數(shù)（Effch）=純技術效率變化指數(shù)（Pech）*規(guī)模效率變化指數(shù)（Sech），純技術效率變化指數(shù)2006—2018 年均值為0.999，年均下降0.012%，規(guī)模效率變化指數(shù)2006—2018 年均值為1.002，年均增長0.202%，可見在2006—2018 年間，公共物品供給技術效率的提升有賴于供給規(guī)模的擴大。

表3 新疆公共物品Malmquist 全要素生產(chǎn)率指數(shù)時間演變

其次，新疆十四地州公共物品供給全要素生產(chǎn)率年均值為0.821，即TFP＜1，這表明公共物品供給效率處于下降狀態(tài)，公共物品供給的全要素生產(chǎn)率的增長仍未擺脫負增長的局面，在2006—2018 年間，僅有一年公共物品供給的全要素生產(chǎn)力出現(xiàn)正的增長態(tài)勢。再進行分解，因全要素生產(chǎn)率（TFPch）=技術效率變化指數(shù)（Effch）×技術進步指數(shù)（Techch），技術進步指數(shù)的年均值為0.820，年均下降18.020%，技術效率變化指數(shù)年均增長0.074%，技術效率對全要素生產(chǎn)率的貢獻大于技術進步，技術效率在全要素生產(chǎn)率中發(fā)揮了積極的作用，技術進步不明顯是阻礙新疆十四地州公共物品供給效率的主要因素，這也表明公共物品的有效供給與將來是否會有以創(chuàng)新為特征的技術進步有關。

最后，2006—2018 年期間，公共物品供給技術效率變化指數(shù)在2006—2007 年、2007—2008年、2008—2009 年、2012—2013 年、2016—2017年均小于1，公共物品供給技術效率在這幾年中均處于下降狀態(tài)，分別下降2.6%、1.6%、3.1%、0.7%、0.7%，2008 年技術效率衰退速度最快，主要由于純技術效率和規(guī)模效率的共同下降所致，也與當時國際上引發(fā)的全球金融危機有關。技術進步指數(shù)僅在2017—2018 年大于1，說明這一年中公共物品供給效率的提高技術進步起到了關鍵作用，其余年份技術進步指數(shù)均處于衰退狀態(tài)。純技術效率指數(shù)在2011—2012 年、2013—2014 年、2014—2015 年、2015—2016 年大于1，其余年份都呈現(xiàn)下降的態(tài)勢。規(guī)模效率變化指數(shù)在2009—2010 年、2010—2011 年、2011—2012 年、2012—2013 年、2015—2016 年、2017—2018 年大于1，規(guī)模效率處于上升趨勢，相反，其他年份規(guī)模效率均在下降。

從新疆十四地州公共物品供給的整體情況來看，公共物品供給低效率是一種普遍現(xiàn)象，公共物品供給效率的高低，不僅與純技術效率和規(guī)模效率有關，還與技術進步有關，不僅要在供給規(guī)模上下功夫，調(diào)整供給結(jié)構，更應該尋求提高公共物品供給效率的技術因素。

為了更深入分析新疆公共物品供給效率變化的原因，將新疆十四地州各自的公共物品全要素生產(chǎn)率分解，如表4 所示。

表4 新疆十四地州2006—2018 年公共物品全要素生產(chǎn)率及其分解

從表4 可以看出，新疆十四地州公共物品全要素生產(chǎn)率均小于1，各地區(qū)公共物品供給效率都處于下降的衰退狀態(tài)。根據(jù)表中技術效率和技術進步的數(shù)值大小將新疆十四地州分為兩類：技術效率變化指數(shù)大于等于1，技術進步指數(shù)小于1的地區(qū)；技術效率變化指數(shù)和技術進步指數(shù)都小于1 的地區(qū)。屬于第一類的地區(qū)有烏魯木齊市、克拉瑪依市、吐魯番市、哈密地區(qū)、昌吉回族自治州、博爾塔拉蒙古自治州、巴音郭楞蒙古自治州、阿克蘇地區(qū)、喀什地區(qū)、和田地區(qū)、伊犁州直、塔城地區(qū)，這些地區(qū)雖然每年公共物品供給技術效率增長或保持不變，但是這些地區(qū)不存在技術進步，也是造成公共物品全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)負增長的主要原因。這12 個地區(qū)中，和田地區(qū)的純技術效率呈現(xiàn)負增長，雖然規(guī)模效率抵消了純技術效率的下降，但仍造成公共物品全要素生產(chǎn)率的負增長。屬于第二類的有克孜勒蘇柯爾克孜自治州、阿勒泰地區(qū)，相比第一類地區(qū)，造成公共物品全要素生產(chǎn)率低下的原因更為復雜，技術效率和技術進步共同影響公共物品全要素生產(chǎn)率。這兩個地區(qū)的規(guī)模效率和純技術效率均呈現(xiàn)負增長，對于這兩個地區(qū)的公共物品供給應該從提高技術利用，調(diào)整供給結(jié)構和規(guī)模，相對增加或減少公共物品的投入，使其形成規(guī)模效率，從而達到公共物品全要素生產(chǎn)率正增長的目的。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文利用2006—2018 年新疆十四地州的面板數(shù)據(jù)，采用非參數(shù)DEA 數(shù)據(jù)包絡模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)法對新疆十四地州公共物品供給效率及其動態(tài)變化過程進行了測度和分析，得出如下結(jié)論。

4.1.1 靜態(tài)角度

經(jīng)濟發(fā)達程度與公共物品供給效率之間不存在正向關系。克拉瑪依市人均GDP 在2006 年就已經(jīng)達到了14.63 萬元，截止到2018 年克拉瑪依市人均GDP 為20 萬元，而2018 年烏魯木齊市人均GDP 才8.72 萬元，從此經(jīng)濟數(shù)據(jù)來看，克拉瑪依市經(jīng)濟發(fā)達程度較高，但公共物品供給效率值在2009 年只有0.31，處于DEA 無效的狀態(tài)，說明在公共物品供給方面存在短板。

4.1.2 動態(tài)角度

從動態(tài)角度看，新疆十四地州公共物品全要素生產(chǎn)率仍未擺脫負增長的局面，主要是由純技術效率和規(guī)模效率下降所造成的，說明公共物品在公共資源配給過程中不夠合理，引發(fā)公共物品供給效率的降低。其次，技術進步的負向作用也抑制了公共物品供給效率的提高，引發(fā)效率損失現(xiàn)象的出現(xiàn)，這說明公共物品在供給過程中供給結(jié)構和供給規(guī)模設置不合理，導致供給短缺和供給不足現(xiàn)象并存。

4.2 建議

4.2.1 強化政府主體公共物品供給監(jiān)督職責

新疆維吾爾自治區(qū)政府作為公共物品的主要供給者，應承擔起公共物品供給和監(jiān)督職責，對于所供給的公共物品要切合民眾的需要，避免公共物品配置過程中產(chǎn)生的資源浪費。各地州應因地制宜地制定公共物品供給規(guī)劃，減少盲目跟風、低效率的規(guī)模擴張，減少有利于政績提升的面子工程，合理配置財力資源用于民眾所關切的教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障、基礎設施等公共物品的投入，在擴大供給規(guī)模的同時更應注重供給品質(zhì)。依托西部大開發(fā)戰(zhàn)略和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的深入推進，加強地區(qū)間、城鄉(xiāng)間資源要素的合理流動，縮小南北疆和城鄉(xiāng)差異。

4.2.2 加快公共物品供給技術創(chuàng)新

根據(jù)測算結(jié)果，新疆十四地州公共物品供給效率受技術進步的影響較大，進一步提升公共物品供給效率應從技術提升入手，加快技術進步的步伐，淘汰不合理的資源配置方式。技術進步依靠科技創(chuàng)新，創(chuàng)新發(fā)展是新時代的重大命題，在公共物品的供給中也要加入創(chuàng)新因素，特別要關注欠發(fā)達地區(qū)的公共物品供給現(xiàn)狀，加大科技的投入，更新生產(chǎn)設備，提高生產(chǎn)率，使得提供的公共物品不僅可以滿足民眾基本生活需要，還可以提升民眾的精神物質(zhì)生活，比如以數(shù)字平臺建設為著力點，加大云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)在新疆城鄉(xiāng)之間的普及，讓民眾享受到更豐富、高效、便捷的公共物品和服務。

4.2.3 完善公共物品供給體制機制

推動體制機制創(chuàng)新，創(chuàng)新供給模式，進一步釋放財政分權體制的經(jīng)濟增長潛力，進一步完善地方財政轉(zhuǎn)移支付制度，在每年新增政府財政支出中，繼續(xù)增大地方政府對基層政府公共物品供給的資金配置和轉(zhuǎn)移支付力度。僅僅依靠政府輸血式供給公共物品，必然會加重政府負擔和供給的低效率，因此要激發(fā)非政府主體的市場活力，倡導非政府市場主體參與到公共物品供給中，通過制定一些激勵政策，比如減免稅收、加大財政扶持力度等，在明確公共物品產(chǎn)權的基礎上，有效保障非政府主體參與公共物品供給的利益，這也是提升新疆地區(qū)公共物品供給效率的重要舉措。