王雅玲

人工智能時代對“數(shù)字法治”“智慧執(zhí)法”提出更高的要求，綜合行政執(zhí)法智能化轉(zhuǎn)型已是必然趨勢，人工智能成為我國解決綜合行政執(zhí)法困境的重要手段，促使綜合行政執(zhí)法進入新的歷史階段、形成新的執(zhí)法形態(tài)。“人工智能+執(zhí)法”被賦予更高的期待，成為理論和實務(wù)界共同關(guān)注的熱點話題。

一、概念解析：智能執(zhí)法和人工智能法治理論概述

（一）智能執(zhí)法概述

從技術(shù)結(jié)構(gòu)看，智能執(zhí)法是以信息化為核心，以互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、智能引擎、數(shù)據(jù)挖掘、視頻技術(shù)、知識管理等為技術(shù)支撐，通過互聯(lián)化、物聯(lián)化、智能化的方式，促進執(zhí)法系統(tǒng)各個功能模塊高度集成、協(xié)調(diào)運作。從行政執(zhí)法的本質(zhì)概念看，智能執(zhí)法是指具有執(zhí)法權(quán)的行政主體（主管行政機關(guān)和經(jīng)合法授權(quán)、具有行政職能的非行政機關(guān)組織），將人工智能技術(shù)運用到執(zhí)法各個環(huán)節(jié)的具體過程，表現(xiàn)為政府有關(guān)部門運用大數(shù)據(jù)、算法等人工智能技術(shù)，在生態(tài)保護、交通執(zhí)法等領(lǐng)域開展執(zhí)法活動。

人工智能可量化和數(shù)據(jù)化處理執(zhí)法問題，對各種變化快速作出反應(yīng)，并通過數(shù)據(jù)分析和學習，分析數(shù)據(jù)化的執(zhí)法空間和執(zhí)法日常的潛在價值，使行政執(zhí)法的主體、對象、手段和效能評價方式發(fā)生顯著演變，為化解行政執(zhí)法機制內(nèi)在頑疾帶來轉(zhuǎn)機。[1]可以說，人工智能賦能傳統(tǒng)執(zhí)法邁進以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化為特征的智能化發(fā)展快車道，執(zhí)法智能化革命已成為綜合行政執(zhí)法發(fā)展的新趨勢。執(zhí)法智能化革命的實質(zhì)是：運用智能技術(shù)對行政執(zhí)法領(lǐng)域進行智慧重構(gòu)，將傳統(tǒng)行政執(zhí)法戰(zhàn)斗力模式轉(zhuǎn)為依靠科學技術(shù)，特別是以新信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)，推動綜合行政執(zhí)法建設(shè)工作從“數(shù)量規(guī)模型”轉(zhuǎn)向“質(zhì)量效能型”，從“人力密集型”轉(zhuǎn)向“科技密集型”。

（二）人工智能法治理論概述

隨著人工智能技術(shù)迅猛發(fā)展，“人工智能法治”這一概念應(yīng)運而生。當前，學界對于人工智能法治沒有統(tǒng)一定義，本文所講的人工智能法治，是指在數(shù)字化基礎(chǔ)上，以智能科技應(yīng)用輔助法治運行所形成的法治形態(tài)，是傳統(tǒng)法治進入智能時代的最新發(fā)展。作為新概念、新理念、新領(lǐng)域的人工智能法治，既是人工智能發(fā)展的必然趨勢，也是其發(fā)展需要和保障。為了以良法善治確保人工智能健康持續(xù)發(fā)展，應(yīng)當使人工智能法律法規(guī)從“宏觀指導”轉(zhuǎn)向“具體規(guī)制”，應(yīng)重視發(fā)揮法治在人工智能運用層面的作用，尤其是將法治深度融入到專門性的應(yīng)用當中，也就是大力推廣人工智能法治應(yīng)用。人工智能法治應(yīng)用是法律與技術(shù)在“開放協(xié)作原則”下深度融合后形成的知識體系，一定程度上提升了法治效率，促使法治多元主體、多要素實現(xiàn)協(xié)調(diào)和互動，促進法律與技術(shù)跨學科跨領(lǐng)域交流合作，有助于實現(xiàn)法律和科技共治的目標。[2]可以說，人工智能發(fā)展和應(yīng)用催生了人工智能法治，人工智能法治又反過來規(guī)范、促進和保障人工智能進一步發(fā)展壯大。

（三）人工智能法治原則為智能執(zhí)法建設(shè)提供指引

智能執(zhí)法建設(shè)不是政務(wù)信息化的單純延伸，而是包含社會治理、服務(wù)組織、決策上的根本性變革。它對綜合行政執(zhí)法的管理模式、運行機制和治理方式提出更高標準的要求?？梢哉f，綜合行政執(zhí)法智能化是對綜合行政執(zhí)法理念、機構(gòu)、職能、流程進行再造的過程。實踐表明，人工智能展現(xiàn)出高效率、高可靠性、低人力成本等優(yōu)勢，在改善地方綜合行政執(zhí)法方面，顯示出巨大潛力。其在綜合行政執(zhí)法方面的應(yīng)用，將極大強化一個地方的綜合行政執(zhí)法能力，從而形成明顯的執(zhí)法優(yōu)勢。但是人工智能在綜合行政執(zhí)法領(lǐng)域的應(yīng)用，也會給行政執(zhí)法工作帶來機遇和挑戰(zhàn)，為此，應(yīng)在推進“智能執(zhí)法”的過程中，以人工智能法治的基本原則為導向，在“智能執(zhí)法”建設(shè)中堅守依法合規(guī)、以人為本、公開透明、安全可控、權(quán)責一致“五大原則”，確保“智能執(zhí)法”工作在法治框架內(nèi)健康快速發(fā)展。

二、實踐現(xiàn)狀：基于城市智能執(zhí)法的情況分析

（一）重統(tǒng)籌：打好“人防+技防”組合拳，重“兩平臺”推廣運用

其一，建章立制，為智能執(zhí)法建設(shè)把好方向。重視規(guī)范化建設(shè)，高標準落實制度建設(shè)，比如制定出臺《政務(wù)數(shù)據(jù)資源管理辦法》《行政執(zhí)法“兩平臺”與“智運平臺”對接工作方案》，綜合行政執(zhí)法委員會員有關(guān)會議制度、綜合行政執(zhí)法委員會重大行政處罰案件集體討論制度等多項制度，明確工作目標、組織機構(gòu)、工作要求等。完善會議決策機制，健全重大案件集中討論、重大事項請示報告制度，將行政處罰中情況復雜、涉案金額大或者對行政相對人有重大影響的案件歸為重大案件納入集體討論機制，將執(zhí)法過程中遇到的疑難問題或涉及跨部門跨領(lǐng)域執(zhí)法納入集體決策機制，構(gòu)筑銜接順暢、嚴密高效的綜合行政執(zhí)法體制，為智能執(zhí)法提供制度保障。

其二，為營造干凈、整潔、安全、文明的生活環(huán)境，各城市著力打好“人防+技防”組合拳，體現(xiàn)在：在采用錯時執(zhí)勤、夜間通宵輪班巡查蹲守、節(jié)假日持續(xù)執(zhí)法等方式的基礎(chǔ)上，充分利用現(xiàn)有技術(shù)和資源，巧用“人防+技防”精準管控模式，組成聯(lián)合執(zhí)法隊伍，明確執(zhí)法人員分工，在“視頻監(jiān)控端做好問題發(fā)現(xiàn)和行動指揮”和“路面執(zhí)勤人員迅速精準執(zhí)法”的組合下，充分發(fā)揮“人防”“技防”互補優(yōu)勢，對違規(guī)違法行為精準有力打擊，有效破解工作難題，提高執(zhí)法效能。

其三，自事權(quán)下放后，全面上線并積極推廣應(yīng)用行政執(zhí)法“兩平臺”（行政執(zhí)法信息平臺和行政執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督平臺），以科技賦能行政執(zhí)法，開通“兩平臺”賬號，使用“兩平臺”辦理案件，錄入行政檢查、行政處罰等案件，累積審批、作出行政文書多項，及時進行立案處罰和公示，并開展多場“兩平臺”應(yīng)用培訓。既實現(xiàn)“兩平臺”應(yīng)用全覆蓋，又以“高開通率、高錄入率、高公示率”切實完成上線應(yīng)用行政執(zhí)法“兩平臺”各項任務(wù)要求。不斷調(diào)整工作思路方式，保障系統(tǒng)運行質(zhì)量，持續(xù)優(yōu)化提升信息采集工作，穩(wěn)步推進各項工作，促使智能執(zhí)法水平穩(wěn)步提升。

（二）重協(xié)同：創(chuàng)新智慧執(zhí)法協(xié)同新模式，以閉環(huán)發(fā)揮智治支撐作用

針對行政執(zhí)法“兩平臺”與各地區(qū)網(wǎng)格化平臺相互獨立運行、執(zhí)法人員無法直接在執(zhí)法平臺接收網(wǎng)格平臺線索反饋、無法直接反饋處理結(jié)果等問題，部分城市在深入調(diào)研、強化部署、認真調(diào)適、廣泛宣傳、試點先行的基礎(chǔ)上，在全國率先實現(xiàn)“兩平臺”與地方城市大腦互聯(lián)互通，打造智慧執(zhí)法協(xié)同新模式。

這一模式的價值在于：一是通過完成智慧城市運行平臺與行政執(zhí)法“兩平臺”的對接，打通兩類平臺間的數(shù)據(jù)，減少執(zhí)法人員工作量、有效彌補執(zhí)法力量不足、拓寬案件來源渠道、第一時間掌握群眾反映問題、快速響應(yīng)并嚴格執(zhí)法、提高線索反饋效率、形成快速“閉環(huán)處理”，充分發(fā)揮智治支撐作用。二是通過“兩平臺”接收智慧城市運行平臺系統(tǒng)記錄的源數(shù)據(jù)，并通過智運平臺分配給擁有執(zhí)法權(quán)的執(zhí)法單位處理，確保專業(yè)事情由專業(yè)部門處理。

（三）重創(chuàng)新：以人工智能研判風險精準定位，無事不擾、無處不在

比如F市在全國首創(chuàng)“人工智能+雙隨機”監(jiān)管模式，推進跨部門跨層級數(shù)據(jù)治理，獲得“全國首批十大‘放管服’改革典型案例”、“2020年度廣東營商環(huán)境改革創(chuàng)新獎”優(yōu)勝獎、第六屆“中國法治政府獎”等榮譽。其價值體現(xiàn)在：

一是建成大數(shù)據(jù)資源庫。針對監(jiān)管對象增長與監(jiān)管力量不足的矛盾，錨定“無事不擾、無處不在”目標，以非有效監(jiān)管擾企等問題為導向，在建成市、區(qū)、鎮(zhèn)（街）三級市場監(jiān)管服務(wù)信息化平臺的基礎(chǔ)上，歸集、清洗超100個部門的許可、監(jiān)管、處罰等各類涉企數(shù)據(jù)30多億條，按照“一戶一檔”原則，將涉企數(shù)據(jù)分別記于相應(yīng)企業(yè)名下，建成全量大數(shù)據(jù)資源庫，實現(xiàn)監(jiān)管“數(shù)智并聯(lián)”。

二是建成風險研判模型。針對以人工方式對百萬市場主體進行查驗的低效率問題，運用人工智能技術(shù)，尋找出“存續(xù)期、股東認繳出資額、用工人數(shù)、行業(yè)類別、認繳注冊資本”等12項與違法行為發(fā)生率關(guān)聯(lián)度較高的因子，作為計算違法失信行為概率的基本要素，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建風險研判模型，一鍵點擊，3分鐘內(nèi)即完成自動識別定位高風險市場主體工作，問題發(fā)現(xiàn)率由改革前的17.6%提升到86%?；诖耍瑢︼L險高的領(lǐng)域、行業(yè)和市場主體加大抽查力度，對信用較好、風險較低的適當減少抽查，以減少對市場主體不必要的干擾。同時，復制推廣多場景應(yīng)用，將該模式延伸到消費者權(quán)益保護、質(zhì)量監(jiān)管、藥品監(jiān)管等領(lǐng)域，持續(xù)提升相關(guān)領(lǐng)域監(jiān)管效能。

（四）重配備：強化執(zhí)法設(shè)備配置，加強“執(zhí)法鐵軍”數(shù)字素質(zhì)培養(yǎng)

很多城市不僅在現(xiàn)有三級聯(lián)巡制度、調(diào)動執(zhí)法人員積極性、壓實巡查責任的基礎(chǔ)上，不斷提高巡查技術(shù)裝備水平，促使執(zhí)法活動提能增效，有效減輕執(zhí)法成本，而且以“一支隊伍管執(zhí)法”為目標，以執(zhí)法辦、市場監(jiān)管為核心打造綜合執(zhí)法隊伍、整合執(zhí)法資源，串聯(lián)整合各行政執(zhí)法職能部門，以點帶面，避免多頭執(zhí)法，實現(xiàn)從“小綜合”到“一支隊伍”大綜合的轉(zhuǎn)變。重視對這支執(zhí)法隊伍數(shù)字素養(yǎng)的培養(yǎng)，例如，系統(tǒng)開展形式多樣、靈活多維的立體式培訓，以行政執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓班及新領(lǐng)證執(zhí)法人員崗前培訓，切實提升執(zhí)法人員智能執(zhí)法水平；召開行政執(zhí)法“兩平臺”培訓會，安排系統(tǒng)工程師現(xiàn)場教學、先進鎮(zhèn)街作經(jīng)驗分享，并引發(fā)系統(tǒng)常見問題解答，多維度提升執(zhí)法人員智能執(zhí)法的意識和能力。

（五）重督促：廣泛宣傳智能執(zhí)法，以公開和評查強化責任倒逼作為

一是充分利用線上線下多種媒體資源廣泛宣傳智能執(zhí)法，凝集智能執(zhí)法的推行和改革合力。例如，借助宣傳小視頻或者本地各大主流媒體對相關(guān)工作推進情況進行宣傳報道，最大限度凝聚社會共識。

二是推進智能執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)。例如，B市各鎮(zhèn)街在司法局駐班指導下，以“案件質(zhì)量”為中心，以“案卷評查”為有效手段，根據(jù)案卷評查指導意見自行開展全面評查，推進智能執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，并建立簡報工作制度，提煉經(jīng)驗、形成典型、推廣先進做法。同時，通過在政府官方網(wǎng)站發(fā)布智能執(zhí)法公告，明確執(zhí)法事權(quán)權(quán)限劃分和執(zhí)法人員管理要求，倒逼強化智能執(zhí)法責任意識，自覺接受公眾監(jiān)督。

三、問題審思：智能執(zhí)法建設(shè)面臨“五大問題”

（一）無體系法可依：執(zhí)法統(tǒng)籌體系不完善、統(tǒng)籌力不足

當前，部分城市綜合行政執(zhí)法智能化建設(shè)仍偏向以“政府行政需求”為中心導向，而不是以“滿足公共需求”為中心，導致智能執(zhí)法系統(tǒng)實用性不夠強，不能獲得執(zhí)法人員和群眾的高度認可。由于部分政府職能部門、企業(yè)、社會組織等對綜合行政執(zhí)法智能化轉(zhuǎn)型認識不夠深，轉(zhuǎn)型不夠迫切，投入力度有限，導致智能執(zhí)法各項體制機制未能完善，綜合行政執(zhí)法委員會較難發(fā)揮對各層級的統(tǒng)籌作用，牽頭部門協(xié)調(diào)難度大，業(yè)務(wù)協(xié)同效率不夠高，未能實現(xiàn)有效運轉(zhuǎn)。

（二）技術(shù)賦能不足：辦案設(shè)備不夠先進，“兩平臺”運用不足

一是即便在經(jīng)濟發(fā)展較好的城市，也存在執(zhí)法辦案設(shè)備配備不足、系統(tǒng)現(xiàn)代化水平不高的問題。體現(xiàn)在：受執(zhí)法車輛編制限制，執(zhí)法車輛配備不足，嚴重掣肘執(zhí)法工作效率，影響履職到位；缺乏完善流暢的執(zhí)法辦案平臺，執(zhí)法記錄儀、辦案硬件等不夠先進，不能與執(zhí)法平臺高度融合；各條業(yè)務(wù)線自設(shè)系統(tǒng)，案件錄入系統(tǒng)多，案件文書錄入繁瑣、信息公示公開途徑多，只有人工沒有智能，嚴重影響執(zhí)法工作效率。

二是在推行“兩平臺”的城市中，存在對“兩平臺”不夠熟悉的情況，運用程度有待加強?！皟善脚_”自啟用以來，主要由執(zhí)法辦和市場監(jiān)督所使用，其他行政執(zhí)法部門未能熟練使用，數(shù)據(jù)未完全錄入，比如只錄入了部分行政檢查類案件數(shù)據(jù)。另外，“兩平臺”不完全符合預期，仍存在多頭報送情況，未實現(xiàn)有效整合，同一事件要按不同標準多頭報送，在一定程度上影響了基層執(zhí)法人員使用新系統(tǒng)的積極性。

（三）人力不足不強：一些人員喪失資格，不專不精，疲于應(yīng)付

其一，人力有限。整合后因要同時承接創(chuàng)文、創(chuàng)衛(wèi)、創(chuàng)城等綜合性任務(wù)，行政執(zhí)法事項成幾倍增長，急需人手，但受編制影響各級執(zhí)法機構(gòu)人員均有所減少、人員老齡化現(xiàn)象較為突出，現(xiàn)有人員配置難以滿足日常工作需求。雪上加霜的是，不少雇員持有行政執(zhí)法證到期后無法更換新證，導致持證人員持續(xù)減少，部分優(yōu)秀執(zhí)法人才流失，執(zhí)法力量持續(xù)削弱。

其二，能力不強。事權(quán)下放涉及業(yè)務(wù)范圍廣、內(nèi)容多，個別下放事項涉及專業(yè)知識、法律法規(guī)等，對人員專業(yè)素養(yǎng)要求較高，短期內(nèi)暫不能滿足業(yè)務(wù)承載要求，如城水辦事權(quán)下放內(nèi)容涉及城市供水、水權(quán)交易、工程報建等項目，對工程、法律等專業(yè)知識要求較高；市場監(jiān)督所為街道承接事權(quán)最多的部門，涉及的法律法規(guī)數(shù)量龐大，且缺乏農(nóng)業(yè)執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)知識及經(jīng)驗。另外，新形勢下要求較為嚴格、問責較多，執(zhí)法辦案風險增大、工作任務(wù)龐雜，導致執(zhí)法人員辦案積極性降低，疲于應(yīng)對，未能精細化、專業(yè)化查清違法行為，切實全鏈條打擊違法行為。

（四）不規(guī)范不安全：建設(shè)標準不夠統(tǒng)一，風險認識不夠充分

我國人工智能基礎(chǔ)性標準缺失滯后，綜合行政執(zhí)法的智能化建設(shè)標準尚未完全統(tǒng)一，導致各城市綜合行政執(zhí)法智能化進展參差不齊。部分城市智能化建設(shè)成果較好，電子政府服務(wù)標準較高，能提供較好服務(wù)，但在智能執(zhí)法的具體項目方面尚缺乏統(tǒng)一的建設(shè)標準，一定程度上因無序建設(shè)導致產(chǎn)生新的“信息孤島”。

綜合行政執(zhí)法智能系統(tǒng)作為超級數(shù)據(jù)平臺，面臨巨大的安全風險和威脅，但是目前只有部分政府部門、企業(yè)和專家真正認識到人工智能帶來的整體風險。存在安全意識不足、信息化軟硬件國產(chǎn)化程度不夠高、關(guān)鍵數(shù)據(jù)被不法分子竊取等隱患。除此外，應(yīng)當進一步提升政府數(shù)字權(quán)利意識，加大對公民個人數(shù)據(jù)隱私的保護。

（五）權(quán)責不夠一致：推諉多共享少，透明度低監(jiān)督力弱

雖然一再強調(diào)執(zhí)法合力，但綜合行政執(zhí)法隊伍凝聚力還不夠強，一定程度上存在推諉扯皮現(xiàn)象。體現(xiàn)在部分職能部門未落實協(xié)同管理職責，個別人員仍存在“等、靠、要”思想，未能有效調(diào)動內(nèi)部資源和力量，導致智能執(zhí)法行動中只有牽頭部門單打獨斗。

另外，各級政府部門在信息縱向和橫向互聯(lián)互通方面仍存在諸多“信息煙囪”“信息孤島”。由于各部門間數(shù)據(jù)不互聯(lián)互通，造成大量有效數(shù)據(jù)資源浪費，嚴重影響綜合行政執(zhí)法效能的提升。比如，電子證照未實現(xiàn)完全覆蓋，部分事項未完全實現(xiàn)電子證照功能，要么部門雖然開發(fā)了電子證照功能，事項結(jié)果物照面信息已更新，但電子證照上的欄目信息仍未更新，要么部門無部門電子簽章，無法制作電子執(zhí)照；部分部門使用國垂、省垂系統(tǒng)，市直部門無權(quán)限提供系統(tǒng)接口，數(shù)據(jù)壁壘在所難免。并且信息公開有限，透明度不夠高，未能充分發(fā)揮公眾監(jiān)督作用。

四、方向前瞻：以人工智能法治“五大原則”為智能執(zhí)法導向

（一）堅持依法合規(guī)，優(yōu)智能執(zhí)法統(tǒng)籌管理體系、全流程規(guī)制

完善智能執(zhí)法統(tǒng)籌管理體系，強化統(tǒng)籌力。為避免各城市、各部門、各區(qū)域各行其是，引發(fā)新的制度差異和發(fā)展鴻溝，確保行政執(zhí)法內(nèi)的人工智能更加統(tǒng)籌、高效、安全，我國要向美歐學習，高度重視人工智能領(lǐng)域的制度建設(shè)，制定相應(yīng)的規(guī)則體系，實現(xiàn)智能執(zhí)法“有法可依”。[3]即在智能執(zhí)法規(guī)劃階段就積極拓展多元化智能執(zhí)法合作伙伴關(guān)系，構(gòu)建透明高效的議程設(shè)定協(xié)調(diào)機制，有效凝聚智能執(zhí)法決策資源。從全過程全鏈條精細化管理的角度統(tǒng)籌，強化智能執(zhí)法頂層設(shè)計和謀劃布局，編制各層級行政執(zhí)法智能化轉(zhuǎn)型與發(fā)展總體規(guī)劃，在優(yōu)化提升執(zhí)法委員會，發(fā)揮統(tǒng)籌職能的基礎(chǔ)上，進一步完善統(tǒng)籌行政執(zhí)法領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)、人工智能治理機制，充分討論并制定出智能執(zhí)法規(guī)則體系，優(yōu)化整合執(zhí)法力量。[4]

堅守智能執(zhí)法依法合規(guī)底線，全流程規(guī)制。人工智能技術(shù)具有“技術(shù)黑箱”特性和極強的滲透力，自帶風險，在將人工智能技術(shù)運用到綜合行政執(zhí)法的過程中，政府既要從行政管理者角度考慮信息技術(shù)如何實現(xiàn)執(zhí)法改革目標，又要從監(jiān)督者角度思考如何防范新技術(shù)運用突破依法行政底線。[5]要為其研究、設(shè)計、流通、使用等全流程設(shè)立規(guī)則，通過規(guī)范智能執(zhí)法程序，削弱執(zhí)法人員尋租沖動，從側(cè)面遏制行政權(quán)力擴張。要將智能執(zhí)法中多元利益吸納到較為穩(wěn)定的制度中，使多元治理主體的參與和利益表達得以制度化、規(guī)范化、法律化，逐步使各不同群體對自身利益邊界和行為選擇有更為穩(wěn)定的預期，確?！爸悄軋?zhí)法”依法合規(guī)底線，不觸碰行為紅線，切實維護相對人合法權(quán)益、公共利益和社會公平正義。

（二）堅持以人為本，秉持用戶思維、培養(yǎng)智能執(zhí)法法治人才

把“人”放在技術(shù)之上，以技術(shù)維護人民利益。習近平總書記指出：“要把滿足人民對美好生活的向往作為科技創(chuàng)新的落腳點，把惠民、利民、富民、改善民生作為科技創(chuàng)新的重要方向?！睉?yīng)當切換到用戶視角，堅持以技術(shù)發(fā)展維護廣大人民根本利益，把“人”放在技術(shù)、算法之上，確?！爸悄軋?zhí)法”智能成果更多、更公平惠及全體人民。堅持推行“人性化執(zhí)法，服務(wù)式管理”，將服務(wù)、管理和執(zhí)法有機結(jié)合，規(guī)范行風行紀，杜絕吃拿卡要等現(xiàn)象，塑造智能執(zhí)法品牌；在智能執(zhí)法中倡導“數(shù)字人權(quán)”“無數(shù)字，不人權(quán)”理念和價值觀，[6]切實保障執(zhí)法相對人的數(shù)字化權(quán)利及自由，通過賦予個體相應(yīng)數(shù)據(jù)權(quán)利以規(guī)制算法，讓其能更好享有或使用個人權(quán)利。

打造人工智能法治人才培養(yǎng)體系，提供智能執(zhí)法人才。智能執(zhí)法等管理模式的競爭和發(fā)展，不能沒有人工智能法治人才的支持。習近平總書記強調(diào)：“人工智能具有多學科綜合、高度復雜的特征。要加強人才隊伍建設(shè)，以更大的決心、更有力的措施，打造多種形式的高層次人才培養(yǎng)平臺，加強后備人才培養(yǎng)力度，為科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供更加充分的人才支撐?！蔽覈鴳?yīng)積極回應(yīng)科技前沿與關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)Ψㄖ稳瞬诺男枰?，以習近平法治思想為指引，注重智能?zhí)法的人工智能法治人才需求，建立具有自身特色的人工智能法治人才隊伍培養(yǎng)體系，形成人工智能法學人才培養(yǎng)特色，通過分層次強化智能執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓、將事業(yè)編人員納入執(zhí)法證申領(lǐng)范圍、申請增派業(yè)務(wù)骨干和行家里手指導工作等方式，為人工智能戰(zhàn)略發(fā)展、人工智能高地建設(shè)培養(yǎng)或充實“能將人工智能與法學深度融通”的“復合型法治人才”。[7]

（三）堅持公開透明，確保公眾智能執(zhí)法參與權(quán)、完善風險模型

確保智能執(zhí)法信息公開透明，提升公眾信任和信心。公眾對智能執(zhí)法的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)亟待改善。[8]政府在后臺進行的數(shù)據(jù)挖掘和分析活動，已引發(fā)公眾對秘密監(jiān)控的擔憂，應(yīng)當通過保證信息的公開透明來應(yīng)對算法黑箱造成的信息不對稱等問題，確保公眾能了解智能執(zhí)法中的算法制定程序、制定規(guī)則、監(jiān)督機制和責任機制等信息并加以監(jiān)督反饋，既為智能執(zhí)法建設(shè)提供壓力和動力，又增加對智能執(zhí)法的理解和配合自覺，以此助力智能執(zhí)法的風險防控和監(jiān)管。

充分認識智能執(zhí)法透明代價，建立完善的風險模型。智能執(zhí)法公開透明有助于緩解因人工智能的“非直觀性和不透明性”帶來的信任、公平等問題，但也可能帶來“解釋過程遭受黑客入侵”“公布信息越多越容易受到攻擊”等風險。我國應(yīng)對管理智能執(zhí)法風險的方式、風險相關(guān)信息、分享和保護這些信息的方式進行深入仔細的思考，對智能執(zhí)法進行全面了解，在充分考慮智能執(zhí)法透明代價的基礎(chǔ)上，建立更為完善的風險模型，以此確定可以公開多少相關(guān)信息，如何使用解釋模型等；搭建更為完善的智能執(zhí)法監(jiān)督體系，以此應(yīng)對“算法難以確認政府是否遵守規(guī)則、難以處理特定情形或特定主體的個性需求”的不足，解決“人工智能的絕對理性與執(zhí)法活動特殊性”間的矛盾。

（四）堅持安全可控，防范數(shù)據(jù)風險、強化智能執(zhí)法安全架構(gòu)

達成風險共識，確保智能執(zhí)法處于合法有序之中。應(yīng)當在看到人工智能高價值的同時，充分認識人工智能所具有的潛在風險。要注意采用宣傳、探討、溝通等方式喚醒政府、企業(yè)、公眾等群體的責任意識，對人工智能風險達成共識。特別是政府要高度警醒，推動人工智能安全風險教育和警示教育，構(gòu)建防止過度開發(fā)和濫用人工智能的機制，確保智能執(zhí)法始終處于合法、有序之中。在智能執(zhí)法項目創(chuàng)建和應(yīng)用過程中，盡早且盡可能咨詢法律顧問，讓法律專業(yè)人士參與智能執(zhí)法全過程，及早做好風險評估，提高風險防控能力。

防范智能執(zhí)法“數(shù)據(jù)安全”問題，優(yōu)化數(shù)據(jù)安全架構(gòu)。安全有可能是智能執(zhí)法最大的長期障礙之一，應(yīng)在尋求智能執(zhí)法智能系統(tǒng)利益最大化的同時，提防并致力于解決“數(shù)據(jù)不安全”和“算法不安全”這兩大核心問題。應(yīng)聚焦數(shù)據(jù)采集、分析、開發(fā)、共享過程中存在的個人隱私、商業(yè)秘密、國家安全等數(shù)據(jù)信息的有效保護，對智能執(zhí)法平臺可能涉及的敏感數(shù)據(jù)分類分級治理，制定并優(yōu)化執(zhí)法數(shù)據(jù)分類分級標準和流轉(zhuǎn)規(guī)范，解決數(shù)據(jù)依賴帶來的隱私泄露和數(shù)據(jù)投毒等隱患問題，強化智能執(zhí)法中個人信息使用的“自律規(guī)范”，高度重視并優(yōu)化設(shè)計智能執(zhí)法系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)安全架構(gòu)，進一步完善逐級分布的安全體系，做好應(yīng)急和數(shù)據(jù)備份體系。

（五）堅持權(quán)責一致，積極互通互助、倒逼承擔智能執(zhí)法責任

建立科學合理的智能執(zhí)法責任體系，明晰責任歸屬。人工智能下行政執(zhí)法權(quán)更加膨脹，必須強化邊界和約束，確保智能執(zhí)法活動在規(guī)范健康的軌道上行使?；诂F(xiàn)代責任政府的內(nèi)在要求，確立智能執(zhí)法責任制，將可追責、可問責納入相關(guān)制度文件中，建立科學合理的責任體系，在多方利益主體中妥當分配使用智能執(zhí)法所帶來的后果與責任，探索以“執(zhí)法數(shù)據(jù)信息化和共享程度”為內(nèi)容的現(xiàn)代化執(zhí)法考核評價機制，促使政府部門將“部門利益”讓位于“公共利益”。[9]通過在智能執(zhí)法設(shè)計和使用中留存算法、數(shù)據(jù)、決策等記錄，確保結(jié)果損害時能夠?qū)彶椴⒉槊髫熑螝w屬，引導執(zhí)法人員負責、大膽地推進綜合行政執(zhí)法智能化工作；聘請第三方有經(jīng)驗人員為智能執(zhí)法“把脈”，幫助政府篩查到底出現(xiàn)什么問題，并制定完整的執(zhí)法智能化轉(zhuǎn)型方案，讓各主體明晰在智能執(zhí)法每個環(huán)節(jié)應(yīng)達到怎樣的狀態(tài)，取得怎樣的工作成果。

強化多元主體協(xié)同發(fā)展意識，打通壁壘發(fā)揮合作效能。智能執(zhí)法不是一個簡單的信息化項目，是一個完善、相互聯(lián)系、相互支撐的整體，其實現(xiàn)需多個部門的整體協(xié)調(diào)和多個群體的協(xié)同合力。故我國要打造“整體式”智能執(zhí)法，既關(guān)注政府內(nèi)部組織管理，確保政府擔起引導者、規(guī)劃者、投資者、協(xié)調(diào)者等角色，又關(guān)注政民關(guān)系和社會協(xié)同，整合公私資源、建立各種合作機制，形成高度共享數(shù)據(jù)資源庫，確保系統(tǒng)依賴的數(shù)據(jù)充分而真實，從而使以此開發(fā)出的自動化系統(tǒng)提供的推薦、輔助、預警意見具有強有力指導意義。[10]加強數(shù)據(jù)資源創(chuàng)新融合和各業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析運用，使智能執(zhí)法相關(guān)標準協(xié)調(diào)一致；聯(lián)通各層級、各領(lǐng)域城市大腦、業(yè)務(wù)系統(tǒng)，促進跨領(lǐng)域跨行業(yè)的對話互動和公共行動，吸引更多市場主體、社會公眾參與智能執(zhí)法，為優(yōu)化智能執(zhí)法建言獻策，提升智能執(zhí)法價值。[11]