楊中楷，王春博,2，王雯茜，張心陽

(1.大連理工大學(xué) 科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；2.中國科學(xué)院 大連化學(xué)物理研究所，遼寧 大連 116024)

1 引 言

專利是一個國家參與國際競爭的重要武器，也是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的核心要素。中美的貿(mào)易摩擦問題中，美國正是利用其掌握的關(guān)鍵專利技術(shù)扼住了我國企業(yè)的“咽喉”，占據(jù)了主動權(quán)，其背后得益于美國一直以來對專利的運用與對科技發(fā)展的重視。多年來，美國各級政府部門通過財政資助科學(xué)技術(shù)研究，產(chǎn)出了大量專利，同時享有了對這些專利的部分權(quán)利。美國在拜杜法案的要求下，資助項目所產(chǎn)出的專利與產(chǎn)出的論文一樣，會詳細(xì)標(biāo)注美國財政資助的項目，并可查詢到標(biāo)注項目的信息內(nèi)容，便于美國從國家層面把握與運用專利技術(shù)，提高其轉(zhuǎn)化的效率。

有學(xué)者對美國的NSF(美國國家科學(xué)基金會)和NIH(美國國立衛(wèi)生研究院)等部門資助專利的產(chǎn)出效率、質(zhì)量及對美國科學(xué)技術(shù)的影響進(jìn)行了初步研究。[1-3]2018年5月，NBER(美國國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展局)發(fā)布了題為《Disclosure and Subsequent Innovation: Evidence from the Patent Depository Library Program》(信息披露與后續(xù)創(chuàng)新：來自專利庫項目的證據(jù))的研究報告。[4]報告研究專利信息披露對創(chuàng)新產(chǎn)生的重要影響，并指出通過標(biāo)注資助的專利項目，不僅可以明晰國家未來的研究方向，引導(dǎo)后續(xù)的創(chuàng)新研究，延長專利有效年限，還可以通過此種辦法明確專利的所有權(quán)，最大限度防止國家資助研究成果的流失。[5-6]

美國財政對科研項目的資助往前可追溯到二戰(zhàn)末期美國科學(xué)研究發(fā)展局(OSRD)主任V·布什提交的《科學(xué)：沒有止境的前沿》的科學(xué)報告。報告建議設(shè)立國家研究基金會，為政府系統(tǒng)以外的研究機構(gòu)提供資金支持，主張聯(lián)邦政府間接介入科技發(fā)展。[7]此后，Nelson(1959)[8]和Arrow(1962)[9]分別論證了政府資助基礎(chǔ)研究的正當(dāng)性。20世紀(jì)80年代以來，美國制定了一系列科技政策，促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，科技政策實際上發(fā)揮著創(chuàng)新政策的作用，專利也成為政府財政資助的重要成果。[10]1980年美國頒布的《拜杜法案》經(jīng)過修訂已成為有效的激勵轉(zhuǎn)化制度，規(guī)定了美國政府的介入權(quán)利，允許大學(xué)等享有財政資助專利的專利權(quán)，極大地促進(jìn)了政府資助的專利成果的轉(zhuǎn)化。[11]

我國對于財政資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)問題研究較晚，主要集中于權(quán)利的歸屬方面，且財政資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于國家。[12]2007年修訂的《科技進(jìn)步法》20條和21條明確規(guī)定了財政性資金設(shè)立的科學(xué)項目，其權(quán)利歸屬于承擔(dān)者以及政府在國家安全利益方面享有“介入權(quán)”[13]。有學(xué)者借鑒《拜杜法案》，認(rèn)為規(guī)范政府介入權(quán)行使的干預(yù)機制，可以促進(jìn)政府資助科技項目成果轉(zhuǎn)化。但我國目前財政資助專利成果信息披露不充分，無法從公布的專利數(shù)據(jù)上把握我國重點發(fā)展的領(lǐng)域和財政資助專利技術(shù)運用轉(zhuǎn)移的效率。[14-16]楊中楷等人根據(jù)美國相關(guān)制度提出了財政資助項目形成的專利信息披露制度建立的必要性和迫切性。[17]

值得注意的是，2021年9月22日中共中央國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要(2021—2035年)》中明確指出，“推動知識產(chǎn)權(quán)信息開放共享”。鑒于此并基于上述分析，本文意欲通過NBER專利分類對美國財政資助專利進(jìn)行統(tǒng)計研究，明確美國財政資助專利的歷史發(fā)展、重點領(lǐng)域和轉(zhuǎn)化情況，分析美國政府掌握的專利與國家行為的聯(lián)系，進(jìn)一步預(yù)測美國重點領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展方向，為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提升國家競爭力提供有益啟示。

2 數(shù)據(jù)來源與處理

NBER(National Bureau of Economic Research)是于1920年成立的美國較權(quán)威的非營利性經(jīng)濟(jì)研究機構(gòu)。NBER通過概率匹配算法將USPTO(美國專利商標(biāo)局)中的專利分為6個大類(Category)和37個子類(Sub-Category)。[18]此分類體系能夠保證任何一項專利都隸屬于某一個大類中的某一子類，沒有交叉分類的情形，并不像IPC分類體系存在很多交叉的情況，具體分類如表1所示。[19]通過USPTO的專利數(shù)據(jù)庫對美國財政資助專利進(jìn)行檢索，得到美國財政資助的專利共131 037項，檢索日期為2018年5月26日。但是由于美國1976年前的專利數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，所以將專利申請日期設(shè)定為1976年—2018年，共檢索到130 666項專利。與NBER專利分類各類別對應(yīng)，有22 798件專利暫時未匹配到NBER數(shù)據(jù)庫中。在NBER專利分類數(shù)據(jù)庫中匹配到的107 868件專利中，化學(xué)、計算機和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣、機械和其他六大領(lǐng)域的專利數(shù)量分別為22 664件、16 342件、25 647件、26 336件、11 002件和5877件。

本文參照已有的研究規(guī)范對美國財政資助專利進(jìn)行了NBER專利分類、資助機構(gòu)、申請時間、專利受讓人等鏈接檢索。[20]專利申請時間為1976—2018年，基于NBER專利分類,對美國財政資助專利的機構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計，獲得財政資助的機構(gòu)共234家，但其中有很多機構(gòu)是子機構(gòu)。為方便對專利資助機構(gòu)統(tǒng)一分析，將子部門都劃歸于管轄它的上級部門，得到36家一級資助部門，見表2。同時，基于NBER專利分類對美國資助專利受讓人進(jìn)行了數(shù)據(jù)分類清洗，剔除沒有發(fā)生轉(zhuǎn)讓的美國財政資助專利，并將專利受讓人劃分為個體和機構(gòu)兩類。

表2 美國財政資助一級部門

3 美國財政資助各領(lǐng)域的專利時間序列分析

3.1基于NBER專利大類分類的美國財政資助專利時間序列分析

美國作為全球科技創(chuàng)新中心，其技術(shù)領(lǐng)域的更替和結(jié)構(gòu)演變在一定程度上反映了全球技術(shù)發(fā)展趨勢，并且完善的專利信息系統(tǒng)，使得美國用專利來衡量技術(shù)創(chuàng)新獲得廣泛認(rèn)同。[21-22]因此美國財政資助的專利情況一定程度上反映出美國不同發(fā)展階段的重點投資領(lǐng)域的不同，見圖1。

圖1 基于NBER專利大類分類的美國財政資助專利趨勢圖

由圖1可知，美國不同階段對專利技術(shù)進(jìn)行財政資助的種類和力度具有一定的差異。1988年之前，美國財政資金在各技術(shù)領(lǐng)域的資助力度都較小，產(chǎn)生的專利數(shù)量也較少，尤其是藥物和醫(yī)療領(lǐng)域，產(chǎn)出的專利數(shù)量最少，但1988年之后一直在緩慢增長，而電子與電氣領(lǐng)域受資助所產(chǎn)出的專利數(shù)量最多，至少是同期其他各領(lǐng)域產(chǎn)出專利的兩倍。這一情況反映出美國在這個階段比較注重發(fā)展電氣和電子行業(yè)，兼顧發(fā)展化學(xué)、計算機和通訊、機械等領(lǐng)域，而藥物和醫(yī)療領(lǐng)域則處于萌芽階段。在此階段，美國的專利法為營造良好的專利技術(shù)保護(hù)環(huán)境而不斷完善。

而在1988—2008年，化學(xué)、計算機和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣四大領(lǐng)域的專利快速增長，尤其是藥物和醫(yī)療領(lǐng)域在1988—1995年出現(xiàn)了爆炸式增長，機械及其他領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出增長的速度依舊很平緩。這反映出此階段美國更加注重化學(xué)、計算機和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣領(lǐng)域的發(fā)展，尤其關(guān)注藥物和醫(yī)療領(lǐng)域。

2008—2012年，美國財政資助額度逐年提升，但各領(lǐng)域產(chǎn)出專利卻增速放緩，反映出美國逐漸從提高專利“數(shù)量”向提高專利“質(zhì)量”轉(zhuǎn)變。在此期間，美國實行專利審查快速通道、同行評議等非傳統(tǒng)制度，試圖以此提高專利審查質(zhì)量。但是從2012年后，所有領(lǐng)域的專利數(shù)量都大幅度下降，這種數(shù)量的大幅度變動無疑會影響各領(lǐng)域?qū)＠恼Ｋ?，且與NBER所匹配的數(shù)據(jù)是截止到2012年，因此可以認(rèn)為2012年以后的專利變動是數(shù)據(jù)截斷造成的[23]。

3.2基于NBER專利子類分類的美國財政資助專利時間序列分析

由圖1可得，美國財政資助專利在化學(xué)、計算機和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣領(lǐng)域的產(chǎn)出數(shù)目較多且增速較快，而受到財政資助的機械、其他領(lǐng)域的專利產(chǎn)出數(shù)目較少且增長平緩。通過對NBER專利大類的分析可以看出，美國財政資助專利的重點領(lǐng)域是：化學(xué)、計算機和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣。為了能夠更加細(xì)致定位到美國資助項目中的專利技術(shù)方向，按照NBER專利子類分類進(jìn)行的專利時間序列分析如圖2所示。

圖2 基于NBER專利子類分類的美國財政資助專利時間序列圖

由圖2可知，化學(xué)領(lǐng)域中樹脂和有機化合物方向產(chǎn)出專利速度較緩但是數(shù)量相對較多，而農(nóng)產(chǎn)品和紡織品、涂層、天然氣三個方向?qū)＠漠a(chǎn)出速度較緩且數(shù)量相對較少，其余受資助所產(chǎn)出的專利數(shù)量比較多，但方向不明確。計算機和通訊領(lǐng)域中，通訊和計算機硬軟件兩個方向的專利從1988年后開始快速增長，而計算機外圍設(shè)備、信息存儲、電子商務(wù)和軟件等技術(shù)方向的專利產(chǎn)出較少且增長較緩，說明美國1988年至2008年在計算機和通訊領(lǐng)域中更加注重發(fā)展通訊和計算機軟硬件技術(shù)。而在電子和電氣領(lǐng)域中，測量測試、電力系統(tǒng)、半導(dǎo)體器件、核能&X射線方向的專利產(chǎn)出呈現(xiàn)同步增長趨勢，而電氣設(shè)備、電氣照明、其他電子產(chǎn)品的專利產(chǎn)出增長速度緩慢且數(shù)量較少，說明美國在電氣和電子領(lǐng)域更加注重測量測試、電力系統(tǒng)、半導(dǎo)體器件以及核能&X射線技術(shù)方向的發(fā)展。

在藥物和醫(yī)療領(lǐng)域中，醫(yī)藥方向在1988—1995年，出現(xiàn)了爆炸式增長，尤其在1992—1995年達(dá)到了340件/年的增長速度，而外科&醫(yī)學(xué)研究、遺傳學(xué)、其他醫(yī)藥類增長緩慢且專利產(chǎn)出數(shù)量較少。在此期間醫(yī)藥專利出現(xiàn)爆炸式增長的原因不僅是美國加大對藥物和醫(yī)療領(lǐng)域的財政資助，還來源于美國在此期間構(gòu)建了較為完善的專利產(chǎn)出的環(huán)境：(1)延長藥物專利保護(hù)期；(2)一定程度上放寬了在國外遞交專利申請的條件；(3)修改侵權(quán)的定義，按照美國的專利保護(hù)制度，保護(hù)期內(nèi)進(jìn)口的在國外制備該專利產(chǎn)品的行為視為侵權(quán)行為，將仿制藥商在專利保護(hù)期屆滿前為獲得FDA上市許可的申請行為視為侵權(quán)行為，但是將為了獲取FDA認(rèn)證而收集數(shù)據(jù)的有關(guān)行為排除在專利侵權(quán)之外。

此外，由圖2還可以看出，機械、其他兩個領(lǐng)域的所有細(xì)分方向的專利產(chǎn)出都比較均衡且各方向產(chǎn)出專利數(shù)目較少，說明美國對機械、其他兩個領(lǐng)域中各方向的重視程度較其他領(lǐng)域低，資助強度也較低。

4 美國財政資助專利機構(gòu)分布

4.1基于NBER專利大類分類的美國財政資助專利的機構(gòu)分布

美國財政資助的專利時間序列情況說明，不同技術(shù)領(lǐng)域和各領(lǐng)域中不同研究方向受財政資助力度具有一定的差異。要進(jìn)一步研究被資助各領(lǐng)域及其各具體技術(shù)方向的差異性，必然要了解資助的源頭。

根據(jù)美國資助機構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)，資助機構(gòu)可以分為三個等級，且三個級別的資助機構(gòu)是下級隸屬于上級、上級管轄下級的關(guān)系。為了統(tǒng)一研究標(biāo)準(zhǔn)，將114個二級資助機構(gòu)和其管轄的59個三級機構(gòu)都統(tǒng)一劃歸到36個一級資助部門。同時將屬于上述6大類的專利與一級資助部門相對應(yīng)，得到NBER專利大類分類下資助機構(gòu)的分布情況，如圖3所示。

圖3 基于NBER專利大類分類的美國財政資助專利機構(gòu)分布圖

為了清晰反映美國財政資助專利分布情況，選取了top-20的機構(gòu)進(jìn)行展示。由圖3可知，HHS(美國衛(wèi)生與公眾服務(wù)部)、DoD(美國國防部)、DoE(美國能源部)、USAGov(美國政府)、NSF(美國國家科學(xué)基金會)、NASA(美國國家航空航天局)等機構(gòu)是美國財政主要的資助對象，以資助所產(chǎn)生的專利數(shù)為計量標(biāo)準(zhǔn)，各機構(gòu)產(chǎn)生的專利數(shù)目分別為31 742件、27 803件、24 618件、22 315件、9119件、5018件，分別占所有財政資助機構(gòu)產(chǎn)生專利總數(shù)的24.9%、21.8%、19.3%、17.5%、7.2%、3.9%，這6個被資助機構(gòu)的專利總數(shù)占所有資助專利的94.8%。綜上可知，美國的財政資助完成的專利項目主要集中于高新技術(shù)需求較高的領(lǐng)域，如健康保障、國防建設(shè)、能源開發(fā)、科學(xué)研究、航空航天探索等方面，而對于高新技術(shù)需求較小的郵政、司法、外交、內(nèi)政等部門進(jìn)行資助的力度則較小。

4.2基于NBER專利子類分類的美國財政資助專利的機構(gòu)分布

上述6個大類受財政資助的專利情況可以反映出各主要技術(shù)領(lǐng)域的資助分布，但是不能夠清晰地反映出每個專利大類下細(xì)分方向的專利資助情況。故將NBER專利分類的37個子類與資助機構(gòu)相對應(yīng)，得到圖4。

圖4 基于NBER專利子類分類的美國財政資助專利分布圖

從圖4可以看出，財政資助對6大領(lǐng)域中的子類資助重點不同。在化學(xué)領(lǐng)域中，主要的被資助機構(gòu)為HHS和DoE，其中HHS主要受到資助的子類為有機化合物、農(nóng)業(yè)&食品&紡織品、其他化學(xué)類，DoE主要被資助的子類是其他化學(xué)類，同時對涂層、有機化合物、燃?xì)?、樹脂也有一定的資助。計算機&通訊領(lǐng)域中，主要被資助機構(gòu)為DoD和USAGov，其中DoD和USAGov主要受到資助的子類為通訊和計算機軟件&硬件，對計算機外圍設(shè)備、信息存儲和電子商務(wù)方法&軟件資助力度較低。藥物&醫(yī)療領(lǐng)域中，HHS為最主要的資助對象，雖然外科&醫(yī)療研究有一定的力度支持，但是主要資助的子類為藥物。電子&電氣領(lǐng)域中，對DoE、DoD、USAGov的電氣設(shè)備、電氣照明、測量測試、核能&X射線、電力系統(tǒng)、半導(dǎo)體器件這些子類的資助較為均衡，其中DoD的半導(dǎo)體器件的資助相對于其他子類來說力度更大。機械領(lǐng)域中，USAGov、DoD、DoE的墊片處理、金屬加工、電機&發(fā)動機&零件、光學(xué)、運輸資助也較為均衡，光學(xué)資助相對較多，而USAGov的運輸類資助相對較多。其他領(lǐng)域中，除卻占據(jù)主要比例的其他雜項，剩余的子類中，地面采掘&鉆井、加熱、采暖設(shè)備是USAGov的主要資助領(lǐng)域，而其他資助機構(gòu)資助力度都較小。

4.3美國財政資助機構(gòu)——專利大類流動分析

從上述分析可知，共有36個一級財政資助機構(gòu)對6大類別中37個子類技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了資助。為了能夠更加明確部門的專利流向領(lǐng)域，對資助部門和領(lǐng)域進(jìn)行了專利流動描述。由于排名前10的被資助機構(gòu)的專利數(shù)占所有被資助機構(gòu)資助專利數(shù)量的98.4%，能夠代表大部分專利的領(lǐng)域流動情況，所以選取排名前10的資助機構(gòu)繪制資助機構(gòu)——領(lǐng)域流動圖，并進(jìn)行分析。

圖5 美國財政資助專利——領(lǐng)域流向圖

其中美國衛(wèi)生與公眾服務(wù)部受資助所產(chǎn)生的91.4%的專利技術(shù)集中于化學(xué)、藥物&醫(yī)療領(lǐng)域，且分別占據(jù)了其資助總數(shù)的22.4%和69.0%。美國國防部被資助領(lǐng)域主要為電氣&電子、計算機&通訊領(lǐng)域，其獲得的專利數(shù)分別占資助總數(shù)的31.1%和25.7%。美國能源部主要被資助領(lǐng)域成為電氣&電子、化學(xué)領(lǐng)域，分別占其資助總數(shù)的36.4%和27.9%，其余35.7%分別流向機械、計算機&通訊、藥物&醫(yī)療、其他領(lǐng)域。美國政府對電氣&電子的資助較其他領(lǐng)域力度更大，占據(jù)其資助比例的28.1%，而化學(xué)、計算機&通訊、機械領(lǐng)域的資助比較均衡，分別為18.0%、19.8%、17.9%，對藥物&醫(yī)療、其他領(lǐng)域資助較少。美國國家科學(xué)基金會的化學(xué)、電氣&電子受資助的比例分別為29.4%和24.0%，計算機&通訊、藥物&醫(yī)療兩個領(lǐng)域占比分別為18.6%、18.5%，最低的是機械和其他領(lǐng)域。美國國家航空航天局主要在電氣&電子、化學(xué)、計算機&通訊、機械等領(lǐng)域獲資助，其中對電氣&電子的資助占比高達(dá)35.4%，但對醫(yī)藥&醫(yī)療、其他領(lǐng)域資助較少，二者共占其資助專利數(shù)量的14.6%。

綜上可知，美國財政主要圍繞各機構(gòu)的部門職責(zé)對相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行重點資助，尤以美國衛(wèi)生與公眾服務(wù)部為代表，主要注重藥物&醫(yī)療領(lǐng)域的資助，而其他機構(gòu)則重點資助電氣&電子領(lǐng)域?？梢哉J(rèn)為，美國近五十年來十分重視電氣&電子領(lǐng)域的發(fā)展，財政資助取得的專利主要集中在此領(lǐng)域。

5 美國財政資助專利權(quán)利人分布

5.1基于NBER專利大類分類的美國財政資助專利權(quán)利人分布

專利權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移指一項專利轉(zhuǎn)讓給多個受讓人的情形。為了方便觀測專利權(quán)人的分布情況，將一項專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給多個受讓人的行為算作一次轉(zhuǎn)讓行為，即每個專利權(quán)人只要享有部分或者全部專利權(quán)，文中都認(rèn)為受讓人擁有專利權(quán)利。在107 869項可以識別的NBER專利分類號中發(fā)生了141 646次轉(zhuǎn)讓行為，其中4537項專利沒有發(fā)生專利權(quán)轉(zhuǎn)移，即發(fā)明人保留了至少部分的專利所有權(quán)，而其中103 332項專利發(fā)生了129 978次轉(zhuǎn)讓行為?；趯＠D(zhuǎn)讓行為數(shù)量，得出如圖6的美國財政資助受讓人專利分布圖。

圖6 基于NBER專利大類分類的美國財政資助受讓人專利分布圖

由圖6可知，基于NBER專利大類分類的美國財政資助專利排名前10的受讓人分別為：美國陸軍部、加州大學(xué)、美國海軍部、美國空軍部、美國能源部、美國國家航空航天局、麻省理工學(xué)院、通用電氣公司、IBM公司、加州理工大學(xué)。由此可知，美國財政資助項目的專利受讓人類型有美國政府部門、高校和企業(yè)，且不同受讓人受讓專利的領(lǐng)域各有側(cè)重。例如美國陸軍部、海軍部、空軍部、能源部、國家航空航天局、麻省理工學(xué)院、通用電氣公司、加州理工大學(xué)等受讓人都比較關(guān)注電子&電氣領(lǐng)域的專利，占其全部受讓專利的20%以上。比較關(guān)注化學(xué)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的受讓人有美國陸軍部、加州大學(xué)、能源部等。對醫(yī)藥&醫(yī)療領(lǐng)域比較關(guān)注的只有加州大學(xué)、麻省理工學(xué)院和威斯康星校友基金會。而計算機&通訊領(lǐng)域受到美國海軍部和IBM公司關(guān)注，尤其是IBM公司，其受讓計算機&通訊領(lǐng)域的專利占其所有受讓專利的72.4%。此外，重點關(guān)注機械領(lǐng)域的是美國陸軍部、海軍部、空軍部，分別占據(jù)其所有受讓專利的19.4%、22.2% 和18.1%。

5.2基于NBER專利子類分類的美國財政資助專利權(quán)利人分布

為了進(jìn)一步研究專利權(quán)人對6個大類下各個子類領(lǐng)域的關(guān)注，將NBER專利分類中的37個子類與專利權(quán)人對應(yīng)起來。為了能夠?qū)⒏黝I(lǐng)域情況對比分析，選取了各子類排名前10的權(quán)利人的相關(guān)數(shù)據(jù)，如圖7所示。

從圖7可以看出，除加州大學(xué)對有機化合物、樹脂有著一定程度的關(guān)注，其他專利權(quán)利人對化學(xué)領(lǐng)域中各子類關(guān)注都不算突出，擁有的專利多為其他化學(xué)類。在計算機&通訊領(lǐng)域中，美國海軍部、陸軍部、空軍部都著重關(guān)注通訊這個子類的專利技術(shù)，分別占據(jù)其各自擁有專利總數(shù)的67.8%、73.3%、64.2%，計算機軟件&硬件技術(shù)被海軍部和IBM公司所關(guān)注，分別占各自受讓專利總數(shù)的25.5%和45.3%，而信息存儲領(lǐng)域的專利技術(shù)只有IBM公司關(guān)注比較多，占據(jù)其所有受讓專利的43.7%。藥物和醫(yī)療領(lǐng)域排名前10的專利權(quán)人中重點關(guān)注的是藥物領(lǐng)域，占據(jù)各自擁有專利總數(shù)的90%以上，且排名前10的專利權(quán)人中以高校、科研單位為主。電氣&電子領(lǐng)域偏重于關(guān)注測量測試子類的技術(shù)，排名前5的專利權(quán)人擁有的測量測試方向?qū)＠麛?shù)為各自在此領(lǐng)域?qū)＠倲?shù)的20%以上，尤其是美國國家航空航天局，占比達(dá)到41.0%。而美國能源部更加關(guān)注核能&X射線子類的專利，通用電氣公司則更加關(guān)注電力系統(tǒng)。此外，在機械領(lǐng)域，運輸方向的專利受到海軍部關(guān)注，其余方向以及其他領(lǐng)域的專利數(shù)目較小，不具有代表性。

圖7 基于NBER專利子類分類的美國財政資助專利權(quán)利人分布圖

5.3美國財政資助機構(gòu)——權(quán)利人流動分析

通過對資助機構(gòu)及資助的主要技術(shù)類別、子類別、專利權(quán)利人等的分析，了解了各大資助機構(gòu)、專利技術(shù)領(lǐng)域以及權(quán)利人的分布情況，但是還不能夠準(zhǔn)確了解資助機構(gòu)和資助專利權(quán)利人之間的關(guān)系。以資助專利為媒介，將被資助機構(gòu)和專利權(quán)人相互聯(lián)系，描繪出資助機構(gòu)取得的專利流向。為了弄清被資助機構(gòu)和權(quán)利人之間的流動關(guān)系，不再選取轉(zhuǎn)讓行為作為計數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而是選取專利數(shù)為計數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即一項專利所發(fā)生的所有轉(zhuǎn)讓行為是一個計數(shù)單位，由于排名前10的被資助機構(gòu)所轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)目占據(jù)所有機構(gòu)的98.8%，故從36家一級資助機構(gòu)選取出前10家進(jìn)行分析。

如圖8所示，選取的前10家被資助機構(gòu)一共轉(zhuǎn)讓了124 134件專利，其中包括沒有被NBER專利分類標(biāo)示的專利。經(jīng)過處理，共有權(quán)利人9951家，選取top-0.5%的機構(gòu)進(jìn)行流動展示，而剩下的9901家合并為其他類型機構(gòu)，方框的大小代表機構(gòu)轉(zhuǎn)讓數(shù)量或者權(quán)利人得到專利的多少。經(jīng)測算，美國政府資助所產(chǎn)生專利的57.2%轉(zhuǎn)讓給美國國防部的下屬單位美國陸軍部、海軍部、空軍部，8.6%的專利轉(zhuǎn)讓給美國國家航空航天局。美國能源部將其受資助的13.0%的專利轉(zhuǎn)讓給自己或者其轄屬單位，8.6%轉(zhuǎn)讓給加州大學(xué)，7.4%轉(zhuǎn)讓給桑迪亞公司。美國國家航空航天局轉(zhuǎn)讓給自己的專利達(dá)到26.4%。美國國防部資助專利主要轉(zhuǎn)讓給了美國IBM公司、麻省理工學(xué)院、美國海軍部、美國聯(lián)合科技公司、通用電氣公司等，占比分別為5.8%、5.0%、4.1%、3.4%、3.4%。美國衛(wèi)生和公眾服務(wù)部受資助專利主要轉(zhuǎn)讓給了加州大學(xué)，占比為6.3%。綜上所述，美國財政資助的專利很大一部分都轉(zhuǎn)讓給了少數(shù)機構(gòu)，使得前0.5%的機構(gòu)得到了接近50%的專利權(quán)，剩余99.5%的其他類型機構(gòu)掌握剩余50%的專利權(quán)。此外，我們還能發(fā)現(xiàn)美國政府資助所產(chǎn)生的專利具有定向轉(zhuǎn)讓的特征，其65.8%的受資助專利用于國防建設(shè)和航空航天探索。

圖8 美國財政資助專利——權(quán)利人流向圖

6 結(jié)論與啟示

財政資助對技術(shù)研發(fā)、技術(shù)進(jìn)步起著重要的推動作用。美國明確了政府資助專利的權(quán)利，對于受到資助的專利，政府即使沒有完整的所有權(quán)，仍可對受到資助的專利行使“介入權(quán)”。與此同時，美國的專利文獻(xiàn)中標(biāo)注了資助項目的具體信息，使得政府能夠明確掌握哪些專利受其資助并歸其所有，也有助于對資助效率進(jìn)行評估。美國通過財政資助相關(guān)機構(gòu)，在前沿領(lǐng)域產(chǎn)生了眾多專利，以此提升國家科技實力，進(jìn)而提升其在世界的競爭力。

從1970年1月開始截至2018年5月，美國有234家機構(gòu)或部門其相關(guān)的項目得到了資助，共產(chǎn)生了131 037件專利?；贜BER專利分類體系，可以發(fā)現(xiàn)財政資助對美國各個領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展起到了重要的作用。美國較為關(guān)注化學(xué)領(lǐng)域中的有機化合物、樹脂，計算機&通訊領(lǐng)域中的通訊、計算機硬件&軟件，藥物&醫(yī)療領(lǐng)域中的藥物，電氣&電子領(lǐng)域中的測量測試、電力系統(tǒng)、半導(dǎo)體器件等方向，而對機械和其他領(lǐng)域關(guān)注的力度較為平均，且資助所產(chǎn)生的專利數(shù)量較少。在重點關(guān)注的子類技術(shù)方向中，尤其以藥物的研發(fā)為代表，1988—1995年藥物研發(fā)出現(xiàn)了爆炸式增長，說明美國非常重視衛(wèi)生與公眾健康領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，藥物是美國財政資助的重點領(lǐng)域。

而在美國財政資助產(chǎn)生的專利權(quán)利方面，只有3.8%的發(fā)明人保留了專利所有權(quán)，剩下96.2%的專利權(quán)力人都發(fā)生了專利轉(zhuǎn)讓行為。可見美國資助機構(gòu)與專利權(quán)人不是單純地以專利為結(jié)項成果，而是真正將專利技術(shù)運用到美國國力提升的各個方面。

對于我國的專利項目管理，應(yīng)明確政府資助項目所產(chǎn)生專利的權(quán)利，并能夠利用標(biāo)注的信息，對政府資助效率進(jìn)行評估，以此進(jìn)一步對我國財政資助項目的產(chǎn)出做出調(diào)整，規(guī)范資助機構(gòu)對項目資助成果的監(jiān)管。相關(guān)部門應(yīng)更深層次地保護(hù)好中國專利技術(shù)，更好地促進(jìn)技術(shù)成果的本土化轉(zhuǎn)化，以此提升我國的國際科技競爭力。