李志浩 金雪 呂欣曼

摘要：文章構(gòu)建海洋科技綠色創(chuàng)新兩階段模型 ， 將網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM 模型和 DEA 窗口分析相結(jié)合測(cè)度了我國(guó)沿海地區(qū)2008—2017年海洋科技綠色創(chuàng)新整體和分階段效率。結(jié)果顯示：考察期內(nèi)整體效率均未實(shí)現(xiàn) DEA 有效 ， 研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段的低效是其內(nèi)在原因;整體效率與研發(fā)效率變化趨勢(shì)高度相似;區(qū)域間效率水平差異比較明顯 ，2011年后整體及階段效率水平均呈現(xiàn)“東部較高、南部次之、北部較低”的態(tài)勢(shì);研究期內(nèi)“高研發(fā)高轉(zhuǎn)化”型地區(qū)僅有江蘇、浙江、廣東。

關(guān)鍵詞：海洋科技;綠色創(chuàng)新效率;網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM 模型;DEA 窗口分析

中圖分類號(hào)：F124.3;F204;F552.3;P4??? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1005 9857（2022）03 0024 09

Research on Green Innovation Efficiency of Marine Science andTechnology in China From the Perspective of Two Stages ：Based on Network Super-EBM Model and DEA Window Analysis

LI Zhihao'，JIN Xuel 2，LYU Xinman'

（ 1.School of economics，Ocean University of China，Qingdao 266100，China ;2.Marine Development Research Institu-te，Qingdao 266100，China）

Abstract：This paper built a two-stage process model of green innovation of marine science and technolo-gy，to measure and analyze the whole and phrased efficiency of green innovation of the marine scienceand technology in China's coastal areas from 2008 to 2017 by combining the Network Super-EBM modeland DEA Window Analysis. The results showed that the whole efficiency of green and innovation of thecoastalareas’marine science and technology had not realized DEA effectiveness because of the immanentcause，low R&.D and translation efficiency. The variation trends of the whole efficiency and R&.D effi-ciency were highly similar，which indicated that the R&.D efficiency needed to be enhanced. There werebig efficiency gaps among the areas，the whole and phase efficiencies after 201l presented a situation that“higher in the east，second in the south，and lower in the north". In the study period，only Jiangsu，Zhejiang and Guangdong belonged to the"high R&.D and high translation”areas.

Keywords： Marine science and technology，? Green innovation eficiency，? Network Super-EBMModel， DEA Window Analysis

黨的十九大報(bào)告中指出“堅(jiān)持陸海統(tǒng)籌 ，加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”， 同時(shí)我國(guó)不斷加強(qiáng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展示范區(qū)、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、粵港澳大灣區(qū)等地區(qū)建設(shè) ，均表明海洋事業(yè)發(fā)展的重要國(guó)家戰(zhàn)略地位日益凸顯。近年來(lái) ，雖然我國(guó)海洋事業(yè)以大量的資源消耗與環(huán)境污染為代價(jià)取得了跨越式發(fā)展 ，但是資源環(huán)境的逐漸枯竭與生態(tài)環(huán)境的不斷惡化均表明此類發(fā)展模式不可持續(xù) ，海洋事業(yè)的發(fā)展模式亟須向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變 ， 而海洋科技綠色創(chuàng)新作為均衡海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與海洋生態(tài)資源保護(hù)的關(guān)鍵 ，可以優(yōu)化海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ，在減少資源消耗與保護(hù)海洋生態(tài)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)的高效益發(fā)展。由此可見(jiàn) ，海洋科技綠色創(chuàng)新是我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主要推動(dòng)力 ，是建設(shè)現(xiàn)代化海洋強(qiáng)國(guó)的重要支撐。因此 ，合理測(cè)算我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新效率 ，對(duì)比分析沿海地區(qū)海洋科技綠色創(chuàng)新效率差異 ，可為政府出臺(tái)促進(jìn)海洋科技創(chuàng)新的政策提供理論支撐 ，從而有效提升海洋科技綠色創(chuàng)新能力 ，進(jìn)而提高我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。

1 文獻(xiàn)綜述

綠色創(chuàng)新是指通過(guò)新理念、新技術(shù)在獲取經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí) ， 降低資源消耗與環(huán)境污染水平 ， 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)資源的協(xié)調(diào)發(fā)展[1] ， 其中獲取環(huán)境效益是其與傳統(tǒng)創(chuàng)新的本質(zhì)區(qū)別[2]。近年來(lái) ， 隨著各類環(huán)境生態(tài)問(wèn)題的不斷涌現(xiàn) ， 學(xué)者們對(duì)綠色創(chuàng)新的相關(guān)研究日益重視 ，如何科學(xué)客觀地評(píng)價(jià)綠色創(chuàng)新效率也成為研究重點(diǎn)。目前 ， 對(duì)綠色創(chuàng)新績(jī)效的主流測(cè)度方法可以分為兩個(gè)方面：一是主成分分析法和因子分析法。例如華振[3]、王郁蓉[4]運(yùn)用上述方法分別通過(guò)構(gòu)建區(qū)域、工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從而進(jìn)行效率的評(píng)價(jià) ，但該方法只能簡(jiǎn)單完成評(píng)價(jià)過(guò)程 ， 無(wú)法反映綠色創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制 ，也不能反映其階段性特征。二是基于投入產(chǎn)出角度的隨機(jī)前沿分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。前者是參數(shù)分析方法 ， 需要設(shè)定具體的函數(shù)形式 ， 如苗成林等[5]、李成順[6]運(yùn)用 SFA法構(gòu)建測(cè)算模型分別測(cè)算了區(qū)域、工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率。而后者是非參數(shù)估計(jì) ， 具有無(wú)須事先假定生產(chǎn)函數(shù)形式、避免主觀因素干擾和能夠同時(shí)測(cè)算多投入多產(chǎn)出效率的優(yōu)勢(shì) ， 目前較多的研究采用的主要是 DEA 模型。如樊華[7]、馮志軍[8]、任耀等[9]、王惠等[10]、張遼等[11]分別運(yùn)用 BCC模型、SBM模型、DEA-RAM 模型、超效率 SBM模型以及三階段 DEA模型對(duì)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度 ， 而錢麗等[12]、孫絲雨等[13]部分學(xué)者認(rèn)為綠色創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)是多階段過(guò)程 ， 運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行分解和測(cè)算。

而在海洋科技創(chuàng)新效率的研究領(lǐng)域 ，大多研究仍集中于傳統(tǒng)創(chuàng)新視角 ， 魯亞運(yùn)等[14]、戴彬等[15]利用 SFA模型分別對(duì)我國(guó)海洋科技創(chuàng)新效率、全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)算 ，劉大海等[16]通過(guò)基本的徑向 C2R 模型測(cè)算了我國(guó)沿海區(qū)域海洋科技綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率 ，分析比較了海洋科技投入產(chǎn)出效率的區(qū)域差異和演變趨勢(shì)。殷克東等[17]運(yùn)用 DEA-SFA模型將影響效率的環(huán)境因素及隨機(jī)誤差剔除 ，更準(zhǔn)確地評(píng)估了我國(guó)海洋科技轉(zhuǎn)化效率。姜寶等[18]為彌補(bǔ)普通 DEA模型不能分析動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)以及無(wú)法進(jìn)一步區(qū)分同處于前沿面的決策單元的缺點(diǎn) ，將 DEA窗口分析和超效率模型相結(jié)合綜合分析了沿海區(qū)域海洋科技創(chuàng)新效率變化的深層次原因。而在綠色創(chuàng)新視角下 ，僅有寧?kù)n等[19]在考慮環(huán)境約束下運(yùn)用基于非期望產(chǎn)出的超效率 SBM 模型與 Malmquist-Luen- bergerm指數(shù)從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)視角對(duì)我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)海洋科技綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

縱觀既有研究 ， 對(duì)海洋科技創(chuàng)新的效率評(píng)價(jià)仍有待完善之處：①創(chuàng)新的最終目的是轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力 ，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多將科研成果視為海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的最終產(chǎn)物 ，忽視了海洋科研成果經(jīng)濟(jì)化的問(wèn)題 ， 因此其測(cè)度的創(chuàng)新效率的準(zhǔn)確性是值得商榷的;②部分學(xué)者對(duì)海洋科技創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化分析多是通過(guò)計(jì)算截面數(shù)據(jù)來(lái)反映 ， 然而每年決策單元的前沿面并不相同 ， 其效率值在時(shí)序上不具有可比性 ， 同時(shí)沿海區(qū)域的決策單元較少 ， 部分學(xué)者選取了過(guò)多指標(biāo)進(jìn)行效率的計(jì)算 ， 而一般決策單元的數(shù)量不應(yīng)少于投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量的乘積 ， 同時(shí)不少于投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量的3倍[20];③海洋生態(tài)問(wèn)題日益嚴(yán)重 ，海洋科技應(yīng)著力促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展 ，而綠色發(fā)展亟須綠色創(chuàng)新效率的提升 ， 但對(duì)海洋科技綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的相關(guān)研究仍較少。

本研究的主要貢獻(xiàn)如下：①本研究考慮到創(chuàng)新的最終目的是轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力 ，海洋科技創(chuàng)新應(yīng)囊括技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段 ， 同時(shí)考慮到海洋科技綠色創(chuàng)新應(yīng)減少海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)海洋資源的依賴及對(duì)海洋環(huán)境的污染 ， 因此構(gòu)建了全新的海洋科技綠色創(chuàng)新的兩階段理論分析框架 ，對(duì)我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新整體及研發(fā)、轉(zhuǎn)化階段的效率進(jìn)行科學(xué)的綜合評(píng)價(jià)。②本研究首次基于綜合徑向與非徑向特點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM模型對(duì)我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算 ，其衡量結(jié)果應(yīng)當(dāng)更為準(zhǔn)確、可靠;并結(jié)合 DEA窗口分析法 ，有效地解決了研究過(guò)程中存在的指標(biāo)過(guò)多和效率值在時(shí)序上不具可比性的不足。

2 研究方法、指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 研究方法

本研究從海洋科技的綠色創(chuàng)新全過(guò)程出發(fā) ，在考慮環(huán)境約束的背景下 ，將研究過(guò)程劃分為海洋科技研發(fā)和海洋科技轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段 ， 以海洋科技應(yīng)用性研究成果作為兩階段的連接變量 ，從而構(gòu)建的海洋科技綠色創(chuàng)新 ，兩階段網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖1所示。在海洋科技研發(fā)階段 ，海洋科技機(jī)構(gòu)利用科研人員與資本等投入要素研發(fā)基礎(chǔ)性研究成果和應(yīng)用性研究成果 ，基礎(chǔ)性研究成果僅為獲得新知識(shí) ，難以轉(zhuǎn)化 ，而應(yīng)用性研究成果可經(jīng)海洋科技轉(zhuǎn)化階段在經(jīng)濟(jì)資本與從業(yè)人員等投入要素的協(xié)助下轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)與生態(tài)效益 ，進(jìn)而提升我國(guó)綠色海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

2.1.1 考慮非期望產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM 模型

傳統(tǒng)徑向 DEA模型 ， 如 CCR 和 BCC模型 ， 假定所有投入產(chǎn)出要素同比例增減 ， 忽略了投入與產(chǎn)出的松弛變量的問(wèn)題 ， 在投入冗余或產(chǎn)出不足的情況下往往會(huì)高估測(cè)算對(duì)象的效率。為解決上述問(wèn)題 ，Tone[21]提出了考慮松弛變量的非徑向 SBM 模型 ，雖然規(guī)避了同比例增減的假設(shè)條件 ， 但模型卻因此無(wú)法得到投入產(chǎn)出指標(biāo)實(shí)際值與目標(biāo)值之間的比例 ， 同時(shí)在線性規(guī)劃求解過(guò)程中 ， 存在目標(biāo)函數(shù)與被評(píng)價(jià)者希望以最短路徑到達(dá)效率前沿的前提相違背的情況。為此 ，Tone[22]進(jìn)一步提出了綜合徑向和非徑向特點(diǎn)的 EBM 模型 ， 有效地解決了徑向和非徑向模型的缺陷 ， 并提升了 DEA 模型測(cè)算的精確度。

但以上模型均忽視了系統(tǒng)內(nèi)部的聯(lián)結(jié)機(jī)制 ，將生產(chǎn)過(guò)程看做是一個(gè)“黑箱”進(jìn)行評(píng)價(jià) ， 無(wú)法研究系統(tǒng)內(nèi)無(wú)效率的真實(shí)內(nèi)在原因 ， 為此 ， F?RE 等[23]、TONE等[24]和Tavana等[25]分別提出了網(wǎng)絡(luò) DEA模型、網(wǎng)絡(luò) SBM 模型和網(wǎng)絡(luò) EBM 模型 ，允許將整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程劃分為多個(gè)階段 ， 以中間變量鏈接相鄰的階段 ， 以實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià) DMU整體效率的同時(shí)評(píng)價(jià)其“黑箱”內(nèi)部各階段的效率。然而 ， 網(wǎng)絡(luò) EBM模型沒(méi)有提供多個(gè)有效決策單元如何排序及存在非期望產(chǎn)出情形下如何測(cè)算的解決辦法 ， 于是本研究在參考陳菁泉等[26]和龍亮軍[27]的研究基礎(chǔ)上 ， 采用非導(dǎo)向的考慮非期望產(chǎn)出的兩階段網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM模型進(jìn)行測(cè)算 ， 其模型的具體表達(dá)如下：

式中：r*為該模型測(cè)度的最優(yōu)效率值;W h（h=1，2） 為第h階段的權(quán)重; x? ， yhr0 ， uhq0分別為 DMU 的第h 階段的投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出;si（h）- ，? shr+ ， shqu-分別為第h階段投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出松弛;θh為徑向條件下的效率值;εh-為非徑向部分重要程度的核心參數(shù) ， 由數(shù)據(jù)自身確定;wi（h）-、whr+、whqu-分別代表第h階段的投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出的權(quán)重;Z為中間變量;λ為相應(yīng)階段的強(qiáng)度矢量。需要清楚的是 ， 當(dāng)且僅當(dāng)兩個(gè)子階段都有

效時(shí) ，決策單元才整體有效 ， 若其中任何一個(gè)階段處于無(wú)效狀態(tài) ，都將導(dǎo)致 DMU 無(wú)效[28]。

2.1.2 DEA 窗口分析法

由于網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM 模型只能測(cè)算一個(gè)時(shí)點(diǎn)上各 DMU 的效率 ， 處于不同時(shí)期的 DMU 的效率不具有可比性 ， 是無(wú)法體現(xiàn)效率的時(shí)序變化趨勢(shì)的。而 Klopp等[29]提出的 DEA窗口分析法的實(shí)質(zhì)就是將處于不同時(shí)期的相同 DMU 視為不同的 DMU ，通過(guò)類似移動(dòng)平均的方法選定不同的參考集來(lái)評(píng)價(jià) DMU 的相對(duì)效率[30]。 DEA 窗口分析法不僅增加了受評(píng)價(jià)的 DMU 的數(shù)量 ， 還可以從橫向和縱向兩個(gè)維度對(duì) DMU 的效率進(jìn)行比較 ， 從而反映出效率的動(dòng)態(tài)變化[31]。 DEA 窗口分析首先要確定窗口寬度d，通常認(rèn)為d 3時(shí)可以實(shí)現(xiàn)可信度和穩(wěn)

定性因素的平衡。因此 ， 本研究嘗試將網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM模型和 DEA窗口分析相結(jié)合 ， 選擇窗口寬度為3，在每一個(gè)窗口內(nèi)利用網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM模型測(cè)算所有 DMU 的效率。

2.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

依據(jù)上文提出的海洋科技創(chuàng)新兩階段模型 ， 結(jié)合既有文獻(xiàn)成果及基于數(shù)據(jù)的可獲得性 ， 本研究選取的各階段的投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)以及中間連接指標(biāo)如表1所示。

首先 ，研發(fā)及轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)主要從勞動(dòng)力和資本兩個(gè)方面進(jìn)行衡量 ， 能比較全面反映海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入情況 ， 海洋科研經(jīng)費(fèi)存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行測(cè)算 ， 基期海洋科研經(jīng)費(fèi)存量由當(dāng)年海洋科研經(jīng)費(fèi)流量除以折舊率和年均增長(zhǎng)率之和計(jì)算而來(lái) ， 折舊率取15% ， 價(jià)格指數(shù)（PI）參照朱平芳等[32]的處理由固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)（PIi）和消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（PIc）加權(quán)計(jì)算 ， 即 PI 0.45PIi+0.55PIc ;海洋經(jīng)濟(jì)資本存量參考丁黎黎等[33]的處理 ， 以全社會(huì)固定資本存量為基礎(chǔ)進(jìn)行折算 ， 而固定資本存量的計(jì)算參考單豪杰[34]用永續(xù)盤存法進(jìn)行測(cè)算 ，折舊率取為10.96%。其次 ， 本研究將研發(fā)階段產(chǎn)出劃分為基礎(chǔ)性研究成果指標(biāo)和應(yīng)用性研究成果指標(biāo) ，論文和基礎(chǔ)課題更多的是為獲取新知識(shí) ，難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)化 ，而應(yīng)用課題、專利、成果項(xiàng)目則可在一定條件下轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益 ， 因此將其作為研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段的連接變量 ，其中海洋科技成果項(xiàng)目數(shù)借鑒王曉辰等[35]從中國(guó)科技項(xiàng)目創(chuàng)新成果鑒定意見(jiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)（知網(wǎng)版）處獲取。最后 ， 由于海洋科技轉(zhuǎn)化的最終目的是獲取經(jīng)濟(jì)效益 ，本研究選取海洋生產(chǎn)總值（GOP）作為一定時(shí)期內(nèi)海洋科技轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的最終成果 ，并利用各地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)進(jìn)行定基化處理;最后 ，海洋科技創(chuàng)新要求一方面應(yīng)減少海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)海洋資源的依賴 ，另一方面應(yīng)減少發(fā)展過(guò)程中對(duì)海洋環(huán)境的污染 ，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性 ，故本研究選取海水養(yǎng)殖產(chǎn)量、海洋捕撈產(chǎn)量、海洋能源消費(fèi)量來(lái)體現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)海洋資源的依賴程度 ，選用沿海工業(yè)廢水排放量、沿海工業(yè)廢氣排放量、沿海工業(yè)固體廢物排放量來(lái)反映對(duì)海洋環(huán)境的污染程度 ，利用熵值法構(gòu)建資源依賴與環(huán)境污染綜合指數(shù)作為海洋科技轉(zhuǎn)化階段非期望產(chǎn)出。

2.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

由于我國(guó)海洋科技的創(chuàng)新活動(dòng)主要集聚于沿海區(qū)域 ，所以本研究選擇沿海11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）作為研究對(duì)象。此外 ， 海洋科技從初始的資源投入到最終的成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程 ， 應(yīng)當(dāng)考慮滯后性問(wèn)題 ， 因此本研究在既有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上 ，綜合考慮構(gòu)建的指標(biāo)體系與指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性 ，將海洋科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段的滯后期定為1年 ，即研發(fā)階段投入變量、中間連接變量和轉(zhuǎn)化階段投入變量、最終產(chǎn)出變量分別選用2006—2015年、2007—2016年、2008—2017年的數(shù)據(jù)。本研究的相關(guān)原始數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒/中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各沿海?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的地方性統(tǒng)計(jì)年鑒。3實(shí)證結(jié)果分析

本研究依據(jù)2006—2017年我國(guó)沿海11個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）海洋科技綠色創(chuàng)新指標(biāo)的面板數(shù)據(jù)，采用考慮非期望產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)超效率EBM模型和DEA窗口分析相結(jié)合的方法來(lái)評(píng)價(jià)我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新效率水平，從而分別得到我國(guó)沿海區(qū)域在每個(gè)窗口不同年份的整體效率及分階段效率，并依據(jù)DEA窗口分析的原理將其整理為可進(jìn)行時(shí)序比較的分年度效率，具體結(jié)果如表⒉和表3所示。其中，本研究認(rèn)為海洋科技研發(fā)階段與轉(zhuǎn)化階段重要程度相當(dāng)，即 W'=w2。

3.1 海洋科技綠色創(chuàng)新的整體效率分析

表2顯示 ，考察期內(nèi)我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新全過(guò)程的效率均值僅為0.69，整體效率不高 ，期間均未實(shí)現(xiàn) DEA有效。結(jié)合圖2可以看出 ，在海洋科技資源投入逐步增長(zhǎng)的背景下 ，海洋科技綠色創(chuàng)新效率僅2010年、2013年實(shí)現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng) ，總體并未呈現(xiàn)改善趨勢(shì) ，10年間效率均值僅由0.65變?yōu)?.66，表明我國(guó)在持續(xù)加大海洋科技資源投入的同時(shí) ，缺乏對(duì)海洋科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化效率的重視 ，海洋科技資源配置和利用水平不高 ，海洋科技資源存在投入冗余、產(chǎn)出不足等問(wèn)題。同時(shí) ，創(chuàng)新效率均值的無(wú)規(guī)則波動(dòng) ，顯示我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新還沒(méi)有形成有效穩(wěn)定的發(fā)展模式 ，創(chuàng)新的質(zhì)量和持續(xù)性有待提升。

根據(jù)表2數(shù)據(jù) ，樣本期間里 ，江蘇、浙江、廣東的海洋科技綠色創(chuàng)新效率均值位列前3位且均超過(guò)0.9，接近有效 ，其中廣東作為我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心區(qū)域 ，受國(guó)家戰(zhàn)略和政策扶持的影響 ， 效率均值大于1，是唯一實(shí)現(xiàn) DEA 相對(duì)有效的沿海省份 ， 其海洋科技資源的投入可以有效實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)保護(hù)的雙重發(fā)展;同與廣東為傳統(tǒng)海洋強(qiáng)省的福建、山東海洋科技綠色創(chuàng)新效率全國(guó)排名第4位和第5位 ，表現(xiàn)尚可 ，應(yīng)當(dāng)積極學(xué)習(xí)廣東的先進(jìn)發(fā)展模式;天津、遼寧的海洋科技綠色創(chuàng)新效率均值排名最后且與其他地區(qū)差距較大 ， 表明其投入的海洋科技資源利用程度較低 ，未來(lái)有較大進(jìn)步空間。

由表2可得，研究期間內(nèi)，北部、東部、南部海洋圈的海洋科技綠色創(chuàng)新效率均值分別為0.48、0.85和0.74，東部海洋圈海洋科技綠色創(chuàng)新效率最高，北部最低。圖3顯示，各海洋圈海洋科技綠色創(chuàng)新效率的差異比較明顯，但隨時(shí)間的推移呈現(xiàn)逐漸縮小的態(tài)勢(shì)。其中，北部海洋圈的海洋科技綠色創(chuàng)新效率均值始終處于最低水平，但其效率均值呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，主要?dú)w因于天津、河北、遼寧的海洋科技綠色創(chuàng)新效率均值在考察期內(nèi)有顯著的提升;東部海洋圈綠色創(chuàng)新效率均值呈現(xiàn) M 型變動(dòng)趨勢(shì)， 自“十二五”規(guī)劃的起始年2011年起，系列政策的實(shí)施使本身具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)等的東部海洋圈的海洋科技綠色創(chuàng)新效率始終處于領(lǐng)先地位;南部海洋圈綠色創(chuàng)新效率均值則呈現(xiàn)較明顯的波動(dòng)下降趨勢(shì)，主要因?yàn)閺V西、海南海洋科技綠色創(chuàng)新效率均值有明顯下滑趨勢(shì)，而伴隨北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)和海南自貿(mào)區(qū)的成立以及廣東的輻射，在政策紅利的影響下，廣西、海南的區(qū)位優(yōu)勢(shì)不斷顯現(xiàn)，未來(lái)綠色海洋科技創(chuàng)新效率有望實(shí)現(xiàn)較大發(fā)展。

3.2 海洋科技綠色創(chuàng)新的子階段效率分析

表3顯示 ，研究期間里 ，我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新研究開(kāi)發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段的效率均值分別為0.61與0.91， 轉(zhuǎn)化階段的效率均值相對(duì)較高 ， 但均未實(shí)現(xiàn) DEA 有效。從圖4可以看出 ， 考察期內(nèi)海洋科技綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)化階段的效率均值要始終高于研發(fā)階段 ，整體階段效率則位于兩者之間;轉(zhuǎn)化階段效率除2008年外都低于1， 同時(shí)子階段走勢(shì)均沒(méi)有呈現(xiàn)上升趨勢(shì) ，表明研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段的低效以及無(wú)增長(zhǎng)是我國(guó)綠色海洋科技整體創(chuàng)新效率始終不高的具體原因;整體階段效率均值的變化與研發(fā)階段效率均值的變化的趨勢(shì)高度相似 ， 表明如今我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)受研發(fā)階段效率影響較大 ，著力提升海洋科技研發(fā)效率可以更有效地提升我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新整體效率。

由表3可以看出 ，廣東研究開(kāi)發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段的效率均值皆大于1，是子階段與整體階段均實(shí)現(xiàn) DEA有效的唯一地區(qū);上海、江蘇僅成果轉(zhuǎn)化階段效率均值大于1，表明其海洋科技研發(fā)成果利用率較高 ，但海洋科技研發(fā)能力不足 ，尤其上海地區(qū)研究開(kāi)發(fā)階段效率均值僅為0.47，嚴(yán)重拉低了整體的海洋科技創(chuàng)新效率;遼寧、廣西和海南的子階段效率均值排名都靠后 ，研究開(kāi)發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段的效率低下是其整體階段效率均值排名靠后的內(nèi)在原因;天津成果轉(zhuǎn)化階段效率均值尚可 ，但其過(guò)低的研發(fā)效率使其整體階段效率均值排名最后。分區(qū)域來(lái)看 ， 由表3可知 ，研究期間內(nèi)東部海洋圈的海洋科技研究開(kāi)發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段效率均值均是區(qū)域最高值 ，而北部海洋圈兩階段效率均值均是區(qū)域最低值。由圖5和圖6可知 ，期初各海洋圈研究開(kāi)發(fā)階段效率均值的差異大于成果轉(zhuǎn)化階段 ，而期末則恰恰相反。具體來(lái)看 ， 北部海洋圈研究開(kāi)發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段效率均值均呈現(xiàn)倒 U 型 ，但僅研究開(kāi)發(fā)階段效率均值期末較期初有所上升;東部海洋圈兩階段效率均值均呈現(xiàn) M 型走勢(shì) ，但僅轉(zhuǎn)化階段效率最終較期初上升;南部海洋圈研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段在個(gè)別年份效率均值有所上升外均呈現(xiàn)下降趨勢(shì);相較而言 ，全國(guó)子階段效率均值波動(dòng)均表現(xiàn)穩(wěn)定。

為深入了解我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新子階段效率的省際差異 ，本研究將沿海地區(qū)海洋科技研發(fā)及轉(zhuǎn)化效率的均值作為“高效率”與“低效率”的分節(jié)點(diǎn) ，進(jìn)而構(gòu)建一個(gè)可劃分為4種類型的二維象限圖 ， 如圖7所示。由圖7可知 ， 浙江、江蘇、廣東的海洋科技綠色創(chuàng)新效率模式為“高研發(fā)高轉(zhuǎn)化”型 ， 浙江、江蘇、廣東在經(jīng)濟(jì)、區(qū)位、人才等方面具備先天優(yōu)勢(shì) ， 同等條件下可以給予海洋科技綠色創(chuàng)新較大的推動(dòng)力 ，在積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召大力發(fā)展海洋科技研發(fā)的同時(shí) ，借助自身成熟的轉(zhuǎn)化平臺(tái)與技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)了綠色發(fā)展。河北、福建、山東的海洋科技綠色創(chuàng)新效率模式為“高研發(fā)低轉(zhuǎn)化”型 ， 表明它們雖然有較強(qiáng)的海洋科技研發(fā)能力 ，但由于轉(zhuǎn)化機(jī)制的不完善和轉(zhuǎn)化平臺(tái)的不成熟 ， 海洋科技成果無(wú)法得到充分利用 ， 同時(shí)福建、山東的資源依賴與污染程度相對(duì)較重 ，海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍以資源依賴型重污染產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重 ， 造成了海洋生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞 ，未來(lái)應(yīng)充分利用海洋科技資源改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與海洋生態(tài)的協(xié)同發(fā)展。天津、上海的海洋科技綠色創(chuàng)新效率模式為“低研發(fā)高轉(zhuǎn)化”型 ，表明其有效地將海洋科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力 ，在實(shí)現(xiàn)成果經(jīng)濟(jì)化的同時(shí)降低了對(duì)資源的依賴與環(huán)境的污染 ，但是科技研發(fā)過(guò)程的相對(duì)無(wú)效降低了整體的綠色創(chuàng)新效率 ，需要進(jìn)一步優(yōu)化海洋科技研發(fā)投入規(guī)模 ， 加強(qiáng)科技研發(fā)的能力與水平。遼寧、廣西、海南的海洋科技綠色創(chuàng)新效率模式為“低研發(fā)低轉(zhuǎn)化”型 ， 該模式下的海洋科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化效率均處于相對(duì)無(wú)效模式 ， 未來(lái)有較大進(jìn)步空間 ， 應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)借鑒其他省（自治區(qū)、直轄市）在海洋科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn) ，扭轉(zhuǎn)雙低局面。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

本研究運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)超效率 EBM模型和 DEA 窗口分析相結(jié)合的方法測(cè)算了我國(guó)沿海11個(gè)地區(qū)2008—2017年整體及子階段的海洋科技綠色創(chuàng)新效率 ， 分析了變化趨勢(shì)與特征 ，得出的結(jié)論如下：①研究期間內(nèi)我國(guó)沿海地區(qū)海洋科技綠色創(chuàng)新整體效率不高且未呈現(xiàn)改善趨勢(shì) ，研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段的低效以及無(wú)增長(zhǎng)是其內(nèi)在原因。②考察期內(nèi)我國(guó)沿海地區(qū)轉(zhuǎn)化階段效率水平相對(duì)較高 ，整體效率與研發(fā)效率變化趨勢(shì)高度相似 ， 表明我國(guó)現(xiàn)階段著力提升海洋科技研發(fā)效率可以更有效地提升我國(guó)海洋科技綠色創(chuàng)新整體效率。③各沿海區(qū)域海洋科技綠色創(chuàng)新效率差異較為明顯 ，2011年后整體及子階段效率水平均呈現(xiàn)出“東部最高、南部次之、北部最低”的態(tài)勢(shì) ， 但近幾年整體及研發(fā)階段效率有收斂趨勢(shì) ， 而轉(zhuǎn)化階段區(qū)域間效率差異卻呈擴(kuò)大趨勢(shì) ， 分別是因?yàn)楸辈亢Ｑ笕φw及研發(fā)階段效率水平較期初有所上升和東部海洋圈轉(zhuǎn)化階段效率在2013年后有較大幅度增長(zhǎng)。④海洋科技綠色創(chuàng)新效率模式為“高研發(fā)、高轉(zhuǎn)化”型的僅有江蘇、浙江與廣東 ， “高研發(fā)、低轉(zhuǎn)化”型的有河北、福建、山東 ， “低研發(fā)、高轉(zhuǎn)化”型的有天津、上海 ，“低研發(fā)、低轉(zhuǎn)化”型的有遼寧、廣西、海南。

4.2 政策建議

（1）為加快推進(jìn)海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè) ， 實(shí)現(xiàn)科技興海 ， 我國(guó)應(yīng)積極探索海洋科技綠色創(chuàng)新發(fā)展新模式 ， 把海洋科技綠色創(chuàng)新作為貫徹海洋經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán) ， 打破傳統(tǒng)的“高投入-低研發(fā)-低轉(zhuǎn)化-高污染”的粗放式發(fā)展格局 ， 形成有效穩(wěn)定、持續(xù)高效的綠色創(chuàng)新發(fā)展新局面。

（2）不同沿海地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身區(qū)位特征、政策導(dǎo)向及階段效率水平情況確定適宜自身的海洋科技綠色創(chuàng)新改進(jìn)方式。階段效率低水平的地區(qū)應(yīng)當(dāng)積極學(xué)習(xí)階段效率高水平地區(qū)的成功發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。低研發(fā)效率地區(qū)應(yīng)當(dāng)不斷優(yōu)化海洋科技投入規(guī)模結(jié)構(gòu) ，形成適當(dāng)?shù)慕?jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與人才引進(jìn)策略 ，完善海洋科技綠色創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制 ， 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);低轉(zhuǎn)化效率地區(qū)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化海洋科技孵化環(huán)境 ，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作 ， 加強(qiáng)海洋科技與海洋生態(tài)、海洋經(jīng)濟(jì)間的聯(lián)系 ，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。

（3）推進(jìn)東部海洋圈優(yōu)質(zhì)海洋科技資源與研發(fā)成果向北部海洋圈、南部海洋圈轉(zhuǎn)移 ， 同時(shí)逐漸形成北部以山東為核心、東部以浙江核心、南部以廣東為核心的海洋科技創(chuàng)新局面 ， 以點(diǎn)帶面實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

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