盛玉濤 譚永祎 王少平
PPP項(xiàng)目建設(shè)階段總承包合同最優(yōu)激勵(lì)博弈
盛玉濤1譚永祎2王少平3
(1.上海建工四建集團(tuán)有限公司,上海 201103;2.三峽大學(xué)水利與環(huán)境學(xué)院,湖北 宜昌 443002;3.浙江長(zhǎng)龍山抽水蓄能有限公司,浙江 湖州 313300)
目前,PPP模式作為政府與社會(huì)力量合作供給公共服務(wù)的一種新模式,在新建基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。隨著PPP項(xiàng)目激烈的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng),業(yè)主為了利益最大化,需要與承包商進(jìn)行密切合作,然而業(yè)主與承包商之間的信息不對(duì)稱、可轉(zhuǎn)換成本不平衡等問題會(huì)引發(fā)利益沖突。為了提高承包商積極性、縮短工期、提高雙方的收益,建立完善的激勵(lì)機(jī)制十分重要。文章通過總結(jié)國內(nèi)外關(guān)于激勵(lì)優(yōu)化理論和博弈理論的研究成果,構(gòu)建激勵(lì)優(yōu)化博弈模型,并分析工程項(xiàng)目實(shí)施過程中業(yè)主與承包商之間的博弈行為及解釋該行為的發(fā)生,從而弱化業(yè)主與承包商之間的利益沖突,實(shí)現(xiàn)雙贏,保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。
激勵(lì)約束機(jī)制;博弈模型;PPP項(xiàng)目;進(jìn)度-費(fèi)用
在部分工程項(xiàng)目建設(shè)過程中,超額成本預(yù)算、超計(jì)劃工期以及頻繁的工程索賠等不協(xié)調(diào)現(xiàn)象頻發(fā),項(xiàng)目各參與方呈現(xiàn)出對(duì)抗性的短期合作關(guān)系,為了爭(zhēng)取更多的自身利益而疏忽了整體目標(biāo),承包方追求利潤(rùn)最大化這一最終目標(biāo),而業(yè)主追求效益、工期、質(zhì)量等多個(gè)目標(biāo),致使雙方博弈行為貫穿項(xiàng)目建設(shè)始終,博弈均衡的結(jié)果體現(xiàn)雙方的實(shí)際行為,因此項(xiàng)目?jī)?yōu)化必須探究合同雙方的博弈特性。本文通過引入博弈論[1]與激勵(lì)理論,對(duì)PPP項(xiàng)目業(yè)主與承包商實(shí)施過程的博弈過程進(jìn)行分析,并對(duì)構(gòu)建的進(jìn)度—費(fèi)用[2]主從博弈模型進(jìn)行重點(diǎn)分析。
對(duì)于現(xiàn)代項(xiàng)目管理而言,激勵(lì)是其必不可少的內(nèi)容,激勵(lì)機(jī)制對(duì)于項(xiàng)目的整體效益有著顯著的影響。在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中,往往一個(gè)好的激勵(lì)方法能夠較大程度提升承包商的積極性。而內(nèi)容型激勵(lì)是通過滿足承包商的要求,達(dá)到刺激承包商積極行為這一目的,過程性激勵(lì)則是通過制定合適的激勵(lì)目標(biāo)來提升承包商的積極性。一套有效的激勵(lì)機(jī)制是項(xiàng)目順利實(shí)施的前提,可以最大程度上保證項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益,通過一系列激勵(lì)措施可以提高項(xiàng)目管理水平,從而使業(yè)主與承包商雙方的利益最大化。
中標(biāo)價(jià)格、合同工期、工程質(zhì)量、安全措施是影響激勵(lì)機(jī)制[3]的主要因素,在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中,需要對(duì)其進(jìn)行具體分析處理,綜合考慮相關(guān)因素來確定中標(biāo)價(jià)格、合理壓縮合同工期、對(duì)工程質(zhì)量反復(fù)審查,促使承包商自發(fā)地加強(qiáng)安全管理,從而實(shí)現(xiàn)業(yè)主與承包商的雙贏。
隨著時(shí)代的發(fā)展,產(chǎn)生了豐富多樣的激勵(lì)原則。其中“精神激勵(lì)+物質(zhì)激勵(lì)”原則是指物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相輔相成,物質(zhì)激勵(lì)是工作的驅(qū)動(dòng)力,精神激勵(lì)使人心情舒暢從而提高效率;“正激勵(lì)+負(fù)激勵(lì)”原則是指正激勵(lì)和負(fù)激勵(lì)是兩個(gè)不同角度的激勵(lì)作用,都是必要的,正激勵(lì)是從正面進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì),而負(fù)激勵(lì)是通過對(duì)激勵(lì)對(duì)象的否定促使其悔改;“內(nèi)在激勵(lì)+外在激勵(lì)”原則是通過工作獲得成就感,加上工作以外的獎(jiǎng)勵(lì)或是其他方面間接滿足,達(dá)到內(nèi)在激勵(lì)和外在激勵(lì)綜合作用;“組織目標(biāo)+個(gè)人目標(biāo)”原則是指激勵(lì)的結(jié)果不僅是個(gè)人目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),也是組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),實(shí)現(xiàn)共贏。激勵(lì)方法也是多種多樣。薪酬激勵(lì)是目前最主要的激勵(lì)手段,管理者能夠更好掌控,使用效果更容易體現(xiàn);個(gè)人發(fā)展和事業(yè)激勵(lì)能夠激發(fā)員工的潛能;文化激勵(lì)可以構(gòu)造出具有使命感和責(zé)任感的優(yōu)秀集體,加強(qiáng)凝聚力;情感激勵(lì)能夠增強(qiáng)員工的工作動(dòng)力,得到精神層面上的鼓舞,從而認(rèn)真工作;責(zé)任激勵(lì)是通過讓員工承擔(dān)部分責(zé)任,讓他們感覺自己得到了重視,從而盡自己最大努力來對(duì)待工作。
博弈論是被稱為游戲理論、競(jìng)賽論、對(duì)策論的科學(xué),研究的是多個(gè)決策主體之間的理性決策相互作用和影響以及讓這些決策達(dá)到均衡。
博弈的參與者、行動(dòng)、博弈信息、對(duì)弈的先后順序、策略以及支付和均衡等要素構(gòu)成了一個(gè)完整的博弈[4]。其中參與者——指博弈過程中擁有獨(dú)自決策權(quán)并且能夠?qū)Y(jié)果負(fù)責(zé)的組織或個(gè)人;行動(dòng)——通常是規(guī)定各個(gè)博弈參與者在博弈中選擇決策變量的決策;信息——是指參與者在博弈過程中對(duì)規(guī)則、行動(dòng)、戰(zhàn)略集合、決策能力等等的掌握;戰(zhàn)略——是指參與人的行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn),在既定信息集的條件下,它規(guī)定參與者在什么時(shí)間選擇什么樣的行動(dòng);支付——是指參與者真正關(guān)注的在一個(gè)規(guī)定的情形下想要實(shí)現(xiàn)效用的這么一個(gè)目標(biāo);結(jié)果——是指從狹義來講能夠解釋成支付或產(chǎn)量水平的集合,但是指的是等到博弈行動(dòng)結(jié)束了以后,組織者從行動(dòng)、支付等變量中挑選出來的所有感興趣的取值組成的一個(gè)要素集合;均衡——意思是博弈過程中的所有參與者的戰(zhàn)略互相均衡的一個(gè)組合。
項(xiàng)目在實(shí)施過程中,承包商和業(yè)主的行為是有先后順序的,通常,業(yè)主會(huì)支付承包商一些啟動(dòng)資金,保證承包商完成施工準(zhǔn)備工作,當(dāng)承包商開始施工并到達(dá)規(guī)定時(shí)間后,業(yè)主會(huì)支付承包商月中的進(jìn)度款。從博弈論這個(gè)角度出發(fā),業(yè)主和承包商的博弈是屬于靜態(tài)博弈的,原因在于要把整個(gè)實(shí)施過程看作一個(gè)整體,使得這個(gè)先后順序在某種意義上是處于“同一時(shí)間點(diǎn)”的。
所以業(yè)主和承包商在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的博弈是一個(gè)不完全信息靜態(tài)博弈[5],其過程能夠描述為:在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中,業(yè)主作為項(xiàng)目委托人無疑是想以最小的代價(jià)獲得最大的收益,達(dá)到工程建設(shè)項(xiàng)目工期短、造價(jià)低、質(zhì)量高。在追求這一目標(biāo)時(shí),部分業(yè)主通過拖欠工程費(fèi)用或者過分壓低標(biāo)價(jià)等措施來獲取額外收益;而與之對(duì)應(yīng)的,就是以最低價(jià)中標(biāo)的承包商為了從工程項(xiàng)目中獲取更大的收益,就會(huì)通過層層分包、偷工減料等這些影響不好的行為來追求盡可能多的利益,這對(duì)抗使業(yè)主與承包商的博弈變得更加激烈,不利于建筑市場(chǎng)有條不紊的發(fā)展。
這個(gè)博弈過程[6]的組成要素如下。
(1)參與者:業(yè)主和承包商。
(2)行動(dòng):雙方先后順序是同時(shí)的,行動(dòng)是“同時(shí)”的。
(3)信息:除了業(yè)主與承包商在簽訂合同后掌握的共同信息外,業(yè)主由于不能掌握承包商的所有信息,屬于處在信息劣勢(shì)的一方,而承包商對(duì)自己的情況完全掌握而處在信息優(yōu)勢(shì)的一方[7]。
(4)業(yè)主的戰(zhàn)略空間為:激勵(lì)或者不激勵(lì),如果激勵(lì)就要付出一定的激勵(lì)成本;如果不激勵(lì),就不能很好地刺激承包商保質(zhì)保量保時(shí)地完工;承包商的戰(zhàn)略空間:努力或不努力,如果努力,雖然可以獲取激勵(lì)效益,但要付出相應(yīng)的成本;如果不努力的話就會(huì)失去激勵(lì)費(fèi)用。
(5)業(yè)主的收益函數(shù)=社會(huì)效益+經(jīng)濟(jì)效益-建設(shè)成本-維護(hù)成本。
承包商的收益函數(shù)=社會(huì)效益+經(jīng)濟(jì)效益+激勵(lì)費(fèi)用-建設(shè)成本。
(1)因?yàn)闃I(yè)主需要在項(xiàng)目特許期內(nèi)收回建設(shè)成本和維護(hù)成本,并獲取利潤(rùn),所以該P(yáng)PP項(xiàng)目的凈收益應(yīng)該大于零;
(2)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響的不確定性因素θ在[-∞,+∞]上要完全服從正態(tài)分布,θ≤0表示是對(duì)項(xiàng)目實(shí)施有利的積極因素;θ≥0表示是對(duì)項(xiàng)目實(shí)施有阻礙的不利因素;
(3)承包商的施工成本是隨著進(jìn)度加快而增加的并可以用數(shù)學(xué)公式表示;
(4)假設(shè)承包商是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的,業(yè)主是風(fēng)險(xiǎn)中性型的,并且承包商的效用函數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特征是一定存在的[8];
(5)承包商施工效率在不可觀察和可以觀察情形下的激勵(lì)是不同的,而本文只考慮施工效率不可觀察這一情形;
(6)PPP項(xiàng)目的特許期是一定的,在項(xiàng)目移交后業(yè)主在單位時(shí)間的收益是一定的。
設(shè)PPP項(xiàng)目的特許期為t,并且該項(xiàng)目在未來單位時(shí)間內(nèi)的單位收益為R,則項(xiàng)目公司的未來的實(shí)際預(yù)訂收益可以表示為:
2.2.1 承包商的收益函數(shù)
激勵(lì)理論認(rèn)為:工程項(xiàng)目合同最合理的激勵(lì)機(jī)制[9]應(yīng)該是從業(yè)主和承包商兩方的收益目標(biāo)出發(fā),雙方爭(zhēng)取利潤(rùn)最大化。對(duì)于承包商而言,它的收益函數(shù)=合同收入—實(shí)施項(xiàng)目的成本費(fèi)用,具體的收益函數(shù)表達(dá)式如下:
則工程建設(shè)過程中的總成本費(fèi)用表達(dá)式可描述為:
將(4)式代入(3)式得出最終承包商收益函數(shù)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:
2.2.2 業(yè)主的收益函數(shù)
業(yè)主為了保證項(xiàng)目高質(zhì)量實(shí)施,需要采取一定的激勵(lì)措施,而承包商也會(huì)獲得相應(yīng)的激勵(lì)費(fèi)用[10],業(yè)主的收益函數(shù)可以表達(dá)為:業(yè)主收益=運(yùn)營(yíng)收益-建設(shè)成本-成本工期激勵(lì)費(fèi)用,其表達(dá)式為:
假設(shè)業(yè)主是在完全掌握承包商的信息上做出的正確預(yù)測(cè),則該P(yáng)PP項(xiàng)目的業(yè)主與承包商收益的優(yōu)化問題就是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的完全信息的二層主從決策問題,以下構(gòu)建了相應(yīng)的主從博弈優(yōu)化模型:
通過對(duì)博弈模型進(jìn)行計(jì)算可以得到:
公式(8)表達(dá)的是工期與成本激勵(lì)系數(shù)之間的關(guān)系,將公式(8)代入公式(7)中可以得到工期與工期激勵(lì)系數(shù)之間的關(guān)系,最后將、的關(guān)系式代入構(gòu)建的模型中就能夠推導(dǎo)出承包商與業(yè)主的收益函數(shù)表達(dá)式。
在傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目管理過程中,業(yè)主與承包商之間都是激烈的對(duì)抗關(guān)系,而進(jìn)度-費(fèi)用主從博弈模型在PPP項(xiàng)目模式下可以改變這種對(duì)抗關(guān)系,使得雙方相互合作,齊心協(xié)力解決項(xiàng)目實(shí)施過程中的困難,而且還能有效解決信息不對(duì)稱的問題。本文的進(jìn)度-費(fèi)用主從博弈模型是基于PPP項(xiàng)目模式并總結(jié)工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而構(gòu)建的,能夠有效地協(xié)調(diào)好各參與方的利益并改善他們的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)雙方利益的最大化。
進(jìn)度-費(fèi)用主從博弈模型對(duì)以下工程項(xiàng)目特別適用:
(1)如果業(yè)主方想要改善和參與方合作關(guān)系并準(zhǔn)備長(zhǎng)期合作,結(jié)合采用PPP項(xiàng)目管理模式的工程項(xiàng)目;
(2)合同形式是成本加獎(jiǎng)金,有激勵(lì)機(jī)制的工程項(xiàng)目;
(3)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的工程項(xiàng)目;
(4)施工過程中遭遇地震、臺(tái)風(fēng)、洪水等不可預(yù)測(cè)的情況,導(dǎo)致工程項(xiàng)目工期滯后,需要進(jìn)行趕工期項(xiàng)目。
其這個(gè)模型可以建立有效的激勵(lì)機(jī)制,在工程實(shí)施過程中可以制定和調(diào)整工期計(jì)劃以及協(xié)調(diào)各參與方的工期進(jìn)度等。在工程遇到自然災(zāi)害而造成工期滯后時(shí),業(yè)主就要對(duì)承包商采取激勵(lì)措施進(jìn)行趕工期,這就要合理的選擇工期與成本激勵(lì)系數(shù),采用主從博弈模型能夠有效的解決這個(gè)問題。同時(shí),模型分析中的結(jié)論對(duì)于PPP項(xiàng)目模式的優(yōu)化完善、解決各參與方的利益沖突等也有一定的幫助。
某市餐廚垃圾處理廠PPP項(xiàng)目,占地覆蓋16000平方米,日均處理垃圾能力是300噸,包括預(yù)處理車間、厭氧消化罐、均質(zhì)池、廢水收集池等常用設(shè)施,數(shù)字化管理系統(tǒng)和道路、自控、綠化等其他輔助設(shè)施。項(xiàng)目的最長(zhǎng)工期為18個(gè)月,最短工期為12個(gè)月。通過初步估算,此項(xiàng)目的正常直接費(fèi)用為1000萬元,間接費(fèi)用為150萬元/月,壓縮費(fèi)用的兩個(gè)參數(shù)N與β經(jīng)統(tǒng)計(jì)類似工程數(shù)據(jù)的分析,得到其值分別為24000和0.175,項(xiàng)目的維護(hù)成本用數(shù)學(xué)公式所描述成的指數(shù)函數(shù)的參數(shù)h與a經(jīng)統(tǒng)計(jì)類似工程數(shù)據(jù)的分析,其值分別為400和0.2。
根據(jù)公式計(jì)算,得出不同工期時(shí)對(duì)應(yīng)的建設(shè)成本C的值以及維護(hù)成本H的值分別為:
當(dāng)T0=12時(shí),C=4710.503萬元,H=73.696萬元;
當(dāng)T0=13時(shí),C=4388.675萬元,H =74.747萬元;
當(dāng)T0=14時(shí),C=4142.595萬元,H =75.615萬元;
當(dāng)T0=15時(shí),C=3960.103萬元,H =76.299萬元;
當(dāng)T0=16時(shí),C=3830.99萬元,H =76.806萬元;
當(dāng)T0=17時(shí),C=3746.687萬元,H =77.149萬元;
當(dāng)T0=18時(shí),C=3700萬元,H =77.343萬元。
由式(7)和式(8)可得出不同工期對(duì)應(yīng)的成本激勵(lì)系數(shù)和工期激勵(lì)系數(shù)。
當(dāng)T0=12時(shí),a=1.083%,a=3.044;
當(dāng)T0=13時(shí),a=1.125%,a=2.303;
當(dāng)T0=14時(shí),a=1.172%,a=1.654;
當(dāng)T0=15時(shí),a=1.229%,a=1.077;
當(dāng)T0=16時(shí),a=1.296%,a=0.556;
當(dāng)T0=17時(shí),a=1.376%,a=0.077;
當(dāng)T0=18時(shí),a=0,a=0。
進(jìn)而可以計(jì)算T0取不同值時(shí),承包商和業(yè)主所能獲得的收益,所求收益值用圖1、圖2表示如下。
圖1 業(yè)主收益值
圖2 承包商收益值
由圖1和圖2可以看出,業(yè)主和承包商收益值最優(yōu)時(shí)對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目工期為17個(gè)月,此時(shí),項(xiàng)目的成本激勵(lì)系數(shù)和工期激勵(lì)系數(shù)最優(yōu),分別為1.38%和0.077。比不采取激勵(lì)措施時(shí)的18個(gè)月提前了一個(gè)月的工期,且雙方收益都優(yōu)于不采取激勵(lì)措施時(shí)的收益,真正實(shí)現(xiàn)了雙贏的目標(biāo)。
(1)在工程項(xiàng)目的實(shí)施階段引入博弈理論,結(jié)合了PPP項(xiàng)目模式的激勵(lì)機(jī)制和進(jìn)度-費(fèi)用主從博弈模型,并建立業(yè)主和承包商的博弈模型,然后對(duì)工程項(xiàng)目中各參與方的博弈行為進(jìn)行探討分析。
(2)在綜合考慮成本激勵(lì)和工期激勵(lì)因素的基礎(chǔ)上進(jìn)行PPP項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì),分別解析了成本激勵(lì)、工期激勵(lì)與工期的關(guān)系。工程實(shí)例表明,該機(jī)制能為業(yè)主在進(jìn)行激勵(lì)契約設(shè)計(jì)時(shí)提供了可行性方案。
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Optimal Incentive Game of General Contract in PPP Project Construction Phase
At present, PPP mode, as a new mode of cooperation between the government and social forces to provide public services, is widely used in the field of new infrastructure investment. With the fierce bidding competition of PPP project, the owner needs to cooperate closely with the contractor in order to maximize the interests. However, the the problems such as information asymmetry and imbalance of convertible cost between the owner and contractor will lead to conflicts of interest. In order to improve the contractor's enthusiasm, shorten the construction period and improve the income of both parties, it is very important to establish a perfect incentive mechanism. By summarizing the research results of incentive optimization theory and game theory at home and abroad, this paper constructs the incentive optimization game model, analyzes the game behavior between the owner and the contractor in the process of project implementation and explains the occurrence of this behavior, so as to weaken the interest conflict between the owner and the contractor, achieve a win-win situation and ensure the smooth implementation of the project.
incentive and restraint mechanism; game model; PPP project; schedule and cost
TV512,F(xiàn)426
A
1008-1151(2022)03-0163-04
2021-10-30
盛玉濤(1976-),男,上海建工四建集團(tuán)有限公司高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,研究方向?yàn)楣こ探?jīng)濟(jì)及施工管理。
譚永祎(1998-),男(土家),湖北恩施人,三峽大學(xué)水利與環(huán)境學(xué)院在讀碩士研究生,研究方向?yàn)槭┕そM織管理。