康飛 劉琪

工期違約金條款（Liquidated Damages for Delay，以下簡(jiǎn)稱“LD條款”）為國(guó)際工程交易提供了諸多便利，使得在發(fā)生承包商工期延誤的情況下，業(yè)主無需舉證己方的實(shí)際損失，就可以按照條款中約定的費(fèi)率獲得補(bǔ)償。在設(shè)計(jì)LD條款時(shí)除了明確違約金的具體費(fèi)率、最高限額等因素外，還需考慮的一個(gè)方面是業(yè)主應(yīng)通過何種程序主張工期違約金。2016年英國(guó)高等法院的TCC法庭（Technology and Construction Court）對(duì)J Murphy & Sons Ltd v Beckton Energy Ltd案作出了判決，在該案中就討論了LD條款中的這個(gè)議題——“發(fā)生工期延誤后，業(yè)主應(yīng)如何主張工期違約金”。

案例介紹

本案中，Beckton Energy Ltd（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)主”）與J Murphy & Sons Ltd（以下簡(jiǎn)稱“承包商”）簽訂了一份聯(lián)合供熱和智能發(fā)電廠的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)的工程總承包合同。合同條件采用的是雙方修改之后的FIDIC 1999版黃皮書。

合同中的2.5款規(guī)定如下：

2.5 Employers Claims

If the Employer considers himself to be entitled to any payment under any Clause of these Conditions or otherwise in connection with the Contract，…… the Employer or the Engineer shall give notice and particulars to the Contractor……

The notice shall be given as soon as practicable after the Employer became aware of the event or circumstances giving rise to the claim ……

The particulars shall ……The Engineer shall then proceed in accordance with Sub-Clause 3.5 [Determinations] to agree or determine i） the amount （if any） which the Employer is entitled to be paid by the Contractor and/or ii） ……

This amount may be included as a deduction in the Contract Price and Payment Certificates. The Employer shall be entitled to set off against or make any deduction from an amount certified in a Payment Certificate， or to otherwise claim against the Contractor， in accordance with this Sub-Clause.

合同中的8.7款規(guī)定如下：

8.7 Delay Damages and Bonus

8.7.1 If the Contractor fails to：

a） ……； and

b） ……； and

c） achieve the Taking-Over Date for the Works within the Time for Completion，

the Contractor shall pay or allow to the Employer liquidated damages for delay. Such liquidated damages shall be payable at the daily rate of ￡23，000 for each day after the Time for Completion for the Works up to and including the Taking-Over Date for the Works…

……

8.7.4 Delay damages due pursuant to this Sub-Clause 8.7 shall be deducted from the next applicable Notified Sum following the end of the month in which such delay occurred or where no such Notified Sum is applicable or is disputed， shall be payable within 30 days of the end of the week in which such delay occurred.

由上述合同條文可見，本案合同中的第2.5款基本上沒有對(duì)FIDIC 1999版黃皮書作出修改，它規(guī)定了當(dāng)業(yè)主認(rèn)為自己有權(quán)根據(jù)合同條件的任何條款或與合同有關(guān)的其他方面獲得付款時(shí)應(yīng)采取的程序。它的措辭很寬泛，通?？梢岳斫鉃榘ǖ?.7款規(guī)定的工期違約金的付款要求。第2.5款要求業(yè)主在可行的情況下應(yīng)盡快向承包商發(fā)出通知和說明，并由工程師根據(jù)第3.5款著手商定或決定承包商應(yīng)支付的金額（如有），然后業(yè)主才有權(quán)對(duì)承包商進(jìn)行抵銷、扣減或以其他方式提出索賠。

不過，關(guān)于第8.7款，雙方對(duì)FIDIC 1999版黃皮書作出了大量修改。其中最關(guān)鍵的是刪除了承包商支付工期違約金的義務(wù)要“受第2.5款約束”的表述。如上所述，第2.5款明確規(guī)定，它適用于業(yè)主認(rèn)為自己有權(quán)根據(jù)合同條件的任何條款獲得付款的情況。在本案，合同中刪除了“受第2.5款約束（subject to SubClause 2.5）”的表述，但也并未以明確的措辭約定第2.5款不適用于承包商支付工期違約金的情況。

此外，在第8.7款中，雙方還使用了“通知金額（Notified Sum）”這個(gè)詞，而并未如FIDIC第2 . 5款那樣使用“支付證書（Payment Certificate）”?！巴ㄖ痤~（Notified Sum）”在第14.6款中進(jìn)行了定義。與第8.7款一樣，雙方也對(duì)第14.6款進(jìn)行了修改。這里的“通知金額（Notified Sum）”只是承包商（在一份有效的聲明中）指明的金額。

拋開具體細(xì)節(jié)和其他爭(zhēng)議，簡(jiǎn)而言之，承包商發(fā)生了工期延誤，業(yè)主也隨后發(fā)出了信件通知承包商其有權(quán)索賠工期違約金。再之后，業(yè)主向承包商主張工期違約金，但是承包商未能支付。

承包商辯稱，己方?jīng)]有義務(wù)根據(jù)合同第8.7款支付工期違約金。因?yàn)闃I(yè)主應(yīng)首先按照第2.5款[Employers Claims]和第3.5款[Determinations]的要求就承包商應(yīng)支付給業(yè)主的金額獲得工程師的決定，但業(yè)主并未這樣做。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)

本案中，雙方的一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)是：業(yè)主是否必須經(jīng)過第2.5款和第3.5款的程序獲得工程師的商定或決定，才可以減扣工期違約金？

本案中，第2.5款是否仍然適用于第8.7款中的業(yè)主要求承包商支付工期違約金的情況？承包商以NH International （Caribbean） v. National Insurance Property Development Company案的先例判決為依據(jù)，認(rèn)為第2.5款的措辭非常廣泛，適用于整個(gè)合同（“If the Employer considers himself to be entitled to any payment under any Clause of these Conditions or otherwise in connection with the Contract”）；且第8.7款也未明確排除適用第2.5款，因此第2.5款應(yīng)適用于第8.7款中的工期違約金。故而，為觸發(fā)承包商支付工期違約金的義務(wù)，必須經(jīng)過第3.5款工程師決定的程序。

在NH International （Caribbean） v. National Insurance Property Development Company案中，一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)就涉及第2.5款。該案中的爭(zhēng)議不是關(guān)于工期違約金，而是業(yè)主對(duì)承包商索賠的抵銷（set-off）。案中，雙方使用了FIDIC 1999版的紅皮書。不過業(yè)主在主張抵銷時(shí)并未遵守第2.5款中的要求發(fā)出索賠通知，承包商于是主張業(yè)主的抵銷無效。爭(zhēng)議最終交由英國(guó)樞密院（Privy Council）作出判決。英國(guó)樞密院認(rèn)為，第2.5款足夠明確，適用于業(yè)主提出的所有抵銷或索賠。英國(guó)樞密院還特別強(qiáng)調(diào)了第2.5款的結(jié)束語“to otherwise claim against the Contractor”，指出該措辭的自然效果是：為了有效，業(yè)主的任何索賠都必須符合第2.5款前兩部分要求，包括但不限于抵銷和交叉索賠。

業(yè)主則以第8.7款為依據(jù)，認(rèn)為承包商支付工期違約金的義務(wù)是獨(dú)立于第2.5款而產(chǎn)生的，因此并不受到缺乏工程師決定的影響。業(yè)主辯稱，第8.7款是雙方為合同目的而專門起草的，而第2.5款是FIDIC黃皮書中沒有修改的；此外，雙方刪掉了黃皮書標(biāo)準(zhǔn)文本中的第8.7款中“受第2.5款約束（subject to SubClause 2.5）”的措辭。這表明雙方無意讓他們定制的第8.7款受到第2.5款的約束。

法院判決

對(duì)于法庭來講，這是一個(gè)對(duì)第2.5款與第8.7款之間的沖突進(jìn)行合同解釋的問題。Carr DBE法官指出，在解釋合同時(shí)，“應(yīng)假定雙方有意以連貫一致的方式表達(dá)其意圖，將合同作為一個(gè)整體來閱讀，并盡可能地解釋，以避免不同部分之間的不一致”。

Carr DBE法官認(rèn)為，雖然從表面上看，第2.5款是以最廣泛的措辭起草的，但在本案中，第8.7款（經(jīng)修改）規(guī)定的工期違約金權(quán)利的實(shí)現(xiàn)不需經(jīng)過工程師根據(jù)第2.5款和3.5款作出決定。其具體理由如下：

1.在修改后的第8.7款中刪除了“受第2.5款約束（subject to SubClause 2.5）”的措辭。法官認(rèn)為，雙方當(dāng)事人選擇以與FIDIC黃皮書完全相同的內(nèi)容列入一些條款，但對(duì)其他條款進(jìn)行了修改。這表明，在雙方選擇對(duì)FIDIC黃皮書進(jìn)行修改的情況下，這些修改是經(jīng)過深思熟慮的，并且有特定的目的，因此，應(yīng)對(duì)修改后的條款給予更多重視。根據(jù)雙方刪除該措辭（“subject to Sub-Clause 2.5”）的事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)估，這種有選擇地偏離標(biāo)準(zhǔn)文本的做法表明雙方的意圖應(yīng)該是不使業(yè)主的主張工期違約金的權(quán)利受制于第2.5款和3.5款。

2.修改后的第8.7款規(guī)定的觸發(fā)和支付工期違約金的合同機(jī)制是自足的（self-contained），獨(dú)立于第2.5款中的業(yè)主索賠機(jī)制或第3.5款中的工程師決定機(jī)制。Carr DBE法官強(qiáng)調(diào)，第8.7款本身包含了精確和明確的應(yīng)支付的工期違約金的金額和支付的時(shí)間安排。因此，修訂后的第8.7款并沒有明示或暗示（通過未規(guī)定細(xì)節(jié)，以暗示應(yīng)參照合同中的其他條款來解決這些問題）指向第2.5款、第3.5款或任何其他條款。

3.第2.5款和修改后的第8.7款之間存在重要的實(shí)質(zhì)性差異，例如，修訂后的第8.7款約定了將工期違約金從“通知金額（Notified Sum）”中扣除的付款方式，而第2.5款則約定了從“支付證書（Payment Certificate）”中扣除的付款方式。但如果修改后的第8.7款不受第2.5款的約束，這些不一致之處就會(huì)得到解決。這樣，除了第8.7款不適用之外，第2.5款還可適用于第7.6款[補(bǔ)救工作]、第8.6款[進(jìn)展速度]、第11.4款[未能補(bǔ)救缺陷]和第15.4款[雇主終止合同后的付款]等情況。

于是，Carr DBE法官否決了承包商的主張，認(rèn)為業(yè)主有權(quán)在未經(jīng)第3.5款工程師決定的情況下向承包商提出工期違約金賠償要求。

案例啟示

在FIDIC 1999版黃皮書標(biāo)準(zhǔn)文本中，第8.7款中約定工期違約金的支付明確受制于第2.5款，因此，工程師將根據(jù)第3.5款決定承包商應(yīng)付給業(yè)主的工期違約金。不過，本案中的合同將第8.7款中承包商應(yīng)根據(jù)第2.5款[業(yè)主的索賠]的要求支付工期違約金的措辭予以刪除，從而在第2.5款和第8.7款之間發(fā)生了合同解釋的爭(zhēng)議。雙方應(yīng)特別謹(jǐn)慎地對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同文本進(jìn)行修改，以避免局部修改之后造成的不同條款之間的不一致或沖突。

對(duì)于業(yè)主來講，F(xiàn)IDIC 1999版第2.5款的措辭非常廣泛，顯然適用于業(yè)主根據(jù)合同有權(quán)獲得付款的所有情況。因此，如果業(yè)主意圖在主張某項(xiàng)費(fèi)用索賠的情況下（如第11.4款中修補(bǔ)缺陷的費(fèi)用）不通過第2.5款的索賠程序和第3.5款的工程師決定程序，也應(yīng)在相應(yīng)條款中以明確措辭約定排除適用第2.5款，或在第2.5款中列出上述不適用的情況。

此外，F(xiàn)IDIC 1999版第2.5款還有一個(gè)重要的關(guān)聯(lián)條款，即第4.2款[Performance Security]。根據(jù)第4.2款的第四段（b）項(xiàng)，業(yè)主可以在如下情況主張履約保函：

（b）failure by the Contractor to pay the Employer an amount due， as either agreed by the Contractor or determined under Sub-Clause 2.5 [Employers Claims] or Clause 20 [Claims， Disputes and Arbitration]， within 42 days after this agreement or determination.

這就意味著在絕大部分業(yè)主要求承包商付款的情況下，業(yè)主只有先經(jīng)過索賠和工程師決定的程序才有權(quán)向銀行要求兌付履約保函。

（作者單位：北京建筑大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]J Murphy & Sons Ltd v Beckton Energy Ltd [2016] EWHC 607 （TCC）

[2]NH International （Caribbean） Limited v. National Insurance Property Development Company Limited （Trinidad and Tobago）[2015] UKPC 37

[3]Jessica Trevellick and Alex Blomfield. Amending FIDIC Provisions on Delay Liquidated Damages： a Case Note on J Murphy& Sons Ltd v Beckton Energy Ltd [2016] EWHC 607 （TCC）

（責(zé)編：戎素梅）