安帥領(lǐng)

(河南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究所，河南 開(kāi)封 475004)

一、 資本競(jìng)爭(zhēng)與成本價(jià)格范疇的重新規(guī)定

(一)成本價(jià)格范疇修正問(wèn)題的提出

馬克思在闡述商品價(jià)值轉(zhuǎn)化為商品生產(chǎn)價(jià)格理論時(shí)提出了成本價(jià)格范疇的修正問(wèn)題。他指出，以前，我們分析的出發(fā)點(diǎn)是，一個(gè)商品的成本價(jià)格等于生產(chǎn)該商品所耗費(fèi)的各種商品的價(jià)值。但是，一個(gè)商品的生產(chǎn)價(jià)格，對(duì)它的買者來(lái)說(shuō)，可以進(jìn)入另一個(gè)商品的成本價(jià)格，由于商品的生產(chǎn)價(jià)格會(huì)偏離商品的價(jià)值，因此，一個(gè)商品的包含另一個(gè)商品的生產(chǎn)價(jià)格在內(nèi)的成本價(jià)格與它的包含另一個(gè)商品的價(jià)值在內(nèi)的成本價(jià)格，就會(huì)發(fā)生偏離； 也就是說(shuō)，如果把一個(gè)特殊生產(chǎn)部門的商品成本價(jià)格看作和生產(chǎn)該商品時(shí)所消費(fèi)的商品的價(jià)值相等，那就總可能有誤差。這就是成本價(jià)格范疇的修正問(wèn)題。

但是，馬克思又指出，這一點(diǎn)對(duì)我們現(xiàn)在的研究來(lái)說(shuō)，沒(méi)有進(jìn)一步考察的必要。首先，商品的成本價(jià)格總是小于商品的生產(chǎn)價(jià)格這個(gè)論點(diǎn)，在這里仍然是正確的。其次，無(wú)論商品的成本價(jià)格能夠怎樣偏離該商品所消費(fèi)的商品的價(jià)值，商品的成本價(jià)格總是既定的，它是一個(gè)不以資本家的生產(chǎn)為轉(zhuǎn)移的前提，而資本家生產(chǎn)的目的則是一個(gè)包含剩余價(jià)值或利潤(rùn)的商品，這個(gè)過(guò)去的誤差對(duì)資本家來(lái)說(shuō)是沒(méi)有意義的[1]184-185。

總之，馬克思一方面指出，成本價(jià)格范疇必須修正，否則可能引起誤差； 另一方面又指出，成本價(jià)格范疇的修正研究對(duì)于成本價(jià)格小于價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格研究以及資本家的生產(chǎn)目的來(lái)講是沒(méi)有必要的。但是，商品的成本價(jià)格等于生產(chǎn)該商品所消費(fèi)的各種商品的價(jià)值這一理論畢竟只是一種假定，這一假定正如馬克思所論述的那樣——必須修正乃至放棄，轉(zhuǎn)而以商品生產(chǎn)所消費(fèi)的各種商品的生產(chǎn)價(jià)格為基礎(chǔ)重新規(guī)定成本價(jià)格范疇。

(二)產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)與平均利潤(rùn)率的形成

為了重新規(guī)定成本價(jià)格范疇，首先作出一些假定。第一，假定A、 B、 C三個(gè)生產(chǎn)部門構(gòu)成社會(huì)總產(chǎn)業(yè)資本； 第二，假定不存在農(nóng)業(yè)資本、 商業(yè)資本、 生息資本、 虛擬資本等； 第三，假定A、 B為生產(chǎn)資料部門，C為消費(fèi)資料部門； 第四，假定每個(gè)生產(chǎn)部門都投資100單位資本； 第五，假定固定資本=0； 第六，假定資本一年周轉(zhuǎn)一次； 第七，假定剩余價(jià)值率=1； 第八，假定每個(gè)部門的資本有機(jī)構(gòu)成分別為9∶1、 8∶2、 7∶3； 第九，假定社會(huì)總產(chǎn)業(yè)資本維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)； 第十，假定生產(chǎn)方式不發(fā)生變革。

這樣，第一年的社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值如下：

A.90c+10v+10m

B.80c+20v+20m

C.70c+30v+30m

此公式記為起始公式Ⅰ。

而上述“計(jì)算的社會(huì)的平均利潤(rùn)率”則只有通過(guò)產(chǎn)業(yè)資本之間的競(jìng)爭(zhēng)才能獲得。正如馬克思指出的，從商品的價(jià)值出發(fā)可以得出每個(gè)特殊生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率； 但是，只有通過(guò)不同產(chǎn)業(yè)資本的競(jìng)爭(zhēng)，這些不同的利潤(rùn)率，才能平均化為一般利潤(rùn)率。因此，決定一般利潤(rùn)率的三個(gè)要素是： 第一，總產(chǎn)業(yè)資本所生產(chǎn)的總剩余價(jià)值； 第二，總剩余價(jià)值和總產(chǎn)業(yè)資本的比率； 第三，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，這里的競(jìng)爭(zhēng)，是指投在各特殊生產(chǎn)部門的資本，力圖按照各自在總資本中所占的比例，從總剩余價(jià)值中取得一份。具體的過(guò)程是： 資本從利潤(rùn)率較低的生產(chǎn)部門抽走，投入利潤(rùn)率較高的生產(chǎn)部門； 通過(guò)這種不斷的流出和流入，也就是通過(guò)資本在不同生產(chǎn)部門之間所重新進(jìn)行的分配，供求之間就會(huì)形成這樣一種比例，以至不同的生產(chǎn)部門都有一般利潤(rùn)率[1]218?；蛘哒f(shuō)，產(chǎn)業(yè)資本家之間的競(jìng)爭(zhēng)在于，他們逐漸把產(chǎn)業(yè)資本從利潤(rùn)率低于平均水平的部門取出，并逐漸把產(chǎn)業(yè)資本投入利潤(rùn)率高于平均水平的部門，或是逐漸按不同的比例把追加產(chǎn)業(yè)資本分配在這些部門當(dāng)中。或者說(shuō)，產(chǎn)業(yè)資本家之間的競(jìng)爭(zhēng)在于，產(chǎn)業(yè)資本在各特殊生產(chǎn)部門的流入和流出，導(dǎo)致生產(chǎn)的擴(kuò)大或縮小，從而導(dǎo)致商品的市場(chǎng)價(jià)格下降或上升，一般利潤(rùn)率或平均利潤(rùn)率隨之形成?？傊?，產(chǎn)業(yè)資本的趨勢(shì)是，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)總產(chǎn)業(yè)資本所生產(chǎn)的總剩余價(jià)值分配上的平均化，并克服這個(gè)平均化的一切阻礙。

因此，一切脫離產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)、 產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移、 生產(chǎn)擴(kuò)大或縮小、 商品供求改變和市場(chǎng)價(jià)格升降的“成本價(jià)格研究”“平均利潤(rùn)率研究”“價(jià)值轉(zhuǎn)形研究”“生產(chǎn)價(jià)格研究”等，都是不符合馬克思的相關(guān)論述的。

但是，馬克思又指出，產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移問(wèn)題不屬于《資本論》的研究范圍。比如，馬克思在《資本論》第三卷指出，那種在不斷的不平衡中實(shí)現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)，在資本和勞動(dòng)力有更大的活動(dòng)性、 有更大的靈活性的條件下會(huì)進(jìn)行得更快，但是，這個(gè)問(wèn)題的進(jìn)一步說(shuō)明不屬于《資本論》的范圍，而是屬于專門研究競(jìng)爭(zhēng)的范圍[1]218-219。因此，實(shí)際上，馬克思也并未對(duì)這一問(wèn)題展開(kāi)進(jìn)一步的說(shuō)明。

不過(guò)，既然一般利潤(rùn)率、 成本價(jià)格、 生產(chǎn)價(jià)格范疇的形成離不開(kāi)產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)理論，那就有必要對(duì)其展開(kāi)進(jìn)一步的創(chuàng)新研究，并且以其為前提和基礎(chǔ)重新探討上述范疇。一些學(xué)者也根據(jù)馬克思的相關(guān)提示，推測(cè)馬克思將在《資本的競(jìng)爭(zhēng)》續(xù)篇中進(jìn)一步詳細(xì)分析資本的競(jìng)爭(zhēng)或許多資本的相互作用、 競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際運(yùn)動(dòng)、 利潤(rùn)率平均化過(guò)程等內(nèi)容，但是，遺憾的是，其并未進(jìn)行深入研究[2]。

(三)成本價(jià)格范疇的重新規(guī)定

依據(jù)馬克思的相關(guān)論述，A部門由于部門利潤(rùn)率低于平均利潤(rùn)率，必然會(huì)抽走一定的資本投入利潤(rùn)率最高的C部門。我們假定，第二年初，A部門抽走20單位資本投入C部門，這20單位資本按7∶3比例加入第三部門，經(jīng)過(guò)供求的改變，各個(gè)部門都得到20%的平均利潤(rùn)率。

這樣，第二年的社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值為：

A.72c+8v+8m

B.80c+20v+20m

C.84c+36v+36m

此公式記為抽逃公式Ⅱ。

B.80c+20v+20m

此公式記為生產(chǎn)價(jià)格公式Ⅲ。

對(duì)于A部門而言，c所包含的生產(chǎn)資料在本部門內(nèi)部按上升的市場(chǎng)價(jià)格買賣，v和m包含的生產(chǎn)資料在兩大部類之間按上升的市場(chǎng)價(jià)格買賣； 對(duì)于C部門而言，c所包含的消費(fèi)資料在兩大部類之間按下跌的市場(chǎng)價(jià)格買賣，v和m包含的消費(fèi)資料在本部門內(nèi)部按下跌的市場(chǎng)價(jià)格買賣。經(jīng)過(guò)這樣的交換過(guò)程，從最終的結(jié)果來(lái)看，A部門投資72c+8v=80，得到16利潤(rùn)； C部門投資84c+36v=120，得到24利潤(rùn)； B部門投資80c+20v=100，得到20利潤(rùn)。從而，每個(gè)生產(chǎn)部門都得到20%的平均利潤(rùn)率。從總量上看，社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值為360，市場(chǎng)價(jià)格也為360，它們是相等的。

整個(gè)社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)格變?yōu)橄率剑?/p>

A.72c+8v+16p

B.80c+20v+20p

C.84c+36v+24p

此公式記為虛假計(jì)算公式Ⅳ。其中，p為利潤(rùn)。

對(duì)于成本價(jià)格范疇修正問(wèn)題，馬克思還認(rèn)為偏離和誤差問(wèn)題可以互相抵消。他指出，一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格，例如資本A的產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格，同它的價(jià)值相偏離，是因?yàn)閷?shí)現(xiàn)在A中的剩余價(jià)值可以大于或小于加入A的產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格的平均利潤(rùn)； 除此之外，在形成資本A的不變資本上，以及在作為工人生活資料因而間接形成資本A的可變資本上，也會(huì)發(fā)生同樣的情況。就不變資本來(lái)說(shuō)，它原先等于成本價(jià)格加上剩余價(jià)值，現(xiàn)在等于成本價(jià)格加上平均利潤(rùn)，并且這個(gè)平均利潤(rùn)可以大于或小于它所代替的剩余價(jià)值； 就可變資本來(lái)說(shuō)，它等于必要生活資料的價(jià)值，而必要生活資料也會(huì)發(fā)生類似的情況。不過(guò)這一切總是這樣解決的： 加入一種商品的剩余價(jià)值多多少，加入另一種商品的剩余價(jià)值就少多少，因此，商品生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值偏離的情況就會(huì)互相抵銷[1]181。

從上述推導(dǎo)過(guò)程的角度來(lái)看，這一論述似乎值得進(jìn)一步商榷。這一論述沒(méi)有考慮資本從A部門到C部門的抽逃問(wèn)題，以及與此相關(guān)的商品供求關(guān)系改變、 市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等問(wèn)題，就直接得出結(jié)論： 加入一種商品的剩余價(jià)值多多少，加入另一種商品的剩余價(jià)值就少多少，商品生產(chǎn)價(jià)格與價(jià)值的偏離情況會(huì)互相抵銷。也就是： A部門商品的價(jià)值為90c+10v+10m，利潤(rùn)率平均化后，商品的生產(chǎn)價(jià)格為90c+10v+20p，90c+10v不發(fā)生變化； C部門商品的價(jià)值為70c+30v+30m，利潤(rùn)率平均化后，商品的生產(chǎn)價(jià)格為70c+30v+20p，70c+30v也不發(fā)生變化。因此，加入A部門商品的剩余價(jià)值多10，加入C部門商品的剩余價(jià)值少10，從而，商品生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值偏離的情況會(huì)互相抵銷。但是，一旦考慮到資本從A部門到C部門的抽逃問(wèn)題，以及與此相關(guān)的商品供求改變、 市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)問(wèn)題，這一結(jié)論就難以成立。因?yàn)樵谖覀兊纳鲜隼又?，加入A部門商品的剩余價(jià)值多8，加入C部門商品的剩余價(jià)值少12，商品生產(chǎn)價(jià)格中包含的偏離價(jià)值的情況并沒(méi)有互相抵銷。

二、 生產(chǎn)價(jià)格范疇的重新規(guī)定

從上面的論述可知，第一年的社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值為：

A.90c+10v+10m

B.80c+20v+20m

C.70c+30v+30m

經(jīng)過(guò)資本抽逃、 轉(zhuǎn)移，第二年的社會(huì)總產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格為：

B.80c+20v+20m

此時(shí)，站在產(chǎn)業(yè)資本家的角度，從最初投資與最終所得來(lái)看，各部門都得到了20%的平均利潤(rùn)率，等量資本獲得等量利潤(rùn)。但是，上面已經(jīng)論述，這只是站在產(chǎn)業(yè)資本家的角度進(jìn)行的一種“虛假計(jì)算”而已。

因此，生產(chǎn)價(jià)格范疇必須重新進(jìn)一步規(guī)定，它不能是成本價(jià)格(以價(jià)值為基礎(chǔ))+平均利潤(rùn)，而應(yīng)是商品價(jià)值的按一定比例的改變。此時(shí)，社會(huì)總產(chǎn)業(yè)內(nèi)部將必然存在失衡問(wèn)題，即有些部門供給小于需求，而有些部門供給大于需求。但是，這一失衡恰恰是生產(chǎn)價(jià)格形成的必要前提。馬克思也指出，在整個(gè)資本主義生產(chǎn)中，一般規(guī)律始終只是以一種極其錯(cuò)綜復(fù)雜和近似的方式，作為從不斷波動(dòng)中得出的，但永遠(yuǎn)不能確定的平均情況來(lái)發(fā)生作用，平均化是在不斷的不平衡中實(shí)現(xiàn)的。

三、 平均利潤(rùn)率持續(xù)上升問(wèn)題

從上面的論述還可知，第二年的社會(huì)總產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格為：

B.80c+20v+20m

顯然，商品的價(jià)值總額依然等于生產(chǎn)價(jià)格總額，都等于360。但是，資本轉(zhuǎn)移、 市場(chǎng)價(jià)格升降的幅度不同等因素導(dǎo)致成本價(jià)格總額呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，而剩余價(jià)值總額或利潤(rùn)總額則呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。在我們的上述例子當(dāng)中，Σ(c+v)=298.04，呈現(xiàn)下降趨勢(shì)； Σm=61.96，呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。因此，平均利潤(rùn)率等于20.79%，高于第一年的20%，呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

因此，如果從第二年的生產(chǎn)價(jià)格出發(fā)，第三年的生產(chǎn)價(jià)格還要作出進(jìn)一步的新的調(diào)整，平均利潤(rùn)率也還要進(jìn)一步平均化。這一過(guò)程只是上述第一年向第二年轉(zhuǎn)化的重復(fù)。假定A部門抽逃15單位資本，B部門抽逃5單位資本，使得各部門都獲得20.79%的平均利潤(rùn)率。那么，第二年的社會(huì)總產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格公式變?yōu)槿缦鹿剑?/p>

A.65.05c+7.23v+7.23m

B.76c+19v+19m

C.91.54c+39.23v+39.23m

從而，A、 B兩個(gè)部門的市場(chǎng)價(jià)格都上升，C部門的市場(chǎng)價(jià)格下跌，因此，第三年的社會(huì)總產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格(新意義的生產(chǎn)價(jià)格，包含新意義的成本價(jià)格)變?yōu)槿缦鹿剑?/p>

A.71.43c+7.94v+7.94m

B.76.5c+20.2v+20.2m

C.85.06c+36.45v+36.45m

從結(jié)果來(lái)看，站在產(chǎn)業(yè)資本家的角度，每個(gè)生產(chǎn)部門都得到20.79%的平均利潤(rùn)率，因此，“虛假計(jì)算”公式為：

A.65.05c+7.23v+15.03p

B.76c+19v+19.75p

C.91.54c+39.23v+27.19p

因此，在假定生產(chǎn)方式不發(fā)生變革的條件下，資本轉(zhuǎn)移、 市場(chǎng)價(jià)格升降的幅度不同等因素，會(huì)導(dǎo)致平均利潤(rùn)率呈上升趨勢(shì)，從而，這一趨勢(shì)也是平均利潤(rùn)率下降規(guī)律的一種阻礙和抵消因素。另一方面，商業(yè)資本既參與利潤(rùn)率的平均化又加速產(chǎn)業(yè)資本周轉(zhuǎn)，在此過(guò)程中，既要考慮產(chǎn)業(yè)資本周轉(zhuǎn)速度加快引起的平均利潤(rùn)率的提高，又要考慮資本轉(zhuǎn)移、 市場(chǎng)價(jià)格升降的幅度不同等因素引起的平均利潤(rùn)率的提高。這兩者都會(huì)對(duì)社會(huì)最終平均利潤(rùn)率的形成產(chǎn)生影響。

四、 結(jié)論

馬克思的產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)理論是其成本價(jià)格理論、 平均利潤(rùn)率理論和生產(chǎn)價(jià)格理論的前提和基礎(chǔ)。實(shí)際上，在《資本論》中，成本價(jià)格、 平均利潤(rùn)率和生產(chǎn)價(jià)格等范疇的數(shù)學(xué)例證是馬克思在缺乏產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)條件下作出的，這些數(shù)學(xué)例證本身與馬克思本人多次強(qiáng)調(diào)的產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)理論和產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移理論之間存在一定的矛盾，馬克思也指出這些“數(shù)學(xué)例證”存在“誤差”。其后，一些學(xué)者抓住這種誤差，從而否定馬克思的生產(chǎn)價(jià)格理論[3]； 一些學(xué)者則繼續(xù)循著馬克思的沒(méi)有資本競(jìng)爭(zhēng)的“數(shù)學(xué)例證”道路，構(gòu)建相關(guān)數(shù)學(xué)模型去證明馬克思生產(chǎn)價(jià)格理論的科學(xué)性，從而引發(fā)曠日持久的學(xué)術(shù)論爭(zhēng)[2，4-6]?，F(xiàn)在，必須重新回到馬克思產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)與生產(chǎn)價(jià)格形成密切相關(guān)的理論軌道上來(lái)，以產(chǎn)業(yè)資本競(jìng)爭(zhēng)理論和產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移理論為基石重新構(gòu)建相關(guān)“數(shù)學(xué)例證”，從而把馬克思的價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格理論研究逐步推向深入。