王昆 付坤

摘 要：高校專利質量管控的目標是強化知識產(chǎn)權保護、規(guī)避潛在風險，加強知識產(chǎn)權體系建設、進行規(guī)范管理，并將此融入科技創(chuàng)新全過程，促進轉移轉化。為有效解決高校專利質量管控與轉化難題，激發(fā)創(chuàng)新活力，本研究提出基于知識產(chǎn)權貫標的高校專利質量管控策略，積極響應國家政策，利用好各類資源，主動溝通協(xié)調，重點突破、產(chǎn)生示范效應，并給出了高校專利質量管控實務操作方法，通過知識產(chǎn)權貫標建立健全高校專利質量管控統(tǒng)籌協(xié)調機制，主要做好組織管理，資源配置，專利全過程管理，循環(huán)檢查改進，提高知識產(chǎn)權意識。

關鍵詞：知識產(chǎn)權貫標;高校;專利質量;實務

中圖分類號：D923.42 ? ? 文獻標志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）8-0135-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.08.029

Management and Control Strategy and Operation Practice Based on Intellectual Property Right Quality of Management Standard in Colleges and Universities

WANG Kun? ? FU Kun

（Shangqiu Normal University，Shangqiu 476000，China）

Abstract： The goal of patent quality control in colleges and universities is to strengthen the protection of intellectual property rights， avoid potential risks， strengthen the construction of intellectual property rights system， carry out standard management， integrate the whole process of scientific and technological innovation， and promote transfer and transformation.In order to effectively solve the problems of patent quality control and transformation in colleges and universities and stimulate innovation vitality， this study puts forward the strategies of patent quality control in colleges and universities based on intellectual property rights manegement standard to respond positively to national policies， make good use of various resources， active communication and coordination， break through the key points and produce demonstration effect.This paper gives the practical operation methods of patent quality control in colleges and universities to establish and improve the overall coordination mechanism of patent quality control in colleges and universities through the intellectual property rights manegement standard. The main task is to do a good job of organization management， resource allocation， patent process management， cycle inspection and improvement and to improve the awareness of intellectual property rights.

Keywords： intellectual property rights manegement standard; colleges; patent quality; practice

0 引言

相對于企業(yè)而言，高校具有知識產(chǎn)權管理對象多元化、管理內容復雜化、創(chuàng)造和運用目的多樣化、管理工作非專業(yè)性等特征，這些給高校知識產(chǎn)權貫標實施帶來了挑戰(zhàn)[1]，具體表現(xiàn)為專利質量管控難，科技成果轉移轉化難。高校職務發(fā)明成果不能轉化實施是最大的浪費，當前我國高校職務發(fā)明成果數(shù)量突飛猛進，但轉化實施率低的問題一直難以解決[2]。其主要原因之一就是專利質量管控不力，操作性不強。目前，部分高校已經(jīng)開始試點貫徹實施《高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016），并以此探索高校專利質量管控工作，引導高校建立有效的專利質量管控體系。通過開展專利侵權規(guī)避、專利布局、專利分級管理等方式，以高校知識產(chǎn)權貫標為抓手，開展高校專利質量管控實務，并不斷改進完善。

1 高校專利質量管控的目標

1.1 強化知識產(chǎn)權保護，規(guī)避潛在風險

強化知識產(chǎn)權保護，有利于促進其轉移轉化，同時也是專利運營管理的重要抓手。知識產(chǎn)權意識不強，不注重知識產(chǎn)權保護，會同時影響高校專利的數(shù)量及質量。在實際科研工作中，大部分高校教師忽視了知識產(chǎn)權保護，不注重專利質量，使得保護范圍、專利運營管理缺少了知識產(chǎn)權保護“安全網(wǎng)”，很難抵御侵權風險，大大增加了校企合作的難度，高校專利難以真正走向應用，不利于轉移轉化。此外，不注重知識產(chǎn)權保護，還增加了教師侵犯他人知識產(chǎn)權的風險。

1.2 加強知識產(chǎn)權體系建設，進行規(guī)范管理

高校是國家創(chuàng)新體系的三大主體之一，是科技成果的重要產(chǎn)出地，同時也是知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用和管理的重要主體。2020年，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》要求“積極貫徹《高校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權管理、科技成果轉移轉化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調機制”。提出了高校知識產(chǎn)權全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng)新體系、科技成果轉移轉化體系有機融合的建設目標[3]。

完善知識產(chǎn)權運營管理制度，建立知識產(chǎn)權運營管理體系。建立專利申報前評估，職務科技成果披露等制度，健全代理機構遴選機制，加強對代理機構的遴選，打擊違規(guī)代理行為，使高校教師得到真正有質量的服務。

1.3 將專利融入科技創(chuàng)新全過程，促進轉移轉化

科技成果是專利的重要來源，專利是科技成果轉移轉化的重要載體。我國高校科技成果轉移轉化率低，長期廣受詬病，這既是高校創(chuàng)新體系的短板，也是高校知識產(chǎn)權運營管理的薄弱環(huán)節(jié)。為規(guī)范知識產(chǎn)權運營管理、促進科技成果轉移轉化，國家知識產(chǎn)權局、教育部、中國標準化研究院組織編寫了《高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016），作為規(guī)范高校知識產(chǎn)權管理的一種創(chuàng)新嘗試，希望以全過程管理的方式，通過建立有效的知識產(chǎn)權運營管理體系，促進高?？萍汲晒D移轉化[4]。目前，國家正在力推高校知識產(chǎn)權貫標工作，全國60余所高校已經(jīng)啟動貫標工作，10余所高校（其中河南省2所）通過貫標認證。

專利質量管控是高校科技成果轉移轉化的關鍵環(huán)節(jié)。在高?？萍紕?chuàng)新活動的選題、立項、實施、結項過程中，為立項前情報分析、專利申請前評估與侵權規(guī)避、中期專利許可轉讓、后期技術改進知識產(chǎn)權權屬等方面提供全流程的情報支撐和風險把控，圍繞科技成果轉移轉化最終目標，結合知識產(chǎn)權貫標對專利進行“以終為始”的質量管控，使科技成果從課題立項時就注入轉移轉化的“基因”。

2 基于知識產(chǎn)權貫標的高校專利質量管控策略

基于知識產(chǎn)權貫標，高校專利質量管控有了新的抓手，高校專利質量管控策略就是要占“天時”“地利”“人和”，積極響應國家政策，利用好各類資源，主動溝通協(xié)調，重點突破、產(chǎn)生示范效應。

2.1 積極響應國家政策

2020年以來，國家多個部門出臺的相關政策文件，均要求或提倡高校開展知識產(chǎn)權貫標。2020年，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部聯(lián)合發(fā)布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》指出：“積極貫徹《高校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權管理、科技成果轉移轉化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調機制?！?020年3月22日發(fā)布的“國家知識產(chǎn)權試點示范高校建設工作方案（試行）”指出：“強化知識產(chǎn)權全流程管理，貫徹實施《高校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016）國家標準?！?021年6月8日，國家知識產(chǎn)權局辦公室、教育部辦公廳發(fā)布的《高校知識產(chǎn)權信息服務中心建設實施辦法（修訂）》中第十二條第四款規(guī)定：高校已貫徹實施《高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016）國家標準的，在同等條件下優(yōu)先考慮[5]。在國家部門密集出臺政策文件要求實施貫標的大背景下，高校要抓住這個有利的“天時”，開展知識產(chǎn)權貫標工作，進行專利質量管控。

2.2 利用好各類資源

基于知識產(chǎn)權貫標的高校專利質量管控工作，要爭取得到本地政府知識產(chǎn)權部門的大力支持。在貫標實施過程中，成立學校知識產(chǎn)權最高決策機構和知識產(chǎn)權管理機構的職能，整合各類資源，實現(xiàn)知識產(chǎn)權運營管理工作規(guī)范化、體系化。利用線上線下平臺，開展專利質量管控與知識產(chǎn)權貫標培訓。同時要利用好認證機構、輔導機構這些資源，貫標認證一定要選擇在國家認證認可監(jiān)督管理委員會備案的正規(guī)機構，目前全國共有30家，但其中做過高校知識產(chǎn)權貫標的認證機構并不多，因此選擇輔導機構時不僅要考慮其對知識產(chǎn)權貫標的輔導經(jīng)驗，還要考慮其對高校情況的了解程度。河南省很多機構都輔導過企業(yè)知識產(chǎn)權貫標，但對高校貫標輔導的經(jīng)驗還是很少。通過以上的各類資源這一“地利”條件，為高校的知識產(chǎn)權運營管理工作打下堅實基礎，使貫標工作得以順利開展，進而促進專利質量管控工作。

2.3 主動溝通協(xié)調

一是與學校領導、內設部門的溝通協(xié)調。知識產(chǎn)權貫標需要知識產(chǎn)權管理部門承擔大量工作，但該項工作并不是某一個部門的業(yè)務，而是一個建立體系的整體性的工作，需要校領導決策和其他部門配合，該項工作看似會給其他部門增添工作量，但實則是在為學校和其他部門規(guī)避潛在風險，因此需要通過宣講明確知識產(chǎn)權管理體系的重要性，得到其他部門的大力支持。二是與基層工作人員的溝通協(xié)調。結合知識產(chǎn)權貫標工作，推行知識產(chǎn)權管理員、知識產(chǎn)權專員制度。在學院、項目組指定知識產(chǎn)權管理員、專員，知識產(chǎn)權專員為項目組提供專利檢索、申報、維護管理全過程服務。對標《高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016）內容，查漏補缺，對學校各類合同中的知識產(chǎn)權條款、作品發(fā)表、成果保護、科研項目的知識產(chǎn)權管理等相關制度與規(guī)范進行完善，結合重大科研項目，開展科研項目全過程的專利分析工作。三是與貫標輔導、認證等專業(yè)機構的溝通協(xié)調。與輔導、認證機構加強溝通交流，邀請其專業(yè)人員在知識產(chǎn)權貫標、專利檢索分析等方面提供指導?；谥R產(chǎn)權貫標的高校專利質量管控工作是一個體系性、整體性的工作，“人和”最為關鍵，只有上下聯(lián)動、齊心協(xié)力，才能順利推進。

2.4 重點突破

由于知識產(chǎn)權體系至少要建立運行半年以上，經(jīng)過內審審核，才能證明體系有效，且進行外審認證前一年須確保學校無重大知識產(chǎn)權侵權案件發(fā)生，至少組織6次培訓。知識產(chǎn)權貫標現(xiàn)場審核認證時“注重證據(jù)”和“眼見為實”，所有的工作都要落實到文件或記錄表單，審核員會進行如實記錄和獨立判斷，審核條件是比較嚴格的。認證范圍不得超出法人證書登記的范圍，但不一定要全部覆蓋法人證書登記的范圍。研究其他通過貫標認證的高?？梢园l(fā)現(xiàn)，認證范圍的選擇也各具特色。因此，可以率先考慮重點突破，產(chǎn)生示范效應之后，再擴大戰(zhàn)果，進行全面認證。

3 基于知識產(chǎn)權貫標的高校專利質量管控操作實務

由國家知識產(chǎn)權局、教育部、中國標準化研究院聯(lián)合制定的《高度學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016），是高校知識產(chǎn)權科學管理的優(yōu)化和提升，是高校專利質量管控操作實務的重要抓手。把高校知識產(chǎn)權質量管控與轉化評估機制融入知識產(chǎn)權貫標實踐，通過高校知識產(chǎn)權貫標的實踐結果，來驗證利益驅動機制與管理推進機制的有效性，進行不間斷地循環(huán)驗證及改進提高。通過知識產(chǎn)權貫標建立健全高校專利質量管控與轉化評估統(tǒng)籌協(xié)調機制，提升專利質量與轉化。

3.1 組織管理

高校應按照知識產(chǎn)權貫標的要求進行相應的組織管理，主要涉及管理機構、服務支撐機構、院（系）、項目組、知識產(chǎn)權顧問等，成立知識產(chǎn)權管理委員會，統(tǒng)一管理協(xié)調專利事務。在學校層面設立知識產(chǎn)權管理委員會，選派知識產(chǎn)權專員，從人力資源管理、學生管理、財務管理等方面進行全面的規(guī)范管理，在科技創(chuàng)新的選題、立項、實施、結題轉化等過程，在情報分析、專利侵權規(guī)避、專利布局、專利分級管理等方面進行全流程管理，進而提升專利質量與轉化。

3.2 資源配置

按照高校知識產(chǎn)權貫標要求，高校專利質量管控與轉化評估主要涉及的資源有人力資源、財務資源、信息資源等，高校需要合理調動和配置這些資源。按照標準條款的規(guī)定和要求，以規(guī)范化、體系化的全過程管理方式，建立高校專利質量提升與轉化評估體系。將知識產(chǎn)權目標進行分解、檢查、績效評價和評估改進。以全過程管理的方式，引導高校建立有效的專利質量管理體系并定期開展檢查監(jiān)督，進行改進提高。

3.3 全過程管理

高校需要建立健全重大科研項目專利全流程管理，探索實施專利申報前評估機制，將專利管理體現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、結題、轉化等各個環(huán)節(jié)，進行全過程質量管控與轉化評估，從而促進專利的質量與轉化。編制《知識產(chǎn)權管理手冊》《知識產(chǎn)權程序文件》等制度文件，建立專利分級管理清單，并進行專利侵權監(jiān)控，建立專利申請事前審批及專利價值評估制度。

3.4 檢查與改進

高校知識產(chǎn)權貫標通過“計劃、實施、檢查、提高”（PDCA）過程，彌補漏洞，優(yōu)化高校專利質量管控與轉化評估體系，循環(huán)提高，使高校專利全流程管理體系更加完善，提升專利質量與轉化。

3.5 提高知識產(chǎn)權意識

提高知識產(chǎn)權意識，堅持知識產(chǎn)權貫標與日常宣傳相結合、普及宣傳與重點宣傳相結合的方式。利用“中國專利周”“4·26知識產(chǎn)權宣傳周”等主題，開展宣傳活動，普及師生知識產(chǎn)權意識，進而減少侵權與被侵權的情況發(fā)生。增強高校知識產(chǎn)權保護意識，營造良好的知識產(chǎn)權氛圍。要加大知識產(chǎn)權宣傳力度，在宣傳方式上善于創(chuàng)新，選好宣傳內容、選擇恰當?shù)男麄髑溃m時、適地進行宣傳推廣，創(chuàng)新宣傳內容。宣傳內容要通俗易懂、形象生動、富有創(chuàng)意，可以選擇典型的知識產(chǎn)權案例，改編為知識產(chǎn)權小故事，并通過動畫、漫畫等方式展現(xiàn)，以公眾喜聞樂見的形式宣傳普及知識產(chǎn)權基礎知識、法律法規(guī)，讓師生深入了解知識產(chǎn)權保護的重要性。優(yōu)化宣傳途徑。充分利用互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體及短視頻平臺以及主流媒體的報紙、網(wǎng)站、微信公眾號、手機客戶端等多個渠道同時進行宣傳，擴大宣傳范圍;可以制作一些短小精悍的知識產(chǎn)權知識普及小視頻，通過目前比較熱門的、流量較大的抖音等平臺推廣，該類平臺受眾范圍較廣、擴散快，能夠起到良好的宣傳推介作用。

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