高志剛，茍紅霞

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012）

0 引言

我國經(jīng)濟(jì)開始步入質(zhì)量?jī)?yōu)先的新時(shí)代，提高綠色全要素生產(chǎn)率正是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)。貿(mào)易開放是擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模、提高科技創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置的重要途徑，將科技創(chuàng)新水平提升融入到貿(mào)易發(fā)展中，可能更利于綠色技術(shù)溢出。

國內(nèi)外關(guān)于貿(mào)易開放對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的文獻(xiàn)較多，主要包括促進(jìn)、抑制、非線性3 種觀點(diǎn)。①促進(jìn)觀點(diǎn)。一是基于技術(shù)溢出，學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開 放 和 進(jìn) 口 貿(mào) 易 分 別 對(duì)APEC 成 員 國［1］和 企 業(yè)［2，3］發(fā)揮技術(shù)溢出，進(jìn)而提升全要素生產(chǎn)率；二是基于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作用［4］、政府稅收競(jìng)爭(zhēng)間接作用［5］、出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力提升［6］、進(jìn)口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的倒逼作用［7］利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升；三是基于規(guī)模效應(yīng)，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易和貿(mào)易開放整體的規(guī)模擴(kuò)張分別會(huì)提升我國制造業(yè)［8］和經(jīng)合組織國家的全要素生產(chǎn)率。Amirkhalkhali等［9］研究表明，出口的擴(kuò)張作用更強(qiáng)。②抑制觀點(diǎn)。一是基于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易行業(yè)過度競(jìng)爭(zhēng)［10］、資源低效配置的進(jìn)口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)［11］、出口貿(mào)易過度競(jìng)爭(zhēng)［12］均抑制了全要素生產(chǎn)率和企業(yè)出口加成率的增長；二是基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)“一帶一路”沿線國家范圍內(nèi)的進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善［13］和我國出口加工貿(mào)易［14，15］均抑制了全要素生產(chǎn)率的提升。③非線性觀點(diǎn)。一是基于異質(zhì)性，有學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易開放的技術(shù)溢出對(duì)中高收入國家影響顯著，而對(duì)低收入國家不明顯［16］，也有學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)僅對(duì)生產(chǎn)效率高的企業(yè)發(fā)揮促進(jìn)作用［17］；二是基于門檻效應(yīng)，部分學(xué)者研究了貿(mào)易開放對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率的公路基礎(chǔ)設(shè)施門檻效應(yīng)［18］，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易技術(shù)溢出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻效應(yīng)［19］和貿(mào)易開放對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)溢出的人力資本門檻效應(yīng)等［20］；三是基于空間溢出效應(yīng)，有學(xué)者研究了多個(gè)國家的進(jìn)口貿(mào)易［21］和東亞國家的貿(mào)易開放［22］分別對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和全要素生產(chǎn)率的空間溢出效應(yīng)。

近年來國內(nèi)外關(guān)于貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響的文獻(xiàn)鮮少，目前主要包括促進(jìn)、抑制、非線性3 種觀點(diǎn)。①促進(jìn)觀點(diǎn)。認(rèn)為服務(wù)出口貿(mào)易［23］、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易［24］、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建立［25］能夠有效促進(jìn)相應(yīng)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。②抑制觀點(diǎn)。有學(xué)者研究得出我國“一帶一路”沿線省份對(duì)相應(yīng)綠色全要素生產(chǎn)率存在抑制作用［26，27］，劉鉆擴(kuò)等［26］認(rèn)為主要受貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理影響。③非線性觀點(diǎn)。一是基于門檻效應(yīng)，研究得出貿(mào)易自由化的綠色技術(shù)溢出存在人力資本和FDI 的門檻效應(yīng)［28］，貿(mào)易開放綠色技術(shù)溢出存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、金融發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、制度質(zhì)量的門檻效應(yīng)［29］、貿(mào)易開放［30］與出口貿(mào)易［31］綠色技術(shù)溢出存在環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)等；二是基于其他視角，研究了貿(mào)易開放與外商直接投資的交互作用［32］，貿(mào)易過程中環(huán)境規(guī)制約束［33］對(duì)相應(yīng)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，以及進(jìn)口貿(mào)易存在促進(jìn)東中部城市的區(qū)域異質(zhì)性［34］等。

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正邁向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以科技創(chuàng)新融入貿(mào)易開放進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的研究意義。相關(guān)研究多以科技創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響為主，或默認(rèn)貿(mào)易開放自身技術(shù)溢出，未曾探討科技創(chuàng)新在貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響過程中的門檻調(diào)節(jié)作用。鑒于此，本文從以下兩個(gè)方面進(jìn)行探索：一是研究視角方面，以科技創(chuàng)新作為門檻變量，探索在貿(mào)易開放、進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響過程中發(fā)揮的門檻調(diào)節(jié)作用，以填補(bǔ)相關(guān)研究空白；二是研究區(qū)域方面，新疆作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)發(fā)揮著重要的貿(mào)易樞紐作用，以新疆14 個(gè)地州市作為研究區(qū)域，拓展了市域?qū)用嫜芯繀^(qū)域。

1 影響機(jī)制與理論假設(shè)

1.1 貿(mào)易開放的規(guī)模、技術(shù)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)

根據(jù)規(guī)模報(bào)酬遞增理論，貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)效率和技術(shù)提高，資本回輸利潤一部分用來增加技術(shù)投入。隨著國家對(duì)環(huán)境的日益重視和治理，逐漸抵消了環(huán)境污染和資源消耗的負(fù)外部性，總體上利于提升綠色全要素生產(chǎn)率（圖1）。根據(jù)知識(shí)、技術(shù)溢出和干中學(xué)相關(guān)理論，認(rèn)為貿(mào)易開放作為知識(shí)、技術(shù)傳播和轉(zhuǎn)移的重要渠道，能夠帶來技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提升綠色全要素生產(chǎn)率。面對(duì)不確定性國內(nèi)外營商環(huán)境，市場(chǎng)倒逼機(jī)制促使企業(yè)通過學(xué)習(xí)和改進(jìn)工藝提高生產(chǎn)效率，降低污染環(huán)境治理成本，進(jìn)而提升綠色全要素生產(chǎn)率。根據(jù)要素稟賦理論，隨著貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，國家重視改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易，促使企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而提升綠色全要素生產(chǎn)率。當(dāng)然，細(xì)化進(jìn)口和出口及具體區(qū)域上的影響可能不同，理論上經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的區(qū)域，影響作用可能越明顯。

圖1 貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制框架Figure 1 Framework diagram of the impact mechanism of trade opening on green total factor productivity

假設(shè)1：貿(mào)易開放程度越高越利于綠色全要素生產(chǎn)率的增長，進(jìn)口和出口貿(mào)易越高越有利于提升綠色全要素生產(chǎn)率，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的區(qū)域，影響作用可能越顯著。

1.2 科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)

當(dāng)某區(qū)域處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，科技創(chuàng)新意識(shí)薄弱且創(chuàng)新水平較低，生產(chǎn)技術(shù)難以應(yīng)用，加上技術(shù)水平差距較大，貿(mào)易開放的技術(shù)溢出無法有效發(fā)揮，此時(shí)科技創(chuàng)新門檻調(diào)節(jié)作用有限；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新水平提升到一定階段，科技創(chuàng)新資金投入充盈，企業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展較成熟時(shí)，科技創(chuàng)新水平的提高利于激發(fā)貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。不同經(jīng)濟(jì)體囿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，越過科技創(chuàng)新門檻閾值有所區(qū)別，進(jìn)口貿(mào)易與出口貿(mào)易可能會(huì)存在不同的閾值。理論上，科技創(chuàng)新水平提高更利于承接吸收進(jìn)口貿(mào)易渠道溢出的綠色技術(shù)，而出口貿(mào)易主要流向國外，科技創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易技術(shù)溢出的門檻調(diào)節(jié)作用可能不明顯?？萍紕?chuàng)新門檻效應(yīng)框架如圖2 所示。

圖2 科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)框架Figure 2 Framework diagram of the threshold effect of technological innovation

假設(shè)2：貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率可能存在科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)，科技創(chuàng)新水平越高，貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用越顯著，進(jìn)口貿(mào)易相對(duì)出口貿(mào)易綠色技術(shù)可能更易溢出。

2 數(shù)據(jù)來源、變量選取與模型設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)可獲取性，以新疆14 個(gè)地州市為研究單元，時(shí)間跨度為2001—2018 年。數(shù)據(jù)主要來源于《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》《新疆科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《新疆五十年》，以及新疆各地州市統(tǒng)計(jì)年鑒、新疆各地州市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。

2.2 變量選取

被解釋變量：綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp）。采用MaxDEA 專業(yè)版軟件，基于投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用SBM的GML 生產(chǎn)率指數(shù)計(jì)算綠色全要素生產(chǎn)率，ML 指數(shù)表示t -1 期到t 期綠色全要素生產(chǎn)率的增長率。借鑒邱斌等［35］的計(jì)算方法，以2000 年為基期，令基期gtfp 為1，依次與ML 指數(shù)相乘得到各年度的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)。GTFP ＞1，表示綠色全要素生產(chǎn)率提高；GTFP ＜1，表示綠色全要素生產(chǎn)率降低。綠色全要素生產(chǎn)率可分解為綠色技術(shù)效率（GEC）和綠色技術(shù)變化（GTC）的乘積。GEC ＞1，表示綠色技術(shù)效率提高，反之則降低；GTC ＞1，表示綠色技術(shù)進(jìn)步，反之則表示綠色技術(shù)退步。

鑒于數(shù)據(jù)統(tǒng)一性及可獲取性，構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系（表1）。①投入指標(biāo)。勞動(dòng)投入用三次產(chǎn)業(yè)年末從業(yè)人員總數(shù)表示；資本投入用資本存量表示，參考單豪杰［36］的永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，以2000 年為基期，用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額計(jì)算，折舊率為10.96%；能源投入用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消費(fèi)量，統(tǒng)一折算成標(biāo)準(zhǔn)煤表示。②產(chǎn)出指標(biāo)。期望產(chǎn)出用2000 年為基期折算的不變價(jià)GDP來衡量，非期望產(chǎn)出用工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣排放量來表示。

表1 綠色全要素生產(chǎn)率的投入—產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)Table 1 Descriptive statistics of input- output indicators of green total factor productivity

核心解釋變量（表2）：貿(mào)易開放水平（open）參考齊紹洲等［29］、李光龍等［32］文獻(xiàn)，采用進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP的比重衡量。用進(jìn)口總額（import）占GDP的比重和出口總額（export）占GDP 的比重來分別代表進(jìn)口貿(mào)易水平和出口貿(mào)易水平，貿(mào)易額按當(dāng)年人民幣匯率（中間價(jià)）進(jìn)行折算。

控制變量（表2）：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp）。一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對(duì)科技研發(fā)和綠色經(jīng)濟(jì)越重視。為提升綠色全要素生產(chǎn)率提供物質(zhì)基礎(chǔ)，參考齊紹洲等［29］，采用人均GDP來衡量，以2000 年為基期折算成不變價(jià)。②科技創(chuàng)新水平（rd）。科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力，通過增加科技創(chuàng)新投入、提高污染治理技術(shù)手段等影響綠色全要素生產(chǎn)率。參考任陽軍等［37］的文獻(xiàn)，采用R＆D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 的比重衡量。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（ind）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能有效減少污染，提升環(huán)境質(zhì)量。參考姜旭等［38］，采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比衡量。④政府干預(yù)程度（gov）。政府干預(yù)一般通過財(cái)政補(bǔ)貼手段進(jìn)行，財(cái)政資金投入利于改善綠色全要素生產(chǎn)率。參考張彰等［39］，用一般公共預(yù)算支出占GDP的比重衡量。⑤金融發(fā)展水平（fin）。參考齊紹洲等［29］的研究，選取金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額占GDP 的比重衡量，通過貸款支持企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入等來影響綠色全要素生產(chǎn)率。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)Table 2 Descriptive statistics of variables

2.3 模型設(shè)定

為探究貿(mào)易開放、進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)，構(gòu)建如下模型：

式中：I（·）為門檻指示性函數(shù)，按照門檻值進(jìn)行分段；rd 為科技創(chuàng)新門檻變量；γ為門檻值；u 為待估系數(shù)；X 為控制變量集；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算結(jié)果

3.1 新疆整體

從圖3 可見，2001—2018 年新疆整體綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈增長趨勢(shì)。其中：2002—2014 年綠色全要素生產(chǎn)率均小于1，水平較低；2015—2018 年綠色全要素生產(chǎn)率有效提升。增速上，2001—2018年新疆綠色全要素生產(chǎn)率年均增長-2.89%，期間綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)展較為緩慢。將綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步分解為綠色技術(shù)效率和綠色技術(shù)變化。從綠色技術(shù)效率看，除2001 年、2002 年綠色技術(shù)效率小于1，其他年份均大于1，年均增速為12.49%，綠色技術(shù)效率得到有效改善；從綠色技術(shù)變化看，除2001年、2002 年大于1，其他年份綠色技術(shù)變化均小于1，年均增長為- 13.67%，表明新疆整體綠色前沿技術(shù)發(fā)展緩慢，新疆綠色全要素生產(chǎn)率不高主要受綠色技術(shù)退步影響。

圖3 2001—2018年新疆綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解指數(shù)變化趨勢(shì)Figure 3 Trend of green total factor productivity index and decomposition index in Xinjiang，2001—2018

3.2 區(qū)域?qū)用?/h3>

分南疆、北疆、東疆地區(qū)看：由圖3 可知，南疆地區(qū)2001—2010 年綠色全要素生產(chǎn)率平均指數(shù)略高于北疆和東疆地區(qū)，2010 年后略微下降后再度增長，2001—2018 年年均增速為-5.41%，綠色全要素生產(chǎn)率平均指數(shù)為0.9459；北疆地區(qū)綠色全要素生率指數(shù)總體呈上升趨勢(shì)，年均增速為-6.19%，年平均指數(shù)為0.9381；2001—2014 年東疆地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)與南北疆差異不大，2015 年增勢(shì)開始逐漸高于南疆和北疆地區(qū)，年均增速為-4.46%，年平均指數(shù)為0.9554?？梢?，南疆、北疆、東疆三大區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率增長緩慢，綠色全要素生產(chǎn)率提升不明顯，就平均綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)來看，東疆高于南疆高于北疆。

分地州市區(qū)域看：從圖4 可見，南疆地區(qū)巴音郭楞蒙古自治州（以下簡(jiǎn)稱“巴州”）、阿克蘇地區(qū)、喀什地區(qū)、和田地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均小于1，年 均 增 速 分 別 為 - 0. 69%、- 32. 10%、-21.82%、-9.76%，表明南疆地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率水平較低，增速趨緩?？俗卫仗K柯爾克孜自治州（以下簡(jiǎn)稱“克州”）除2010 年和2011 年綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)小于1，其他時(shí)期均大于1，年均增速為34.44%，表明克州地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率有明顯提升，增速較快。其原因可能是：克州能源消耗和工業(yè)廢水廢氣排放相對(duì)較低，加上以第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主，工業(yè)污染較少，但穩(wěn)定性較弱。

圖4 新疆14 個(gè)地州市綠色全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)Figure 4 Trends of Green Total Factor Productivity in the 14 prefectures and cities in Xinjiang

北疆地區(qū)烏魯木齊市、昌吉回族自治州（昌吉州）、阿勒泰地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率平均大于1，年均增速分別為17.29%、11.40%、8.83%。其中，烏魯木齊市和昌吉州呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)，可能源于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高、生產(chǎn)率提升、技術(shù)水平改善、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源消耗的嚴(yán)格把控等，對(duì)環(huán)境釋放的壓力?。话⒗仗┑貐^(qū)綠色全要素生產(chǎn)率增長相對(duì)平穩(wěn)，僅2017 年略微波動(dòng)，主要是由于人口相對(duì)較少、城鎮(zhèn)化水平較低、工業(yè)化進(jìn)程緩慢，以發(fā)展旅游業(yè)為主，因此對(duì)環(huán)境的污染較少。此外，克拉瑪依市、伊犁州直屬縣市（以下簡(jiǎn)稱“伊犁州直”）、塔城地區(qū)、博爾塔拉蒙古自治州（以下簡(jiǎn)稱“博州”）的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均小于1，年均增速分別為-18.89%、-37.03%、-14.84%、-2.76%，可見綠色全要素生產(chǎn)率水平較低，增速較慢。其中，克拉瑪依市呈上升趨勢(shì)，伊犁州直接近水平線，塔城地區(qū)呈“微W 型”緩慢增長趨勢(shì)。博州2015 年后綠色全要素生產(chǎn)率明顯改善，可能與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有關(guān)，2015 年后第三產(chǎn)業(yè)比重明顯提升。

東疆地區(qū)吐魯番市綠色全要素生產(chǎn)率平均小于1，年均增速為-14.34%，表明其綠色全要素生產(chǎn)率降低；而哈密市綠色全要素生產(chǎn)率近年來呈增長趨勢(shì)，平均大于1 且年均增速為4.41%。

4 實(shí)證分析

4.1 線性面板回歸估計(jì)

基準(zhǔn)回歸結(jié)果：為了消除異方差，將所有變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，經(jīng)多重共線性檢驗(yàn)，變量間不存在多重共線性。本文分別運(yùn)用OLS、FGLS 隨機(jī)效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型（FE）進(jìn)行回歸擬合，通過組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)、組間同期相關(guān)的檢驗(yàn)，最終采用全面FGLS 隨機(jī)效應(yīng)模型。以下均基于該模型分析，結(jié)果見表3。

表3 貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率線性面板估計(jì)結(jié)果Table 3 Results of linear panel estimation of trade openness on green total factor productivity

從核心解釋變量來看，貿(mào)易開放的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，貿(mào)易開放度每增加1%，綠色全要素生產(chǎn)率將上升0.012 個(gè)百分點(diǎn)，表明貿(mào)易開放程度越高越利于綠色全要素生產(chǎn)率增長。隨著貿(mào)易的縱深發(fā)展，知識(shí)技術(shù)的溢出效應(yīng)、干中學(xué)效應(yīng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)倒逼等效應(yīng)能提升綠色技術(shù)水平，提高生產(chǎn)效率，加強(qiáng)交流與學(xué)習(xí)，進(jìn)而促進(jìn)了綠色全要素生產(chǎn)率增長。其中，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明新疆進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易均正向作用于綠色全要素生產(chǎn)率。近年來新疆開始注重貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷降低棉類等初級(jí)加工產(chǎn)品出口，傾向引進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品（如醫(yī)療儀器機(jī)械等），進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)調(diào)整利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

從控制變量看，除科技創(chuàng)新外，其他控制變量系數(shù)均在1%的水平上顯著為正。①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨理論，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升，收入水平不斷提高，區(qū)域科技投入增加和環(huán)境保護(hù)意識(shí)增強(qiáng)，進(jìn)而使綠色全要素生產(chǎn)率有效提升。②科技創(chuàng)新水平。其系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)。根據(jù)《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》，2018 年新疆創(chuàng)新能力得分為40.59，低于全國平均水平，在沿邊省份中排名倒數(shù)第二。囿于創(chuàng)新能力不足、科技人才外流嚴(yán)重、研發(fā)投入低等因素，使科技創(chuàng)新未能發(fā)揮有效作用。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。近年來新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由“二三一”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭弧保a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，大大減少了環(huán)境污染，提升了綠色全要素生產(chǎn)率。④政府干預(yù)。近年來新疆政府財(cái)政支出持續(xù)增長，2018年財(cái)政支出占GDP的比重為41.1%，其中節(jié)能環(huán)保支出為94.33 億元，比2017 年增加了39.67億元。⑤金融發(fā)展。新疆金融發(fā)展水平不斷提升，2018年新疆金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款為地區(qū)生產(chǎn)總值的1.49 倍。企業(yè)融資便利度增強(qiáng)，利于其進(jìn)行研發(fā)投入和轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升綠色全要素生產(chǎn)率。

分時(shí)間段估計(jì)結(jié)果：考慮到金融危機(jī)的沖擊影響，分前后兩個(gè)考察期來看貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出是否存在差異。如表4 所示，從核心解釋變量看，金融危機(jī)前后貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出始終為正，金融危機(jī)后顯著增強(qiáng)；進(jìn)口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出始終顯著為正，且影響系數(shù)增大；出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出在金融危機(jī)后才顯著為正。2008 年金融危機(jī)爆發(fā)，貿(mào)易環(huán)境惡劣且市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力加大，倒逼企業(yè)通過不斷提高生產(chǎn)效率、加大科技研發(fā)水平、加快企業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而使綠色全要生產(chǎn)率顯著提升。隨著2010 年歐亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快，2011年亞歐博覽會(huì)舉辦，2013 年“一帶一路”倡議提出，2014 年新疆絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)確立，“一帶一路”國際合作高峰論壇召開和“一帶一路”深入推進(jìn)等系列活動(dòng)，不同程度地激發(fā)了貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出。從控制變量看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府干預(yù)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的拉動(dòng)系數(shù)不斷增大。2008 年后，科技創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正，拉動(dòng)系數(shù)持續(xù)增大。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的拉動(dòng)系數(shù)不斷增大，2008 年后顯著增強(qiáng)。金融發(fā)展水平未能有效推動(dòng)綠色技術(shù)溢出，可能是受金融危機(jī)時(shí)間節(jié)點(diǎn)結(jié)構(gòu)突變影響。

表4 分時(shí)間段估計(jì)結(jié)果Table 4 Estimated results by time period

區(qū)域異質(zhì)性結(jié)果：本文通過Hausman 檢驗(yàn)，采用混合效應(yīng)變系數(shù)模型進(jìn)行分析，結(jié)果如表5 所示。從核心解釋變量來看，貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率正向影響的地州較多，驗(yàn)證貿(mào)易開放總體促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的增長，進(jìn)出口情況基本一致，不再贅述。

表5 區(qū)域異質(zhì)性—變系數(shù)模型估計(jì)結(jié)果Table 5 Regional heterogeneity—variable coefficient model estimation results

南疆地區(qū)：僅阿克蘇地區(qū)和喀什地區(qū)貿(mào)易開放系數(shù)在1%的水平下顯著為負(fù)，囿于篇幅所限，僅分析影響為負(fù)的地區(qū)。阿克蘇地區(qū)2001—2013 年貿(mào)易總額呈增長趨勢(shì)，之后由2013 年的58448 萬美元下降至2018 年的28738 萬美元，主要受全球貿(mào)易動(dòng)蕩調(diào)整期所引發(fā)的外需低迷和全球大宗商品價(jià)格下跌等影響，加上出口貿(mào)易以特色林果和日用百貨等初級(jí)產(chǎn)品為主，進(jìn)口以原油等初級(jí)工業(yè)產(chǎn)品為主，技術(shù)含量低，且第二產(chǎn)業(yè)比重不斷提升，污染程度加深，進(jìn)而抑制綠色全要素生產(chǎn)率提升；喀什地區(qū)貿(mào)易總額整體呈增長態(tài)勢(shì)，出口貿(mào)易貢獻(xiàn)較大，進(jìn)口貿(mào)易占比較低，可能是出口貿(mào)易發(fā)揮的綠色技術(shù)溢出作用較弱，加上貿(mào)易產(chǎn)品科技含量低，以低端加工產(chǎn)品為主，故綠色全要素生產(chǎn)率提升不明顯。

北疆地區(qū)：克拉瑪依市、伊犁州直、塔城地區(qū)貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出顯著為負(fù)。克拉瑪依市的支柱產(chǎn)業(yè)是石油工業(yè)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈重化工業(yè)特征，能耗較大，貿(mào)易產(chǎn)品以從事油田開采相關(guān)加工產(chǎn)品為主，環(huán)境污染較重，不利于綠色全要素生產(chǎn)率提升；伊犁州直貿(mào)易以初級(jí)加工產(chǎn)品為主，產(chǎn)品附加值低，近年來貿(mào)易總額呈遞增趨勢(shì)，由出口貿(mào)易帶動(dòng)，出口貿(mào)易綠色技術(shù)溢出作用不明顯，加上規(guī)模化粗放生產(chǎn)不利于綠色全要素生產(chǎn)率提升；塔城地區(qū)貿(mào)易發(fā)展較為震蕩，總體呈下降趨勢(shì)，貿(mào)易開放水平由2003 年的50.06%減少至2018 年的6.13%，出口以鞋靴、服裝為主，進(jìn)口以葵花籽、資源性工業(yè)原料為主，技術(shù)含量低，不利于綠色全要素生產(chǎn)率提升。

東疆地區(qū)：吐魯番市貿(mào)易開放系數(shù)在1%的水平下顯著為負(fù)。2018 年吐魯番市的貿(mào)易開放水平在14 個(gè)地州市中排名最后一位，貿(mào)易總額僅3244萬美元，可見其貿(mào)易規(guī)模較小，產(chǎn)業(yè)以重工業(yè)為主，能耗污染較高。葡萄加工產(chǎn)業(yè)雖然較為出名，但是未能形成高附加值產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)故對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用有限。

從控制變量看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新、政府干預(yù)、金融發(fā)展與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本吻合，不再贅述。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的綠色技術(shù)溢出為負(fù)，但不顯著，可能是由于新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從2000—2014 年基本呈“二三一”的重工業(yè)特征，2014年后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才調(diào)整為“三二一”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化較滯后，但不能否定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用。

4.2 非線性門檻面板估計(jì)

將科技創(chuàng)新作為門檻變量，驗(yàn)證貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的門檻效應(yīng)。

門檻顯著性檢驗(yàn)：借鑒Hansen 的門檻模型研究，對(duì)門檻顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表6 和圖5 所示，貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率確實(shí)存在科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)。貿(mào)易開放和進(jìn)口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出均表現(xiàn)為單一門檻效應(yīng)，門檻值分別為- 0.2884、-0.2578；出口貿(mào)易綠色技術(shù)溢出表現(xiàn)為雙重門檻效應(yīng)，門檻值分別為-2.4925、-0.2884。門檻顯著性檢驗(yàn)通過，可進(jìn)行后續(xù)研究。

表6 門檻顯著性檢驗(yàn)和門檻值估計(jì)Table 6 Threshold significance test and thresh old value estimation

圖5 科技創(chuàng)新門檻的似然比函數(shù)Figure 5 The likelihood ratio function diagram of the threshold of technological innovation

門檻回歸估計(jì)：如表7 所示，從核心解釋變量來看，當(dāng)科技創(chuàng)新水平低于0.7495 時(shí)，貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響顯著為負(fù)；當(dāng)科技創(chuàng)新水平門檻值大于或等于0.7495 時(shí)，貿(mào)易開放會(huì)在1%水平上顯著促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提升；而當(dāng)科技創(chuàng)新水平低于0.7728 時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率為負(fù)向影響，但是不顯著。只有科技創(chuàng)新水平大于或等于0.7728 時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易水平在1%水平上顯著提升綠色全要素生產(chǎn)率；當(dāng)科技創(chuàng)新水平未跨越第一個(gè)門檻值0.0827 時(shí)，出口貿(mào)易水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響在10%的水平上顯著為負(fù)；當(dāng)科技創(chuàng)新水平跨越第一個(gè)門檻但是未達(dá)到第二個(gè)門檻值0.7495時(shí)，出口貿(mào)易對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響在1%水平上顯著為負(fù)；當(dāng)科技創(chuàng)新水平跨越第二個(gè)門檻值0.7495 時(shí)，出口貿(mào)易綠色技術(shù)溢出在5%的水平上顯著為正?？梢姡萍紕?chuàng)新水平越高，貿(mào)易開放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用越顯著，進(jìn)口貿(mào)易相對(duì)出口貿(mào)易綠色技術(shù)更易溢出，出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出要經(jīng)過雙門檻后才能發(fā)揮正向作用。

表7 門檻模型估計(jì)結(jié)果—核心解釋變量Table 7 Threshold model estimation results- c ore explanatory variables

如表8 所示，從控制變量看，基本與前文一致，相反的是，政府干預(yù)程度的綠色技術(shù)溢出卻顯著為負(fù)。可能是因?yàn)檎深A(yù)主要是從財(cái)政投入渠道進(jìn)行，用于解決社會(huì)發(fā)展重大難題，集中在固定資產(chǎn)投資、社會(huì)公共服務(wù)等方面，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的作用較小，也可能與模型設(shè)定有關(guān)。

表8 門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果-控制變量Table 8 Estimated results of threshold effect s- control variables

區(qū)域科技創(chuàng)新門檻通過情況：如表9 所示，2001年跨過科技創(chuàng)新門檻的地州市分別是烏魯木齊市和克拉瑪依市，其他12 個(gè)地州市均未跨越。除克拉瑪依市外，其他地區(qū)貿(mào)易開放水平、進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的門檻效應(yīng)均為負(fù)，可見克拉瑪依市初始科技研發(fā)水平基礎(chǔ)較好；2018 年新疆一半的地州市科技創(chuàng)新發(fā)展顯著提升，但發(fā)揮正向科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)的區(qū)域僅有烏魯木齊市和昌吉州，且通過了貿(mào)易開放和出口貿(mào)易的科技創(chuàng)新門檻。而克拉瑪依市由2001 年通過所有貿(mào)易科技創(chuàng)新門檻變化為僅通過出口貿(mào)易的第一門檻，可見其貿(mào)易開放綠色技術(shù)溢出的科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)有所弱化，受重石油工業(yè)發(fā)展影響，資源消耗嚴(yán)重，科技創(chuàng)新門檻調(diào)節(jié)作用有限，不利于綠色全要素生產(chǎn)率增長。

表9 新疆14 個(gè)地州市科技創(chuàng)新門檻通過情況Table 9 Passing of the threshold of scientific and technological innovation in 14 prefectur es and cities in Xinjiang

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

線性面板回歸穩(wěn)健性檢驗(yàn)：增加城鎮(zhèn)化水平（urban）、人口密度（dens）、人力資本（hc）3 個(gè)控制變量進(jìn)行OLS 估計(jì)，采用FGLS 隨機(jī)效應(yīng)模型，增加人力資本（hc）控制變量進(jìn)行估計(jì)。如表10 所示，估計(jì)結(jié)果與上述實(shí)證結(jié)果有較好的一致性，僅顯著程度和影響系數(shù)存在略微差異，故線性回歸結(jié)果較為穩(wěn)健。

表10 線性面板回歸穩(wěn)健性檢驗(yàn)Table 10 Robustness test of linear panel regression

門檻面板回歸穩(wěn)健性檢驗(yàn)：參考劉耀彬等［40］的研究，逐步加入控制變量，依次檢驗(yàn)門檻值的變化情況，同時(shí)觀察控制變量對(duì)科技創(chuàng)新門檻的影響。如表11 所示，控制變量的變換對(duì)科技創(chuàng)新門檻值影響較小，且貿(mào)易開放和進(jìn)口貿(mào)易門檻值未發(fā)生變化，均存在顯著門檻效應(yīng)；出口貿(mào)易方面，單門檻值比較穩(wěn)定，雙門檻值有略微變化，也都趨近門檻值，存在顯著門檻效應(yīng)。故模型具有較好的穩(wěn)健性，實(shí)證結(jié)果較為可靠。

表11 科技創(chuàng)新門檻穩(wěn)健性檢驗(yàn)Table 11 Robustness test of technological innovation threshold

6 結(jié)論與政策啟示

結(jié)論如下：①新疆綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)展水平較低，依靠綠色技術(shù)效率驅(qū)動(dòng)，受綠色技術(shù)退步影響。平均綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)上，東疆＞南疆＞北疆；南疆地區(qū)除克州外，其他地州市綠色全要素生產(chǎn)率降低；北疆地區(qū)烏魯木齊市、昌吉州、阿勒泰地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率較快提升，克拉瑪依市、伊犁州直、塔城、博州則相反，增速趨緩；東疆地區(qū)的吐魯番市綠色全要素生產(chǎn)率水平降低，哈密市近年來增長較快。②貿(mào)易開放能顯著提升綠色全要素生產(chǎn)率，進(jìn)口和出口貿(mào)易均能發(fā)揮綠色技術(shù)溢出，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的北疆地區(qū)影響更為顯著。控制變量上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、政府有效干預(yù)、金融發(fā)展水平提升均能發(fā)揮正向綠色技術(shù)溢出作用，囿于新疆科技創(chuàng)新水平低、創(chuàng)新能力不足、科技人才流失、科技經(jīng)費(fèi)投入不足等因素，致使科技創(chuàng)新未發(fā)揮有效作用。③貿(mào)易開放、進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率均存在“倒U 型”的科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)。當(dāng)科技創(chuàng)新水平越過0.7495 的門檻值時(shí)，貿(mào)易開放才會(huì)正向提升綠色全要素生產(chǎn)率；進(jìn)口貿(mào)易的科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)更顯著，科技創(chuàng)新水平越過0.7728 的門檻時(shí)提升綠色全要素生產(chǎn)率；出口貿(mào)易科技創(chuàng)新門檻效應(yīng)較為滯后，經(jīng)雙門檻才發(fā)揮作用；2018 年，新疆14 個(gè)地州市科技創(chuàng)新水平明顯提升，但整體質(zhì)量不高，僅烏魯木齊市和昌吉州通過貿(mào)易開放和出口貿(mào)易的科技創(chuàng)新門檻。

政策啟示：①提高科技創(chuàng)新水平，打造區(qū)域科技創(chuàng)新引擎，為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)勁動(dòng)力。一是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和人才強(qiáng)區(qū)戰(zhàn)略，加大R＆D 經(jīng)費(fèi)和財(cái)政科技投入力度，加強(qiáng)對(duì)科技人才的重視；二是強(qiáng)化新疆優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技水平，鼓勵(lì)企業(yè)堅(jiān)持自主科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，逐步使企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化主體；三是推進(jìn)科研院所、高校、企業(yè)深度科教融合和產(chǎn)教融合，不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化率；四是發(fā)揮烏昌石國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展試驗(yàn)區(qū)示范引領(lǐng)作用，積極與國內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作交流，增強(qiáng)創(chuàng)新開放整體能效；五是深入推進(jìn)科技援疆政策，將政策落到實(shí)處，不斷促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、先進(jìn)技術(shù)推廣和科技人才培養(yǎng)。②以推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)為驅(qū)動(dòng)，立足區(qū)位優(yōu)勢(shì)，全面提高新疆貿(mào)易開放水平。一是政府要完善沿邊貿(mào)易開放相關(guān)法律制度建設(shè)，為其提供制度支持；二是積極倡導(dǎo)新業(yè)態(tài)升級(jí)傳統(tǒng)貿(mào)易模式，加快新業(yè)態(tài)如跨境電子商務(wù)服務(wù)公共平臺(tái)建設(shè)，拓寬跨境通道；三是加快海外倉建設(shè)，依托一站式通關(guān)陸港、空港資源聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢(shì)，不斷拓寬“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易市場(chǎng)；四是推進(jìn)“一港、兩區(qū)、五大中心、口岸經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)，推動(dòng)通道經(jīng)濟(jì)向產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、口岸經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展；五是提高貿(mào)易自由化和便利化，持續(xù)推進(jìn)新疆貿(mào)易全方位開放；六是重視綠色貿(mào)易發(fā)展，構(gòu)建綠色貿(mào)易發(fā)展體系，加大貿(mào)易發(fā)展的綠色金融信貸支持，企業(yè)要增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)主體擔(dān)當(dāng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益雙贏。③全面提升綠色全要素生產(chǎn)率和綠色前沿技術(shù)水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。一是在新發(fā)展理念和“碳達(dá)峰、碳中和”背景下，加快促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，新疆工業(yè)發(fā)展主要依靠煤炭等資源消耗，節(jié)能減排壓力較大，鼓勵(lì)傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行綠色改造升級(jí)、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，提高能源利用率，不斷挖掘節(jié)能降耗潛力；二與環(huán)保技術(shù)較強(qiáng)國家和我國發(fā)達(dá)省份進(jìn)行技術(shù)合作學(xué)習(xí)，引進(jìn)前沿生產(chǎn)技術(shù)，提高企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)效率；三是加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)投入，提升綠色信貸投資，推廣清潔能源使用等，不斷挖掘經(jīng)濟(jì)增長新動(dòng)能，降低非期望產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。