楊羽宸

(西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊陵 712100)

經(jīng)濟(jì)林除生產(chǎn)果品、食用油料、藥材，提供工業(yè)原料等經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品之外，還蘊(yùn)含著豐富的生態(tài)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值[1]。經(jīng)濟(jì)林可持續(xù)發(fā)展是踐行生態(tài)文明、鄉(xiāng)村振興等戰(zhàn)略的重要途徑。黃河流域中上游是中國(guó)重要的生態(tài)屏障和經(jīng)濟(jì)帶，也是中國(guó)傳統(tǒng)重要經(jīng)濟(jì)林基地之一，經(jīng)濟(jì)林發(fā)展對(duì)于區(qū)域水土流失治理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定等均具有重要意義。研究黃河流域中上游經(jīng)濟(jì)林不僅有助于該區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境保護(hù)，還將有效推動(dòng)區(qū)域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)民增收增產(chǎn)，直接關(guān)系到區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展。

城鎮(zhèn)化快速發(fā)展背景下，黃河中上游地區(qū)大量農(nóng)村青壯勞動(dòng)力外流是過去及未來一段時(shí)間農(nóng)業(yè)農(nóng)村面臨的客觀環(huán)境，對(duì)于需要?jiǎng)趧?dòng)密集型和技術(shù)集約型的經(jīng)濟(jì)林可持續(xù)發(fā)展帶來壓力和挑戰(zhàn)。生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包因?qū)趧?dòng)力的替代效應(yīng)，成為破解該困境的關(guān)鍵[2-3]，農(nóng)戶通過將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的部分環(huán)節(jié)或全部環(huán)節(jié)外包給接包方(指生產(chǎn)大戶、專業(yè)服務(wù)隊(duì)或者農(nóng)業(yè)合作社等)作業(yè)[4]，不僅能夠緩解勞動(dòng)力短缺與小農(nóng)經(jīng)營(yíng)模式的矛盾，而且有助于推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；同F(xiàn)代化。目前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包正逐步發(fā)育并完善為一種新的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)制。

“外包”(outsourcing)最早來源于科斯R.H.Coase[5]和O.E.Williamson[6]關(guān)于企業(yè)和市場(chǎng)的討論，是指企業(yè)在比較優(yōu)勢(shì)思維下為追求效益最大化將部分不具有生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)外包給其他企業(yè)?？v觀既有文獻(xiàn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的研究多集中于決策機(jī)理分析上，I.Massayoetal[7]比較了日本和荷蘭的農(nóng)業(yè)外包模式后認(rèn)為，農(nóng)場(chǎng)規(guī)模、勞動(dòng)力數(shù)量、生產(chǎn)多樣性、機(jī)械設(shè)備和文化因素是影響農(nóng)業(yè)外包決策的主要因素；V.C.Matriaetal[8]對(duì)7個(gè)歐盟國(guó)家的1 393家農(nóng)產(chǎn)品公司展開分析后發(fā)現(xiàn)，高質(zhì)量的人力資源和信息通信技術(shù)是其外包決策的主要?jiǎng)右?。?guó)內(nèi)關(guān)于小農(nóng)經(jīng)營(yíng)的外包決策分析成果也較為豐富，王建英等[9]認(rèn)為增加非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)、提高非農(nóng)收入水平以及降低外包價(jià)格均有助于提高水稻生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包比例；劉家成等[10]認(rèn)為機(jī)會(huì)成本與接包方勞動(dòng)生產(chǎn)效率的差距會(huì)增加農(nóng)戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的概率；劉魏等[11]發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)顯著促進(jìn)水稻生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包；張強(qiáng)強(qiáng)等[12]研究發(fā)現(xiàn)種植面積、土地細(xì)碎化程度等經(jīng)營(yíng)特征顯著影響蘋果種植戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包決策；段培等[13]發(fā)現(xiàn)小麥種植戶對(duì)技術(shù)密集環(huán)節(jié)外包易用性和有效性的認(rèn)知能夠顯著提高其技術(shù)密集環(huán)節(jié)外包的概率。

前人研究從不同角度深入探討了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包決策邏輯，提供了豐富的理論依據(jù)和實(shí)證參考。實(shí)際上，基于行為理論和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的眾多實(shí)踐分析均表明，生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包決策可以解構(gòu)為“外包選擇”和“外包程度”2個(gè)過程，考察完整的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包行為需綜合考慮這2個(gè)過程的決策機(jī)理。雖然當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包決策的研究相對(duì)較為豐富，但是鮮有綜合考慮經(jīng)濟(jì)林種植戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)的外包選擇和各個(gè)環(huán)節(jié)外包程度的研究。本研究利用黃河流域中上游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)林種植戶專項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)，采用Double-Hurdle模型實(shí)證分析經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的選擇決策和程度決策，以期為完善經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包配套實(shí)證依據(jù)，提升黃河流域中上游及類似地區(qū)經(jīng)濟(jì)林可持續(xù)發(fā)展提供政策參考。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)收集及特征

1.1.1 研究區(qū)概況 黃河全長(zhǎng)5 464 km。黃河流域中上游地區(qū)分屬于干旱半干旱氣候，氣候敏感，環(huán)境脆弱。森林能夠涵養(yǎng)水源，調(diào)節(jié)區(qū)域性微氣候。為提高黃河流域森林覆蓋率，國(guó)家開展了植樹造林、封山育林、退耕還林等一系列措施[14]，當(dāng)前黃河流域森林覆蓋率為19.36%[15]，其中以果業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)林非常豐富。

黃河中上游地區(qū)包括青海、四川、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、陜西、山西和河南8個(gè)省(自治區(qū))，考慮到黃河僅流經(jīng)四川省的阿壩藏羌族自治州和甘孜藏族自治州的面積占比較小，而且四川省整體上屬于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶，因此本研究選取青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、陜西、山西和河南7個(gè)省區(qū)作為調(diào)研省份。

黃河流域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包發(fā)展較為成熟，已經(jīng)形成相對(duì)完備的外包服務(wù)市場(chǎng)機(jī)制。以蘋果生產(chǎn)為例，張強(qiáng)強(qiáng)等[12]發(fā)現(xiàn)71.46%的農(nóng)戶進(jìn)行了生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包。段培等[13]發(fā)現(xiàn)在7項(xiàng)小麥生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，戶均采納外包服務(wù)項(xiàng)數(shù)為2.86項(xiàng)。

1.1.2 數(shù)據(jù)收集 研究數(shù)據(jù)來自于2020年8-9月在黃河流域中上游的7個(gè)省開展的農(nóng)村專項(xiàng)調(diào)查，經(jīng)篩選后獲得有效的經(jīng)濟(jì)林果木種植數(shù)據(jù)410份。為確保調(diào)研樣本代表性，采用分層抽樣的方法。首先，確定總體抽樣區(qū)域，綜合考慮區(qū)域地理位置和經(jīng)濟(jì)社會(huì)指標(biāo)，在7個(gè)省區(qū)選擇了58個(gè)沿黃河流域的重點(diǎn)縣(市)；然后按照人口和地理區(qū)位在各樣本縣抽取2～5個(gè)典型樣本鄉(xiāng)(鎮(zhèn))，隨后以隨機(jī)抽樣方式在各樣本鄉(xiāng)(鎮(zhèn))選取2～5個(gè)自然村；最后在每個(gè)自然村隨機(jī)選取經(jīng)濟(jì)林種植戶作為調(diào)查對(duì)象。具體調(diào)研地點(diǎn)見圖1。

實(shí)地調(diào)查采取面對(duì)面訪談的形式，種植戶調(diào)查問卷包括家庭基本信息、家庭資產(chǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、家庭收支、村莊生態(tài)宜居和鄉(xiāng)村治理等內(nèi)容。為確保調(diào)查的有效性，調(diào)查組對(duì)調(diào)研員進(jìn)行了嚴(yán)格的調(diào)查方式，并要求調(diào)研小組及時(shí)對(duì)每份調(diào)查問卷進(jìn)行集中檢驗(yàn)與審查，以確保調(diào)研數(shù)據(jù)的完備性與準(zhǔn)確性。

1.1.3 樣本特征 研究變量及其樣本特征見表1。

表1 變量賦值及描述性統(tǒng)計(jì)特征

借鑒前人的研究[12,16]，本研究將經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包行為解構(gòu)為外包選擇和外包程度2個(gè)階段，因此被解釋變量包括外包選擇變量和外包程度變量。其中，外包選擇指的是經(jīng)濟(jì)林種植戶是否選擇1項(xiàng)以上的生產(chǎn)外包服務(wù)，外包程度則是指整地、覆膜、采摘、灌溉、病蟲害防治、套袋、摘袋、疏花疏果等生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的采納項(xiàng)數(shù)。從表1可以看到，選擇生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的經(jīng)濟(jì)林種植戶有150戶，占比36.59%；410個(gè)樣本的外包項(xiàng)數(shù)均值為0.67項(xiàng)，同時(shí)，折算可得外包服務(wù)的戶均采納項(xiàng)數(shù)為1.84項(xiàng)。該結(jié)果說明整個(gè)黃河流域中上游地區(qū)，經(jīng)濟(jì)林種植戶選擇進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的概率和程度均較低，原因可能在于該區(qū)域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)比重較大，非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)較少，大部分種植戶傾向于在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用自有勞動(dòng)力，因此并未進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包；根據(jù)調(diào)查，大部分經(jīng)濟(jì)林種植戶存在自有勞動(dòng)力不足問題和生產(chǎn)效率低下的問題，并希望進(jìn)行生產(chǎn)外包，但是受限于經(jīng)濟(jì)壓力和信息渠道約束而未能實(shí)現(xiàn)。

解釋變量顯示，被調(diào)查者主要是戶主，戶主不在的時(shí)候優(yōu)先選擇有話語(yǔ)權(quán)的家庭成員。所有被調(diào)查者中，性別以男性為主，年齡均值為56.25周歲，平均受教育程度為7.70 a，大多數(shù)被調(diào)查者的身體健康狀況良好。家庭經(jīng)營(yíng)特征方面，受訪者家庭收入平均為8.61萬(wàn)元，家庭撫養(yǎng)比均值為0.26，兼業(yè)化程度均值為0.37，最高為0.99，最低為0。戶均種植面積為0.559 hm2，最少為0.033 hm2，最多為5.667 hm2。戶均農(nóng)機(jī)數(shù)量為1.05件，最多為5件。在被調(diào)查者社會(huì)資本方面，親戚朋友中有村干部占比為45.61%，在遇到緊急情況可借到錢的人數(shù)均值為6.44人。從上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)特征與區(qū)域統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和農(nóng)村現(xiàn)實(shí)情況較為吻合。

1.2 研究方法

本研究經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包決策分為是否選擇外包和外包程度2個(gè)階段，學(xué)術(shù)界多采用Heckman模型來估計(jì)2階段決策模型，但是該模型會(huì)將第1階段方程的誤差帶入第2階段[17]。為克服這種操作所導(dǎo)致的估計(jì)偏差大的問題，本研究選擇了J.Q.Craggy[18]提出的雙欄模型(double-hurdle model，DHM)進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包決策分析，認(rèn)為2階段決策的方程彼此獨(dú)立，這樣就避免了兩者的內(nèi)生性。DHM模型可表示為

Zi=αWi+μi,μi～N(0,1)

(1)

(2)

(3)

(4)

2 結(jié)果與分析

2.1 共線性檢驗(yàn)

考慮到自變量之間可能存在一定的相關(guān)性，首先要對(duì)各自變量進(jìn)行共線性診斷。判斷存在共線性的標(biāo)準(zhǔn)是否同時(shí)滿足Vif>10和MeanVif>1的限制條件(Vif為方差膨脹系數(shù)，MeanVif為方差膨脹系數(shù)的均值)。這里以“性別”為例，其作為被解釋變量的共線性檢驗(yàn)結(jié)果見表2，顯然解釋變量并不滿足Vif>10的判斷條件，表明性別與其余自變量之間并不存在共線性。本研究?jī)H列出了性別作為被解釋變量的共線性診斷結(jié)果，通過檢驗(yàn)以其他自變量為被解釋變量的共線性檢驗(yàn)均不存在共線性。

表2 共線性診斷結(jié)果

2.2 DHM模型實(shí)證結(jié)果分析

利用DHM模型進(jìn)行雙欄檢驗(yàn)的實(shí)證結(jié)果見表3，結(jié)果顯示模型P值在1%的顯著性水平上通過了檢驗(yàn)，表明模型整體擬合效果顯著。

表3 雙欄模型實(shí)證結(jié)果

2.2.1 外包選擇決策機(jī)理分析 1)被調(diào)查者的健康狀況對(duì)經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包選擇具有顯著正向影響，表明被調(diào)查者的健康程度越高，選擇生產(chǎn)外包的概率越大，該結(jié)論與傳統(tǒng)認(rèn)知中的人力資本越低越傾向于生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包相悖，原因可能在于經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)對(duì)人力資本的需求具有較大彈性，被調(diào)查者越健康，越傾向于精細(xì)化管理經(jīng)濟(jì)林并因此需要更多的外包服務(wù)支持，該正向關(guān)系在陳超等[19]的研究中也得到了證實(shí)。2)親戚朋友中有村干部、可借錢人數(shù)均對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包選擇具有正向影響，說明社會(huì)資本越豐富，種植戶越傾向于選擇生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包，該結(jié)論與種植戶實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)實(shí)相吻合，原因可能是在中國(guó)農(nóng)村傳統(tǒng)的“熟人社會(huì)”中，社會(huì)資本能夠豐富種植戶信息收集渠道與合作資源，并通過隱性契約的形式降低外包成本。無獨(dú)有偶，眾多研究也表明社會(huì)資本能夠有效提高農(nóng)戶外包信息獲取和外報(bào)服務(wù)價(jià)格[20-21]。3)農(nóng)機(jī)數(shù)量對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包選擇具有顯著負(fù)向影響，說明自有農(nóng)機(jī)數(shù)量越多的種植戶選擇生產(chǎn)外包的概率越小，農(nóng)用機(jī)械和生產(chǎn)外包都是對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的補(bǔ)充，因此二者具有顯著的替代關(guān)系。4)經(jīng)濟(jì)林種植面積對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包具有顯著正向影響，說明經(jīng)濟(jì)林種植面積越大，種植戶選擇生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的概率越大，該結(jié)論與實(shí)際情況相吻合，通常來說生產(chǎn)規(guī)模越大，種植戶的勞動(dòng)約束越大，因此選擇外包的概率也隨之增加。5)家庭收入對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包具有顯著正向影響。原因在于家庭收入越高，種植戶越有能力支付生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包費(fèi)用。通過生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包，種植戶也可以將有限的家庭資源配置到具有更高效益的地方，從而形成收入與外包的良性循環(huán)。

2.2.2 外包程度決策機(jī)理分析 1)被調(diào)查者的健康狀況、借錢人數(shù)、經(jīng)濟(jì)林種植面積、家庭收入均對(duì)經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包程度具有顯著正向影響，該結(jié)果與上述外包選擇決策機(jī)理基本一致，表明家庭資本稟賦越豐富，種植戶越有能力、有動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包。2)兼業(yè)化程度對(duì)外包程度具有顯著負(fù)向影響。說明在選擇生產(chǎn)外包的經(jīng)濟(jì)林種植戶中，家庭兼業(yè)化程度越高，種植戶進(jìn)行外包的生產(chǎn)環(huán)節(jié)越少，這似乎有悖于常理。可能的原因在于，兼業(yè)化程度高表明種植戶可通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之外的渠道獲得較高的收入，這意味著經(jīng)濟(jì)林種植收入占家庭收入比重較低，相對(duì)而言，種植戶可能并沒有在經(jīng)濟(jì)林種植中投入過多精力，類似于套袋、覆膜、疏花疏果等非必要的生產(chǎn)環(huán)節(jié)直接被省略，因此兼業(yè)化程度高反而抑制了生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包程度，這一結(jié)果與陳迪等[22]、張麗娟等[23]的研究結(jié)論基本一致。

3 結(jié)論與討論

本研究將黃河中上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)林種植戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包行為劃分為外包選擇和外包程度2個(gè)階段，采用DHM模型實(shí)證分析了經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包決策機(jī)理，結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)林種植戶選擇生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的概率和程度均較低，但潛在的市場(chǎng)需求較大；人力資本、社會(huì)資本和大部分的家庭資產(chǎn)稟賦均對(duì)種植戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的概率和程度具有顯著促進(jìn)作用；因勞動(dòng)替代效應(yīng)，家庭農(nóng)機(jī)數(shù)量對(duì)種植戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的選擇行為具有抑制效應(yīng)；家庭兼業(yè)化程度則可能因影響種植戶經(jīng)濟(jì)林種植模式而抑制了生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包程度。

上述結(jié)論的政策啟示：第一，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長(zhǎng)、收益低、勞動(dòng)監(jiān)督成本高等特點(diǎn)制約了農(nóng)業(yè)外包服務(wù)的發(fā)展，但外包服務(wù)的勞動(dòng)替代效應(yīng)是不容置疑的，政府應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)，確保農(nóng)戶利益，通過規(guī)范外包服務(wù)市場(chǎng)、穩(wěn)定服務(wù)價(jià)格、保障服務(wù)質(zhì)量等措施降低道德風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)外包服務(wù)市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展；第二，對(duì)資本稟賦匱乏的種植戶而言，經(jīng)濟(jì)林生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包機(jī)會(huì)成本較大，政府有必要通過提供外包服務(wù)供給信息、生產(chǎn)技術(shù)指導(dǎo)和農(nóng)機(jī)服務(wù)等方式降低其外包成本，進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包市場(chǎng)規(guī)模和行業(yè)成熟度。

在生態(tài)文明建設(shè)和鄉(xiāng)村振興的背景下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)林是實(shí)現(xiàn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要措施。尤其針對(duì)黃河流域中上游這種典型生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)，大力發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)是動(dòng)員廣大社會(huì)公眾，集中力量保護(hù)生態(tài)安全的有效措施。

生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包是對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的有效替代，為經(jīng)濟(jì)林種植戶提供了優(yōu)化資源配置的渠道，有研究證明這種專業(yè)化的外包服務(wù)為農(nóng)戶增收創(chuàng)造了有利條件[2,24]，進(jìn)一步推動(dòng)黃河中上游地區(qū)生產(chǎn)環(huán)節(jié)社會(huì)化服務(wù)發(fā)展有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)林的產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；?。當(dāng)前研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)林種植戶選擇進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包的概率較小，戶均外包項(xiàng)數(shù)較低，但是隨著城鎮(zhèn)化的進(jìn)一步加深，農(nóng)村空心化現(xiàn)象勢(shì)必更加嚴(yán)重，生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包對(duì)勞動(dòng)力的替代效應(yīng)將更加明顯，因此該區(qū)域的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包需求將進(jìn)一步增加，政府應(yīng)積極扶持提供外包服務(wù)的農(nóng)業(yè)專業(yè)合作組織和公司，推進(jìn)生產(chǎn)性外包服務(wù)市場(chǎng)的有序發(fā)展，為該區(qū)域外包服務(wù)提供配套保障和交易約束政策，切實(shí)滿足潛在的外包需求。本研究部分結(jié)論受作物類型和地理區(qū)位的約束，普適性結(jié)論有待進(jìn)一步展開相關(guān)研究。