邱楚芝， 歐錦文

一、問(wèn)題的提出

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)歷了世界歷史上規(guī)模最大、速度最快的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程。隨著人口和企業(yè)快速向城市特別是向東部沿海地區(qū)的城市轉(zhuǎn)移和集中，中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間格局發(fā)生了巨大調(diào)整，與此同時(shí)，中國(guó)城市創(chuàng)新能力的空間版圖也發(fā)生了明顯變化。珠江三角洲、長(zhǎng)江三角洲等沿海地區(qū)那些新興的制造業(yè)城市創(chuàng)新能力明顯抬升，而那些大學(xué)和科研院所相對(duì)較多，但產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后的內(nèi)地城市創(chuàng)新能力卻在相對(duì)下降。2020年12月，科技部和中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所公布《國(guó)家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2020》，中國(guó)各城市的創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)調(diào)整，參差不齊，深圳的創(chuàng)新能力位列全國(guó)各大城市榜首。事實(shí)上，最近這些年，在各種關(guān)于城市創(chuàng)新能力的排行榜中，深圳大多位居榜首，超越了北京、上海這些大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)扎堆的大城市。許多數(shù)據(jù)和現(xiàn)象表明，深圳強(qiáng)大的創(chuàng)新能力主要來(lái)自創(chuàng)新型企業(yè)的推動(dòng)。由此引出一個(gè)重要的問(wèn)題：是不是企業(yè)集聚程度才是解釋城市間創(chuàng)新能力差距的關(guān)鍵原因。進(jìn)一步，微觀層面的企業(yè)集聚行為影響宏觀層面的城市創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)制具體是什么呢？這個(gè)問(wèn)題既有待進(jìn)一步實(shí)踐探索，也需要深入進(jìn)行理論研究。

從企業(yè)價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)來(lái)看，F(xiàn)eldmanFeldman, M. P., , London:Springer Science & Business Media, 1994.指出，不僅加工組裝等生產(chǎn)性價(jià)值環(huán)節(jié)呈現(xiàn)出空間集聚趨勢(shì)，研發(fā)等創(chuàng)新性價(jià)值環(huán)節(jié)的空間集聚現(xiàn)象更為突出?；诿绹?guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)空間集聚與城市創(chuàng)新版圖的早期經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在地理上的集中分布會(huì)帶來(lái)明顯更高的創(chuàng)新產(chǎn)出水平(Baptista 和 Swann)Baptista, R., Swann, P., “Do Firms in Clusters Innovate More?”, , Vol.27, No.5, 1998, pp.525-540.。現(xiàn)代企業(yè)區(qū)位理論模型表明，空間層面的規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)律引致企業(yè)向城市集聚，進(jìn)而為城市帶來(lái)各種形式的外部性優(yōu)勢(shì)，如勞動(dòng)力池效應(yīng)、中間品共享效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)等(Glaeser 和 Kerr)Glaeser, E. L, Kerr, W. R., “Local Industrial Conditions and Entrepreneurship: How Much of the Spatial Distribution can We Explain?”, , Vol.18, No.3, 2009, pp.623-663. 。這種外部性優(yōu)勢(shì)有利于降低企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)營(yíng)成本，提高創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出效率，是企業(yè)源源不斷向城市集聚并持續(xù)加大研發(fā)投入的市場(chǎng)“無(wú)形之手”的驅(qū)動(dòng)力量。隨著城市群內(nèi)部分工的深入演化，那些內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈成熟的企業(yè)傾向于將其價(jià)值鏈環(huán)節(jié)布局到多個(gè)地理區(qū)位，例如企業(yè)將附加值偏低的生產(chǎn)制造活動(dòng)布局在中小城市，而將高附加值的研發(fā)等創(chuàng)新性活動(dòng)布局在大城市，進(jìn)而使得城市之間的創(chuàng)新能力出現(xiàn)明顯的地理分化過(guò)程，可見(jiàn)微觀層面企業(yè)價(jià)值鏈的區(qū)位選擇會(huì)影響宏觀層面城市之間創(chuàng)新能力的差距(Duranton 和 Puga)Duranton, G., Puga, D.,“Diversity and Specialisation in Cities: Why, Where and When does It Matter”, , Vol.37, No.3, 2000, pp.533-555. 。在中國(guó)，地方政府通過(guò)積極的招商引資政策和產(chǎn)業(yè)園區(qū)開(kāi)發(fā)政策吸引企業(yè)到當(dāng)?shù)赝顿Y興業(yè)，特別是可觀的稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、金融支持、土地供應(yīng)等多種政策優(yōu)惠很可能干擾到企業(yè)區(qū)位選擇，從而偏離市場(chǎng)最優(yōu)的配置。也就是說(shuō)，地方政府可能因急于招商引資而忽視產(chǎn)業(yè)選擇，入駐企業(yè)之間缺乏產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，進(jìn)而空間經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的因關(guān)聯(lián)性集聚而產(chǎn)生的創(chuàng)新效應(yīng)未必能夠得到有效發(fā)揮。本文認(rèn)為，在中國(guó)，企業(yè)的空間集聚過(guò)程究竟能否影響城市創(chuàng)新能力，特別是其內(nèi)在機(jī)制如何仍然需要進(jìn)一步的理論研究和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

既往文獻(xiàn)關(guān)注到本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，重點(diǎn)討論了知識(shí)屬性、行業(yè)結(jié)構(gòu)、學(xué)習(xí)渠道、人口集中度、職業(yè)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素對(duì)本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響(趙勇和白永秀；芮明杰等；李宇和唐蕾)。特別是，彭向和蔣傳海、柳卸林和楊博旭等的文獻(xiàn)分別基于產(chǎn)值數(shù)據(jù)測(cè)量行業(yè)多樣化和專業(yè)化進(jìn)而檢驗(yàn)行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的本地化學(xué)習(xí)過(guò)程及其對(duì)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新績(jī)效的影響。王永進(jìn)和張國(guó)峰則利用行業(yè)間職業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)來(lái)刻畫行業(yè)間學(xué)習(xí)過(guò)程及其對(duì)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新的影響。然而，既往文獻(xiàn)提供的方法均是間接測(cè)度行業(yè)間知識(shí)溢出，例如利用行業(yè)產(chǎn)值規(guī)模來(lái)測(cè)量行業(yè)多樣性，問(wèn)題是行業(yè)規(guī)模大，未必知識(shí)存量大，也未必創(chuàng)新活躍。因此類似產(chǎn)值等方面的數(shù)據(jù)很難直接捕捉特定行業(yè)的知識(shí)存量和知識(shí)流量，進(jìn)而難以直觀而有效地反映行業(yè)內(nèi)外的本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)，這就需要尋找新的指標(biāo)和數(shù)據(jù)以便更直觀地測(cè)量本地化學(xué)習(xí)過(guò)程，并檢驗(yàn)其對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新的影響。

鑒于此，本文將本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)區(qū)分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)“同行切磋”型學(xué)習(xí)和產(chǎn)業(yè)間“跨界融合”型學(xué)習(xí)，嘗試從學(xué)習(xí)效應(yīng)的視角來(lái)考察企業(yè)集聚行為對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新的影響。為此，本文利用夜間燈光數(shù)據(jù)構(gòu)建企業(yè)集聚程度指標(biāo)，利用專利數(shù)據(jù)在四位數(shù)制造業(yè)行業(yè)層面測(cè)量不同類型的學(xué)習(xí)效應(yīng)，構(gòu)建起時(shí)間—城市—行業(yè)維度約200萬(wàn)個(gè)觀測(cè)值的中國(guó)城市制造業(yè)創(chuàng)新大樣本數(shù)據(jù)對(duì)理論假說(shuō)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

與既往研究相比，本文的創(chuàng)新主要有以下兩點(diǎn)：其一，與傳統(tǒng)上關(guān)注大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)不同，本文從市場(chǎng)化導(dǎo)向的企業(yè)對(duì)中國(guó)城市創(chuàng)新發(fā)展的影響出發(fā)，強(qiáng)調(diào)從微觀層面企業(yè)集聚的市場(chǎng)行為來(lái)解釋宏觀層面的城市創(chuàng)新能力差距，進(jìn)而有利于更好地理解在城市創(chuàng)新體系建設(shè)過(guò)程中要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，要突出技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制。其二，與傳統(tǒng)上間接測(cè)量特定地區(qū)、特定行業(yè)的知識(shí)存量不同，本文利用大規(guī)模的專利數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)出新的方法來(lái)直接測(cè)量特定城市和特定行業(yè)的知識(shí)存量，進(jìn)而更直接地捕捉和解釋本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)，并將學(xué)習(xí)效應(yīng)區(qū)分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)“同行切磋”型學(xué)習(xí)和產(chǎn)業(yè)間“跨界融合”型學(xué)習(xí)，這有利于更好地理解本地化學(xué)習(xí)過(guò)程，特別是城市規(guī)模對(duì)集聚類型和學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響，為中國(guó)不同規(guī)模城市推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展提供了新的理論解釋和政策啟發(fā)。

二、理論假設(shè)

(一)企業(yè)集聚與城市創(chuàng)新

企業(yè)區(qū)位選擇理論認(rèn)為，企業(yè)在城市的集聚會(huì)帶來(lái)種種外部性優(yōu)勢(shì)，主要體現(xiàn)在特定地理空間上的共享(Sharing)、匹配(Matching)和學(xué)習(xí)(Learning)三大效應(yīng)，這些均有利于提高當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新產(chǎn)出(Puga)Puga, D., “The Magnitude and Causes of Agglomeration Economies”, , Vol. 50, No.1, 2010, pp.203-219. 。首先，地理空間上的鄰近性有利于企業(yè)共享不可分割的公共設(shè)施或服務(wù)、中間投入品、專業(yè)化分工收益(Marshall)Marshall, A., : , New York: Cosimo, Inc., 2009. ，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新成本，縮短創(chuàng)新周期。其次，企業(yè)在城市的集聚有利于人才、資本等生產(chǎn)要素的供給方和需求方在當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)更高概率和更高效率的匹配(張萃)，這是創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)有效配置的基礎(chǔ)條件。再次，集聚縮短了企業(yè)在空間上的距離，從而為各類型人才面對(duì)面地交流提供了便利條件，人與人之間頻密的學(xué)習(xí)活動(dòng)促進(jìn)了新思想的迸發(fā)(Glaeser等Glaeser, E. L., Kallal, H. D., Scheinkman, J. A.,“Growth in Cities”, , Vol.100, No.6, 1992, pp.1126-1152. ；MarshallMarshall, A., : , New York: Cosimo, Inc., 2009. )，特別是有利于隱性知識(shí)的傳播，進(jìn)而加速新技術(shù)在當(dāng)?shù)氐臄U(kuò)散、吸收和再創(chuàng)新。同時(shí)，以共享、匹配和學(xué)習(xí)三大效應(yīng)為依托，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)之間可以形成更為緊密的經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系，有利于企業(yè)之間共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，分?jǐn)倓?chuàng)新成本，共享創(chuàng)新收益，減少創(chuàng)新過(guò)程的不確定性。

在中國(guó)，市場(chǎng)體系建設(shè)尚欠成熟，企業(yè)的區(qū)位選擇還受到政府公共政策的深度影響。在工業(yè)化和城市化推進(jìn)過(guò)程中，特別是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)考核和地方財(cái)政分權(quán)的背景下，地方政府既有動(dòng)力又有資源采取措施吸引企業(yè)入駐當(dāng)?shù)匕l(fā)展。地方政府吸引企業(yè)集聚的政策主要包括招商政策和園區(qū)政策兩類。一方面，在招商引資過(guò)程中，地方政府通過(guò)稅收、補(bǔ)貼、土地、金融等方面的優(yōu)惠政策吸引企業(yè)入駐，特別是吸引企業(yè)進(jìn)入所在城市的高新區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)等產(chǎn)業(yè)園區(qū)集聚發(fā)展(胡晨光等)；另一方面，產(chǎn)業(yè)園區(qū)通常會(huì)制定主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)，這有利于增強(qiáng)入駐企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度，特別是當(dāng)?shù)卣畤@產(chǎn)業(yè)園區(qū)加強(qiáng)市政交通、教育醫(yī)療、住房保障等公共服務(wù)配套建設(shè)，這些高品質(zhì)的公共服務(wù)設(shè)施為吸引高端創(chuàng)新人才創(chuàng)造了關(guān)鍵條件。當(dāng)?shù)卣贫ǖ倪@些公共政策有利于為企業(yè)集聚過(guò)程中的共享、匹配和學(xué)習(xí)效應(yīng)創(chuàng)造更好的支撐條件，進(jìn)而推動(dòng)城市整體層面創(chuàng)新能力的提升。這正是中國(guó)地方政府作為發(fā)展型政府角色功能的重要體現(xiàn)。

在此基礎(chǔ)之上，本文提出如下假說(shuō)：

H1：企業(yè)向城市集聚帶來(lái)的外部性優(yōu)勢(shì)，有利于降低個(gè)體企業(yè)的創(chuàng)新成本，提高其創(chuàng)新效率，推動(dòng)城市整體層面創(chuàng)新能力的提升。

(二)學(xué)習(xí)效應(yīng)

本地化學(xué)習(xí)(Local learning)是城市創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)性支撐(趙勇和白永秀；李宇和唐蕾)。Glaeser等Glaeser, E. L., Kallal, H. D., Scheinkman, J. A., “Growth in Cities”, , Vol.100, No.6, 1992, pp.1126-1152.的研究指出，正是由于大量來(lái)自相同或不同行業(yè)的企業(yè)和勞動(dòng)力在鄰近空間上的集聚促進(jìn)了集群內(nèi)部成員之間的各種正式和非正式學(xué)習(xí)，使得集聚區(qū)內(nèi)的知識(shí)存量不斷累積，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新水平提高。

1. 基于“同行切磋”的學(xué)習(xí)效應(yīng)

由于地理上的鄰近性和同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)更容易獲得新思想、新創(chuàng)意，“集群中飄蕩著行業(yè)秘密的空氣”，當(dāng)某一企業(yè)在技術(shù)、信息和管理等方面處于優(yōu)勢(shì)時(shí)，很容易引發(fā)其他企業(yè)的模仿和學(xué)習(xí)(Beaudry和Breschi)Beaudry, C., Breschi, S., “Are Firms in Clusters Really More Innovative?”, , Vol.12, No.4, 2003, pp.325-342. ，從而在集群層面形成持續(xù)的集體創(chuàng)新過(guò)程，增強(qiáng)集群發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)往往處于相同或相似產(chǎn)業(yè)，其所需的知識(shí)技術(shù)和物質(zhì)資本等生產(chǎn)要素相似甚至相同即具有專用性特征，故企業(yè)能最大限度地將學(xué)習(xí)到的知識(shí)與自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相結(jié)合(趙勇和白永秀)。通常，產(chǎn)業(yè)集群或產(chǎn)業(yè)園區(qū)會(huì)定期或不定期地舉辦一些專業(yè)性較強(qiáng)的產(chǎn)品交流會(huì)、專家研討會(huì)、前沿講座、專業(yè)培訓(xùn)等活動(dòng)。那些存在技術(shù)劣勢(shì)但具有一定知識(shí)吸收能力的企業(yè)通?？梢詮倪@些活動(dòng)中獲得知識(shí)溢出效應(yīng)，更有將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力的可能性(芮明杰等)。特別是，作為知識(shí)載體的科學(xué)家、工程師和管理者等高端人才，在企業(yè)間的流動(dòng)也是知識(shí)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)得以擴(kuò)散的有效途徑(Fosfuri和Ronde)Fosfuri, A., Ronde, T., “High-Tech Clusters, Technology Spillovers, and Trade Secret Laws”, , Vol.22, No.1, 2004, pp.45-65. 。Almeida和KogutAlmeida, P., Kogut, B., “Localization of Knowledge and the Mobility of Engineers in Regional Networks”, , Vol.45, No.7, 1999, pp.905-917. 以美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)為例，考察了工程技術(shù)人員在集聚區(qū)內(nèi)更換就業(yè)單位對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響。研究顯示，技術(shù)工人在企業(yè)間的高流動(dòng)率是產(chǎn)業(yè)集群維持高創(chuàng)新頻率的重要源泉。尤其是對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群而言，新技術(shù)、新知識(shí)相對(duì)更為豐富，知識(shí)型員工的自由流動(dòng)有利于增強(qiáng)企業(yè)間的學(xué)習(xí)效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)累積和創(chuàng)新能力提升，進(jìn)而增強(qiáng)當(dāng)?shù)爻鞘械恼w創(chuàng)新能力。

基于以上分析，本文提出如下假說(shuō)：

H2：企業(yè)之間基于“同行切磋”的產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新能力提升具有積極的推動(dòng)作用，是企業(yè)集聚促進(jìn)城市創(chuàng)新的微觀機(jī)制之一。

2. 基于“跨界融合”的學(xué)習(xí)效應(yīng)

不同的產(chǎn)業(yè)往往在技術(shù)領(lǐng)域具有不同程度的差異，因此不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在鄰近地區(qū)的集聚有利于為企業(yè)創(chuàng)新提供來(lái)自不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)，特別是為產(chǎn)業(yè)之間的跨界融合創(chuàng)新提供了條件。齊謳歌等的研究指出，異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)在城市的集聚為不同產(chǎn)業(yè)和學(xué)科領(lǐng)域人員之間的交流創(chuàng)造了更多的機(jī)會(huì)，創(chuàng)新主體之間因差異化的知識(shí)背景而更容易在溝通過(guò)程中獲得新啟發(fā)、碰撞出新思想。來(lái)自不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在城市集聚可以降低異質(zhì)性知識(shí)對(duì)接和匹配的成本，可以提高知識(shí)匹配的效率和質(zhì)量，特別是對(duì)于那些具有潛在或外在互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)而言，企業(yè)之間互補(bǔ)知識(shí)的分享和傳播更利于新想法和新產(chǎn)品的產(chǎn)生，這些企業(yè)之間的技術(shù)合作往往有利于拓展不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)可能性邊界(Duranton和Puga)Duranton, G., Puga, D., “Diversity and Specialisation in Cities: Why, Where and When does It Matter”, , Vol.37, No.3, 2000, pp.533-555. 。特別應(yīng)該指出的是，那些最前沿的新知識(shí)往往是隱性的，這些隱性知識(shí)往往附著于科學(xué)家、工程師、管理者等高端人才，而企業(yè)的集聚拉近了高端人才的地理距離和社會(huì)距離，進(jìn)而為不同產(chǎn)業(yè)和學(xué)科領(lǐng)域的隱性知識(shí)的傳播創(chuàng)造了難得的條件。隱性知識(shí)的特性決定了其傳播形式更多依賴于非正式交流，人際接觸面越廣，接觸頻率越高，其傳播速度就越快(柳卸林和楊博旭)。不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聚集在一起，通過(guò)非正式交流網(wǎng)絡(luò)將來(lái)自于不同源泉的知識(shí)集中起來(lái)形成本地化的知識(shí)池，進(jìn)而促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)知識(shí)技術(shù)的吸收、分享與創(chuàng)新。

基于以上分析，本文提出如下假說(shuō)：

H3：企業(yè)之間基于“跨界融合”的產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新能力提升具有積極的推動(dòng)作用，也是企業(yè)集聚促進(jìn)城市創(chuàng)新的微觀機(jī)制之一。

3. 城市規(guī)模與學(xué)習(xí)效應(yīng)

馬歇爾外部性表明，圍繞同一產(chǎn)業(yè)上下游進(jìn)行的專業(yè)化集聚為產(chǎn)業(yè)內(nèi)專有性知識(shí)交流提供了便利條件，降低了創(chuàng)新的學(xué)習(xí)成本，故城市應(yīng)該趨于專業(yè)化。雅各布斯外部性則表明不同產(chǎn)業(yè)間的企業(yè)集聚使得多樣性和互補(bǔ)性知識(shí)得到更好的匹配，促進(jìn)知識(shí)的交流和人力資本的積累，進(jìn)而提高當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新水平。那么，究竟是專業(yè)化還是多樣化更有利于提升學(xué)習(xí)效應(yīng)呢？程開(kāi)明的研究表明這一看似矛盾的問(wèn)題可通過(guò)城市規(guī)模的差異來(lái)解釋。通常，大城市更偏向于多樣化，主要原因在于大城市更有能力提供多樣化的中間投入品、較高水平的研發(fā)投入和人力資本，不同來(lái)源的知識(shí)和技術(shù)廣為擴(kuò)散。多樣化的城市環(huán)境降低了企業(yè)的“試錯(cuò)”成本，企業(yè)可以嘗試運(yùn)用不同的生產(chǎn)要素組合和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，多樣性和互補(bǔ)性知識(shí)學(xué)習(xí)的便利性孕育了創(chuàng)新的“種子”(Duranton和Puga)Duranton, G., Puga, D., “Diversity and Specialisation in Cities: Why, Where and When does It Matter”, , Vol.37, No.3, 2000, pp.533-555. 。Paci和UsaiPaci, R., Usai, S., “Externalities, Knowledge Spillovers and the Spatial Distribution of Innovation”, , Vol.49, No.4, 1999, pp.381-390. 的研究表明馬歇爾外部性和雅各布斯外部性均能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平的提高，但雅各布斯外部性在大型城市中更為顯著。與大城市不同，中小城市更趨向于專業(yè)化，因?yàn)樾〕鞘械娜肆Y本、科技資源等均不如大城市豐富，多樣化發(fā)展勢(shì)必加劇對(duì)有限創(chuàng)新資源的競(jìng)爭(zhēng)，降低創(chuàng)新資源的配置效率。相反，圍繞專業(yè)化生產(chǎn)形成的產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)聯(lián)降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，為更高效率的學(xué)習(xí)效應(yīng)知識(shí)溢出創(chuàng)造了條件，即中小城市的創(chuàng)新過(guò)程更得益于產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)。

基于以上分析，本文提出如下假說(shuō)：

H4：由于不同規(guī)模城市在產(chǎn)業(yè)集聚形態(tài)方面的差別，大城市的創(chuàng)新能力提升更得益于企業(yè)間的“跨界融合”，而中小城市的創(chuàng)新能力提升更得益于企業(yè)間的“同行切磋”。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以“城市—行業(yè)”作為城市創(chuàng)新能力的觀測(cè)單元，城市創(chuàng)新數(shù)據(jù)來(lái)源于復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心編制的《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》，夜間燈光數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家青藏高原科學(xué)數(shù)據(jù)中心，其他數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文樣本涵蓋2001—2016年中國(guó)239個(gè)地級(jí)以上城市、522個(gè)四位數(shù)制造業(yè)行業(yè)，形成時(shí)間—城市—行業(yè)維度約200萬(wàn)個(gè)觀測(cè)值。

(二)模型設(shè)計(jì)

本文借鑒Glaeser和KerrGlaeser, E. L, Kerr, W. R., “Local Industrial Conditions and Entrepreneurship: How Much of the Spatial Distribution Can We Explain?”, , Vol.18, No.3, 2009, pp.623-663. 設(shè)立如下基準(zhǔn)模型檢驗(yàn)企業(yè)集聚對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響。

(1)

其中，表示城市，表示四位數(shù)行業(yè)，表示年份。代表城市行業(yè)在年份的創(chuàng)新水平；代表城市在年份的企業(yè)集聚程度；表示一系列對(duì)城市創(chuàng)新可能產(chǎn)生影響的控制變量集合。和分別表示城市固定效應(yīng)和二位數(shù)行業(yè)—年份交乘固定效應(yīng)，是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

根據(jù)NunnNunn, N., “Relationship-Specificity, Incomplete Contracts, and the Pattern of Trade”, , Vol.122, No.2, 2007, pp.569-600. 的模型設(shè)定方法，采用如下機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?yàn)證在企業(yè)集聚過(guò)程中如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)影響城市創(chuàng)新發(fā)展。

(2)

模型中×代表企業(yè)集聚與學(xué)習(xí)效應(yīng)的交乘項(xiàng)。其中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)用專業(yè)化學(xué)習(xí)指數(shù)-衡量；產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)區(qū)分為多樣化學(xué)習(xí)效應(yīng)-和互補(bǔ)性學(xué)習(xí)效應(yīng)-。為避免回歸中同時(shí)加入集聚指標(biāo)單獨(dú)項(xiàng)和乘積項(xiàng)會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題，參照王永進(jìn)和張國(guó)峰的做法，模型中未加入企業(yè)集聚水平的獨(dú)立項(xiàng)，而是通過(guò)時(shí)間、城市和行業(yè)的固定效應(yīng)來(lái)控制。

(三)變量測(cè)量

1. 城市創(chuàng)新()

參考王嶠等，本文采用《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告》中測(cè)算的城市層面四位數(shù)行業(yè)創(chuàng)新指數(shù)來(lái)衡量城市創(chuàng)新，具體方法參見(jiàn)寇宗來(lái)和劉學(xué)悅。為了更靈活地考慮創(chuàng)新指數(shù)為零的觀測(cè)值的影響，本文借鑒Liu和QiuLiu, Q., Qiu, L. D., “Intermediate Input Imports and Innovations: Evidence From Chinese Firms’ Patent Filings”, , Vol. 103, 2016, pp.166-183. 的方法，將城市創(chuàng)新定義如下：

(3)

其中，表示四位數(shù)行業(yè)的創(chuàng)新指數(shù)。

2. 企業(yè)集聚()

城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的密集性通常可以用地區(qū)生產(chǎn)總值、人口數(shù)量、就業(yè)人數(shù)加以衡量，但這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不可避免地存在偏誤。而夜間燈光數(shù)據(jù)能夠更直觀地反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間維度的活躍性和動(dòng)態(tài)變化，是人類活動(dòng)監(jiān)測(cè)研究的良好數(shù)據(jù)來(lái)源(王賢彬和黃亮雄)。簡(jiǎn)言之，夜間燈光越明亮的地區(qū)表明人類生產(chǎn)和生活活動(dòng)越頻繁或越密集。鑒于此，本文使用夜間燈光數(shù)據(jù)并取自然對(duì)數(shù)，作為企業(yè)集聚的替代變量。

3. 學(xué)習(xí)效應(yīng)：“同行切磋”與“跨界融合”

(1)基于“同行切磋”的產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)。參照Glaeser和KerrGlaeser, E. L, Kerr, W. R., “Local Industrial Conditions and Entrepreneurship: How Much of the Spatial Distribution Can We Explain?”, , Vol.18, No.3, 2009, pp.623-663. 的做法，本文采用區(qū)位熵來(lái)刻畫目標(biāo)城市的知識(shí)專業(yè)化程度。具體測(cè)算方法如下：

(4)

其中，表示城市，表示四位數(shù)行業(yè)，表示年份，表示全國(guó)，是四位數(shù)行業(yè)創(chuàng)新指數(shù)，反映特定城市特定行業(yè)內(nèi)的知識(shí)存量。指數(shù)-越大，表明該目標(biāo)城市目標(biāo)行業(yè)的知識(shí)專業(yè)化程度越高，即該城市的產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)越強(qiáng)。

(2)基于“跨界融合”的產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)。為彌補(bǔ)既有研究割裂產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)關(guān)聯(lián)度的缺陷，借鑒彭向和蔣傳海，本文用多樣性學(xué)習(xí)指數(shù)和互補(bǔ)性學(xué)習(xí)指數(shù)共同刻畫產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)。多樣性學(xué)習(xí)指數(shù)通過(guò)描述城市內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)的分散程度來(lái)反映產(chǎn)業(yè)多樣性；互補(bǔ)性學(xué)習(xí)指數(shù)通過(guò)進(jìn)一步刻畫城市內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)與該樣本產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)程度來(lái)反映產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性。二者結(jié)合既刻畫了城市內(nèi)產(chǎn)業(yè)的差異性，又反映了產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)性，從而更好地衡量了產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)。

多樣性學(xué)習(xí)指數(shù)。借鑒彭向和蔣傳海，使用指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)多樣性。具體計(jì)算公式如下：

(5)

該指數(shù)越大，表明該城市產(chǎn)業(yè)分散程度越大，城市內(nèi)融合的差異化知識(shí)越豐富。

互補(bǔ)性學(xué)習(xí)指數(shù)。根據(jù)現(xiàn)有研究，首先根據(jù)投入產(chǎn)出表中的所有部門完全消耗系數(shù)表和“國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼(GB/T4754-2017)”將四位數(shù)制造業(yè)子行業(yè)分類匯總，得到完全消耗系數(shù)表。然后對(duì)每個(gè)樣本行業(yè)，為其他行業(yè)賦予代表該產(chǎn)業(yè)與樣本產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的權(quán)重，以反映各個(gè)行業(yè)之間互補(bǔ)程度的差異。具體計(jì)算公式如下：

(6)

其中，表示權(quán)重。該指數(shù)越大，表明該城市內(nèi)與該產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)比重越大。

4. 控制變量

為減小因遺漏變量所帶來(lái)的誤差，以剝離出企業(yè)集聚對(duì)城市創(chuàng)新活動(dòng)的影響，借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文在模型中加入了以下控制變量：城市勞動(dòng)力平均工資()，以衡量城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；固定資產(chǎn)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重()，用來(lái)反映城市物質(zhì)資本水平；每萬(wàn)人在校大學(xué)生人數(shù)()，用來(lái)反映城市人力資本水平。同時(shí)，以人均道路面積()反映城市交通基礎(chǔ)設(shè)施；以國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶占比()反映城市網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；以城市科學(xué)事業(yè)費(fèi)支出占財(cái)政支出比重()反映城市層面的R&D投入。

本文主要變量描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。全樣本統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：城市創(chuàng)新能力()的平均值為0.008 5，最大值與最小值分別為4.055 8和0，說(shuō)明樣本城市創(chuàng)新能力存在較大差異，總體來(lái)看，分布比較正態(tài)。企業(yè)集聚程度()的平均值為15.763 9，最大值為17.704 2，最小值為13.041 0，說(shuō)明樣本城市間企業(yè)集聚水平差異較大，分布也比較正態(tài)。其余變量均處于正常范圍內(nèi)。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)結(jié)果

表2報(bào)告了模型的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。第(1)列未加入相關(guān)控制變量和固定效應(yīng)，第(2)列加入城市層面的相關(guān)控制變量，第(3)列進(jìn)一步控制了行業(yè)固定效應(yīng)和二位數(shù)行業(yè)×年份固定效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)集聚的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正?？梢?jiàn)，企業(yè)集聚程度越高，當(dāng)?shù)爻鞘械膭?chuàng)新能力越強(qiáng)，假說(shuō)H1得到驗(yàn)證。

表2 基準(zhǔn)回歸

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.內(nèi)生性問(wèn)題

從理論和現(xiàn)實(shí)來(lái)看，企業(yè)集聚與城市創(chuàng)新之間可能存在著兩方面的內(nèi)生性問(wèn)題。首先，模型可能受隨時(shí)間改變的不可觀測(cè)因素的影響；其次，城市創(chuàng)新與企業(yè)集聚之間可能互為因果。隨著企業(yè)集聚程度的提高，當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新能力會(huì)增強(qiáng)，然而隨著城市創(chuàng)新環(huán)境的改善和創(chuàng)新氛圍的增強(qiáng)，可能吸引更多的企業(yè)集聚于此，進(jìn)而形成循環(huán)因果。結(jié)合既往文獻(xiàn)的研究，本文考慮引入自然地理因素來(lái)克服內(nèi)生性問(wèn)題。作為一種自然地理因素，城市地形的自身屬性決定其與城市創(chuàng)新活動(dòng)之間難以形成直接聯(lián)系，基本不會(huì)受到城市創(chuàng)新活動(dòng)的影響(王嶠等)。然而地形可以間接地影響城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚和創(chuàng)新發(fā)展，因?yàn)榈匦纹鸱潭仍叫?，地形越平坦，越適宜人口和企業(yè)的集聚與扎堆。因此，城市地形具有足夠的外生性，是比較科學(xué)的工具變量選擇策略。為進(jìn)一步緩解內(nèi)生性問(wèn)題，借鑒Nunn和PugaNunn, N., Puga, D., “Ruggedness: The Blessing of Bad Geography in Africa”, , Vol.94, No.1, 2012, pp.20-36. ，本文以地形起伏度指數(shù)作為企業(yè)集聚的工具變量進(jìn)行兩階段最小二乘估計(jì)(2SLS)。結(jié)果顯示，Kleibergen-Paap rk LM統(tǒng)計(jì)量的值為0.000，在1%的水平上拒絕了工具變量不可識(shí)別的零假設(shè)；Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)量大于Stock-Yogo檢驗(yàn)10%水平上的臨界值，拒絕了弱工具變量的假定；Hansen J統(tǒng)計(jì)量對(duì)應(yīng)的值為 0.000，接受了工具變量外生的原假設(shè)，表明工具變量滿足有效性假設(shè)。表3第(1)列的回歸結(jié)果顯示企業(yè)集聚的回歸系數(shù)仍然在1%的水平上顯著為正，表明企業(yè)集聚有利于推動(dòng)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新，與假設(shè)H1相符。

2.觀測(cè)樣本的調(diào)整

本文做以下三方面的樣本調(diào)整：其一，本文在基準(zhǔn)回歸中所使用的數(shù)據(jù)是基于四位數(shù)行業(yè)代碼的“城市—產(chǎn)業(yè)”數(shù)據(jù)，為保證結(jié)果的準(zhǔn)確性，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中分別使用二位數(shù)行業(yè)代碼對(duì)模型(1)進(jìn)行實(shí)證分析。其二，北京、深圳和上海這三個(gè)城市屬于創(chuàng)新指數(shù)里的第一梯隊(duì)，其他城市和它們的差距相對(duì)較大，因此將這部分樣本剔除。其三，利用2001—2013年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行微觀層面檢驗(yàn)，這里除控制城市層面特征變量外，還控制了企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、企業(yè)勞均資產(chǎn)、企業(yè)勞均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入等企業(yè)特征。表3第(2)～(4)列是分別對(duì)應(yīng)以上三類樣本的回歸結(jié)果，企業(yè)集聚程度的回歸系數(shù)均顯著為正，與基準(zhǔn)模型實(shí)證結(jié)果保持一致，即企業(yè)集聚程度與城市創(chuàng)新水平之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。

3.替換關(guān)鍵變量

本文核心解釋變量企業(yè)集聚程度是利用夜間燈光數(shù)據(jù)進(jìn)行衡量的，這種方法可能還是會(huì)存在一些不可忽視的測(cè)量誤差，如受燈光亮度地理空間分辨率影響，一些區(qū)域的燈光亮度可能存在不同程度的測(cè)量偏差。為此，借鑒王永進(jìn)和張國(guó)峰以人口規(guī)模作為集聚程度的衡量標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)果如表3第(5)列所示，企業(yè)集聚的系數(shù)仍然顯著為正，依然支持企業(yè)集聚促進(jìn)城市創(chuàng)新的基本結(jié)論。

4.調(diào)整聚類尺度

在以上回歸中，為解決異方差和序列相關(guān)問(wèn)題，本文采用的標(biāo)準(zhǔn)誤均是聚類到城市——四位數(shù)行業(yè)層面的。穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，我們用二位數(shù)行業(yè)聚類代替基準(zhǔn)回歸中的四位數(shù)行業(yè)聚類，回歸結(jié)果如表3第(6)列。可見(jiàn)，核心解釋變量企業(yè)集聚的系數(shù)依然顯著為正，表明基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、機(jī)制檢驗(yàn)

(一)學(xué)習(xí)效應(yīng)：同行切磋與跨界融合

前文的回歸結(jié)果穩(wěn)健地支持了企業(yè)集聚對(duì)城市創(chuàng)新的正面影響，下文嘗試從本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)的視角深入考察其背后的作用機(jī)制，也就是說(shuō)，企業(yè)集聚行為對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新的影響究竟是源自“同行切磋”的產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)過(guò)程，還是源自“跨界融合”的產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)過(guò)程。表4第(1)列考察基于“同行切磋”產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)集聚與專業(yè)化學(xué)習(xí)的交乘項(xiàng)×-在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明企業(yè)之間基于“同行切磋”的產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新能力提升具有積極的推動(dòng)作用，是企業(yè)集聚促進(jìn)城市創(chuàng)新的微觀機(jī)制之一，假說(shuō)H2得到驗(yàn)證。第(2)、(3)列考察基于“跨界融合”的產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)集聚與多樣化學(xué)習(xí)的交乘項(xiàng)×-以及企業(yè)集聚與互補(bǔ)性學(xué)習(xí)的交乘項(xiàng)×-均在1%的水平上顯著為正，表明多樣化學(xué)習(xí)和互補(bǔ)性學(xué)習(xí)的兩類“跨界融合”對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新能力提升均具有積極的推動(dòng)作用，也是企業(yè)集聚促進(jìn)城市創(chuàng)新的微觀機(jī)制之一，假說(shuō)H3得到驗(yàn)證。以上估計(jì)結(jié)果表明，本地化學(xué)習(xí)過(guò)程是微觀層面企業(yè)集聚行為影響宏觀層面城市創(chuàng)新能力的有效機(jī)制，這種本地化的學(xué)習(xí)效應(yīng)既包括基于“同行切磋”的產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)，又包括基于“跨界融合”的產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)。特別是，不同產(chǎn)業(yè)主體之間的空間鄰近和相互學(xué)習(xí)為新思想、新創(chuàng)意提供了“天然的土壤”(Glaeser和Kerr)Glaeser, E. L, Kerr, W. R., “Local Industrial Conditions and Entrepreneurship: How Much of the Spatial Distribution Can We Explain?”, , Vol.18, No.3, 2009, pp.623-663. ，城市內(nèi)融合的產(chǎn)業(yè)越多樣，越有利于具有不同專業(yè)知識(shí)的人聚集在一起交流，迸發(fā)出新創(chuàng)意；而與目標(biāo)產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)越多，越有利于生產(chǎn)成本節(jié)約，創(chuàng)新活動(dòng)越活躍。

表4 產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)

(二)城市規(guī)模的調(diào)節(jié)作用

前文估計(jì)結(jié)果表明，企業(yè)集聚通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間兩類學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)了城市創(chuàng)新水平的提升。產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)意味著城市應(yīng)該走專業(yè)化的道路，而產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)則意味著城市趨于多樣化才會(huì)更有利于創(chuàng)新。然而，隨著城市規(guī)模的壯大，其產(chǎn)業(yè)集聚特征也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整，為此，下文考察城市規(guī)模對(duì)本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響。具體結(jié)果見(jiàn)表5。對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)，×-的系數(shù)在大城市和中小城市都顯著為正；對(duì)于產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)，×-的系數(shù)在大城市顯著為正，但在中小城市不顯著；×-的系數(shù)在大城市和中小城市均顯著為正?；貧w結(jié)果表明，假說(shuō)H4得到部分驗(yàn)證。這意味著，大城市的創(chuàng)新發(fā)展既得益于產(chǎn)業(yè)間“跨界融合”型學(xué)習(xí)效應(yīng)，又得益于產(chǎn)業(yè)內(nèi)“同行切磋”型學(xué)習(xí)效應(yīng)；中小城市的創(chuàng)新發(fā)展得益于企業(yè)專業(yè)化集聚過(guò)程所創(chuàng)造的產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)，同時(shí)也受益于互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)“跨界融合”型學(xué)習(xí)效應(yīng)。同時(shí)，無(wú)論城市規(guī)模如何，互補(bǔ)性知識(shí)均是企業(yè)集聚促進(jìn)城市創(chuàng)新的渠道之一，但是在作用強(qiáng)度上存在差異，互補(bǔ)性知識(shí)更有利于促進(jìn)大城市的創(chuàng)新活動(dòng)。知識(shí)互補(bǔ)性表現(xiàn)為不同企業(yè)之間技術(shù)上的知識(shí)相關(guān)程度，通常這種相關(guān)程度越低，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新的效率也會(huì)越低。因此，無(wú)論是在大城市還是中小城市，企業(yè)之間知識(shí)資源的互補(bǔ)性優(yōu)勢(shì)是形成城市內(nèi)部創(chuàng)新遍地開(kāi)花和協(xié)同創(chuàng)新格局的關(guān)鍵因素。

進(jìn)一步而言，大城市資源要素輻輳、基礎(chǔ)設(shè)施完善、市場(chǎng)開(kāi)放活躍，更容易吸引企業(yè)家、科學(xué)家、投資家及不同專業(yè)背景的技術(shù)人員和創(chuàng)新人才集聚，因此城市的產(chǎn)業(yè)多樣化程度更高；集群內(nèi)部往往建有各類研究機(jī)構(gòu)、科學(xué)家社區(qū)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等學(xué)習(xí)平臺(tái)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、組織聯(lián)動(dòng)、協(xié)同創(chuàng)新。因此，城市規(guī)模的壯大是容納和吸收多樣性、互補(bǔ)性企業(yè)集聚的前提，也只有在大城市中產(chǎn)業(yè)間的學(xué)習(xí)效應(yīng)才有可能具有規(guī)模收益遞增的效果。如在特大城市廣州，汽車、電子、石化等多樣化產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展有利于推動(dòng)城市創(chuàng)新；在特大城市深圳，電子信息產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化集聚成就了其成為全球備受矚目的創(chuàng)新型城市的事實(shí)。而對(duì)中小城市而言，其經(jīng)濟(jì)總量和資源要素有限，產(chǎn)業(yè)發(fā)展偏向于部門專業(yè)化，降低了多樣化產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)有限資源的爭(zhēng)奪，因此小城市由此形成的專業(yè)化集聚更為顯著。如云南玉溪和江西景德鎮(zhèn)分別是中國(guó)重要的煙草和瓷器生產(chǎn)基地，城市小而精，圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向上下游延伸產(chǎn)業(yè)鏈，使得專業(yè)化生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮。

表5 不同規(guī)模城市的學(xué)習(xí)效應(yīng)

六、結(jié)論與政策啟示

企業(yè)的集聚行為和創(chuàng)新過(guò)程是中國(guó)城市創(chuàng)新版圖動(dòng)態(tài)變化的微觀基礎(chǔ)。研究企業(yè)向城市集聚過(guò)程中產(chǎn)生的本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)，有利于為解釋城市創(chuàng)新能力差距提供新的理論視角。本文利用時(shí)間—城市—行業(yè)維度約200萬(wàn)個(gè)觀測(cè)值的中國(guó)城市制造業(yè)創(chuàng)新大樣本數(shù)據(jù)，分析了企業(yè)集聚對(duì)城市創(chuàng)新的影響及其作用機(jī)制。研究結(jié)果表明，企業(yè)在城市的集聚顯著促進(jìn)了當(dāng)?shù)貏?chuàng)新水平的提高，并得到一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)的支持。機(jī)制分析表明，微觀層面的企業(yè)集聚行為對(duì)宏觀層面城市創(chuàng)新的影響取決于本地化學(xué)習(xí)效應(yīng)，這既包括基于“同行切磋”的產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)，也包括基于“跨界融合”的產(chǎn)業(yè)間學(xué)習(xí)效應(yīng)。進(jìn)一步地，由于城市規(guī)模對(duì)集聚類型的影響，大城市的創(chuàng)新發(fā)展既得益于產(chǎn)業(yè)間“跨界融合”型學(xué)習(xí)效應(yīng)，又得益于產(chǎn)業(yè)內(nèi)“同行切磋”型學(xué)習(xí)效應(yīng)；而中小城市的創(chuàng)新發(fā)展一方面得益于產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)效應(yīng)，另一方面它僅受益于來(lái)自互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)間的學(xué)習(xí)效應(yīng)，而非關(guān)聯(lián)性不足的多樣化產(chǎn)業(yè)間的學(xué)習(xí)效應(yīng)。

基于以上研究結(jié)論，本文的政策啟示如下：

其一，圍繞企業(yè)集聚發(fā)展的綜合性需求，加強(qiáng)城市產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，釋放集聚經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新效能。本文結(jié)論表明，企業(yè)集聚的本地化學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用。因此，圍繞企業(yè)集聚發(fā)展，地方政府應(yīng)重點(diǎn)抓好以下兩方面的工作：一方面，城市政府要重視推動(dòng)產(chǎn)業(yè)園區(qū)圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)加強(qiáng)招商引資和產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)。當(dāng)前由于短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政收入的激勵(lì)，中國(guó)許多城市政府招商引資缺乏產(chǎn)業(yè)選擇性，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不清晰，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性不足，進(jìn)而明顯限制了關(guān)聯(lián)性企業(yè)集聚帶來(lái)的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。另一方面，地方政府要圍繞產(chǎn)業(yè)園區(qū)加強(qiáng)公共服務(wù)供給職能。由于城市規(guī)劃和土地利用方面的原因，產(chǎn)業(yè)園區(qū)通常設(shè)立于城市外圍區(qū)域，距離城市中心相對(duì)較遠(yuǎn)，因而公共服務(wù)的可達(dá)性偏低，商業(yè)配套也明顯不足。這種產(chǎn)城分離問(wèn)題使得園區(qū)難以吸引高端人才和優(yōu)質(zhì)企業(yè)集聚。為此，政府既要加強(qiáng)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)配套，特別是交通基礎(chǔ)設(shè)施、市政公共交通服務(wù)、基礎(chǔ)教育服務(wù)、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)、保障性住房建設(shè)等，又要重視推動(dòng)園區(qū)周邊在購(gòu)物、餐飲、娛樂(lè)、休閑等方面的商業(yè)配套，為優(yōu)質(zhì)企業(yè)和高端人才集聚發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

其二，依托重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈集群建設(shè)，搭平臺(tái)、建網(wǎng)絡(luò)，促聯(lián)通、增互動(dòng)，打通知識(shí)流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)瓶頸。本文結(jié)論表明，企業(yè)集聚對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新的影響依賴于本地化學(xué)習(xí)過(guò)程，這既包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)“同行切磋”型學(xué)習(xí)效應(yīng)，也包括產(chǎn)業(yè)間“跨界融合”型學(xué)習(xí)效應(yīng)。要聚焦當(dāng)前城市創(chuàng)新活動(dòng)“孤立化、碎片化”的問(wèn)題，以重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈集群建設(shè)為依托，以增進(jìn)本地化學(xué)習(xí)為目標(biāo)，為本地創(chuàng)新主體搭建交流互動(dòng)的平臺(tái)和場(chǎng)所，如產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、企業(yè)家協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)沙龍等，為“同行切磋”和“跨界融合”創(chuàng)造社會(huì)性條件。要著力突破體制機(jī)制障礙，推動(dòng)創(chuàng)新要素在更廣闊范圍、多類型產(chǎn)業(yè)、多元化主體間流動(dòng)和配置，尤其要打破對(duì)人才流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的限制，促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)和優(yōu)化配置。

其三，根據(jù)城市規(guī)模精準(zhǔn)施策，制定差異化的產(chǎn)業(yè)集群政策和創(chuàng)新政策。本文結(jié)論表明，大城市創(chuàng)新同時(shí)得益于“跨界融合”與“同行切磋”，而中小城市主要得益于“同行切磋”以及互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)。因此，類似深圳這樣高度專業(yè)化的大城市——電子信息產(chǎn)業(yè)占絕對(duì)主導(dǎo)，一方面要繼續(xù)發(fā)揮專業(yè)化發(fā)展創(chuàng)造的“同行切磋”型學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)，另一方面要適度推動(dòng)產(chǎn)業(yè)走向多樣化發(fā)展，進(jìn)而更好地挖掘和增強(qiáng)“跨界融合”型學(xué)習(xí)效應(yīng)。類似廣州這樣高度多元化的大城市——支柱產(chǎn)業(yè)占比偏低，主導(dǎo)性特征不突出，一方面要充分利用好多元化產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造的“跨界融合”型學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)，另一方面要大力推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)走向更高水平的專業(yè)化，進(jìn)而更好地挖掘和提升“同行切磋”型學(xué)習(xí)效應(yīng)。對(duì)于中小城市而言，應(yīng)側(cè)重推動(dòng)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化發(fā)展，進(jìn)而增強(qiáng)“同行切磋”型學(xué)習(xí)效應(yīng)，并且在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)規(guī)模逐漸壯大、上新臺(tái)階的過(guò)程中，應(yīng)圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)適度推動(dòng)互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而獲取互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)之間的“跨界融合”效應(yīng)。

：邱楚芝：論文構(gòu)思、數(shù)據(jù)處理與實(shí)證檢驗(yàn)、初稿撰寫及后期修改；歐錦文：論文思路及撰寫指導(dǎo)，提出后期修改建議。