李永剛，方亞麗

(天津大學(xué) 教育學(xué)院，天津 300350)

一、問題的提出

相較于西方發(fā)達國家，中國博士教育發(fā)展歷程具有起步晚、增速快的特點。從1978年開始招收第一批18名博士生起，到2020年博士生招生總規(guī)模達到10萬人。在博士生規(guī)模呈持續(xù)擴張態(tài)勢的背景下，博士研究生延期畢業(yè)的現(xiàn)象也愈發(fā)普遍。一項對全國博士生離校調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，博士生的平均延期率為39.68%，其中工科博士生的延期率達到39.52%[1]。即使是在精英大學(xué)中，博士生的延期比例也日益攀升，例如北京大學(xué)2002-2011年的畢業(yè)數(shù)據(jù)顯示，其平均延期畢業(yè)率為35.0%，2011-2015年的平均延期畢業(yè)率上升到了44.2%[2]。而在普通研究型大學(xué)當(dāng)中，延期畢業(yè)的比例則更高，以華僑大學(xué)為例，2009-2016年畢業(yè)的博士生延期比例不斷攀升，平均延期率高達62.6%。且工科博士生的延期率高于文科，延期時間較之于文科也更長[3]。因此，整體來看，無論是在全國層面還是在博士生培養(yǎng)單位層面來看，工科博士生延期畢業(yè)問題都十分突出。

博士生的延期不僅關(guān)乎每名博士生個體的職業(yè)生涯發(fā)展，而且影響著高校博士生培養(yǎng)的成本、資源投入以及效率。針對延期畢業(yè)的成因吸引了眾多學(xué)者和管理機構(gòu)的注意，在西方關(guān)于博士生延期畢業(yè)的研究主要集中在博士生堅持與流失問題，有學(xué)者提出博士生堅持理論，將博士生經(jīng)歷劃分為過渡期、博士候選人資格獲得期和博士論文完成期，認為博士學(xué)位的完成有賴于每個階段的順利過渡，而不同階段都會受到多種多樣因素的影響，特別是導(dǎo)生互動、同輩互動等社會關(guān)系與學(xué)術(shù)進程之間的融合情況，對博士生順利畢業(yè)具有重要作用。[4](PP.230-239)有學(xué)者則將博士生經(jīng)歷劃分為四個階段，并指出各個階段的經(jīng)歷以及不同階段之間過渡的順暢性對博士生學(xué)業(yè)的成功有著重要影響。[5](P.247)此外，還有研究從要素的角度出發(fā)探討延期成因，例如美國研究生院理事會曾基于跟蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)，影響博士生如期完成學(xué)業(yè)的三個主要因素依次為導(dǎo)師資助、導(dǎo)師指導(dǎo)以及家庭支持。[6](PP.1-4)有學(xué)者指出工作需要、家庭困擾、財務(wù)負擔(dān)和不良的社會融合等因素都會影響博士生順利完成學(xué)位論文，進而延長獲取博士學(xué)位的時間。[7]相比于國外研究對博士生學(xué)位完成中關(guān)系和結(jié)構(gòu)等因素的強調(diào)，我國博士生延期畢業(yè)原因的研究更重視個體的學(xué)術(shù)因素，如李海生[8]、鮑威[9]等學(xué)者通過定量實證研究發(fā)現(xiàn)，博士生自身的專業(yè)基礎(chǔ)與科研能力、讀博動機、學(xué)習(xí)方式、導(dǎo)師指導(dǎo)方式及其有效性、課程學(xué)習(xí)要求與論文選題難易度、科研成果發(fā)表的規(guī)定、學(xué)業(yè)考核制度、科研資助政策及資助方式、國家公派留學(xué)政策等都會影響博士生的延期。蔡芬等則采用質(zhì)性研究的方法探究博士生經(jīng)歷中的關(guān)鍵事件，研究發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)主體特征制約、群體文化氛圍浸染、培養(yǎng)環(huán)境同質(zhì)化和家工學(xué)之間的矛盾是影響其延期畢業(yè)的主要因素。[10]

綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者基本上是從過程與要素兩種視角，對博士生延期畢業(yè)的成因進行了探究，其中國外研究主要關(guān)注博士生學(xué)習(xí)階段中的非認知要素對學(xué)業(yè)成功的影響，而我國學(xué)者更為重視學(xué)位攻讀中的認知要素，特別是論文完成階段的影響因素。不過需要注意的是，已有研究在研究對象上大多面向所有學(xué)科領(lǐng)域的博士生，較少考慮延期博士生群體的學(xué)科差異及其內(nèi)在復(fù)雜成因。在研究視角上，我國博士生延期畢業(yè)成因的文獻主要關(guān)注靜態(tài)的認知性因素，而對博士生成長早期和過程中的非認知因素重視不夠。鑒于上述不足，本研究將以工科延期博士生為研究對象，采用質(zhì)性研究的方法，深入探討影響工科博士生延期的主要原因、內(nèi)在過程以及形成機制。

二、研究方法

(一)研究對象的確定

考慮到博士生延期主被動程度對個體發(fā)展和培養(yǎng)質(zhì)量的影響存在較大差異，本研究主要探究的是被動延期的工科博士生，即無法滿足博士生培養(yǎng)單位一系列規(guī)定要求而被迫延期的博士生。由于不同性別、招考方式以及學(xué)科類別的博士生在研究生社會化經(jīng)歷上有著不同的軌跡和特點，這也使得博士生延期的影響因素不盡相同。因此在訪談對象的確定上，我們根據(jù)目的性抽樣原則，選取了14名“雙一流”建設(shè)高校的工科延期博士生作為調(diào)查對象。受訪者的基本信息如表1所示。

表1 訪談樣本的基本信息

(二)研究實施與資料分析

質(zhì)性研究是以研究者本人為研究工具，在自然情境下，以多種資料收集的方式對社會現(xiàn)象進行整體性探究，并使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構(gòu)活的解釋性理解的一種活動。[11](PP.12-20)為了揭示工科博士生延期畢業(yè)的內(nèi)在機理和發(fā)生過程，研究采用質(zhì)性研究方法，圍繞個體動機、關(guān)鍵挑戰(zhàn)、核心環(huán)節(jié)、重要他人與事件等問題，對14名雙一流研究型高校的工科延期博士生進行結(jié)構(gòu)性訪談。訪談結(jié)束后，及時對訪談錄音進行文字轉(zhuǎn)錄，最終形成了14萬6千余字的訪談文本。訪談文本的分析，主要采取初步分析和類屬分析的方法，其中初步分析主要是登錄被訪者的原始資料，進行一級編碼，獲得241個初始概念；類屬分析主要是在初步分析基礎(chǔ)上，通過與已有文獻和理論進行循環(huán)比較，逐步發(fā)展開放編碼概念，將相近的一級編碼予以歸類和提煉，最終形成具有高度概括性的核心范疇。經(jīng)過對訪談文本的反復(fù)比對與多次編碼，研究基于自身涌現(xiàn)的主題和既有研究的關(guān)注維度，對工科博士生延期畢業(yè)進行歸因編碼，進而形成個體素能欠缺、方向失配、組織支持乏力和權(quán)力抑制等四個概念范疇，編碼示例如表2所示。結(jié)合工科延期畢業(yè)博士生的主要經(jīng)歷，研究將以讀博時間和進程為線索，從入學(xué)選拔關(guān)、方向選擇關(guān)、閾限過渡關(guān)和畢業(yè)達標(biāo)關(guān)等四個重要過程入手，深描工科延期畢業(yè)博士生的發(fā)展經(jīng)歷和內(nèi)在關(guān)系，進而對工科博士生延期畢業(yè)的成因進行靜態(tài)歸類與動態(tài)刻畫。

表2 工科博士生延期畢業(yè)原因編碼示例

三、研究發(fā)現(xiàn)

(一)入學(xué)選拔關(guān)：低志趣與弱能力導(dǎo)致的動力缺失

博士生延期畢業(yè)現(xiàn)象的發(fā)生貌似出現(xiàn)在畢業(yè)端口，事實上許多影響因素早在工科博士生入學(xué)之際就已顯露端倪。正如魏德曼研究生社會化理論所指出的一樣，博士生預(yù)期社會化的狀況會直接影響后期的適應(yīng)和發(fā)展。[12]工科博士生對所攻讀學(xué)科、科學(xué)研究和研究生涯的初始認同，會在后續(xù)的博士生學(xué)習(xí)和科研過程中持續(xù)發(fā)揮作用。通過對工科延期畢業(yè)博士生的訪談資料分析，研究編碼形成了“個體素能欠缺”范疇，研究發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)志趣低下與能力不足構(gòu)成了工科博士生延期的重要原因。

其中，在學(xué)術(shù)志趣方面，研究發(fā)現(xiàn)工科延期畢業(yè)博士生大多是受較強的外部動機驅(qū)使而攻讀博士，較少有內(nèi)在純粹的科研興趣或?qū)W術(shù)追求。在本研究的受訪對象中，多數(shù)博士生都是基于較為功利化的想法而選擇讀博，約占到訪談樣本總數(shù)的85%。如有的受訪者指出自己攻讀博士是出于提升學(xué)歷或就業(yè)競爭力的需要，有的是為了在高校獲得一份穩(wěn)定的教職，“我當(dāng)初讀博主要是想在高校中當(dāng)一名普通老師……而要在高校做老師就必須讀博?！?F07)還有的是因為家人或伴侶的期望而選擇讀博，“因為我父母都是老師，他們想讓我去讀博，以后進高校當(dāng)老師，我自己當(dāng)時沒有太多主動的想法?！?M08)“我本來沒有讀博的想法，但是考慮到當(dāng)時的男朋友的意見，他想讀博我就陪著一塊讀了?！?F14)多元化的外部動機導(dǎo)致許多博士生在學(xué)位攻讀過程中難以全身心、高效率地投入，在面對高挑戰(zhàn)的科研困境時容易產(chǎn)生退縮心理?？偠灾瑢W(xué)術(shù)動機的功利化傾向會對其學(xué)業(yè)進展產(chǎn)生顯著的消極影響。[10]

在研究能力準(zhǔn)備方面，薄弱的學(xué)科知識基礎(chǔ)和科研能力也是影響工科博士生延期的重要原因。訪談發(fā)現(xiàn)，部分工科博士生自身的學(xué)術(shù)功底不夠扎實，致使其需要投入較長時間夯實科研基礎(chǔ)，在前期的科研“入門”階段耗費較長時間，進而影響了整體的科研進度?！拔矣X得我的基礎(chǔ)知識不是很好。對這個東西參悟不透，總覺得自己是一個門外漢。”(F11)知識儲備的不足常常會降低學(xué)習(xí)效率，長此以往，使得部分博士生產(chǎn)生拖延或逃避心理，造成整體研究進度緩慢?！耙驗槲易陨淼囊恍┰颍热缯f比較拖沓，不愿意前進，心態(tài)上過不去，就覺得這些東西我做不了，就放棄了，個人的原因會比較大一些?！?F11)

由于博士生在預(yù)期社會化階段學(xué)術(shù)認同、研究能力準(zhǔn)備的不足，致使其在面對科研挫折時往往會表現(xiàn)出較低的抗壓能力和消極的失敗歸因。例如當(dāng)遭遇實驗受阻、進展不順的問題時，工科延期畢業(yè)博士生更易于產(chǎn)生自我懷疑、自我否定的消極情緒，對研究的興趣和信心也隨之下降。“那會自我懷疑的成分比較大，所以就導(dǎo)致了科研的進度一直就是很緩慢?！?F14)“我自己也會責(zé)怪自己，這個過程就像在黑暗中摸索的一個狀態(tài)，看不到一點光亮，那興趣肯定是下降的?！?F05)概言之，在入學(xué)選拔關(guān)上，如果招錄的博士生學(xué)術(shù)志趣較低且研究基礎(chǔ)薄弱的話，那么在后續(xù)的博士科研過程中就會顯現(xiàn)出動力不足的問題，一旦遇到科研挑戰(zhàn)便會滋生焦慮、自我懷疑和否定等負面情緒。而這種消極心態(tài)則直接影響著博士生學(xué)業(yè)和科研的進度，進而導(dǎo)致博士生的延期畢業(yè)。

(二)方向選擇關(guān)：個體與團隊需求的失配和沖突

正如俗語所言，方向選擇比努力更重要，對于工科博士生而言，如何在短暫的四到五年內(nèi)，選擇一個可行性高、有價值的研究方向，對于其順利完成學(xué)業(yè)十分重要。然而，與其他學(xué)科不同，工科研究往往是團隊研究，個體研究方向的選擇常常要考慮科研團隊的研究方向和需要，這就導(dǎo)致個體研究需要和團隊科研需求之間的沖突。許多工科博士生之所以延期畢業(yè)，正是因為無法有效平衡個體與團隊之間的關(guān)系，致使其在不合適的研究方向中艱難探索前行，這種方向選擇上的失配現(xiàn)象主要表現(xiàn)為主攻方向選擇和橫向課題任務(wù)承擔(dān)。

具體來看，進入博士學(xué)習(xí)階段后，很多導(dǎo)師會為工科博士生指定一個大致的研究方向，而該方向往往會發(fā)展為博士生日后的論文選題。但部分導(dǎo)師在給博士生指定研究方向時，自身對于該方向并不了解或擅長，只是根據(jù)團隊建設(shè)發(fā)展的需要而要求博士生在該方向上進行探索。“因為博士做的很多方向，導(dǎo)師他不一定親自做過……很多問題還是靠自己解決的，這是一個很普遍的現(xiàn)象?！?M03)然而有研究發(fā)現(xiàn)好的博士生學(xué)術(shù)指導(dǎo)模式包含兩大共性：學(xué)生論文選題與導(dǎo)師專長契合度高，導(dǎo)師能為學(xué)生提供系統(tǒng)的科研方法指導(dǎo)。[13]如果導(dǎo)師給定的選題難度較高，且與導(dǎo)師自身專長契合度較低，當(dāng)博士生在后續(xù)研究過程中遇到重大挑戰(zhàn)或困難時，導(dǎo)師無法給予有效的指導(dǎo)，就有可能延緩博士生研究的進度。訪談中也發(fā)現(xiàn)，部分工科博士生由于無法得到導(dǎo)師的有效指導(dǎo)，難以在現(xiàn)有研究方向上取得突破性進展，不得已在后期更改研究方向，重新開始文獻研讀和實驗研究，造成整體進度遲緩，進而導(dǎo)致延期。“我之前那個課題就是做不下去了，只能換一個方向，前面做的很多東西也就沒有意義了?！?M03)

此外，部分導(dǎo)師在指導(dǎo)過程中會讓博士生開展大量與自身研究方向無關(guān)的橫向課題，博士生在這一方面耗費較多的時間精力，沒有足夠的時間投入自身的研究當(dāng)中，就會導(dǎo)致延期畢業(yè)?！跋裎业膶?dǎo)師的話，我整天要幫他做橫向課題，前兩年整天都是忙于那些項目，基本上都沒有能靜下心來看哪怕一篇比較經(jīng)典的文章……你如果從博士的角度來講，橫向課題對你的課題是沒有什么直接的幫助的，而且耗費你好多時間?！?M06)調(diào)查也發(fā)現(xiàn)大部分延期畢業(yè)博士生在讀博期間都是導(dǎo)師項目的主力軍，過多無關(guān)博士課題方向的負擔(dān)影響論文研究必要的精力投入，延長了博士生畢業(yè)的時間。[14]因此博士課題研究方向與橫向課題方向的不匹配，也會影響工科博士生有效的科研時間與精力投入，甚至對其博士論文的完成產(chǎn)生負向影響，最終導(dǎo)致延期畢業(yè)。

概言之，無論是在入學(xué)之初導(dǎo)師為博士生指定科研方向，還是在博士學(xué)習(xí)中期安排橫向課題時，工科博士生都面臨著個體發(fā)展需要和團隊發(fā)展需求之間的匹配性問題，如果二者失配甚至發(fā)生沖突，就勢必會影響博士生學(xué)業(yè)水平與科研進度，進而導(dǎo)致其無法順利完成博士課題并按期畢業(yè)。

(三)閾限過渡關(guān)：指導(dǎo)與支持不足致使進度遲緩

隨著研究方向的確定和開展，工科博士生在二年級或三年級的時候，會進入科研挑戰(zhàn)期，遭遇難以克服的科研瓶頸，能否順利過渡科研閾限直接影響著科研進度和課題的完成。[15]對工科延期畢業(yè)博士生的訪談發(fā)現(xiàn)，當(dāng)博士生遭遇科研挑戰(zhàn)時，往往難以得到有效的導(dǎo)師指導(dǎo)和團隊支持，這對工科博士生課題的完成與按期畢業(yè)造成諸多不利影響。

在導(dǎo)師指導(dǎo)方面，根據(jù)訪談文本的質(zhì)性分析表明，指導(dǎo)不足主要體現(xiàn)為指導(dǎo)水平低、指導(dǎo)方式不當(dāng)、指導(dǎo)投入缺失以及指導(dǎo)經(jīng)驗不足等幾個方面。其中，在影響工科博士延期畢業(yè)的導(dǎo)師指導(dǎo)因素中，首先是指導(dǎo)能力有限，部分導(dǎo)師由于長期脫離一線科研，未及時更新知識體系，無法對博士生面對的實際問題給予有效的指導(dǎo)。有受訪者指出，“理工科，很多老博導(dǎo)對于學(xué)生做的東西也未必真的了解，他已經(jīng)跟前沿的東西脫離很久了?！?M12)第二，導(dǎo)師不當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)方式會影響博士生的科研積極性。訪談發(fā)現(xiàn)，當(dāng)博士生在科學(xué)問題上與導(dǎo)師意見出現(xiàn)分歧時，部分導(dǎo)師會出于維護自身權(quán)威等考慮，經(jīng)常否定乃至打壓博士生，造成博士生心態(tài)不佳，隨之產(chǎn)生畏懼或排斥與導(dǎo)師交流的消極心理?！袄蠋煵粩喾穸愕南敕?，甚至打擊你的想法，對你精神上的影響是很大的，這樣也會影響科研的進展?！?M01)“如果我們?nèi)査脑挘蜁f這個問題很簡單，你自己應(yīng)該知道。這種話一說出口，就會讓我們覺得好像是自己思考得不夠，不敢再去問他?！?F05)第三，指導(dǎo)缺失也是造成博士生延期畢業(yè)的重要誘因。有的導(dǎo)師對博士生缺乏指導(dǎo)會導(dǎo)致博士生長期處于“放養(yǎng)”狀態(tài)，這成為博士生延期畢業(yè)的一項核心因素?！皩τ谒?導(dǎo)師)的博士生，她幾乎不指導(dǎo)，這就是導(dǎo)致我們延期的原因?！?F07)李海生也發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師每周指導(dǎo)學(xué)生的頻率對博士生按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響，隨著指導(dǎo)頻次的增加，博士生延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比呈下降趨勢。[16]此外，在一些規(guī)模較大的工科課題組中(指導(dǎo)通常由大導(dǎo)師和小導(dǎo)師共同完成)，日常科研指導(dǎo)主要由小導(dǎo)師負責(zé)，而大導(dǎo)師由于學(xué)術(shù)及行政事務(wù)較為繁忙，對博士生的指導(dǎo)比較少。[17]最后，對于一些年輕博導(dǎo)而言，學(xué)生指導(dǎo)經(jīng)驗的不足，致使其無法為博士生合理規(guī)劃研究和學(xué)習(xí)進度，這對于博士生的正常的科研進展乃至順利畢業(yè)也會產(chǎn)生一定影響?！拔沂俏覀儗?dǎo)師第一屆博士生，新的博導(dǎo)可能帶學(xué)生沒有經(jīng)驗，不會把握合適的進度，就會對你有影響，錯過一些時機?！?M03)

除了導(dǎo)師指導(dǎo)的不足外，組織的學(xué)術(shù)氛圍及同輩支持也構(gòu)成了影響工科博士生順利畢業(yè)的間接因素。一是團隊成員之間淡漠的學(xué)術(shù)交流和互助會削弱個體的學(xué)術(shù)動機和毅力，特別是在規(guī)模較大的科研團隊中，“因為每個人做的方向不一樣，課題組成員之間也很難交流?！?M12)不同博士生之間的研究方向常常不同，導(dǎo)致同輩之間無法在學(xué)術(shù)上進行有效交流，更容易形成各自為政、獨立探索的淡漠型學(xué)術(shù)氛圍。二是同輩之間過度競爭關(guān)系會阻礙必要的知識共享，削弱學(xué)術(shù)志趣。通過訪談了解到部分工科博士生在同輩交往的過程中，會因為群體內(nèi)存在競爭關(guān)系導(dǎo)致相互之間的學(xué)術(shù)科研交流遇阻?！拔夷芨杏X到，其實在一些最核心的問題上，有時候大家會有所保留?！?M13)在同輩的互相比較過程中會感受到一定的同輩壓力，從而破壞正常的學(xué)習(xí)心態(tài)，延緩學(xué)習(xí)進度?！拔揖褪呛臀覀冋n題組一個女生有一種暗自較勁的感覺。這種比較就讓我挺難受，然后就逃避了一段時間?！?F14)

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)“閾限關(guān)”的通過有賴于導(dǎo)師和組織的積極支持，但工科延期畢業(yè)博士生不僅難以獲得導(dǎo)師充分、優(yōu)質(zhì)、有效的指導(dǎo)，而且受到淡漠、競爭性團隊文化的消極影響。低支持性的組織微環(huán)境很大程度上延緩了工科博士生的科研進度，阻礙了博士生的按期畢業(yè)。

(四)畢業(yè)達標(biāo)關(guān)：顯性規(guī)定與隱性權(quán)力交織下的合規(guī)壓力

經(jīng)過三到四年的博士學(xué)習(xí)，進入擬畢業(yè)階段，工科博士生需要完成學(xué)位申請制度所規(guī)定的系列要求，如達到論文發(fā)表規(guī)定、通過學(xué)位論文評審、畢業(yè)答辯，等等。

通過訪談文本發(fā)現(xiàn)，對延期畢業(yè)博士生影響最為顯著的是所在院校規(guī)定的論文發(fā)表要求。有的博士生培養(yǎng)單位對于博士生畢業(yè)的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求較高。由于發(fā)表學(xué)術(shù)論文特別是高水平學(xué)術(shù)論文難度大、耗時長，為了滿足發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，出現(xiàn)了大量博士生延期畢業(yè)乃至無法獲得學(xué)位的現(xiàn)象。[18]未能達到學(xué)校規(guī)定的論文發(fā)表要求是部分工科博士生延期畢業(yè)最直接的原因?！斑_到畢業(yè)要求已經(jīng)很難了，所以基本上都會延期畢業(yè)?！?F05)此外，許多學(xué)校采取“一刀切”式的做法，更是加劇了論文發(fā)表難度，“我覺得我們學(xué)院這個標(biāo)準(zhǔn)定得不合理，他沒有區(qū)分專業(yè)。我是工程專業(yè)的，我們這個方向發(fā)文章，學(xué)院要求兩篇二區(qū)，但是我們這個專業(yè)最好的期刊就是二區(qū)，意思就是說要求你發(fā)最好的期刊，所以我覺得對我們來說是比較難達到的?！?M03)

學(xué)位授予前發(fā)表論文的規(guī)定，在現(xiàn)實當(dāng)中又因?qū)煹碾[性權(quán)力進一步放大。通過訪談文本發(fā)現(xiàn)，部分導(dǎo)師在博士生的學(xué)術(shù)論文發(fā)表環(huán)節(jié)掌握著十足的權(quán)力，如論文投出權(quán)、期刊選擇權(quán)等?！拔覀兘M就是學(xué)生沒有決定自己做什么的權(quán)利。你只能去做，但是最后能不能投稿，投哪個期刊的權(quán)利是由老師決定的。”(M01)有的博士生導(dǎo)師憑借著導(dǎo)師責(zé)任制和隱性權(quán)威在論文發(fā)表規(guī)定上擁有相當(dāng)大的自由裁量權(quán)，比如一些資歷較深的“大牛”導(dǎo)師，對于博士生的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求高于學(xué)院或?qū)W校的規(guī)定，或在論文數(shù)量上有更高的要求，或?qū)τ谖恼碌馁|(zhì)量要求較高，導(dǎo)致博士生無法在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)達到要求，這成為直接影響博士生延期畢業(yè)的一項重要因素?！皩?dǎo)師內(nèi)部的要求會比學(xué)校的更高。你沒達到要求，導(dǎo)師不可能讓你開展中期匯報或者做答辯?！?M08)

最后在博士生培養(yǎng)的出口端，學(xué)位論文評審制度對工科博士生的延期畢業(yè)與否具有決定性影響。通過訪談了解到，在博士學(xué)位論文開題到答辯的各個環(huán)節(jié)，博士生普遍較為重視論文盲審這一關(guān)，認為這一環(huán)節(jié)的創(chuàng)新要求較高、不確定因素較多?！懊彂?yīng)該還是挺重要的，因為我第一次送外審是沒通過的，審閱回來的意見說我做的這個東西就比較過時，而且沒有太多的創(chuàng)新。”(M08)“其他都是走個形式，盲審的話你不知道你的文章會送給哪個評委老師。盲審的不確定性比較大吧，如果你送到的這個老師對你的研究方向也不是很了解，也可能會不通過。”(F10)由此，也能看出工科較為重視博士學(xué)位論文的創(chuàng)新性，因創(chuàng)新性不足而無法通過盲審是其延期畢業(yè)的直接原因，而盲審專家對論文評價標(biāo)準(zhǔn)的差異也是影響學(xué)位論文能否通過考核的不確定性因素。

由此看來，在博士生畢業(yè)關(guān)口工科博士生除了要達到正式制度規(guī)定的論文發(fā)表要求和學(xué)位論文盲審標(biāo)準(zhǔn)，還面臨著來自導(dǎo)師更為隱性、更高的學(xué)術(shù)要求。顯性的制度權(quán)威和隱性的導(dǎo)師權(quán)力相互交織、共同作用，對工科博士生的按期畢業(yè)造成強大的壓力。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論與討論

通常認為，博士生的延期畢業(yè)主要是受導(dǎo)師的不當(dāng)指導(dǎo)、過高的論文答辯要求以及個體能力和角色負擔(dān)等所致。但本研究選取14名工科延期畢業(yè)博士生進行訪談分析，結(jié)果顯示，工科博士生延期畢業(yè)的發(fā)生與其說是培養(yǎng)出口端的剛性要求，不如說是整個培養(yǎng)過程劣勢累積的結(jié)果。工科博士生畢業(yè)需要經(jīng)歷入學(xué)選拔關(guān)、方向選擇關(guān)、閾限過渡關(guān)和畢業(yè)達標(biāo)關(guān)等四大關(guān)口，而通關(guān)挑戰(zhàn)的失敗則會直接導(dǎo)致博士生的延期畢業(yè)。此外，延期的原因不僅是導(dǎo)師和制度等顯性關(guān)鍵要素的掣肘，而且還受到博士生個體情意態(tài)度、導(dǎo)生互動方式和微環(huán)境文化等諸多隱性要素的間接影響。根據(jù)通“關(guān)”中的關(guān)鍵挑戰(zhàn)，可以將工科博士生延期畢業(yè)的影響因素歸類為四個方面。第一，入學(xué)選拔關(guān)的失效會招錄個體素能不佳的博士生，博士生的功利化讀博動機、科研基礎(chǔ)薄弱等個體科研素能的欠缺，會潛移默化地彌散在整個學(xué)業(yè)過程，被動乏力的消極狀態(tài)會誘發(fā)學(xué)業(yè)拖延進而造成博士生延期畢業(yè)。第二，個體與團隊方向失配導(dǎo)致方向選擇關(guān)中的迷茫，導(dǎo)師主導(dǎo)下過難的科研方向、過多無關(guān)博士研究方向的橫向課題任務(wù)，引發(fā)了個體學(xué)術(shù)成長需要與導(dǎo)師、團隊需要之間的沖突，致使工科博士生在開展博士論文課題研究前耗費大量時間精力從事其他方向的研究。第三，導(dǎo)師指導(dǎo)與組織支持不足使得閾限關(guān)過渡遲滯不前，導(dǎo)師指導(dǎo)水平、方式與投入的低下以及組織氛圍的淡漠和異化，使得工科博士生在克服科研挑戰(zhàn)過程中無法得到及時有效的支持，進而延緩了博士課題研究的整體進度。第四，顯性規(guī)定與隱性權(quán)力的交織對畢業(yè)達標(biāo)關(guān)的通過造成巨大壓力，過高的學(xué)術(shù)論文發(fā)表規(guī)定和嚴格的學(xué)位評審標(biāo)準(zhǔn)使得博士生無法在規(guī)定學(xué)制內(nèi)達到畢業(yè)要求，而具有偶然與不確定性的論文盲審制度又為博士的畢業(yè)通關(guān)增添了變數(shù)和風(fēng)險。上述四方面因素在博士生培養(yǎng)不同階段發(fā)揮的作用方式各不相同，導(dǎo)師層面和個體層面的影響因素貫穿于博士生入學(xué)到畢業(yè)的全過程，組織文化因素主要是在博士生閾限過渡階段產(chǎn)生影響，制度性因素對于博士延期畢業(yè)的影響主要體現(xiàn)在培養(yǎng)出口端。其中，導(dǎo)師和制度因素對于博士延期畢業(yè)的影響是直接的，組織文化因素對于博士延期畢業(yè)的影響較為間接。各層面因素相互關(guān)聯(lián)，導(dǎo)師、組織和制度因素綜合作用對個體產(chǎn)生影響，決定工科博士生能否順利通關(guān)完成學(xué)術(shù)整合及社會整合，而在通關(guān)挑戰(zhàn)中失敗的工科博士生將被迫延期畢業(yè)，見圖1。

注：直接影響，間接影響圖1 工科博士生延期畢業(yè)影響因素及作用路徑模型

本研究的發(fā)現(xiàn)一定程度上證實了李海生和鮑威等國內(nèi)學(xué)者關(guān)于博士生延期影響因素的研究以及“博士生堅持理論”的部分觀點，即博士生能否堅持學(xué)業(yè)及順利完成學(xué)位取決于博士生的學(xué)術(shù)整合和社會整合是否順利完成，能不能很好地融入群體的智識生活和社會生活，實現(xiàn)自我價值。[4](P.232)只有在學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和社會關(guān)系上完全達標(biāo)，通過過渡期、博士候選人資格獲得期和博士論文完成期 [19]等系列“關(guān)卡”的博士生才能實現(xiàn)如期畢業(yè)。不過，與國內(nèi)外既有研究結(jié)論不同的是：其一，中國工科博士生的延期畢業(yè)具有很強的劣勢累積性特點，區(qū)別于美國博士生多階段的分流，由于我國博士生培養(yǎng)的初期和中期缺乏有效的分流機制，導(dǎo)致不少不合適攻讀博士的學(xué)生都積壓在培養(yǎng)出口端，并以延期畢業(yè)的方式繼續(xù)學(xué)業(yè)；其二，導(dǎo)師作為影響博士生學(xué)業(yè)發(fā)展的重要他人，其作用不僅體現(xiàn)在指導(dǎo)頻率、指導(dǎo)方式以及導(dǎo)生關(guān)系等方面，而且會通過院校制度和導(dǎo)師權(quán)威賦予的自由裁量權(quán)，在學(xué)生學(xué)位論文開題、答辯、文章發(fā)表和畢業(yè)條件等環(huán)節(jié)上設(shè)立前置條件或提出更高要求，提高了學(xué)業(yè)挑戰(zhàn)和門檻；其三，工科博士生的心理狀態(tài)和學(xué)術(shù)士氣對延期畢業(yè)的發(fā)生具有很大的影響，博士學(xué)位攻讀猶如一場通關(guān)挑戰(zhàn)，個體學(xué)術(shù)動機、興趣以及心理狀態(tài)的變化直接影響著科研的投入和堅持，而大部分延期畢業(yè)的博士生往往志趣降低、自我放棄或消極應(yīng)付。這一發(fā)現(xiàn)有助于導(dǎo)師和培養(yǎng)單位在博士生培養(yǎng)過程中更多關(guān)注學(xué)術(shù)文化的建設(shè)以及個性化人際與心理的支持。此外，本研究主要是針對被動延期的博士生，即因無法達到導(dǎo)師或?qū)W校的畢業(yè)要求而被迫延期畢業(yè)者。但在現(xiàn)實當(dāng)中，也有部分博士生則是為了追求更高質(zhì)量的科研成果，迫于時間的有限性，而主動進行延期攻關(guān)，這部分群體在訪談中并無過多涉及，這也是未來研究需要關(guān)注的地方。

(二)對策建議

基于上述發(fā)現(xiàn)，針對工科博士生的延期畢業(yè)現(xiàn)象，我們認為需要從博士生選拔、導(dǎo)師指導(dǎo)、組織支持以及學(xué)術(shù)評價制度等幾方面進行完善來提升博士生的按期畢業(yè)率。第一，在博士生招生考試中，要綜合采用個體陳述、學(xué)者推薦和非認知因素測試等多種手段，加大對博士生學(xué)術(shù)志趣的考察，確保真正有內(nèi)在動機、有學(xué)術(shù)能力的博士生候選人攻讀博士學(xué)位。第二，在博士課題研究方向方面，導(dǎo)師應(yīng)根據(jù)學(xué)生的研究興趣、知識基礎(chǔ)和科研能力，在與博士生充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，確定未來的研究方向和科研課題。確保博士生在博士學(xué)習(xí)階段有充足的時間、精力和意愿投入到自己的研究中，避免在無關(guān)博士課題研究方向的課題中耗費過多時間和精力，影響博士課題研究的進度。第三，在科研挑戰(zhàn)的克服階段，導(dǎo)師與團隊成員應(yīng)及時關(guān)注博士生的科研進展、思想動態(tài)和心理狀態(tài)，在加強學(xué)術(shù)指導(dǎo)與支持外，重視對博士生開展心理疏導(dǎo)，幫助博士生建立發(fā)展支持網(wǎng)絡(luò)，做好博士生的科研支持、壓力調(diào)適和心理輔導(dǎo)工作，助力工科博士生順利跨越科研閾限關(guān)，有效推進博士課題研究。第四，在博士生導(dǎo)師管理和評價方面，嚴格實行導(dǎo)師崗位評聘分離，適當(dāng)提高導(dǎo)師聘用標(biāo)準(zhǔn)，保證有能力、有精力、有資源的教師擔(dān)任工科博士生導(dǎo)師，給予博士生及時充分、高質(zhì)量的指導(dǎo)和學(xué)術(shù)支持。對于實行導(dǎo)師組或大小導(dǎo)師制的課題組，應(yīng)通過簽訂協(xié)議或契約的方式，明確各位導(dǎo)師的職責(zé)，確保大課題組中的工科博士生能夠獲得有效的指導(dǎo)。第五，在博士論文答辯和學(xué)位申請規(guī)定方面，應(yīng)依循“破五唯”的教育評價改革精神，在適當(dāng)降低論文發(fā)表數(shù)量的同時，建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的論文評審機制，鼓勵博士生潛心研究。同時也應(yīng)避免“一刀切”式的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求，根據(jù)不同學(xué)科知識生產(chǎn)周期以及成果表達方式的差異，制定成果形式多元化、論文發(fā)表要求差異化的規(guī)定，避免剛性、不合理規(guī)定影響“合規(guī)”工科博士生的正常畢業(yè)。