楊 陽 張 晶

（西北師范大學(xué)，甘肅 蘭州 730070）

1.引言

由于在改革開放早期，我國的粗獷式發(fā)展導(dǎo)致全國大部分地區(qū)生態(tài)環(huán)境遭到污染和破壞，尤其流域水資源的污染和河流干涸的現(xiàn)象頻繁顯現(xiàn)。因此，對流域生態(tài)進(jìn)行保護(hù)和治理成為建設(shè)美麗中國的必要一環(huán)，而推行流域生態(tài)補(bǔ)償制度是實(shí)行流域生態(tài)保護(hù)措施的重中之重。當(dāng)前，國內(nèi)外專家學(xué)者在流域生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域已經(jīng)取得了大量研究成果。Plummer等研究了在流域生態(tài)補(bǔ)償制度實(shí)行過程中，上下游地區(qū)不同經(jīng)濟(jì)主體間的的利益轉(zhuǎn)移。趙煜等將近二十年知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中的流域生態(tài)補(bǔ)償數(shù)據(jù)作為依托，探討了當(dāng)前流域生態(tài)補(bǔ)償研究進(jìn)展及存在的問題。蘇揚(yáng)等以寧夏隆德縣為例，從森林、草地、農(nóng)田和水域四個方面對黃河流域的區(qū)域流域生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行了研究。岳思羽為準(zhǔn)確分析漢江流域生態(tài)補(bǔ)償資金的使用流向和效用，得出應(yīng)首先開展上游的水源涵養(yǎng)和環(huán)境污染治理工作的結(jié)論。

近年來，盡管我國在流域生態(tài)保護(hù)和修復(fù)方面已經(jīng)取得一定的進(jìn)展，但在流域生態(tài)補(bǔ)償制度研究與政策落實(shí)方面存在較大不足。流域生態(tài)補(bǔ)償作為生態(tài)文明建設(shè)的重要課題，是貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記“兩山理論”思想的重要手段。因此，有必要梳理當(dāng)前流域生態(tài)補(bǔ)償制度進(jìn)展和研究現(xiàn)狀，為推進(jìn)流域生態(tài)補(bǔ)償體制機(jī)制建設(shè)提供理論依據(jù)。

2.流域生態(tài)補(bǔ)償研究進(jìn)展

2.1 流域生態(tài)補(bǔ)償概念

生態(tài)補(bǔ)償是在地理學(xué)科和經(jīng)濟(jì)學(xué)科基礎(chǔ)之上發(fā)展而來的一個新型學(xué)科。國外學(xué)者將生態(tài)補(bǔ)償稱之為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)（Payment for Ecosystem Services, PES）。Singh等認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)即指將現(xiàn)有的自然生態(tài)產(chǎn)品商品化，通過人為建立一個體制機(jī)制較為完善的自然生態(tài)產(chǎn)品交易市場，然后依據(jù)交易雙方的需求決定生態(tài)產(chǎn)品的交易價格，并支持生態(tài)資源產(chǎn)品擁有者以可持續(xù)發(fā)展的理念對閑置產(chǎn)品在交易市場參與交易，從而有效降低負(fù)外部成本。

國內(nèi)對生態(tài)補(bǔ)償問題的研究始于20世紀(jì)80到90年代。我國生態(tài)補(bǔ)償以自然生態(tài)產(chǎn)品為基礎(chǔ)，按照“受益者和破壞者付費(fèi)”原則，將自然資源消耗與環(huán)境破壞的負(fù)外部性問題轉(zhuǎn)化為生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部性問題，對同一生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部各個經(jīng)濟(jì)主體按照補(bǔ)償方與受償方重新進(jìn)行劃分，形成對生態(tài)環(huán)境資源產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益再分配的新格局，提供能夠有效改善生態(tài)環(huán)境相關(guān)產(chǎn)品公地悲劇和搭便車問題的新思路。王前進(jìn)等認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是讓生態(tài)資源獲益者向服務(wù)者償付一定賠償金的方式來激發(fā)民眾環(huán)保意識的機(jī)制，它應(yīng)該逐步減少懲治負(fù)外部性的特性，有意識地突出正外部性的特性。

流域生態(tài)補(bǔ)償(Payment for Watershed Ecosystem Services, PWES)是在生態(tài)補(bǔ)償概念上的自然延伸，它是生態(tài)補(bǔ)償范疇的一個重要組成部分。國內(nèi)外學(xué)者對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)識基本一致，即認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償是在同一流域的不同區(qū)段，由流域生態(tài)資源受益者向保護(hù)者提供包括資金、技術(shù)或政策等但不限于此的補(bǔ)償，使流域生態(tài)保護(hù)者獲得支持或激勵，加大對流域資源的保護(hù)力度，從而形成流域生態(tài)資源產(chǎn)品服務(wù)與消耗的良性循環(huán)。流域生態(tài)補(bǔ)償以流域內(nèi)水資源為載體，利用流域空間內(nèi)不同生物種群構(gòu)成的復(fù)合型生態(tài)系統(tǒng)，通過支付生態(tài)補(bǔ)償資金改善不同區(qū)段因保護(hù)或消耗而造成的經(jīng)濟(jì)利益失衡問題，是平衡流域內(nèi)上下游利益主體經(jīng)濟(jì)失衡的重要手段，是維護(hù)流域生態(tài)保護(hù)與保證利益分配公平正義的重要制度。Engel等認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是對流域內(nèi)水資源生態(tài)產(chǎn)品價值的體現(xiàn)，是對遭到破壞的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行恢復(fù)所需要經(jīng)濟(jì)費(fèi)用的補(bǔ)償。劉玉龍等認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)由政府對流域內(nèi)因參與生態(tài)保護(hù)或建設(shè)而減少發(fā)展機(jī)會、損失經(jīng)濟(jì)收入的當(dāng)?shù)卣途用襁M(jìn)行資金和技術(shù)補(bǔ)償，并在政策優(yōu)惠方面給予傾斜。

2.2 流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w

流域生態(tài)補(bǔ)償需要完成的是對不同區(qū)域不同經(jīng)濟(jì)主體間的經(jīng)濟(jì)利益再平衡，即需要明確“由誰補(bǔ)，補(bǔ)給誰，怎么補(bǔ)，補(bǔ)多少”的問題。“由誰補(bǔ)，補(bǔ)給誰”體現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償主體和客體的關(guān)系?，F(xiàn)行法規(guī)政策并沒有明確界定生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w關(guān)系，這在生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中可能引發(fā)一定的利益沖突。對于流域生態(tài)而言，水及其附屬資源的利用存在補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)主體邊界和受償者范圍等難以明確劃分的問題。

利益相關(guān)者理論認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償具有不同層次的多個利益主體。生態(tài)補(bǔ)償主體為應(yīng)該支付或目前未向承擔(dān)生態(tài)責(zé)任成本的經(jīng)濟(jì)實(shí)體轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)相關(guān)體。流域生態(tài)補(bǔ)償主體既有從該流域水資源中獲得利益的地方政府、企業(yè)和居民，又有因向水域中排污導(dǎo)致水質(zhì)惡化的相關(guān)獲益者。生態(tài)補(bǔ)償客體為因從事生態(tài)保護(hù)工作導(dǎo)致自身發(fā)展受限的，應(yīng)該得到政策、資金、技術(shù)和物質(zhì)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)地方政府、企業(yè)和個人]。流域生態(tài)補(bǔ)償客體是指在流域源頭進(jìn)行水源保護(hù)和生態(tài)環(huán)境建設(shè)的貢獻(xiàn)者和相關(guān)利益受損者。

總的來說，流域生態(tài)補(bǔ)償主客體關(guān)系的確定是相關(guān)的不同利益群體進(jìn)行合作的基本前提，流域生態(tài)補(bǔ)償本質(zhì)上就是通過超越權(quán)屬邊界范圍的行為，并借助市場平臺完成外部生態(tài)效益內(nèi)部化的過程。

2.3 流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)核算方法

近年來，雖然國內(nèi)外對流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究持續(xù)進(jìn)行，但并沒有形成統(tǒng)一的補(bǔ)償體系，不同專家學(xué)者根據(jù)不同情況提出了不同的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方法。目前，主流的流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算方法主要有成本法、支付意愿法、生態(tài)系統(tǒng)價值服務(wù)法和水資源價值法等。

2.3.1 成本法

成本法核算標(biāo)準(zhǔn)簡單且比較客觀，在流域生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。成本法核算指標(biāo)主要有直接成本和間接成本兩類。余源等指出，直接成本指流域上游為維持或修復(fù)流域水源和環(huán)境質(zhì)量，經(jīng)過生態(tài)環(huán)保建設(shè)和修復(fù)工程耗費(fèi)的大量資源；間接成本指上游地區(qū)為保護(hù)流域水源生態(tài)而喪失發(fā)展機(jī)會導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)收入損失。通常將成本法的核算值作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)南孪?。成本核算法的?jì)算公式為：

其中，P為流域費(fèi)用；DC為直接成本；IC為間接成本；Wecc為生態(tài)建設(shè)成本；Wepc為治理成本；Oc為其他成本；CIO為喪失的工業(yè)發(fā)展機(jī)會成本；CAO為喪失的農(nóng)業(yè)發(fā)展機(jī)會成本。

例如，饒清華等利用機(jī)會成本法研究閩江流域生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用，通過引入生態(tài)補(bǔ)償系數(shù)的方法建立了流域生態(tài)補(bǔ)償核算的新模型。

2.3.2 支付意愿法

支付意愿法指為保護(hù)和修復(fù)流域生態(tài)環(huán)境，通過問卷調(diào)查的方式，對流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中的補(bǔ)償方能夠支付的最大補(bǔ)償意愿費(fèi)用和受償方能夠接受的最低補(bǔ)償費(fèi)用進(jìn)行研究的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)方法。支付意愿法會受到主觀影響，其調(diào)查結(jié)果會因資源異質(zhì)性，以及對不同區(qū)域的調(diào)查方式不同而導(dǎo)致結(jié)果有所差異，但通過完善和改進(jìn)調(diào)查方式、擴(kuò)大調(diào)查對象，其結(jié)果具有一定的可參考性，在某種程度上能夠反映真實(shí)情況。支付意愿法計(jì)算公式為：

其中，W為各類受水區(qū)；CVMW為W區(qū)的最大支付意愿；VPCW為W區(qū)的人口數(shù)量。

例如，趙素芹等通過支付意愿調(diào)查，得到九洲江流域下游居民愿意支付的流域生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用為每年165元。

2.3.3 流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值評估法

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)即利用生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、過程和功能等，以直接或間接的方式獲得相關(guān)的生命支持產(chǎn)品和服務(wù)[。趙世寬等將生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價值歸納為：利用價值當(dāng)量法將生態(tài)系統(tǒng)的環(huán)境資源和相應(yīng)的生態(tài)服務(wù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值，并通過自然資本每年提供的流量價值評估生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價值量。當(dāng)前使用的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值法主要有市場價值法、模擬市場法等。通常將該方法核算的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)作為流域生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用的上限。例如，趙佳奇等通過對飛云江流域提供的調(diào)節(jié)、文化和服務(wù)等功能進(jìn)行核算，得到流域下游應(yīng)向上游提供的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用約為15億元人民幣。

2.3.4 水資源價值法

水資源價值通常包括市場價值與非市場價值兩方面。一般情況下，水資源價值法是指按照流域內(nèi)水資源的市場價值評估該流域水資源能夠產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，然后通過計(jì)算得到的經(jīng)濟(jì)效益值核算生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用，最后以監(jiān)測斷面水質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)值為依據(jù)，利用水質(zhì)變化判斷流域上下游的補(bǔ)償方和受償方。水資源價值法計(jì)算公式為：

其中，WQ為需水量；PW為水資源價格；β為水質(zhì)調(diào)整系數(shù)。

例如，李懷恩等利用南水北調(diào)中線陜西水源區(qū)的水質(zhì)和水量等指標(biāo)構(gòu)建的模糊數(shù)學(xué)模型，來核算水資源價值。

2.3.5 流域生態(tài)補(bǔ)償方式

流域生態(tài)補(bǔ)償主要有縱向生態(tài)補(bǔ)償方式和橫向生態(tài)補(bǔ)償方式兩種?？v向生態(tài)補(bǔ)償一般指由政府主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償，補(bǔ)償主體間具有行政隸屬關(guān)系。橫向生態(tài)補(bǔ)償一般指由市場主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償，補(bǔ)償主體間沒有行政隸屬關(guān)系，補(bǔ)償方式比縱向生態(tài)補(bǔ)償更加靈活，能夠很好地改善跨省流域權(quán)責(zé)歸屬不明、補(bǔ)償主客體之間權(quán)力和義務(wù)不清等問題。當(dāng)前，由于只使用橫向生態(tài)補(bǔ)償風(fēng)險較高，可能會出現(xiàn)“市場失靈”現(xiàn)象，因此將縱向生態(tài)補(bǔ)償與橫向生態(tài)補(bǔ)償相結(jié)合的方式引起了學(xué)者關(guān)注。

2.3.6 流域生態(tài)補(bǔ)償意愿

流域生態(tài)補(bǔ)償意愿主要有支付意愿和受償意愿兩大類。流域生態(tài)補(bǔ)償支付意愿是指利用調(diào)查問卷等方式方法評估公眾對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹Ц兑庠负推渌紤]因素，以進(jìn)一步完善補(bǔ)償支付制度；流域生態(tài)補(bǔ)償受償意愿是指利用調(diào)查問卷等方式方法評估公眾對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆斠庠负推渌紤]因素，進(jìn)而更好地完善已核算的流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

3.流域生態(tài)補(bǔ)償展望

基于當(dāng)前我國的流域生態(tài)補(bǔ)償研究方法及補(bǔ)償實(shí)施進(jìn)展，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面進(jìn)一步完善流域補(bǔ)償政策的實(shí)施。

3.1 完善流域生態(tài)補(bǔ)償體制機(jī)制

流域生態(tài)補(bǔ)償制度實(shí)行的最終目標(biāo)是：在維持流域生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)利用的同時，推動區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，完善流域生態(tài)補(bǔ)償體制機(jī)制，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：一是國內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)在充分借鑒國外生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)制度的基礎(chǔ)上，通過中央政府和地方政府出臺更加完善的政策和法規(guī)等，引導(dǎo)建立規(guī)范的流域生態(tài)補(bǔ)償體制機(jī)制。二是相關(guān)領(lǐng)域的研究人員應(yīng)主動開展流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能力的測算工作，評估已有流域生態(tài)補(bǔ)償制度中相關(guān)生態(tài)資源經(jīng)濟(jì)主體的利益關(guān)系，著重研究相關(guān)補(bǔ)償主體的互動機(jī)制。三是以流域?yàn)閱挝?，對上下游的相關(guān)生態(tài)資源進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，研究跨省流域生態(tài)補(bǔ)償聯(lián)防共治機(jī)制。

3.2 擴(kuò)大流域生態(tài)補(bǔ)償資金來源渠道

目前，我國的流域生態(tài)補(bǔ)償資金主要來源于政府的財(cái)政撥款和轉(zhuǎn)移支付，社會資本和公眾參與較少。有限的財(cái)政資金導(dǎo)致流域生態(tài)補(bǔ)償制度推行比較困難，流域相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體及區(qū)域內(nèi)公眾積極性難以調(diào)動，從而使流域生態(tài)補(bǔ)償制度效果大打折扣。因此，對于能夠產(chǎn)生購買行為的流域生態(tài)服務(wù)，應(yīng)該擴(kuò)大補(bǔ)償資金來源，推動市場發(fā)揮主導(dǎo)作用，減輕政府在生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中的財(cái)政壓力。

3.3 健全流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施支撐體系

要逐漸擴(kuò)大跨省或跨區(qū)域的流域生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)，推進(jìn)上下游地方政府簽訂補(bǔ)償協(xié)議，并建立監(jiān)督評估機(jī)制。要合理選取補(bǔ)償指標(biāo)，制定補(bǔ)償基準(zhǔn)，考慮流域?qū)嶋H情況，根據(jù)上下游地區(qū)的水質(zhì)和水量等指標(biāo)的變換，對補(bǔ)償指標(biāo)施行動態(tài)化管理，通過合理的補(bǔ)償基準(zhǔn)達(dá)到保護(hù)流域生態(tài)的目的。要梳理流域生態(tài)資源現(xiàn)狀，綜合考慮上游地區(qū)因保護(hù)流域生態(tài)的經(jīng)濟(jì)損失和下游地區(qū)的支付能力等要素，科學(xué)確定補(bǔ)償資金標(biāo)準(zhǔn)，更好的展現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償制度的激勵性和約束性。